2021-2022證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識自我檢測試卷B卷附答案單選題（共80題）1、下列關(guān)于債券的說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C2、下列屬于發(fā)行金融債券的開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國進(jìn)出口銀行B.中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C.中國建設(shè)銀行D.國家開發(fā)銀行【答案】D3、非證券金融市場包括（）。A.①②B.②④C.①②③D.①②③④【答案】C4、（2020年真題）債券現(xiàn)券買賣是（）A.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易B.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按凈價(jià)交易C.即期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易D.遠(yuǎn)期交易，交易雙方以債券為交易標(biāo)的，一方出讓資金，一方出讓債券，現(xiàn)券買賣均按全價(jià)交易【答案】A5、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】D6、取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬()情況的，可以通過證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。A.未被機(jī)構(gòu)聘用B.存在我國《證券法》第132條規(guī)定的情形C.被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D.5年前曾受過輕微的刑事處罰【答案】D7、關(guān)于無記名股票與記名股票，下列說法正確的有（）。A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.II、IV【答案】C8、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。A.股票市場和發(fā)行市場B.發(fā)行市場和交易市場C.基金市場和交易市場D.場外市場和發(fā)行市場【答案】B9、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時(shí)，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A10、在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。A.1B.3C.5D.10【答案】A11、我國的公司債券包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、證券交易所的組織形式主要有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、經(jīng)濟(jì)學(xué)中有“不要把雞蛋放在一個(gè)籃子里”的說法，李某對自己的收入進(jìn)行理財(cái)，購入了國債、基金、保險(xiǎn)和證券，并將一部分資金存人銀行，李某上述行為體現(xiàn)的是股票的（）特征。A.流動性B.參與性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.永久性【答案】C14、屬于金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債的是()。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A15、中國人民銀行行使國家中央銀行的職能，包括()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C16、可以申請?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A17、（2021年真題）使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，（??）所指的財(cái)務(wù)區(qū)間最不常用A.最近一個(gè)完整會計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)B.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)C.最近三個(gè)完整會計(jì)年度的歷史數(shù)據(jù)平均值D.最近12個(gè)月的數(shù)據(jù)【答案】C18、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1/3,不超過理事會員總數(shù)的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D19、下面對于證券市場融資活動特征的描述正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】B20、金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度C.無負(fù)債的結(jié)算制度D.有負(fù)債的結(jié)算制度【答案】C21、（）發(fā)行金融債券沒有強(qiáng)制擔(dān)保要求。A.財(cái)務(wù)公司B.商業(yè)銀行C.證券公司D.資產(chǎn)管理公司【答案】B22、業(yè)界習(xí)慣將企業(yè)債券劃分為（）。A.城投債企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券、項(xiàng)目收益?zhèn)?、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券、C.可續(xù)期債券、項(xiàng)目收益?zhèn)a(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券D.可續(xù)期債券、集合類企業(yè)債券、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券【答案】A23、（2020年真題）關(guān)于證券公司債券信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露B.資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報(bào)告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說明書【答案】B24、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照（）計(jì)算。A.歷史價(jià)值B.公允價(jià)值C.市場價(jià)值D.賬面價(jià)值【答案】B25、企業(yè)應(yīng)在中期票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護(hù)機(jī)制，具體包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D26、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B27、按（）分類，債券可以分為固定利率債券、浮動利率債券和可調(diào)利率債券。A.發(fā)行主體B.利率是否固定C.付息方式D.債券形態(tài)【答案】B28、推進(jìn)新股市場化發(fā)行機(jī)制內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、下列選項(xiàng)中不屬于債券特點(diǎn)的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D31、股票價(jià)格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。A.基本分析法B.技術(shù)分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】B32、在公司債券有效存續(xù)期間，資信評級機(jī)構(gòu)每年至少公告（）次跟蹤評級報(bào)告。A.1B.2C.3D.5【答案】A33、債券按利率是否固定分類，可以分為（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C34、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同，可將權(quán)證分為（）。A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證【答案】D35、下列屬于中國證監(jiān)會核心職責(zé)的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D36、中央銀行采取寬松性貨幣政策，（）貨幣供給，促使股價(jià)（）。A.增加下降B.增加上升C.減少下降D.減少上升【答案】B37、業(yè)界習(xí)慣上將企業(yè)債券劃分為（）、（）、產(chǎn)業(yè)類企業(yè)債券三種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A38、貨幣市場，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在（）的金融市場，例如銀行間同業(yè)拆借市場、商業(yè)票據(jù)市場、短期國庫券市場、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場等。A.半年以內(nèi)B.—年以內(nèi)C.三年以內(nèi)D.五年以內(nèi)【答案】B39、按照流通與否，國債可分為（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A40、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D41、一般而言，基金投資管理的流程不包括（）。A.研究部門提供研究報(bào)告B.投資決策委員會決定基金總體投資計(jì)劃C.投資決策委員會擬訂投資組合具體方案D.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易【答案】C42、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)【答案】A43、（2018年真題）影響股價(jià)變動的基本因素包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B44、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C45、國際債券的發(fā)行人主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、我國目前的匯率制度是（）。A.固定匯率制B.釘住匯率制C.聯(lián)合浮動匯率制D.有管理的浮動匯率制【答案】D47、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則說法正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A48、發(fā)行長期次級債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于()A.7%5%B.10%5%C.7%3%D.10%3%【答案】A49、（）是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)C.證券自營業(yè)務(wù)D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)【答案】A50、（2018年真題）下列屬于用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險(xiǎn)的金融衍生工具的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B51、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的（）。A.50％B.30％C.20％D.10％【答案】C52、企業(yè)利用設(shè)備提供商或金融機(jī)構(gòu)提供的資金墊付，以支付租金的方式取得貴重機(jī)器設(shè)備的使用權(quán)，以減少設(shè)備購置資金占用的一種資金融通方式是（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】C53、在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€(gè)層次：一是國家以（）等形式征收的全國性社會保障基金；二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。A.社會保障稅；社會保險(xiǎn)基金B(yǎng).社會保障稅；企業(yè)年金C.社會保險(xiǎn)基金；社會保障基金D.社會保險(xiǎn)基金；企業(yè)年金【答案】B54、我國要求基金利潤分配后（）,不得低于面值。A.基金資產(chǎn)凈值B.基金份額總值C.基金資產(chǎn)總值D.基金份額凈值【答案】D55、我國對合格境外機(jī)構(gòu)投資者匯出匯入資金的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D56、資信評級機(jī)構(gòu)的制度有（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.II、III、IVD.III、IV【答案】A57、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場被稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D58、期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際長期資金流動D.保值性資金的流動【答案】C59、以下不屬于常用貨幣政策中介目標(biāo)的是（）。A.基礎(chǔ)貨幣B.貨幣供應(yīng)量C.長期利率D.銀行信貸規(guī)?！敬鸢浮緼60、下面對機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。A.按機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)與資本市場的關(guān)系，可分為金融機(jī)構(gòu)投資者和非金融機(jī)構(gòu)投資者B.—般機(jī)構(gòu)投資者相比較戰(zhàn)略投資者的定義，條件更為寬松C.戰(zhàn)略機(jī)構(gòu)投資者是因機(jī)構(gòu)投資者與股票二級市場的配售關(guān)系演化而來的D.機(jī)構(gòu)投資者限定為可以開設(shè)股票賬戶的法人【答案】C61、從理論上分析，公司經(jīng)營狀況和股票價(jià)格的關(guān)系是（）。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】C62、為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體是（）。A.證券參與者B.證券發(fā)行人C.證券投資者D.證券監(jiān)管者【答案】B63、（2021年真題）國際上重要的股票價(jià)格指數(shù)期貨品種包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B64、發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C65、下列對債券與股票的比較，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C66、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行的描述正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B67、銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等九級B.四等六級C.五等十級D.三等六級【答案】B68、關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯(cuò)誤的是()。A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件D.優(yōu)先股票的股息率是固定的【答案】B69、（2021年真題）根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（??）。A.信用B.知識產(chǎn)權(quán)C.債務(wù)D.商譽(yù)【答案】B70、上海證券交易所編制的成分指數(shù)不包括（）。A.上證380B.上證180C.上證綜合指數(shù)D.上證50【答案】C71、（2020年真題）發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)該披露（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D72、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)制定統(tǒng)一的監(jiān)管準(zhǔn)則和報(bào)告格式。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲備體系C.儲蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會【答案】D73、按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的