國內(nèi)外經(jīng)典教材名師講堂多恩布什《宏觀經(jīng)濟學(xué)》

（第10版）第1章導(dǎo)論主講老師：鄭炳

1.1本章要點

●在本章中，我們強調(diào)三個相互聯(lián)系的描述宏觀經(jīng)濟的模型。（Inthischapter,weemphasizethreelinkedmodelsthatcollectivelydescribethemacroeconomy.）

●經(jīng)濟的長期行為是增長理論探討的范圍，重點論述生產(chǎn)能力的增長。（Theverylongrunbehavioroftheeconomyisthedomainofgrowththeory,whichfocusesonthegrowthofproductivecapacity.）

第1章

導(dǎo)論

●在中期內(nèi)，經(jīng)濟的生產(chǎn)能力在很大程度上可以看做是固定不變的。因此，產(chǎn)量由總供給決定，價格由總供給和總需求兩者決定。大范圍的通貨膨脹往往是總需求變動的結(jié)果。（Overhorizonsofmoderatelength,theproductivecapacityoftheeconomycanbetreatedaslargelyfixed.Outputisthusdeterminedbyaggregatesupply,andpricesdependonbothaggregatesupplyandaggregatedemand.Large-scaleinflationisalwaystheresultofchangingaggregatedemand.）

●短期內(nèi)，價格水平不變，總需求的變動會引起產(chǎn)量變動，因而出現(xiàn)繁榮與衰退。（Intheshortrun,thepricelevelisessentiallyfixedandchangesinaggregatedemandgeneratechangesinoutput,resultinginboomsandrecessions.）

1.2重難點導(dǎo)學(xué)

一、什么是宏觀經(jīng)濟學(xué)？

微觀經(jīng)濟學(xué)是研究理性人為了實現(xiàn)利益最大化而進(jìn)行的微觀決策。按照古典學(xué)派的觀點，依靠“看不見的手”自發(fā)調(diào)節(jié)個人行為就可以客觀地達(dá)到良好的宏觀經(jīng)濟目標(biāo)，而且強調(diào)“人們在公平地追求個人利益的同時，也客觀地為社會做了貢獻(xiàn)”。然而，20世紀(jì)30年代的大危機給自由主義經(jīng)濟觀敲響了警鐘，經(jīng)濟似乎無法實現(xiàn)自我均衡。為此，凱恩斯率先解釋引致“大蕭條”的經(jīng)濟機制，這標(biāo)志著現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)的建立。

與微觀經(jīng)濟學(xué)不同的是，宏觀經(jīng)濟學(xué)主要研究整個國民經(jīng)濟的經(jīng)濟行為，涉及的內(nèi)容是整個社會的價格水平、總產(chǎn)量、就業(yè)水平和其他經(jīng)濟總量的決定。也可以本質(zhì)的概括為：微觀經(jīng)濟學(xué)就是價格決定理論，宏觀經(jīng)濟學(xué)則是國民收入決定論。

二、本課程的內(nèi)容框架——將宏觀經(jīng)濟學(xué)理論概括為三類模型來加以介紹

1．供求模型

首先，供求模型在宏觀經(jīng)濟學(xué)中仍然是基本的分析框架。如圖1-1所示，在資源自由流動條件下，這個模型不僅表明供給和需求因素對決定均衡價格的影響，而且均衡價格也會自然地對供給和需求形成調(diào)節(jié)。宏觀經(jīng)濟學(xué)的分析基本上仍然是從不同的角度運用著這一框架的決定和調(diào)節(jié)原理。

圖1-1供求模型

宏觀經(jīng)濟學(xué)將這一框架稱作總供求模型?？偣┙o水平是在可使用的資源與技術(shù)已知的情況下，該經(jīng)濟可能生產(chǎn)的產(chǎn)出量?？傂枨笏绞菍οM品、新投資、政府采購以及對凈出口商品需求的總和。

2．經(jīng)濟活動在不同時期區(qū)別

（1）經(jīng)濟的特長期

這是經(jīng)濟增長理論的研究范圍，它重點研究經(jīng)濟生產(chǎn)能力的增長。特長期模型研究的核心在于資本的歷史性積累和技術(shù)進(jìn)步。

圖1-2（a）是美國在一個多世紀(jì)中人均收入的增長情況，其平均年增長2%～3%。增長理論就是試圖解釋一些國家許多年或幾十年的平均增長率產(chǎn)生或存在的原因。比如，為什么戰(zhàn)后早期日本的年增長率會達(dá)到8%的增長奇跡？為什么中國改革開放30年內(nèi)的平均年增長率更是高達(dá)9%以上呢？

圖1-21890～2005年人均GNP（2000年的1000美元）

在對增長理論的研究中，探究投入的積累（例如對機器的投資）與技術(shù)的進(jìn)步是如何導(dǎo)致生活水準(zhǔn)提高的。這里省略了衰退和繁榮，以及有關(guān)利用人力和其他資源的短期波動問題。同時還假定勞動、資本、原材料等等全都是被充分利用的。

本教材第3章和第4章討論的就是經(jīng)濟增長的原因與國家間增長率的差異。從廣義上講，在工業(yè)化國家，生活水準(zhǔn)的變化主要取決于新技術(shù)的開發(fā)和資本的積累。而在發(fā)展中國家，發(fā)展運轉(zhuǎn)良好的基礎(chǔ)設(shè)施，比開發(fā)新技術(shù)更為重要，因為后者可以進(jìn)口新技術(shù)（中國經(jīng)濟的發(fā)展實踐對此已有證明）。

（2）長期經(jīng)濟模型

在長期中，產(chǎn)出水平主要取決于總供給方面的因素?？偣┙o水平是在可使用的資源與技術(shù)已知的情況下，該經(jīng)濟可能生產(chǎn)的產(chǎn)出量?？偣┙o在變動價格或變動產(chǎn)量之間進(jìn)行取舍。它代表對產(chǎn)量的需求增加或減少時，廠商是提高還是降低價格的決定。產(chǎn)出基本上決定于經(jīng)濟的生產(chǎn)能力。

由于潛在生產(chǎn)能力在長期中穩(wěn)定不變，所以，相對于經(jīng)濟所能提供的產(chǎn)量，價格水平則決定于總需求水平?？傂枨笏绞菍οM品需求、新投資需求、政府采購需求以及對凈出口商品需求的總和。

研究總供求模型及其各種影響因素是宏觀經(jīng)濟學(xué)的主要內(nèi)容?？偣┙o（

）曲線表明，對于每一個既定的價格水平，供給方所愿意提供的商品和服務(wù)數(shù)量。總供給曲線的位置取決于經(jīng)濟的生產(chǎn)能力?？傂枨螅?/p>

）曲線表明，相對于每一個既定的價格水平，商品和服務(wù)的需求方所愿意購買的數(shù)量水平?？偣┙o曲線與總需求曲線的交點決定了經(jīng)濟中均衡的價格與交易數(shù)量。

如圖1-3所示，在長期中，總供給曲線是垂直的。產(chǎn)量固定在供給曲線相交于橫軸的位置上。相比之下，價格水平是可以取任何值的。長期中，產(chǎn)量只取決于總供給，而價格則取決于總供給與總需求兩者。這是第一個實質(zhì)性發(fā)現(xiàn)（第一個結(jié)論）。不言而喻，這個判斷是以經(jīng)濟固定在潛在產(chǎn)出水平為前提的。

圖1-3總需求與總供給：長期

增長理論與長期總供給模型聯(lián)系密切：在一個給定的年份中，垂直的供給曲線的位置等于較長時期模型的該年的產(chǎn)量水平。由于經(jīng)過特長時期，經(jīng)濟增長率平均為每年很少幾個百分點，因此總供給曲線一年通常向右移動，對應(yīng)的如圖1-4所示。

圖1-4

總供給的確定：特長期

第二個結(jié)論是：很高的通貨膨脹率（即價格總水平在一段時間里迅速上漲的情況）總是由總需求的變化引起的。而高通貨膨脹惟一可能的原因，就是總需求曲線超過垂直總供給曲線的大幅度移動造成的。實際上，在很多情況下，高通貨膨脹的惟一原因是政府批準(zhǔn)的貨幣供給的增加。物價短暫上漲10%或20%，也可能是由供給沖擊造成的（例如，在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中，自然災(zāi)害的影響；外源性資源供給的暫時困難）。但是每年物價持續(xù)以兩位數(shù)上漲，多半是由于印制太多的貨幣所造成的。

（3）短期模型

需求波動決定可以得到的生產(chǎn)能力被利用了多少，因而也就決定了產(chǎn)量水平與失業(yè)水平。和長期相比較，短期內(nèi)價格相對固定，而產(chǎn)量是可變的。在短期模型范圍內(nèi)，宏觀經(jīng)濟政策可以發(fā)揮最大的作用。

短期經(jīng)濟波動也會對經(jīng)濟產(chǎn)生巨大影響。解釋產(chǎn)量短期波動屬于總需求研究的范圍。短期中，總供給曲線是平坦的。短期內(nèi)產(chǎn)量可取任何值。這里的基本假定是，短期內(nèi)產(chǎn)量水平不會影響價格。

如圖1-5所示，在短期中，產(chǎn)量只取決于總需求，而價格不受產(chǎn)量水平的影響。這是第三個實質(zhì)性發(fā)現(xiàn)（第三個結(jié)論）。

圖1-5總需求與總供給：短期

宏觀經(jīng)濟學(xué)大部分研究總需求，因為短期總需求決定產(chǎn)量，也因此決定了失業(yè)。但單獨研究總需求時，并不是真的忽略總供給，相反，只是假定總供給曲線是水平的，意味著短期內(nèi)總供給可以在價格水平既定情況下充分變動。

幾乎所有的宏觀經(jīng)濟學(xué)家都贊成這三類模型，但對各類模型可被最充分運用的時間結(jié)構(gòu)，具有不同的觀點。

有時候，宏觀經(jīng)濟學(xué)也會提到中期問題。中期實際上是研究總供給曲線在水平位置和垂直位置中間的情況。當(dāng)高漲的總需求推動產(chǎn)量高過特長期模型可持續(xù)的水平時，廠商開始提高價格，而總供給曲線則開始向上移動?？偣┙o曲線的斜率介于水平的與垂直的中間?？偣┙o曲線的斜率問題是宏觀經(jīng)濟學(xué)中爭論的主要問題。

三、宏觀經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展歷程

1．凱恩斯革命

“凱恩斯革命”指英國經(jīng)濟學(xué)家凱恩斯對新古典經(jīng)濟學(xué)的一次革命。凱恩斯在1936年發(fā)表《就業(yè)、利息和貨幣通論》，打破了此前100余年間在經(jīng)濟學(xué)界一直占統(tǒng)治地位的古典均衡理論，創(chuàng)立了新的宏觀經(jīng)濟學(xué)理論。故學(xué)術(shù)界稱之為“凱恩斯革命”。之所以稱為革命，是因為在以下幾個方面有著重大突破：

（1）否定了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)薩伊定律即“供給會自動創(chuàng)造需求”，因而不存在經(jīng)濟危機，明確承認(rèn)經(jīng)濟危機的存在及嚴(yán)重破壞性。

（2）屏棄了亞當(dāng)·斯密“看不見的手”的機理，不相信市場機制的完善性和協(xié)調(diào)性，認(rèn)為經(jīng)濟危機不可能通過市場機制的自動調(diào)節(jié)而恢復(fù)均衡，堅決主張：采用強有力的政府干預(yù)，對嚴(yán)重的經(jīng)濟危機進(jìn)行緊急搶救。

（3）否定了傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)在經(jīng)濟危機病因探索方面的“外因論”，轉(zhuǎn)而尋找不穩(wěn)定的內(nèi)在結(jié)構(gòu)，認(rèn)為“有效需求不足”是主要原因，從考察生產(chǎn)就業(yè)和收入的決定因素入手，創(chuàng)立了有效需求原理及三大心理定律。

（4）開創(chuàng)了現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟分析，研究總就業(yè)量，總生產(chǎn)量和國民收入及其變動的原因，以區(qū)別于單個商品、單個廠商、單個消費家庭之經(jīng)濟行為的微觀經(jīng)濟分析。

（5）擯棄傳統(tǒng)的健全財政原則，主張擴張性財政政策，主張擴大政府開支，赤字預(yù)算和舉債支出。

總之，“凱恩斯革命”的實質(zhì)在于：以20世紀(jì)30年代經(jīng)濟危機為時代背景，創(chuàng)建以需求管理的政府干預(yù)為中心思想的收入分析宏觀經(jīng)濟學(xué)。它對國家壟斷資本主義的發(fā)展以及對經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展都有巨大而深遠(yuǎn)的影響。

2．凱恩斯主義的發(fā)展——新古典綜合

美國的凱恩斯主義者將凱恩斯的學(xué)說和傳統(tǒng)的古典經(jīng)濟學(xué)（即現(xiàn)在的微觀經(jīng)濟學(xué)的前身）結(jié)合起來形成了“新古典綜合派”，并在戰(zhàn)后的20余年間占據(jù)了西方經(jīng)濟學(xué)界的支配地位。隨著凱恩斯的理論命名為宏觀經(jīng)濟學(xué)，新古典經(jīng)濟學(xué)則以微觀經(jīng)濟學(xué)的新名稱而出現(xiàn)。在著作《經(jīng)濟學(xué)》中，薩繆爾森把宏觀經(jīng)濟學(xué)和微觀經(jīng)濟學(xué)“綜合”在一起。

3．凱恩斯主義和貨幣主義

20世紀(jì)60年代，是凱恩斯主義和貨幣主義爭論的年代。這些爭論集中于三個問題：貨幣政策和財政政策的效果、菲利普斯曲線以及政策的作用。

（1）貨幣政策和財政政策

凱恩斯強調(diào)，在治理經(jīng)濟衰退中．財政政策優(yōu)于貨幣政策。弗里德曼通過考察了美國1867～1960年間的貨幣史，認(rèn)為貨幣政策不僅非常有成效，而且可以解釋大多數(shù)的產(chǎn)出波動。隨著宏觀經(jīng)濟理論的發(fā)展，普遍認(rèn)為，財政政策和貨幣政策都會產(chǎn)生效果，而且通常情況下，最好兩者配合使用。

（2）菲利普斯曲線

凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)家認(rèn)為，在失業(yè)和通貨膨脹之間存在可靠的交替關(guān)系。因此，向右下方傾斜的菲利普斯曲線提供了對失業(yè)和通貨膨脹作選擇的總需求管理的根據(jù)，強調(diào)按照經(jīng)濟風(fēng)向運用斟酌決定的財政政策和貨幣政策對總需求加以調(diào)節(jié)，減少經(jīng)濟的波動。但是，貨幣學(xué)派認(rèn)為，失業(yè)和通脹之間不存在長期可靠的交替關(guān)系，這一認(rèn)識被事實證明是正確的。

（3）宏觀經(jīng)濟管理模式

凱恩斯主義認(rèn)為政府在宏觀經(jīng)濟管理上要相機決策，該出手時就出手。凱恩斯主義背后隱含的理念是：經(jīng)濟學(xué)家了解的知識可以用來穩(wěn)定經(jīng)濟，而且政策制定者能夠做正確的事情。弗里德曼對這種理念提出了質(zhì)疑，他認(rèn)為政府的良好初衷未必能夠可信地做正確的事情，建議政府在宏觀經(jīng)濟管理上，采取固定法則，以不變應(yīng)萬變。

4．理性預(yù)期革命

20世紀(jì)70年代爆發(fā)的“石油危機”暴露了凱恩斯主義遠(yuǎn)遠(yuǎn)不像人們想象中的那樣完美，盧卡斯等人找到了凱恩斯主義的“漏洞”，并提出理性預(yù)期假說。引入理性預(yù)期后，人們發(fā)現(xiàn)，凱恩斯模型也許并不能成為宏觀經(jīng)濟管理的堅實理論基礎(chǔ)。

以盧卡斯、薩金特、巴羅為代表的理性預(yù)期學(xué)派建立了新古典宏觀經(jīng)濟學(xué)。他們堅持微觀經(jīng)濟主體決策的利益最大化和最優(yōu)化原則，堅持人們的預(yù)期是理性的觀點，堅持市場可以即時出清的假定。他們堅信市場自動調(diào)節(jié)的充分有效性，堅持認(rèn)為政府的宏觀經(jīng)濟政策在系統(tǒng)地穩(wěn)定經(jīng)濟方面是無效的。這些學(xué)術(shù)流派的觀點對現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)理論和方法的發(fā)展產(chǎn)生了極其重要的影響。

5．當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟學(xué)

經(jīng)過20世紀(jì)70-80年代的理論論戰(zhàn)，現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)在20世紀(jì)80-90年代獲得了一些新的進(jìn)展和變化。這主要表現(xiàn)在現(xiàn)代宏觀經(jīng)濟學(xué)在許多方面取得了一定的共識，發(fā)生了一定的理論和方法上的趨同。當(dāng)然，這一時期也出現(xiàn)了一些新的進(jìn)展。這主要是以下一些方面：

（1）新凱恩斯主義經(jīng)濟學(xué)的出現(xiàn)

堅持原凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟學(xué)觀點的一些年輕經(jīng)濟學(xué)家發(fā)展出了一種既與原凱恩斯主義有所區(qū)別，又有某種聯(lián)系的新凱恩斯主義宏觀經(jīng)濟學(xué)的理論、觀點和主張。他們認(rèn)為，即使接受凱恩斯理論體系批評者提出的理性預(yù)期假定，接受經(jīng)濟活動當(dāng)事人利益最大化原則，但是由于市場的非完全競爭、信息的不完備等諸多因素會使價格和工資出現(xiàn)剛性或黏性，這仍然會造成市場的非出清，產(chǎn)生宏觀經(jīng)濟中產(chǎn)出和就業(yè)的波動。為避免社會的較大損失，政府的宏觀經(jīng)濟政策調(diào)節(jié)還是必要的，也是有效的。這種新理論觀點的提出，既減少了凱恩斯主義理論批評者的激烈批評，也為堅持凱恩斯主義開辟了一條新的道路。

（2）新的內(nèi)生增長理論的出現(xiàn)

以羅默和盧卡斯等人為主要代表的經(jīng)濟學(xué)家，鑒于過去經(jīng)濟增長理論的某些缺陷，提出了所謂的“新經(jīng)濟增長理論”。這種理論主要是從知識、經(jīng)驗、技術(shù)、教育等方面對于經(jīng)濟增長的源泉和增長機制進(jìn)行了新的探索。這種經(jīng)濟理論強調(diào)專業(yè)化知識、技術(shù)創(chuàng)新、勞動分工、人力資本、技術(shù)擴散等因素在經(jīng)濟增長中的重要作用，并且構(gòu)建了一些內(nèi)生動態(tài)模型，由此突破了過去的經(jīng)濟增長理論關(guān)于資本、勞動等因素的收益遞減規(guī)律的假定，重新解釋了長期經(jīng)濟增長的源泉和機制。（3）對經(jīng)濟周期理論的新興趣

20世紀(jì)80-90年代，對經(jīng)濟周期理論的研究重新高漲起來。經(jīng)濟學(xué)家從不同的角度提出了“實際經(jīng)濟周期（r