2021-2022證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自測(cè)提分題庫(kù)加精品答案單選題（共80題）1、為提高期權(quán)交易的流動(dòng)性，上海證券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服務(wù)包括（）。A.①③B.①②C.②③D.①②③【答案】C2、下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、（2020年真題）下列有關(guān)金融期貨的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B4、間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，一些國(guó)家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。A.資金獲得的間接性B.融資的相對(duì)集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小D.可逆性【答案】C5、首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B6、（）是最復(fù)雜而且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品，由于他們具有較好的結(jié)構(gòu)性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛應(yīng)用.A.金融互換B.金融遠(yuǎn)期C.期貨和期貨類(lèi)衍生產(chǎn)品D.期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品【答案】D7、從機(jī)構(gòu)層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)指標(biāo)不包括（）。A.流動(dòng)比率B.現(xiàn)金流向比率C.速動(dòng)比率D.凈穩(wěn)定資金率【答案】B8、按照券面形態(tài)分類(lèi)，債券不包括（）。A.金融債券B.實(shí)物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A9、衍生產(chǎn)品的普及改變了整個(gè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大，往往很難預(yù)料，該因素不包括（）。A.戰(zhàn)爭(zhēng)B.政權(quán)更迭C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)D.因發(fā)生可預(yù)料和可預(yù)見(jiàn)的事件【答案】D11、《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱(chēng)集合票據(jù)是指（）個(gè)（含）以上、（）個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D12、（2020年真題）人民幣普通股票賬戶又稱(chēng)為（）A.基金賬戶B.B股賬戶C.人民幣特種股票賬戶D.A股賬戶【答案】D13、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》構(gòu)建了一整套適當(dāng)性管理的制度框架，從（）方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，同時(shí)賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)的監(jiān)督管理權(quán)以及證券期貨交易所、證券登記結(jié)算公司、行業(yè)協(xié)會(huì)等自律組織的自律管理權(quán)，標(biāo)志著我國(guó)投資者適當(dāng)性管理制度體系的基本形成。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D14、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B15、下列選項(xiàng)中，不屬于嵌入式的衍生工具的是()。A.公司債券條款中包含的贖回條款B.公司債券條款中包含的返售條款C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款D.在期貨交易所交易的期貨合約【答案】D16、運(yùn)用組合投資策略，可以降低甚至消除（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B17、買(mǎi)方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱(chēng)為（）。A.貨幣期權(quán)B.互換期權(quán)C.利率期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】D18、（2018年真題）只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)屬于（）。A.美式期權(quán)B.歐式期權(quán)C.看跌期權(quán)D.看漲期權(quán)【答案】B19、下列關(guān)于金融衍生工具發(fā)展現(xiàn)狀，說(shuō)法有誤的是（）。A.金融衍生工具以場(chǎng)內(nèi)交易為主B.按基礎(chǔ)產(chǎn)品比較，利率衍生品無(wú)論在場(chǎng)內(nèi)還是場(chǎng)外，均是名義金額最大的衍生品種類(lèi)C.按產(chǎn)品形態(tài)比較，遠(yuǎn)期和互換這兩類(lèi)具有對(duì)稱(chēng)性收益的衍生產(chǎn)品的名義金額比收益不對(duì)稱(chēng)的期權(quán)類(lèi)產(chǎn)品大得多D.近年來(lái)，由于場(chǎng)外利率類(lèi)衍生品名義金額下降較多，場(chǎng)外衍生品整體呈下降趨勢(shì)，而場(chǎng)內(nèi)衍生品卻大幅增長(zhǎng)【答案】A20、（）時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A21、（2018年真題）關(guān)于我國(guó)證券公司短期融資券，說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】A22、記賬式國(guó)債的場(chǎng)內(nèi)分銷(xiāo)程序應(yīng)當(dāng)包括（）程序。A.①②③④⑤B.①②④⑤⑥C.②③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D23、融券交易也是一種（）。A.賣(mài)空交易B.買(mǎi)入交易C.置換交易D.融資交易【答案】A24、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用，并在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A.15B.20C.25D.30【答案】D25、股價(jià)指數(shù)是指將計(jì)算期的()與某一基期相比較的相對(duì)變化值。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價(jià)或市值【答案】D26、下列屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】D27、商業(yè)銀行除發(fā)行普通的金融債券外，還包括（）和（）。A.次級(jí)債券信用債券B.次級(jí)債券資本補(bǔ)充債券C.信用債券資本補(bǔ)充債券D.信用債券擔(dān)保債券【答案】B28、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)，可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中不屬于“四個(gè)獨(dú)立”的是（）。A.運(yùn)行獨(dú)立B.法規(guī)獨(dú)立C.代碼獨(dú)立D.指數(shù)獨(dú)立【答案】B29、我國(guó)公司獲得利潤(rùn)的分配順序?yàn)椋ǎ.①②③④⑤B.③④①②⑤C.④①②③⑤D.③①②⑤④【答案】B30、在證券賬戶注冊(cè)資料變更業(yè)務(wù)中，將客戶相關(guān)資料寄送給中國(guó)結(jié)算公司審核通過(guò)后，中國(guó)結(jié)算公司將于（）個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料。?A.3B.5C.7D.10【答案】B31、（2018年真題）在存在活躍市場(chǎng)的投資品種情況下，下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值原則的說(shuō)法中，正確的有（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C32、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、（2021年真題）區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)是為其所在（??）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開(kāi)發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場(chǎng)所A.跨省B.省C.市D.縣【答案】B34、下列關(guān)于證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】A35、（2020年真題）下列關(guān)于基金費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)方式的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A36、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法正確的是()A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證券交易所確定B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)確定C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定【答案】D37、滬深證券交易所現(xiàn)行的開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（）。?A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【答案】A38、證券公司是證券市場(chǎng)投資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專(zhuān)業(yè)化的中介服務(wù)有（）。A.I、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】D39、按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開(kāi)的，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B40、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，股指期貨合約的每日最大波動(dòng)限制為（）。A.上一交易日最高價(jià)的±10%B.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±10%C.上一交易日最高價(jià)的±2%D.上一交易日結(jié)算價(jià)格的±2%【答案】B41、()是資金需求者最基本的籌資手段。A.向銀行借款B.發(fā)行債券C.發(fā)行證券D.募集捐款【答案】C42、所交易金融資產(chǎn)到期期限在1年以上或者沒(méi)有到期期限的金融市場(chǎng)，是（）。A.資本市場(chǎng)B.貨幣市場(chǎng)C.債務(wù)市場(chǎng)D.權(quán)益市場(chǎng)【答案】A43、1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。A.倫敦B.紐約C.東京D.華盛頓【答案】B44、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來(lái)源分類(lèi)，權(quán)證分為（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)下列（）信息。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D46、在機(jī)構(gòu)投資者中，（）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)C.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)D.其他金融機(jī)構(gòu)【答案】A47、（2020年真題）關(guān)于委托受理。證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)（）進(jìn)行審查。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、通過(guò)限價(jià)申報(bào)買(mǎi)賣(mài)科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不小于（）股。A.100B.200C.300D.500【答案】B49、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門(mén)提交有關(guān)信息，申請(qǐng)注冊(cè)，并對(duì)信息的完整性，真實(shí)性負(fù)責(zé)的市場(chǎng)主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是（）。A.保薦制B.注冊(cè)制C.核準(zhǔn)制D.審批制【答案】B50、我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)中長(zhǎng)期附息債券的計(jì)息規(guī)定，利息累計(jì)天數(shù)是按照()，算頭不算尾。A.一年360天B.閏年2月29日計(jì)息C.實(shí)際天數(shù)計(jì)算D.一月30天【答案】C51、證券交易所總經(jīng)理的職能包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C52、公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣()億元，可在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)交易流通。A.3B.4C.5D.7【答案】C53、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。A.信用B.商譽(yù)C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.勞務(wù)【答案】C54、在考慮影響公司股價(jià)變動(dòng)的因素時(shí)，進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素分析通常會(huì)考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A55、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.20%B.30%C.40%D.10%【答案】D56、在美國(guó)，可將（）視為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。A.長(zhǎng)期國(guó)債利率B.短期國(guó)庫(kù)券利率C.一年期存款利率D.一年期貸款利率【答案】B57、可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)決議通過(guò)才能發(fā)行，而且在發(fā)行時(shí)，應(yīng)在發(fā)行條款中規(guī)定（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D58、下列關(guān)于金融市場(chǎng)中的一、二級(jí)市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的有（）。A.按發(fā)行流通性質(zhì)將金融市場(chǎng)分為一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)B.—級(jí)市場(chǎng)的主要功能是流通資金C.二級(jí)市場(chǎng)可以為已發(fā)行的金融資產(chǎn)提供流動(dòng)性D.二級(jí)市場(chǎng)可以為一級(jí)市場(chǎng)銷(xiāo)售金融資產(chǎn)提供價(jià)格參照【答案】B59、滬深300指數(shù)的基點(diǎn)為（）點(diǎn)。A.1000B.1500C.2000D.2500【答案】A60、股民小王在2002年記錄了以下關(guān)于金融市場(chǎng)的大事，其中正確的是（）。A.上海黃金交易所正式運(yùn)行B.鄭州商品交易所正式成立C.中國(guó)金融期貨交易所正式成立D.外匯遠(yuǎn)期開(kāi)始試點(diǎn)【答案】A61、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購(gòu)買(mǎi)基金份額的行為被稱(chēng)作（）。A.申購(gòu)B.認(rèn)購(gòu)C.購(gòu)買(mǎi)D.贖回【答案】A62、從基金管理人的角度看，基金運(yùn)作可分為基金的（）三大部分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A63、1979年3月，()作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。A.工商銀行B.中國(guó)銀行C.農(nóng)業(yè)銀行D.建設(shè)銀行【答案】B64、證券公司為客戶買(mǎi)賣(mài)證券提供融資融券服務(wù)的，必須符合的規(guī)定有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B65、反映一家公司的股權(quán)價(jià)值對(duì)其銷(xiāo)售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。A.市凈率倍數(shù)B.市盈率倍數(shù)C.市銷(xiāo)率倍數(shù)D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)【答案】C66、下列不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D67、以下關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利和義務(wù)的對(duì)稱(chēng)性的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）個(gè)月以內(nèi)向投資者披露基金凈值、財(cái)務(wù)情況以及投資運(yùn)作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D69、為有效進(jìn)行宏觀調(diào)控，當(dāng)市場(chǎng)過(guò)熱時(shí)中央銀行應(yīng)該采取怎樣的公開(kāi)市場(chǎng)操作（）。A.①③B.①④C.②③D.②④【答案】D70、下列屬于涉及我國(guó)股票發(fā)行制度范疇的有().A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B71、股票質(zhì)押融資中（）為質(zhì)權(quán)人。A.債務(wù)人B.第三人C.債權(quán)人D.股權(quán)【答案】C72、下面對(duì)上市公司再融資描述中，不正確的是（）。A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中C.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模D.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益【答案】D73、上海證券交易所成立于（）年11月。?A.1991B.1990C.1992D.1989【答案】B74、證券公司申請(qǐng)IB業(yè)務(wù)資格的，需配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有（）名。開(kāi)展IB業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有（）名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。A.53B.52C.32D.31【答案】B75、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金