環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系EnvironmentalandOccupationalhealthsafetymanagementsystem基礎知識一、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系產生的背景●1987年國際標準化組織（ISO）成功制訂和頒布了ISO9000質量體系系列標準，并于2000年、2008年進行了轉版?！?0年代以來大規(guī)模的全球環(huán)境問題，提出“可持續(xù)發(fā)展”和保護環(huán)境的責任義務，同時，發(fā)達國家的環(huán)境績效贏得廣泛認可，產品生命周期評價方法的運用，ISO9000標準的巨大成功，1996年ISO正式推出了ISO14000環(huán)境管理體系標準?！?999年，挪威船級社（DNV）、英國標準協(xié)會（BSI）等13個組織提出了職業(yè)安全健康評價系列（OSHAS）標準，即OSHAS18001：《職業(yè)安全健康管理體系—規(guī)范》，OSHAS18002：《職業(yè)安全健康管理體系—實施指南》?！?996年ISO正式推出了ISO14000環(huán)境管理體系標準后我國轉換為GB/T24001—1996標準，2004年進行了換版，目前采用的標準為GB/T24001—2004標準（《環(huán)境管理體系要求及使用指南》）●2001年9月，國家技術監(jiān)督總局發(fā)布了GB/T28001—2001標準（《職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范》）。●到目前為此，我國共有2000多家企業(yè)、開發(fā)園區(qū)、政府部門通過了ISO14001環(huán)境管理體系認證（鋼鐵企業(yè)有30多家），300多家企業(yè)通過了職業(yè)健康安全管理體系認證?！裣驿摚?002年12月15日~2003年12月26，開始環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的建立，并通過國家安全監(jiān)督總局安科院認證中心的第三方認證，2006年9月通過國家安全監(jiān)督總局安科院認證中心的復評認證。2007年公司開始實施質量、測量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系的整合，以期通過整合管理體系的有效運行和持續(xù)改進，實現(xiàn)不斷提高企業(yè)業(yè)績、滿足顧客和各相關方的需求。●遵循PDCA(戴明模式)模式●強調預防、持續(xù)改進：●強調法律、法規(guī)的符合性：●強調相關方的觀點●強調結構化、程序化、文件化●未對環(huán)境和職業(yè)安全健康績效提出絕對要求●具有廣泛的適應性●具有自我調節(jié)、自我完善的功能，由被動管理變?yōu)橹鲃庸芾恚ㄈ壉O(jiān)控機制：4.5.1績效監(jiān)測與測量(一級)、4.5.4（5）審核(二級)、4.6管理評審(三級)具有獨立發(fā)現(xiàn)問題功能分別與解決問題的事故、事件、不符合、糾正與預防措施共同構成自我調節(jié)、自我完善的功能。）三、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系特點及運行管理模式4.2環(huán)境方針4.3策劃

4.3.1環(huán)境因素

4.3.2法律法規(guī)和其他要求4.3.3目標、指標和方案4.4實施與運行4.4.1資源、作用、職責和權限4.4.2能力、培訓和意識4.4.3信息交流4.4.4文件4.4.5文件控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應持續(xù)改進4.6管理評審4.5檢查4.5.1監(jiān)測和測量4.5.2合規(guī)性評價4.5.3不符合、糾正措施與預防措施4.5.4記錄控制4.5.5內部審核EMS運行模式PLANDOCHECKACTION

持續(xù)改進4.6管理評審4.5檢查和糾正措施4.5.1績效測量和監(jiān)視4.5.2事故、事件、不符合、糾正和預防措施4.5.3記錄和記錄管理4.5.4審核4.2職業(yè)健康安全方針4.3策劃4.3.1對危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃4.3.2法規(guī)和其他要求4.3.3目標4.3.4職業(yè)健康安全管理方案4.4實施和運行4.4.1結構和職責4.4.2培訓、意識和能力4.4.3協(xié)商和溝通4.4.4文件4.4.5文件和資料控制4.4.6運行控制4.4.7應急準備和響應OHSMS的運行模式（標準的基本內容）PLANDOCHECKACTION1范圍（OHSMS）本標準提出了對職業(yè)健康安全管理體系的要求，旨在使一個組織能夠控制職業(yè)健康安全風險并改進其績效。它并未提出具體的職業(yè)健康安全績效準則，也未作出設計管理體系的具體規(guī)定。本標準適用于任何有下列愿望的組織：

a)建立職業(yè)健康安全管理體系，消除或減小因組織的活動而使員工和其他相關方可能面臨的職業(yè)健康安全風險；

b)實施、保持和持續(xù)改進職業(yè)健康安全管理體系；

c)使自己確信能符合所聲明的職業(yè)健康安全方針；d)向外界證實這種符合性；

e)尋求外部組織對其職業(yè)健康安全管理體系的認證；

f)自我鑒定和聲明符合本標準。本標準中的所有要求意在納入任何一個職業(yè)健康安全管理體系。其應用程度取決于組織的職業(yè)健康安全方針、活動性質、運行的風險與復雜性等因素。

本標準針對的是職業(yè)健康安全，而非產品和服務安全。1、范圍本標準規(guī)定了對環(huán)境管理體系的要求，使一個組織能夠根據法律法規(guī)和它應遵守的其他要求，以及關于重要環(huán)境因素的信息，制定和實施環(huán)境方針與目標。本標準適用于組織所確定的能夠控制的、或能夠施加影響的那些環(huán)境因素。但標準本身并未提出具體的環(huán)境績效準則。本標準適用于任何有下列愿望的組織：a)建立、實施、保持并改進環(huán)境管理體系；b)使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；c)通過下列方式證實對本標準的符合：

1)進行自我評價和自我聲明；

2)尋求組織的相關方（如顧客）對其符合性予以確認；

3)尋求外部對其自我聲明的確認；

4)尋求外部組織對其環(huán)境管理體系進行認證（或注冊）。本標準旨在使其所有要求都能夠納入任何一個環(huán)境管理體系。其應用程度取決于諸如組織的環(huán)境方針，活動、產品和服務的性質，運行場所和條件等因素。本標準還在附錄A中對如何使用本標準提供了資料性的指南。整合管理體系管理范圍：

覆蓋公司焦、燒、鐵、鋼、材、煤氣、化工產品（焦油、粗苯、硫胺）產品及相關生產經營活動的全過程；涉及單位有公司辦、管理創(chuàng)新部、人力資源部、發(fā)展規(guī)劃部、進出口部、銷售部、采購部、市場部、設備管理部、安全管理部、能源環(huán)保部、生產管理部、質量管理部、科技開發(fā)中心、工程管理部、財務部、工會工作部、衛(wèi)生處、保衛(wèi)處、動力廠、物流中心、煉鐵廠、煉鋼廠、高線廠、棒材廠、寬厚板廠、五米板廠等27家單位。

注：四體系覆蓋范圍

GB/T19001-2000、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標準規(guī)定：組織應界定管理體系的范圍，并形成文件。

湘鋼公司管理體系范圍：3、職業(yè)健康安全和環(huán)境管理體系基本概念術語和定義（有關通用術語具體參見環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系標準共17/20個術語）1、組織organization（3.3.1）：職責、權限和相互關系得到安排的一組人員及設施。2、安全safety（3.16)

免除了不可接受的損害風險的狀態(tài)?！L險程度合理，經濟/身體/心理可承受即為安全狀態(tài)——風險達到不可接受的程度即為不安全狀態(tài)——安全概念的相對性:隨時間/空間變化，可接受程度發(fā)生變化，安全狀態(tài)也變化。3、職業(yè)健康安全occupationalhealthandsafety（3.10）影響工作場所內員工\臨時工作人員\合同方人員\訪問者和其他人員健康和安全的條件和因素。——指一組特定人員；——工作場所:組織內部的,與組織生產活動有關的臨時/流動場所

4、危險源hazard（3.4）可能導致傷害或疾病、財產損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)?！狦B/T13861-1992將危險源分為6類：物理性；/化學性；/生物性；/心理、生理性；/行為性；/其他危險和有害因素；——分為：能量、有害物質的存在；能量、有害物質的失控兩大方面。5、危險源辨識hazardidentification（3.5）識別危險源的存在并確定其特性的過程?！R別可能造成傷害/損失/破壞的因素，判斷其可能導致事故的類別和發(fā)生的直接原因的過程；——能量和物質的運用是社會存在的基礎，危險源必然存在，但形式可以多種多樣；——確定危險源的特性：對識別進行分析，確定其類別/特點；——是組織OHSMS最基本的活動。6、風險risk（3.14）某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合?！L險是危險發(fā)生的概率及后果嚴重程度的綜合描述；——兩個特性中任意一個過高都使風險變大；——其中一個特性不存在/或為0，則風險為0。7、事故accident（3.1）造成死亡/疾病/傷害/損壞或其他損失的意外情況。——事故是造成不良結果的非預期的情況；——OHSMS關注的是活動/過程的非預期結果；——非預期結果的性質是負面的/不良的/甚至是惡性的；——不良結果，對人是死亡/疾病/傷害；對物是價值損失。8、事件incident（3.6）導致或可能導致事故的情況。注：其結果未產生疾病、傷害、損壞或其他損失的事件在英文中還可稱為“near-miss”。英文中，術語：“incident”包含“near-miss”?！录侵富顒?過程本身的情況，其結果尚不能確定；——事件造成不良結果則為事故；——僥幸未造成事故也應引起關注。例：高空墜物，如果有人員傷亡就是事故，沒有就是事件。12、環(huán)境管理體系(3.8)：environmentalmanagementsystem(EMS)

組織(3.16)管理體系的一部分，用來制定和實施其環(huán)境方針(3.11)，并管理其環(huán)境因素(3.6)。注1：管理體系是用來建立方針和目標，并進而實現(xiàn)這些目標的一系列相互關聯(lián)的要素的集合。注2：管理體系包括組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序（3.19）、過程和資源?！h(huán)境管理是管理體系的一個組成部分；——原有體系為環(huán)境管理體系的建立/實施/保持提供幫助，要充實/完善；——環(huán)境管理體系的實施以實現(xiàn)方針/目標為依據，同時考慮有效性和經濟技術可行性；——建立環(huán)境管理體系對組織有社會/環(huán)境效益。13、污染預防preventionofpollution

(3.18)：為了降低有害的環(huán)境影響(3.7)而采用（或綜合采用）過程、慣例、技術、材料、產品、服務或能源以避免、減少或控制任何類型的污染物或廢物的產生、排放或廢棄。注：污染預防可包括源的削減或消除，過程、產品或服務的更改，資源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循環(huán)、再生和處理。14、持續(xù)改進continualimprovement(3.2)不斷對環(huán)境管理體系(3.8)進行強化的過程，目的是根據組織(3.16)的環(huán)境方針(3.11)，實現(xiàn)對整體環(huán)境績效(3.10)的改進。注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面?！墙M織的重要環(huán)節(jié)?？蓪φ麄€體系；也可對某個要素。15、相關方interestedparty（3.13）：關注組織(3.16)的環(huán)境績效(3.10)或受其環(huán)境績效影響的個人或團體。——相關方是關注或受影響的個人/團體；——關注的相關方：股東、供方、顧客、員工；——受影響的相關方：相鄰工廠/居民/下風單位。

4.1總要求（OHSMS）組織應建立并保持職業(yè)健康安全管理體系。第4章描述了對職業(yè)健康安全管理體系的要求。職業(yè)健康安全管理體系模式如前圖所示。4.1總要求（EMS）組織應根據本標準的要求建立、實施、保持和持續(xù)改進環(huán)境管理體系，確定如何實現(xiàn)這些要求，并形成文件。組織應界定環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。4、職業(yè)健康安全管理體系要素、環(huán)境管理體系要求（體系運行要求，寫你要做的，做你所寫的，記你所做的）組織應有一個經最高管理者批準的職業(yè)健康安全方針，該方針應清楚闡明職業(yè)健康安全總目標和改進職業(yè)健康安全績效的承諾。職業(yè)健康安全方針應：

a)適合組織的職業(yè)健康安全風險的性質和規(guī)模；

b)包括持續(xù)改進的承諾；

c)包括組織至少遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和組織接受的其他要求的承諾；

d)形成文件，實施并保持；

e)傳達到全體員工，使其認識各自的職業(yè)健康安全義務；

f)可為相關方所獲取；

g)定期評審，以確保其與組織保持相關和適宜。最高管理者應規(guī)定本組織的環(huán)境方針，并在界定的環(huán)境管理體系范圍內，確保其：a)適合于組織活動、產品和服務的性質、規(guī)模和環(huán)境影響；b)包括對持續(xù)改進和污染預防的承諾；c)包括對遵守與其環(huán)境因素有關的適用法律法規(guī)和其他要求的承諾；d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架；e)形成文件，付諸實施，并予以保持；f)傳達到所有為組織或代表組織工作的人員；g)可為公眾所獲取。O/E方針理解：

適合組織的OHS風險特點和對環(huán)境的影響；

包括“兩個承諾”:持續(xù)改進、污染預防的承諾；遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾。反映OHS/E的宗旨，同時闡明OHS總目標；切合實際，確?？色@得資源；與其他管理體系方針協(xié)調一致；形成文件。O：員工參與，予以傳達，最高管理者批準；可被相關方所獲得；應定期評審，確保持續(xù)適宜性、有效性?！緦徍艘c】

——是否文件化，批準的符合性；——內容是否包括兩個承諾；——是否闡明OHS的總目標；——方針是否與組織的風險性質和規(guī)模相適宜；——如何傳達，員工如何理解；——如何使相關方獲??；——評審的時機/記錄；——績效測量結果的反饋，了解方針是否實施。湘鋼管理體系方針質量卓越計量準確安全預控環(huán)境友好造精品鋼材持續(xù)改進顧客滿意關愛員工回報社會鑄湘鋼品牌方針闡述：

質量卓越計量準確安全預控環(huán)境友好造精品鋼材公司的管理方針是“做精做強、成本領先”戰(zhàn)略的具體體現(xiàn)，反映了企業(yè)的價值觀和員工的信念。公司號召全體員工樹立卓越的質量意識，致力于生產精品線、棒材和優(yōu)質寬厚板；在生產經營活動中，遵守法律法規(guī)，采用科學的計量手段，有效控制測量過程，保證測量數(shù)據準確可靠，(在生產經營活動中，遵守法律法規(guī)，)堅持“安全第一，預防為主,綜合治理”，不斷提高預防職業(yè)危害和抵御各類作業(yè)風險的能力；大力提倡資源節(jié)約、高效利用、清潔生產，追求生態(tài)環(huán)境和經濟效益的最佳化，以創(chuàng)造一流的線棒板材。持續(xù)改進顧客滿意關愛員工回報社會鑄湘鋼品牌堅持科學發(fā)展觀，不斷創(chuàng)新，持之以恒的開展質量、計量、安全、環(huán)境改進活動，以一流的產品和服務滿足顧客需求和期望；以“人的生命價值高于一切”的理念，把保證員工的職業(yè)健康安全放在各項工作的首要位置；以高度的社會責任感，促進循環(huán)經濟發(fā)展，創(chuàng)建綠色湘鋼，報效社會；滿意顧客、員工、社會要求，打造湘鋼產品品牌和企業(yè)品牌。4.3.1對危險源辯識、風險評價和風險控制的策劃；環(huán)境因素

是職業(yè)健康安全管理體系和環(huán)境體系的核心內容和主動性管理的基礎；是建立OHS/EMS的開端和有效運行的基礎。危險源／環(huán)境因素辨識、風險評價及控制策劃的目的是為了控制危險源產生的風險及環(huán)境因素產生的不利環(huán)境影響。

要求：辯識的充分性、動態(tài)性、評價的等級（系統(tǒng)性）、策劃的針對性、有效性。★辨識：要充分挖掘作業(yè)活動中的危險源／環(huán)境因素，要考慮辨識活動的動態(tài)性、系統(tǒng)性。辯識過程中，應堅持“橫向到邊、縱向到底、不留死角”的原則。（危險預知預控、環(huán)境因素中能源資源）★評價：合理確定風險等級及重要環(huán)境因素；

LEC法賦值要適當；是非判斷法判標要準確?！锟刂疲哼x擇控制手段要有針對性，注重有效性。4.3.1對危險源辯識、風險評價和風險控制的策劃組織應建立并保持程序，以持續(xù)進行危險源辯識、風險評價和實施必要的控制措施。這些程序應包含：——常規(guī)和非常規(guī)活動；——所有進入工作場所的人員（包括合同方人員和訪問者）的活動；——工作場所的設施（無論由本組織還是由外界提供）。組織應確保在建立職業(yè)健康安全目標時，考慮這些風險評價的結果和控制的效果，將此信息形成文件并及時更新。組織的危險源辯識和風險評價的方法應：——依據風險的范圍、性質和時限性進行確定，以確保該方法是主動性的而不是被動性的；——規(guī)定風險分級，識別可通過4.3.3和4.3.4中所規(guī)定的措施來消除或控制的風險；——與運行經驗和所采取的風險控制措施的能力相適應；——為確定設施要求，識別培訓需求和（或）開展運行控制提供輸入信息；——規(guī)定對所要求的活動進行監(jiān)視，以確保其及時有效的實施。4.1危險源辨識的步驟：

對每個作業(yè)活動，辨識出可能造成傷害的類別，并識別出造成類別的危險、危害因素（人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和管理缺陷）。

各單位由班組長組織對本班組作業(yè)區(qū)域內的所有作業(yè)活動進行危險源辨識，辨識出的作業(yè)危害填入“危險源識別表”；各部門人員（機關作業(yè)人員）對本崗位作業(yè)活動中的危險源進行識別，填寫“機關人員作業(yè)危險源識別表”。4.2劃分作業(yè)活動的方法：

按照生產（工作）流程的階段劃分。

按作業(yè)任務劃分。

上面幾種方法相結合。4.3危險源辨識需收集的主要信息：

現(xiàn)有控制方法：作業(yè)程序或作業(yè)指導書、員工的能力及已接受的相關培訓、硬件。

事故：與該工作活動有關的事故經歷。4.4危險源辨識的范圍：

所有常規(guī)和非常規(guī)的活動及緊急情況；

所有進入作業(yè)場所人員的活動；

作業(yè)場所內的所有設施。4.5危險源辨識的三種時態(tài)：

過去時：現(xiàn)已停止的活動或以往活動所遺留的事故隱患。

現(xiàn)在時：現(xiàn)行的、現(xiàn)有的、現(xiàn)存的活動中所具有的風險。

將來時：計劃的活動或緊急情況。4.6危險源辨識要考慮的因素：

物的不安全狀態(tài)(包括不良作業(yè)環(huán)境)。

人的不安全行為。

管理方面的缺陷。4.7風險評價：《作業(yè)條件危險性評價法》（LEC法）《重大危險源辨識》GB18218-2000根據“作業(yè)條件危險性評價法”對各項值進行打分，分數(shù)作為劃分作業(yè)風險的等級。（定性、定量）對作業(yè)活動先根據《重大危險源辨識》進行是非判斷生產、加工處理、儲存爆炸性、易燃性、活性化學性和有毒物質超過生產場所和儲存區(qū)臨界量的裝置，一律評為重大危險源，風險等級為四級。（定性）對曾經發(fā)生過死亡、連續(xù)三年內發(fā)生過2起重傷事故的作業(yè)活動，現(xiàn)有控制措施得力的，風險等級不低于三級；現(xiàn)有控制措施依然不力、發(fā)生事故的風險依然存在，風險等級應定在四級。（定性）L：發(fā)生事故的可能性大小E：人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度C：一旦發(fā)生事故會造成的損失后果D：危險性分數(shù)值事故發(fā)生的可能性分數(shù)值暴露于危險環(huán)境的頻繁程度分數(shù)值發(fā)生事故產生的后果D值危險程度風險等級10完全可以預料10連續(xù)暴露100大災難，10人以上死亡>320高度危險56相當可能6每天工作時間內暴露40災難，3～9人死亡160～320顯著危險,需要整改或嚴格控制43可能,但不經常3每周一次，或偶然暴露15非常嚴重，1～2人死亡70～160危險,需要控制31可能性小、完全意外2每月一次暴露7嚴重，重傷20～70一般危險,需要注意20.5很不可能，可以設想1每年幾次暴露3輕傷<20稍有危險,可以接受10.2極不可能0.5非常罕見的暴露1輕傷以下0.1實際不可能

作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）危險性：D=L×E×C

作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）●L—發(fā)生事故的可能性大?。ㄎㄒ豢烧{值）●E—人體暴露在這種危險環(huán)境中的頻繁程度（一般不變）●C—一旦發(fā)生事故會造成的損失后果（按正常作業(yè)人員）●D—危險性風險等級（危險性）D=L×E×C一級:稍有危險,可以接受(輕傷)二級:一般危險,需要注意(重傷)三級:危險,需要控制(死亡)四級:顯著危險,需要整改或嚴格控制(重大死亡)五級:高度危險(特大事故)危險源辨識、風險評價及風險控制策劃更新的條件

法律法規(guī)變更提出新的要求。

應用新工藝、新技術、新材料出現(xiàn)新的危害時。

相關方有合理抱怨和要求時。

危險源辨識有遺漏時。

企業(yè)活動、產品或服務發(fā)生變更時；擴大、縮小、重組時。

新、改、擴建項目時。

ESR176-005A危害識別表車間：班組：序號作業(yè)活動場所／設備／材料危害事件危害因素現(xiàn)有控制措施人的行為物的狀態(tài)管理缺陷1鋼坯檢查煉鋼廠/吊車起重傷害忽視吊車動向、吊車附近逗留吊車司機誤操作、機械吊索具故障、突然停電、磁吊甩擺、磁吊墜物傷人作業(yè)文件煉鋼廠/吊車灼燙未穿戴勞保用品熱坯紅坯溫度高作業(yè)文件班組長：工會組長：車間評審組長：填表日期：確認日期：審核日期：備注：危害事件指:物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸電、車輛傷害、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、放炮、火藥爆炸、化學性爆炸、物理性爆炸、粉（煙）塵、高溫、電離輻射（放射源）、電磁輻射、各類毒物中毒（窒息）等

ESR173-006A風險評價表車間：序號作業(yè)活動危害事件現(xiàn)有控制措施定量評價總分(D值)風險級別擬采用的措施LEC543211鋼坯檢查起重傷害作業(yè)文件161590√灼燙作業(yè)文件16318√車間評審組長：車間工會主席：廠級評審組長：填表日期：確認日期：審核日期：備注：危害事件指:物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸電、車輛傷害、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、放炮、火藥爆炸、化學性爆炸、物理性爆炸、粉（煙）塵、高溫、電離輻射（放射源）、電磁輻射、各類毒物中毒（窒息）等

ESR173-007A

機關人員作業(yè)危害識別廠、部(處室)：科室：序號作業(yè)活動場所/設備危害事件危害因素現(xiàn)有控制措施定量評價總分(D值)風險級別擬采用的措施LEC54321辦公活動辦公室觸電濕手擦拭電器作業(yè)文件167√上、下班上、下班途中車輛傷害超速行駛作業(yè)文件1615√科（室）負責人：廠部（處室、中心）工會主席：部（處、中心）廠部處室領導：填表日期：確認日期：批準日期：備注：危害事件指:物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸電、車輛傷害、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、放炮、火藥爆炸、化學性爆炸、物理性爆炸、粉（煙）塵、高溫、電離輻射（放射源）、電磁輻射、各類毒物中毒（窒息）等序號作業(yè)活動主要場所或設備危害事件現(xiàn)有控制措施擬采用的控制措施廠級評審組長：廠級工會主席：

廠/部（處）級領導：

填表日期：

確認日期：

批準日期:

備注:①廠/部（處）級匯總3、4、5級風險。

編號：ESR173—009廠、部（處）

級風險匯總表編號ESR178-008公司4－5級風險清單序號作業(yè)活動(點)所在場所危害事件（傷害類別）風險等級控制方法

審批：日期：相關方危險源辨識、風險評價及控制策劃●各單位應組織對業(yè)務范圍內相關方在公司區(qū)域內的活動中的風險進行危險源辨識、風險評價、督促制定控制措施并保存所有記錄和資料?！裣嚓P方風險評價原則可能導致重大死亡事故的作業(yè)風險等級為四級（含四級）以上?？赡軐е轮貍?、死亡事故的作業(yè)風險等級為三級。從事公司現(xiàn)有四級風險作業(yè)的，風險等級為四級。可能導致輕傷及輕傷以下的作業(yè)風險，風險等級為二級（含二級）以下。經評審須特別關注的作業(yè)風險，風險等級不低于三級。ESR173-054A相關方危害／環(huán)境因素識別表相關方單位：序號作業(yè)活動場所／設備／材料危害事件環(huán)境因素控制措施編制：業(yè)主單位：日期：審核日期：備注：①危害事件：物體打擊、機械傷害、起重傷害、觸電、車輛傷害、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、放炮、火藥爆炸、化學性爆炸、物理性爆炸、粉（煙）塵、高溫、電離輻射（放射源）、電磁輻射、各類毒物中毒（窒息）等；②環(huán)境因素：可能對水體、大氣、廢物、土壤、社區(qū)、資源、其他等7個方面的造成環(huán)境影響的因素?！欠窠⒊绦?，是否有對“三過程”的更新要求；——識別是否考慮“三全”；——評價方法是否適宜；——與目標/指標/管理方案的聯(lián)系/合理性；——是否對此進行監(jiān)視；——適宜的“危險源辨識清單”（含更新）風險水平/等級；監(jiān)視/控制措施。【審核要點】EMS4.3.1環(huán)境因素要求：

a)識別其環(huán)境管理體系覆蓋范圍內的活動、產品和服務中能夠控制、或能夠施加影響的環(huán)境因素，此時還應考慮到已納入計劃的或新的開發(fā)、新的或修改的活動、產品和服務等因素；b)確定對環(huán)境具有，或可能具有重大影響的因素（即重要環(huán)境因素）。組織應將這些信息形成文件并及時更新。組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對重要環(huán)境因素加以考慮。環(huán)境的基本類型環(huán)境因素識別、評價要求：按“三種狀態(tài)”“三種時態(tài)”按向大氣/水體排放/土地污染/廢棄物管理/原材料自然資源的使用/當?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題；制定環(huán)境目標應考慮重大環(huán)境因素；及時更新環(huán)境因素信息/調整識別方法/評價依據。正常異常緊急過去現(xiàn)在將來對環(huán)境因素識別、評價及控制策劃的要求環(huán)境因素識別方法采用生產工藝分析法和現(xiàn)場排查法相結合。環(huán)境因素的識別主要依據“輸入―輸出”的原則，根據生產過程中投入與產出，來判別活動、產品或服務中能與環(huán)境相互作用的要素。環(huán)境因素識別時要考慮：三種狀態(tài)——正常、異常、緊急；三種時態(tài)——過去、現(xiàn)在、將來；七個方面的影響——向水體排放、向大氣排放、土壤污染、

固體廢物與危險廢物（包括放射性物質）污染、

噪聲影響、

資源（能源）消耗、其他等。環(huán)境因素識別步驟各作業(yè)區(qū)（班、組）首先進行作業(yè)流程（活動）分析，分析其中的投入和產出，全面識別投入和產出活動、產品和服務中的環(huán)境因素，并到現(xiàn)場或工作場所進行驗證、補充，將結果填入“環(huán)境因素識別評價表”。能源環(huán)保部組織評審組對各單位上報的環(huán)境因素進行評審后形成公司“

重要環(huán)境因素清單”，報管理者代表批準，下發(fā)到各單位，各單位據此修正本單位環(huán)境因素清單。各作業(yè)區(qū)根據本單位特點自行組織（班、組）開展環(huán)境因素識別、評價工作作業(yè)區(qū)對識別的環(huán)境因素進行評審確認，將評審結果填入“環(huán)境因素識別評價表”針對每一項環(huán)境因素，找出適用的國家法律法規(guī)及其他要求條款，填入本單位“

重要環(huán)境因素清單”和“一般環(huán)境因素清單”，并報廠級識別評審組廠級識別評審組評審后將“

重要環(huán)境因素清單”電子文檔（EXCEL）和紙文檔報能源環(huán)保部環(huán)境因素的評價：是非判斷法⑴違反法律法規(guī)的；⑵危險化學品的泄漏；⑶污染物排放超標的；⑷列入國家危險廢物名錄的危險廢物，年排放量≥5噸/年的評為重要環(huán)境因素；排放量不大，但可能影響到周圍水體、河道區(qū)域或下水道的評為重要環(huán)境因素；一般工業(yè)固體廢物，年產生量2000噸以上的評為重要環(huán)境因素；（舊計算器、電腦、日光燈管、硒鼓、墨盒等重要環(huán)境因素的排放統(tǒng)一整合）；⑸各類環(huán)保設施停用或曾發(fā)生環(huán)境影響事故的；⑹異?；蚓o急狀態(tài)下有可能產生嚴重環(huán)境影響的；⑺不加控制會引起超標排放的；⑻相關方高度關注或有明確要求的；⑼大宗的能源、資源、原材料的消耗類，與《清潔生產標準鋼鐵行業(yè)》中二級技術指標對比，達不到的評為重要環(huán)境因素；未進行合理使用，仍有較大潛力改進的評為重要環(huán)境因素；法律規(guī)定應進行替代的能源、資源，暫未替代的評為重要環(huán)境因素；⑽公司級環(huán)境綠化類指標；⑾重點要害部位對環(huán)境影響較大的潛在火災；環(huán)境因素管理（控制）

優(yōu)先控制的順序：重要環(huán)境因素、一般環(huán)境因素。

應確保本單位與環(huán)境因素相關的活動及作業(yè)過程均有相應的控制措施，可包括以下方面：配備治理設施及措施；制定管理規(guī)定或作業(yè)指導書；培訓和教育；定期進行日常檢查、監(jiān)測與測量以及內部審核；對于重要環(huán)境因素，可以制定環(huán)境目標、指標及管理方案優(yōu)先對其進行改進。環(huán)境因素的更新

法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時。

相關方提出重大抱怨和強烈要求時。

公司新、改、擴建項目時。

公司應用新技術、新材料、新工藝時。

發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素識別有遺漏時。

其他原因。編號：ESP176-001環(huán)境因素識別評價表廠（部室）：序號部門活動/產品/服務環(huán)境因素（明確污染因子/物質/組分）環(huán)境影響使用量/排放量/濃度/其他有無控制措施狀態(tài)時態(tài)是非判斷法依據評價結果水體大氣廢物土壤社區(qū)資源其他注：1、環(huán)境影響欄在對應處填寫“√”。2、評價結果欄填寫：①重要環(huán)境因素；②一般環(huán)境因素。3、狀態(tài)欄填寫：正常、異常、緊急；時態(tài)欄填寫：過去、現(xiàn)在、將來。廠（部）長：審核：填報：日期：年月日編號：ESR176-001環(huán)境因素識別評價表廠（部室）：序號部門活動/產品/服務環(huán)境因素（明確污染因子/物質/組分）環(huán)境影響使用量/排放量/濃度/其他有無控制措施狀態(tài)時態(tài)是非判斷法依據評價結果水體大氣廢物土壤社區(qū)資源其他1×作業(yè)區(qū)辦公水消耗

√

有正常現(xiàn)在非②一般環(huán)境因素2電消耗

√

有正?，F(xiàn)在非②3電池消耗

√

有正常現(xiàn)在非②4紙的消耗

√

有正?，F(xiàn)在非②5廢紙排放

√

有正常現(xiàn)在非②7色帶消耗

√

有正?，F(xiàn)在非②8色帶的廢棄

√

有正?，F(xiàn)在非②9碳粉消耗

√

有正?，F(xiàn)在非②10舊計算器、廢電腦的排放有正常現(xiàn)在④①重要環(huán)境因素11硒鼓、墨盒有正?，F(xiàn)在④①13日光燈管廢棄

√

有正?，F(xiàn)在④①注：1、環(huán)境影響欄在對應處填寫“√”。2、評價結果欄填寫：①重要環(huán)境因素；②一般環(huán)境因素。3、狀態(tài)欄填寫：正常、異常、緊急；時態(tài)欄填寫：過去、現(xiàn)在、將來。廠（部）長：

審核：

填報：

日期：

年

月

日

重要環(huán)境因素清單

序號廠（部室）、部門活動/產品/服務環(huán)境因素（明確污染因子/物質/組分）適用的法律法規(guī)及其他要求條款因素個數(shù)環(huán)境影響時態(tài)狀態(tài)控制方法水體大氣廢物土壤社區(qū)資源其他注：1、環(huán)境影響欄在對應處填寫“√”。2、狀態(tài)欄填寫：正常、異常、緊急；時態(tài)欄填寫：過去、現(xiàn)在、將來。批準：審核：填報：日期：年月日編號：ESP176-004編號：ESR176-004

重要環(huán)境因素清單序

號廠（部室）、部門活動/產品/服務環(huán)境因素（明確污染因子/物質/組分）適用的法律法規(guī)及其他要求條款因素

個數(shù)環(huán)境影響時態(tài)狀態(tài)控制方法水體大氣廢物土壤社區(qū)資源其他1

辦公舊計算器、電腦、日光燈管、硒鼓、墨盒的排放《中華人民共和國環(huán)境保護法》第六、二十四、二十五、二十九、三十條；《國家危險廢物名錄》HW12—染料涂料廢物、HW29—含汞廢物；《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》第十六、十七條。5

√

現(xiàn)在正常作業(yè)文件注：1、環(huán)境影響欄在對應處填寫“√”。2、狀態(tài)欄填寫：正常、異常、緊急；時態(tài)欄填寫：過去、現(xiàn)在、將來。批準：

審核：

填報：

日期：

年

月

日4.3.2（OHS）法規(guī)和其他要求組織應建立并保持程序，以識別和獲得適用法規(guī)和其他職業(yè)健康安全要求。組織應及時更新有關法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方。4.3.2（EMS）法律法規(guī)和其他要求組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用來：a)識別適用于其活動、產品和服務中環(huán)境因素的法律法規(guī)和其他應遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道;b)確定這些要求如何應用于組織的環(huán)境因素。組織應確保在建立、實施和保持環(huán)境管理體系時，對這些適用的法律法規(guī)和其他要求加以考慮。

“其他要求”，例如：

——和政府機構的協(xié)議；

——和顧客的協(xié)議；

——非法規(guī)性指南；

——自愿性原則或業(yè)務規(guī)范；

——自愿性承諾；

——行業(yè)協(xié)會的要求；

——和社區(qū)團體或非政府組織的協(xié)議;——組織或其上級組織對公眾的承諾;——本單位的要求。遵守法規(guī)是基本要求；貫穿整個過程；是持續(xù)改進的基礎。與其他要素的關系：遵守法規(guī)是方針必需的承諾；是4.3.1的重要依據/線索；是其他要素的重要輸入信息（4.2/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.1/4.4.4/4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2/4.5.4）。需遵守什么？在何處采用？哪些崗位需要哪些法規(guī)？如何最適宜地獲取？★是否及時獲、更新取法律法規(guī)及相關要求，并按要求進行識別和評審。★

傳達給相關人員和其他相關方?！欠窠?保持識別/獲得/更新其的程序；——收集渠道滿足要求的能力；——“清單”是否充分；——是否定期跟蹤、更新；——與部門/相關方對其的識別/確認；——傳遞給員工/相關方的方式?！緦徍艘c】4.3.3/4目標（4職業(yè)健康安全管理方案）；目標、指標和方案4.3.3目標（OHS）組織應針對其內部各有關職能和層次，建立并保持形成文件的職業(yè)健康安全目標。如可行，目標宜予以量化。組織在建立和評審職業(yè)健康安全目標時，應考慮：

——法規(guī)和其他要求；

——職業(yè)健康安全危險源和風險；

——可選擇的技術方案；

——財務、運行和經營要求；

——相關方的意見。目標應符合職業(yè)健康安全方針，包括對持續(xù)改進的承諾。4.3.3目標、指標和方案（EMS）組織應針對其內部有關職能和層次，建立、實施并保持形成文件的環(huán)境目標和指標。如可行，目標和指標應可測量。目標和指標應符合環(huán)境方針，包括對污染預防、持續(xù)改進和遵守適用的法律法規(guī)和其他要求的承諾。組織在建立和評審目標和指標時，應考慮法律法規(guī)和其他要求，以及自身的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術方案，財務、運行和經營要求，以及相關方的觀點。4.3.4職業(yè)健康安全管理方案組織應制訂并保持職業(yè)健康安全管理方案，以實現(xiàn)其目標。方案應包含形成文件的：

a)為實現(xiàn)目標所賦予組織有關職能和層次的職責和權限；

b)實現(xiàn)目標的方法和時間表。應定期并且在計劃的時間間隔內對職業(yè)健康安全管理方案進行評審。必要時，應針對組織的活動、產品、服務或運行條件的變化對職業(yè)健康安全管理方案進行修訂。環(huán)境方案組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現(xiàn)其目標和指標的方案，其中應包括：

a)規(guī)定組織內各有關職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責；

b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。建立目標、管理方案應注意：★目標、指標管理方案要考慮經濟、技術可行性，要針對重要環(huán)境因素和高作業(yè)風險。★在各職能和層次建立目標（目標指標管理方案應逐層次分解）：方針涉及到的部門/層次、4.3.1結果涉及到的部門/層次?！锬繕藨纬晌募荒繕藨蓽y量（具體化）；確定適宜的完成時間表，規(guī)定職責，實施的方法?！欠窠⒖偰繕?分層目標；——是否符合方針的要求；是否考慮4.3.2/4.3.1；是否包括持續(xù)改進的承諾；——是否考慮員工/相關方的觀點；——可測量性；是否可行，財務資源的保證程度；——是否實現(xiàn)；對未完成部分是否進行分析及對策。管理方案：——有無目標，是否文件化；可實現(xiàn)性/合理性/有效性；——是否進行定期評審和修改；是否包括職責/權限/方法和時間表；是否使有關風險、環(huán)境因素得以有效控制?！緦徍艘c】4.4實施和運行實施和運行審核策劃績效測量的反饋檢查和糾正措施實施和運行是管理體系的D階段，是風險、環(huán)境因素控制的關鍵活動。為了實現(xiàn)管理體系方針和目標提供運行的機制、技能、資源和具體措施。策劃的結果是實施和運行的輸入，審核和績效測量的反饋用以改進和完善實施和運行過程，實施和運行的結果是檢查和糾正措施的輸入。4.4.1結構和職責（OHS）對組織的活動、設施和過程的職業(yè)健康安全風險有影響的從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員，應確定其作用、職責和權限，形成文件，并予以溝通，以便于職業(yè)健康安全管理。職業(yè)健康安全的最終責任由最高管理者承擔。組織應在最高管理者中指定一名成員（如：某大組織內的董事會或執(zhí)委會成員）作為管理者代表承擔特定職責，以確保職業(yè)健康安全管理體系正確實施，并在組織內所有崗位和運行范圍執(zhí)行各項要求。管理者應為實施、控制和改進職業(yè)健康安全管理體系提供必要的資源。注：資源包括人力資源、專業(yè)技能、技術和財力資源。組織的管理者代表應有明確的作用、職責和權限，以便：

a)確保按本標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系要求；

b)確保向最高管理者提交職業(yè)健康安全管理體系績效報告，以供評審，并為改進職業(yè)健康安全管理體系提供依據。所有承擔管理職責的人員，都應表明其對職業(yè)健康安全績效持續(xù)改進的承諾。4.4.1資源、作用、職責和權限管理者應確保為環(huán)境管理體系的建立、實施、保持和改進提供必要的資源。資源包括人力資源和專項技能、組織的基礎設施、以及技術和財力資源。為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應對作用、職責和權限做出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。組織的最高管理者應任命專門的管理者代表，無論他（們）是否還負有其他方面的責任，應明確規(guī)定其作用、職責和權限，以便：

a)確保按照本標準的要求建立、實施和保持環(huán)境管理體系；

b)向最高管理者報告環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并提出改進建議。理解要點：★是重要組織保證（人、財、物保證）；是體系的重要因素，直接影響實施/運行；是取得良好業(yè)績的前提?！矬w系建立、實施、保持是共同責任體系全員參與,不能只認為某個部門才有這方面的職責★是實施所有其他要素的根本保障；一個要素由一個部門負責或牽頭管理?！镆?guī)定崗位職/權，協(xié)調好接口；一件事由一個部門負責或牽頭管理——職能/崗位職責是否形成文件；用什么方式傳達；——最高管理者的職責明確否；管代有無授權，職責是否明確；——必要的資源配置；——管理人員在持續(xù)改進上的承諾；——員工代表及職責；——各層次管理者的支持和參與程度?！緦徍艘c】4.4.2培訓、意識與能力；能力、培訓和意識4.4.2培訓、意識與能力（OHS）對于其工作可能影響工作場所內職業(yè)健康安全的人員，應有相應的工作能力。在教育、培訓和（或）經歷方面，組織應對其能力作出適當?shù)囊?guī)定。組織應建立并保持程序，確保處于各有關職能和層次的員工都意識到：——符合職業(yè)健康安全方針、程序和職業(yè)健康安全管理體系要求的重要性；——在工作活動中實際的或潛在的職業(yè)健康安全后果，以及個人工作的改進所帶來的職業(yè)健康安全效益；——在執(zhí)行職業(yè)健康安全方針和程序，實現(xiàn)職業(yè)健康安全管理體系要求，包括應急準備和響應要求（見4.4.7）方面的作用和職責；——偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。培訓程序應考慮不同層次的：——職責、能力及文化程度；——風險。4.4.2能力、培訓和意識（EMS）組織應確保所有為它或代表它從事被確定為可能具有重大環(huán)境影響的工作的人員，都具備相應的能力。該能力基于必要的教育、培訓或經歷。組織應保存相關的記錄。組織應確定與其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系有關的培訓需求并提供培訓，或采取其他措施來滿足這些需求。應保存相關的記錄。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，使為它或代表它工作的人員都意識到：a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；b)他們工作中的重要環(huán)境因素和實際或潛在環(huán)境影響，以及個人工作的改進所能帶來的環(huán)境效益；c)他們在實現(xiàn)與環(huán)境管理體系要求符合性方面的作用與職責；d)偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果?！纠斫庖c】確保能力，增強意識，完成任務。★培訓：策劃與實施方式（識別需求[4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7]；制定培訓方案；建立培訓程序；評價培訓效果[能力]）★意識：符合方針和體系要求的重要性、活動中實際的或潛在重大環(huán)境影響、應急準備與響應的作用與職責、偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果?！锬芰Γ簭氖轮卮蟓h(huán)境影響和重要作業(yè)風險的員工應具有的能力?！緦徍艘c】

——有無能力要求（教育/培訓和/或經歷）；——建立程序（考慮職責/能力/學歷/風險的要求）；——程序是否實施：是否進行方針和程序的培訓；對4.4.7方面的作用/職責的培訓；重要崗位/重大影響崗位的培訓；特殊工種的培訓/技能?！闃訉徍藣徫蝗藛T的意識/能力。4.4.3協(xié)商與溝通；信息交流4.4.3協(xié)商與溝通（OHS）組織應具有程序，確保與員工和其他相關方就相關職業(yè)健康安全信息進行相互溝通。組織應將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報相關方。員工應：

——參與風險管理方針和程序的制訂和評審；

——參與商討影響工作場所職業(yè)健康安全的任何變化；

——參與職業(yè)健康安全事務；

——了解誰是職業(yè)健康安全的員工代表和指定的管理者代表（見4.4.1）。4.4.3信息交流（EMS）組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于有關其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：

a)組織內部各層次和職能間的信息交流；

b)與外部相關方聯(lián)絡的接收、形成文件和回應。組織應決定是否就其重要環(huán)境因素與外界進行信息交流，并將決定形成文件。如決定進行外部交流，則應規(guī)定交流的方式并予以實施。【理解要點】——確保與公司內部包括員工/相關方的信息溝通；——良好的溝通促進體系有效實施；——鼓勵員工參與，支持方針/目標。【審核要點】——是否有相關的程序；——與員工協(xié)商/溝通的內容/記錄;——是否知道員工代表/管代；——發(fā)生變化時的協(xié)商；——涉及重大安全和環(huán)境風險的外部信息的處理/記錄；——與相關方溝通的內容/記錄。4.4.4文件（OHS）組織應以適當?shù)拿浇椋ㄈ纾杭埢螂娮有问剑┙⒉⒈３窒铝行畔ⅲ?/p>

a)描述管理體系核心要素及其相互作用；

b)提供查詢相關文件的途徑。注：重要的是，按有效性和效率要求使文件數(shù)量盡可能少。4.4.4文件（EMS）環(huán)境管理體系文件應包括：a)環(huán)境方針、目標和指標；b)對環(huán)境管理體系的覆蓋范圍的描述；c)對環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關文件的查詢途徑；d)本標準要求的文件，包括記錄；e)組織為確保對涉及重要環(huán)境因素的過程進行有效策劃、運行和控制所需的文件和記錄?！纠斫庖c】描述管理體系核心要素及其相互作用；提供查詢相關文件的途徑。文件的必要性；適合性；可訪問性；多樣性；簡潔明了，數(shù)量少。【審核要點】對于建立的文件（手冊、程序文件、指導書、記錄等）：——文件結構及查詢途徑（文件格式是否正確、符合要求、規(guī)定了查詢途徑）；——文件是否覆蓋核心要素/符合性如何（12個要素要求建立和保持程序[除4.24.3.34.3.44.4.14.4.44.6外]）；——是否描述及確定要素間的關系。體系文件構架管理體系的實施是建立在文件化的基礎上，管理體系標準的要求通過形成文件予以貫徹執(zhí)行?！芾眢w系文件一般分為四個層次：

管理手冊

程序文件

作業(yè)文件

記錄

管理手冊：根據管理體系標準和審核規(guī)范及湘鋼的管理體系方針全面描述管理體系內容的文件。主要供中、高層管理人員和相關方及第三方審核機構審核時使用，集中表述湘鋼的質量、測量、環(huán)境和職業(yè)健康安全保證能力。程序文件：是根據管理手冊的要求，為達到體系方針、目標所需要的程序和對策，描述實施管理體系要素涉及的各個職能部門活動的文件，它起到一種承上啟下的作用，是管理手冊的展開和具體化。程序文件的內容應包括為什么(why)、何地(where)、誰來做(who)、如何做、(how)、應做什么(what)、何時(when)，由要素牽頭部門編寫。作業(yè)文件：是圍繞管理手冊和程序文件的要求，描述具體如何完成某項工作的具體做法，是一個詳細的工作文件。一級作業(yè)文件：在程序文件基礎上補充細化的公司級管理規(guī)定。二級作業(yè)文件：在程序文件、一級作業(yè)文件的基礎上，二級單位結合實際制定的管理體系文件。崗位作業(yè)制度：描述具體的工作崗位和工作現(xiàn)場如何完成某項工作任務的具體做法，是一個詳細的工作文件，主要供個人或班組使用。通常包括三個內容：干什么、如何干、出了問題怎么辦。4.4.5文件和資料控制；文件控制4.4.5文件和資料控制（OHS）組織應建立并保持程序，控制本標準所要求的所有文件和資料，以確保：a)文件和資料易于查找；b)對文件和資料進行定期評審，必要時予以修訂并由被授權人員確認其適宜性；c)凡對職業(yè)健康安全體系的有效運行具有關鍵作用的崗位，都可得到有關文件和資料的現(xiàn)行版本；d)及時將失效文件和資料從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；e)對出于法規(guī)和（或）保留信息的需要而留存的檔案文件和資料予以適當標識。4.4.5文件控制（EMS）應對本標準和環(huán)境管理體系所要求的文件進行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應按照4.5.4的要求進行控制。組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以規(guī)定：a)在文件發(fā)布前進行審批，確保其充分性和適宜性；b)必要時對文件進行評審和更新，并重新審批；c)確保對文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標識；d)確保在使用處能得到適用文件的有關版本；e)確保文件字跡清楚，易于識別；f)確保對策劃和運行環(huán)境管理體系所需的外來文件做出標識，并對其發(fā)放予以控制；g)防止對過期文件的非預期使用。如須將其保留，要做出適當?shù)臉俗R?！纠斫庖c】——是起保證作用的要素，——是確保適宜/有效和易獲取文件的重要措施；——該項管理直接影響體系運行?！緦徍艘c】——是否建立控制程序；——使用文件的管理狀態(tài)，可獲得性；——標識/查找方法；——定期評審安排；——發(fā)放控制；——修訂控制；——作廢的管理；——需要保留的管理。4.4.6運行控制OHS組織應識別與所認定的、需要采取控制措施的風險有關的運行和活動。組織應針對這些活動（包括維護工作）進行策劃，通過以下方式確保它們在規(guī)定的條件下執(zhí)行：a)對于因缺乏形成文件的程序而可能導致偏離職業(yè)健康安全方針、目標的運行情況，建立并保持形成文件的程序；b)在程序中規(guī)定運行準則；c)對于組織所購買和（或）使用的貨物、設備和服務中已識別的職業(yè)健康安全風險，建立并保持程序，并將有關的程序和要求通報供方和合同方；d)建立并保持程序，用于工作場所、過程、裝置、機械、運行程序和工作組織的設計，包括考慮與人的能力相適應，以便從根本上消除或降低職業(yè)健康安全風險。4.4.6運行控制EMS組織應根據其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關的運行，以確保其通過下列方式在規(guī)定的條件下進行：a)建立、實施并保持一個或多個形成文件的程序,以控制因缺乏程序文件而導致偏離環(huán)境方針、目標和指標的情況；b)在程序中規(guī)定運行準則；c)對于組織使用的產品和服務中所確定的重要環(huán)境因素，應建立、實施并保持程序，并將適用的程序和要求通報供方及合同方?！纠斫庖c】——是重要的核心要素，——是控制風險的重要保障，——是有關風險、不利環(huán)境影響控制的重要組成部分。運行控制的內涵對運行和活動進行策劃，確保按程序進行；必須受控，一旦失控，可能成為不容許風險、不利環(huán)境影響?！緦徍艘c】

一般的證據：運行控制的文件化程序/作業(yè)指導書；對相關方管理的程序；

——檢查危險源、環(huán)境因素清單，了解需控制的運行活動，對風險、環(huán)境因素的控制措施是否可行/有效；

——程序是否規(guī)定運行準則，評價控制的充分性，運行是否按程序；

——對采購帶來的風險是否有程序和實施控制；GSP/C0702危險性化學品管理程序GSP/C0703交通安全管理程序GSP/C0704放射源管理程序GSP/C0705消防管理程序GSP/C0706相關方管理程序ESP/C0701廢水污染防治管理程序ESP/C0702大氣污染防治管理程序ESP/C0703固體廢棄物污染防治管理程序ESP/C0704油品管理程序ESP/C0705能源資源管理程序ESP/C0706廠容綠化管理程序SSP/C0701安全用電管理程序SSP/C0702作業(yè)許可管理程序SSP/C0703職業(yè)健康管理程序SSP/C0704勞動防護用品管理程序SSP/C0801事故管理程序運行控制程序4.4.7應急準備與響應OHS組織應建立并保持計劃和程序，以識別潛在的事件或緊急情況，并作出響應，以便預防和減少可能隨之引發(fā)的疾病和傷害。組織應評審其應急準備和響應的計劃和程序，尤其是在事件或緊急情況發(fā)生后。如果可行，組織還應定期測試這些程序。EMS組織應建立、實施并保持一個或多個程序，用于識別可能對環(huán)境造成影響的潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應措施。組織應對實際發(fā)生的緊急情況和事故作出響應，并預防或減少隨之產生的有害環(huán)境影響。組織應定期評審其應急準備和響應程序，必要時對其進行修訂，特別是當事故或緊急情況發(fā)生后?？尚袝r，組織還應定期試驗上述程序。●是使體系基本功能起保證作用的輔助性要素；是對風險控制、環(huán)境因素控制的補充；是主動性管理的體現(xiàn)（主動評價，識別需求，制定計劃，預防/減少危害）?！襻槍撛诘氖鹿驶蚓o急情況做出響應:規(guī)定如何預防事故的發(fā)生、事故發(fā)生時做出響應?！袷鹿驶蚓o急情況發(fā)生后,對應急準備和響應程序予以評審與修訂●條件可行時進行試驗或演習內容：——應急計劃：包括負責人、消防急救職權、疏散、危險品、外部溝通…——應急程序：疏散程序、對外聯(lián)絡、重要物資資料保護（對象、方法、路線…）——應急設備：報警、照明、動力、避難所、消防、逃生工具、急救/通訊…——計劃、程序的測試和評審；確保適宜性、有效性、充分性；事前/特別事后評審，可改進、提高應急能力?！緦徍艘c】——一般證據：文件化的計劃和程序；應急設備清單；應急設備的維護/測試；演練及其評審/評審建議/措施進展記錄。——已識別的應急有哪些；——是否制定計劃/程序；——是否對此進行了評審；——是否定期測試程序；——事后是否評審，發(fā)生更改的溝通。4.5檢查和糾正措施檢查和糾正措施審核實施和運行績效測量的反饋管理評審檢查和糾正措施4.5.1績效測量和監(jiān)視（OHS）組織應建立并保持程序，對職業(yè)健康安全績效進行常規(guī)監(jiān)視和測量。程序應規(guī)定：

——適合組織需要的定性和定量測量；

——對組織的職業(yè)健康安全目標的滿足程度的監(jiān)視；

——主動性的績效測量，即監(jiān)視是否符合職業(yè)健康安全管理方案、運行準則和適用的法規(guī)要求；

——被動性的績效測量，即監(jiān)視事故、疾病、事件和其他不良職業(yè)健康安全績效的歷史證據；

——記錄充分的監(jiān)視和測量的數(shù)據和結果，以便于后面的糾正和預防措施的分析。如果績效測量和監(jiān)視需要設備，組織應建立并保持程序，對此類設備進行校準和維護，并保存校準和維護活動及其結果的記錄。4.5.1監(jiān)測和測量（EMS）

組織應建立、實施并保持一個或多個程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行的關鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。程序中應規(guī)定將監(jiān)測環(huán)境績效、適用的運行控制、目標和指標符合情況的信息形成文件。組織應確保所使用的監(jiān)測和測量設備經過校準或驗證，并予以妥善維護，且應保存相關的記錄。4.5.2合規(guī)性評價（EMS）4.5.2.1為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，組織應建立、實施并保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵守情況。組織應保存對上述定期評價結果的記錄。4.5.2.2組織應評價對其他要求的遵守情況。這可以和4.5.2.1中所要求的評價一起進行，也可以另外制定程序，分別進行評價。組織應保存上述定期評價結果的記錄。【理解要點】

是構成體系主體框架/體現(xiàn)其基本功能的核心要素，貫穿整個體系。反映其他要素的執(zhí)行情況；其數(shù)據/結果是糾正措施、預防措施的分析依據；是每個要素的重要輸入信息?！緦徍艘c】——一般的證據：監(jiān)/測程序；檢驗計劃/檢查表；測量設備清單；監(jiān)/測設備控制程序；周檢/記錄；維護活動/結果?！袩o績效監(jiān)/測程序；——是否進行日常的監(jiān)/測；——是否對目標/管理方案完成情況例行檢查；——是否對法規(guī)的符合性定期檢查；——對歷史教訓進行統(tǒng)計/監(jiān)視；——對監(jiān)/測設備的控制程序；4.5.2/3事故、事件、不符合、糾正和預防措施；