管理體系支持性文件文件編號：公司安全巡（督）查考核辦法版次頁數(shù)：1.0版共12頁體系要素：安全巡（督）查考核文件狀態(tài)：試運行編制：安全管理部審定：批準：1目的貫徹落實“安全第一、預防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，進一步加強安全生產(chǎn)監(jiān)管，從嚴查處“三違”行為，及時消除事故隱患，切實履行安全生產(chǎn)監(jiān)管職責，健全規(guī)范安全巡（督）查長效機制。2適用范圍適用于公司各單位及部室。3術語3.1隱患是指生產(chǎn)系統(tǒng)中可導致事故發(fā)生的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)和管理上的缺陷。3.2違章是指在生產(chǎn)活動過程中，違反國家和行業(yè)安全生產(chǎn)法律法規(guī)、規(guī)程標準，安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全管理要求等。4職責4.1負責巡查督辦全公司范圍內(nèi)各級管理人員的安全職責履行情況。4.2負責制定并下發(fā)安全巡查情況通報。4.3負責督促各單位、部室事故隱患整改反饋及違章違制考核處理結(jié)果執(zhí)行。5管理程序/要求5.1各級領導、安全管理部門及安全管理人員對違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動紀律（即“三違”）的現(xiàn)象應嚴肅查處，以鐵的面孔、鐵的手腕、鐵的紀律（即“三鐵”）查處違章，5.2依照國家有關安全生產(chǎn)法律法規(guī)、湖北省安全生產(chǎn)條例及公司安全生產(chǎn)管理制度，對公司各單位開展巡（督）查。5.3巡（督）查方式：重點巡（督）查礦山、冶金、?；煌?、建筑等高危單位；對高危行業(yè)以外相關單位開展一般性巡（督）查。主要有現(xiàn)場檢查、召開座談會、個別交流、查閱資料等。5.4巡（督）查主要內(nèi)容:5.4.1各單位管理人員履職情況。5.4.2重大危險源辨識及管控情況。5.4.3安全生產(chǎn)責任制及安全管理規(guī)章制度、操作規(guī)程的建立與執(zhí)行情況。5.4.4事故隱患排查和整改情況。5.4.5生產(chǎn)作業(yè)現(xiàn)場“三違”行為查處。5.4.6員工（包括外協(xié)工、臨時工）的安全教育培訓時間、內(nèi)容、效果。5.4.7安全技術措施的制定、審批及交底情況。5.4.8特種設備及大型施工機械的安全管理狀況。5.4.9外包工程作業(yè)管理情況。5.4.10重點、關鍵要害部位，高風險作業(yè)活動場所管控，危險作業(yè)申報審批及重點工程項目監(jiān)管等情況。5.5巡（督）查原則：5.5.1“公正、公開、公平”的原則。違章作業(yè)考核必須以事實為依據(jù)，嚴格按照公司相關安全管理制度進行處罰，做到客觀公正。5.5.2“有章必循，違章必究”的原則。所有巡（督）查成員應當嚴格按照公司相關安全管理制度，巡（督）查人員應堅持原則，做到有章必循，做到違章必究。5.5.3堅持安全教育與違章考核相結(jié)合的原則。對違章作業(yè)人員既要進行考核，同時對違章者本人及相關人員進行批評指正。5.6巡（督）查工作要求：5.6.1安全巡（督）查應當統(tǒng)籌安排、注重實效。5.6.2被檢查單位工作人員應當配合和協(xié)助巡（督）查人員進行現(xiàn)場巡（督）查。巡（督）查人員可以根據(jù)需要，詢問被檢查單位的工作人員，要求其對有關事項做出說明。被詢問人應當如實地向巡（督）查人員做出說明，不得隱瞞、捏造事實。5.6.3巡（督）查人員進行檢查時，發(fā)現(xiàn)被檢查單位有違反國家安全生產(chǎn)法律法規(guī)、行業(yè)標準、地方法規(guī)、部門規(guī)章和公司有關安全生產(chǎn)管理規(guī)定行為的，應當責令其當場改正或者限期改正。巡（督）查結(jié)束后，巡（督）查人員應當及時向被檢查單位反饋檢查結(jié)果。5.6.4巡（督）查結(jié)束后，巡（督）查人員應將巡（督）查時間、地點、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)問題、處理意見和工作要求，整理形成巡（督）查情況通報并在公司范圍內(nèi)下發(fā)，同時完善安全巡（督）查考核記錄臺賬。6檢查與考核6.1對巡（督）查中發(fā)現(xiàn)的違章違制行為，將依據(jù)《公司安全生產(chǎn)績效考核辦法》《公司違章違制考核標準清單》給予相應的考核。6.2對事故隱患逾期整改的單位、部室給予1000元的考核；再次重復發(fā)生逾期整改行為的單位、部室給予翻倍考核。6.3對各級管理人員職責履行不到位的，給予單位、部室1000元考核。6.4對在安全管理工作中成績顯著以及為公司安全生產(chǎn)做出較大貢獻的單位、部室，公司將在季度檢查考核給予加分獎勵，在安全專項獎兌現(xiàn)中增加獎勵。6.5本辦法由公司安全管理部制定并負責解釋，自下發(fā)之日起執(zhí)行。7相關文件記錄1.《安全巡（督）查考核記錄臺賬》2.《安全巡（督）查情況通報》3.《金屬非金屬礦山重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準》4.工貿(mào)行業(yè)重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準（2017版）》5.《公司安全生產(chǎn)績效考核辦法》附件：1、《重大隱患判斷標準》2、《違章違制考核標準清單》重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標準序號類別內(nèi)容1金屬非金屬礦山安全出口不符合國家標準、行業(yè)標準或者設計要求2使用國家明令禁止使用的設備、材料和工藝。3相鄰礦山的井巷相互貫通4沒有及時填繪圖，現(xiàn)狀圖與實際嚴重不符。5露天轉(zhuǎn)地下開采，地表與井下形成貫通，未按照設計要求采取相應措施。6地表水系穿過礦區(qū)，未按照設計要求采取防治水措施。7排水系統(tǒng)與設計要求不符，導致排水能力降低。8井口標高在當?shù)貧v史最高洪水位1米以下，未采取相應防護措施。9水文地質(zhì)類型為中等及復雜的礦井沒有設立專門防治水機構(gòu)、配備探放水作業(yè)隊伍或配齊專用探放水設備。10水文地質(zhì)類型復雜的礦山關鍵巷道防水門設置與設計要求不符。11有自燃發(fā)火危險的礦山，未按照國家標準、行業(yè)標準或設計采取防火措施。12在突水威脅區(qū)域或可疑區(qū)域進行采掘作業(yè)，未進行探放水。13受地表水倒灌威脅的礦井在強降雨天氣或其來水上游發(fā)生洪水期間，不實施停產(chǎn)撤人。14相鄰礦山開采錯動線重疊，未按照設計要求采取相應措施。15開采錯動線以內(nèi)存在居民村莊，或者存在重要設備設施時未按照設計要求采取相應措施16擅自開采各種保安礦柱或者其形式及參數(shù)劣于設計值。17未按照設計要求對生產(chǎn)形成的采空區(qū)進行處理。18具有嚴重地壓條件，未采取預防地壓災害措施。19巷道或者采場頂板未按照設計要求采取支護措施。20礦井未按照設計要求建立機械通風系統(tǒng)，或風速、風量、風質(zhì)不符合國家或行業(yè)標準的要求21未配齊具有礦用產(chǎn)品安全標志的便攜式氣體檢測報警儀和自救器。22提升系統(tǒng)的防墜器、阻車器等安全保護裝置或者信號閉鎖措施失效；未定期試驗或者檢測檢驗。23一級負荷沒有采用雙回路或雙電源供電，或者單一電源不能滿足全部一級負荷需要。24地面向井下供電的變壓器或井下使用的普通變壓器采用中性接地。25地下轉(zhuǎn)露天開采，未探明采空區(qū)或者未對采空區(qū)實施專項安全技術措施。26使用國家明令禁止使用的設備、材料和工藝。27未采用自上而下、分臺階或者分層的方式進行開采。28工作幫坡角大于設計工作幫坡角，或者臺階（分層）高度超過設計高度29擅自開采或破壞設計規(guī)定保留的礦柱、巖柱和掛幫礦體。30未按國家標準或者行業(yè)標準對采場邊坡、排土場穩(wěn)定性進行評估。31高度200米及以上的邊坡或排土場未進行在線監(jiān)測。32邊坡存在滑移現(xiàn)象。33上山道路坡度大于設計坡度10%以上。34封閉圈深度30米及以上的凹陷露天礦山，未按照設計要求建設防洪、排洪設施。35雷雨天氣實施爆破作業(yè)。36危險級排土場?！督饘俜墙饘俚V山安全規(guī)程》（GB16423-2006）第5.7.25條規(guī)定37尾礦庫庫區(qū)和尾礦壩上存在未按批準的設計方案進行開采、挖掘、爆破等活動38壩體出現(xiàn)貫穿性橫向裂縫，且出現(xiàn)較大范圍管涌、流土變形，壩體出現(xiàn)深層滑動跡象39壩外坡坡比陡于設計坡比40壩體超過設計壩高，或者超設計庫容儲存尾礦41尾礦堆積壩上升速率大于設計堆積上升速率42未按法規(guī)、國家標準或者行業(yè)標準對壩體穩(wěn)定性進行評估43浸潤線埋深小于控制浸潤線埋深。44安全超高和干灘長度小于設計規(guī)定45排洪系統(tǒng)構(gòu)筑物嚴重堵塞或者坍塌，導致排水能力急劇下降46設計以外的尾礦、廢料或者廢水進庫47多種礦石性質(zhì)不同的尾砂混合排放時，未按設計要求進行排放48冬季未按照設計要求采用冰下放礦作業(yè)。49工貿(mào)行業(yè)粉塵爆炸危險場所設置在非框架結(jié)構(gòu)的多層建構(gòu)筑物內(nèi)，或與居民區(qū)、員工宿舍、會議室等人員密集場所安全距離不足。50可燃性粉塵與可燃氣體等易加劇爆炸危險的介質(zhì)共用一套除塵系統(tǒng)，不同防火分區(qū)的除塵系統(tǒng)互聯(lián)互通。51干式除塵系統(tǒng)未規(guī)范采用泄爆、隔爆、惰化、抑爆等任一種控爆措施。52除塵系統(tǒng)采用正壓吹送粉塵，且未采取可靠的防范點燃源的措施。53除塵系統(tǒng)采用粉塵沉降室除塵，或者采用干式巷道式構(gòu)筑物作為除塵風道。54鋁鎂等金屬粉塵及木質(zhì)粉塵的干式除塵系統(tǒng)未規(guī)范設置鎖氣卸灰裝置。55粉塵爆炸危險場所的20區(qū)未使用防爆電氣設備設施。56在粉碎、研磨、造粒等易于產(chǎn)生機械點火源的工藝設備前，未按規(guī)范設置去除鐵、石等異物的裝置。57木制品加工企業(yè)，與砂光機連接的風管未規(guī)范設置火花探測報警裝置。58未制定粉塵清掃制度，作業(yè)現(xiàn)場積塵未及時規(guī)范清理。59包裝間、分割間、產(chǎn)品整理間等人員較多生產(chǎn)場所的空調(diào)系統(tǒng)采用氨直接蒸發(fā)制冷系統(tǒng)。60快速凍結(jié)裝置未設置在單獨的作業(yè)間內(nèi)，且作業(yè)間內(nèi)作業(yè)人員數(shù)量超過9人611.未對有限空間作業(yè)場所進行辨識，并設置明顯安全警示標志。62未落實作業(yè)審批制度，擅自進入有限空間作業(yè)。63會議室、活動室、休息室、更衣室等場所設置在鐵水、鋼水與液渣吊運影響的范圍內(nèi)。64吊運鐵水、鋼水與液渣起重機不符合冶金起重機的相關要求；煉鋼廠在吊運重罐鐵水、鋼水或液渣時，未使用固定式龍門鉤的鑄造起重機，龍門鉤橫梁、耳軸銷和吊鉤、鋼絲繩及其端頭固定零件，未進行定期檢查，發(fā)現(xiàn)問題未及時整改。65盛裝鐵水、鋼水與液渣的罐（包、盆）等容器耳軸未按國家標準規(guī)定要求定期進行探傷檢測。66工貿(mào)行業(yè)冶煉、熔煉、精煉生產(chǎn)區(qū)域的安全坑內(nèi)及熔體泄漏、噴濺影響范圍內(nèi)存在積水，放置有易燃易爆物品。金屬鑄造、連鑄、澆鑄流程未設置鐵水罐、鋼水罐、溢流槽、中間溢流罐等高溫熔融金屬緊急排放和應急儲存設施。67爐、窯、槽、罐類設備本體及附屬設施未定期檢查，出現(xiàn)嚴重焊縫開裂、腐蝕、破損、襯磚損壞、殼體發(fā)紅及明顯彎曲變形等未報修或報廢，仍繼續(xù)使用。68氧槍等水冷元件未配置出水溫度與進出水流量差檢測、報警裝置及溫度監(jiān)測，未與爐體傾動、氧氣開閉等聯(lián)鎖。69煤氣柜建設在居民稠密區(qū)，未遠離大型建筑、倉庫、通信和交通樞紐等重要設施；附屬設備設施未按防火防爆要求配置防爆型設備；柜頂未設置防雷裝置。708.煤氣區(qū)域的值班室、操作室等人員較集中的地方，未設置固定式一氧化碳監(jiān)測報警裝置。71高爐、轉(zhuǎn)爐、加熱爐、煤氣柜、除塵器等設施的煤氣管道未設置可靠隔離裝置和吹掃設施。72煤氣分配主管上支管引接處，未設置可靠的切斷裝置；車間內(nèi)各類燃氣管線，在車間入口未設置總管切斷閥。73金屬冶煉企業(yè)主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員未依法經(jīng)考核合格。附件：2《違章違制考核標準清單》序號內(nèi)容處罰標準（單位：元）1安全管理機構(gòu)或安全管理人員未組織或者參與擬訂本單位安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程和生產(chǎn)安全事故應急救援預案5002安全管理機構(gòu)或安全管理人員未組織或者參與本單位安全生產(chǎn)教育和培訓，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓情況5003安全管理機構(gòu)或安全管理人員未督促落實本單位安全生產(chǎn)整改措施、督促落實本單位重大危險源的安全管理措施5004未組織或者參與本單位應急救援演練5005未制定計劃，定期檢查本單位的安全生產(chǎn)狀況，及時排查生產(chǎn)安全事故隱患，提出改進安全生產(chǎn)管理的建議的5006不制止和糾正違章指揮、強令冒險作業(yè)、違反操作規(guī)程的行為5007生產(chǎn)經(jīng)營單位及主要負責人沒有組織建立健全安全生產(chǎn)責任制度、安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程；安全生產(chǎn)責任制度安全生產(chǎn)規(guī)章制度和操作規(guī)程的內(nèi)容不符合有關要求；未組織制定并實施本單位安全生產(chǎn)教育和培訓計劃；保證本單位安全生產(chǎn)投入的有效實施；督促、檢查本單位的安全生產(chǎn)工作，及時消除生產(chǎn)安全事故隱患；組織制定并實施本單位的生產(chǎn)安全事故應急救援預案；及時、如實報告生產(chǎn)安全事故每項處罰2000元8生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立安全生產(chǎn)考核獎懲制度；生產(chǎn)經(jīng)營單位沒有安全生產(chǎn)獎懲記錄；安全生產(chǎn)責任制不落實5009生產(chǎn)經(jīng)營單位未組織相關人員進行新技術、新設備、新工藝、新材料的安全知識培訓50010單位未建立勞動防護用品配備、管理和使用制度，配備勞動防護用品配備標準不符合國家要求的100011單位未建立安全檢查和隱患排查治理制度50012生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立事故預案及事故管理制度100013事故預案編制、頒布、報備、演練、修改不符合要求50014生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立建設項目（工程）“三同時”管理制度；未實行“三同時”管理的50015單位未建立從業(yè)人員安全資格管理制度。包括：１、從業(yè)人員的取證范圍（一般包括特種作業(yè)人員、單位主要負責人、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理人員、其他特殊工種作業(yè)人員）50016存在重大危險源的單位未建立重大危險源管理制度，包括：

1.明確重大危險源的評估分級依據(jù)；2.重大危險源清單；3.重大危險源管理檔案；4.重大危險源預案及演練的管理；5.重大危險源登記備案；6.重大危險源設施檢、維修；7.重大危險源的檢測、監(jiān)控；8.告知從業(yè)人員和相關人員在緊急情況下應當采取的應急措施。200017生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立危險化學品安全管理制度；未建立倉庫、儲罐區(qū)安全管理制度50018生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立危險作業(yè)審批制度。包括：１、根據(jù)單位的實際確定可能存在的危險作業(yè)范圍（如高處作業(yè)、帶電作業(yè)、禁煙火范圍內(nèi)進行的明火或易燃作業(yè)、爆破或有爆炸危險的作業(yè)、有中毒或窒息危險的受限空間作業(yè)、危險的起重運輸作業(yè)、危險化學品堵漏作業(yè)等）；２、明確審批人和審批程序；３、明確責任人；４、明確相應崗位作業(yè)規(guī)程100019生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立安全生產(chǎn)教育培訓檔案；安全生產(chǎn)教育培訓的內(nèi)容和結(jié)果未記入從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育培訓考核檔案，培訓情況未記入從業(yè)人員安全生產(chǎn)記錄卡，并未由從業(yè)人員和考核人員簽名200020未提供合格的勞動防護用品，或未監(jiān)督教育勞動防護用品的佩戴和使用；以貨幣或其他物品替代勞動防護用品100021未制訂應急救援預案或應急措施，應急救援設施設備及物資儲備不足；沒有進行應急救援演練、無演練記錄100022未建立職業(yè)衛(wèi)生管理制度，職業(yè)衛(wèi)生操作規(guī)程、未制度職業(yè)病防治計劃及實施方案100023未進行職業(yè)病危害因素檢測評價、職業(yè)病危害項目申報200024未制定職業(yè)病危害事故應急救援預案、未進行職業(yè)病危害告知，未建立職業(yè)衛(wèi)生檔案100025將經(jīng)營項目場所設備發(fā)包或出租給不具備安全生產(chǎn)條件或者相應資質(zhì)的單位或個人；沒有與承包承租單位簽訂安全生產(chǎn)管理協(xié)議500026生產(chǎn)經(jīng)營單位未建立健全生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度，采取技術、管理措施，及時發(fā)現(xiàn)并消除事故隱患500027生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)管理人員對檢查中發(fā)現(xiàn)問題，未及時處理；發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，有關負責人不及時處理的500028生產(chǎn)經(jīng)營單位負責人不按規(guī)定組織制定本單位安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程；未建立生產(chǎn)安全事故隱患排查治理制度、應急預案管理和演練制度的300029生產(chǎn)經(jīng)營單位負責人未及時、如實報告安全事故；隱瞞不報、謊報或者遲報，故意破壞事故現(xiàn)場、毀滅有關證據(jù)500030沒有建立重大危險源檔案、沒有對重大危險源檢測評估；沒有對重大危險源進行申報備案、沒有重大危險源應急預案或應急演練300031生產(chǎn)經(jīng)營單位尾礦庫未建立健全尾礦庫安全生產(chǎn)責任制、建立健全安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全技術操作規(guī)程的200032從事尾礦庫放礦、筑壩、巡壩、排洪和排滲設施操作的作業(yè)人員未辦理特種作業(yè)操作證書200033生產(chǎn)經(jīng)營單位尾礦庫未建立健全防汛責任制，未及時修訂應急救援預案，配備必要的應急救援器材、設備的200034高低壓線路對地、對建筑物等安全距離不夠50035堆積物堵塞生產(chǎn)區(qū)域安全通道50036現(xiàn)場工業(yè)垃圾、廢油、廢水及廢物未清理干凈50037作業(yè)現(xiàn)場坑、溝、池的防護欄或蓋板不可靠50038作業(yè)現(xiàn)場或作業(yè)面照度不夠50039有較大危險因素的作業(yè)崗位或設備上安全警示標志缺失，安全色不符合要求50040設備設施的安全裝置不全或失效50041高壓配電裝置帶電部分對地距離不能滿足規(guī)程規(guī)定且未采取措施50042易燃易爆區(qū)、重點防火區(qū)內(nèi)的防火設施不全或不符合規(guī)定要求50043深溝、深坑四周無安全警戒線，夜間無警告紅燈50044電氣設備無安全警示標志或未根據(jù)有關規(guī)程設置固定遮（圍）欄50045機械設備轉(zhuǎn)動部分無防護罩50046電氣設備外殼無接地50047臨時電源無漏電保護器50048起重機械，如絞磨、汽車吊、卷揚機等無制動和逆止裝置，或制動裝置失靈、不靈敏50049進入作業(yè)區(qū)域不按規(guī)定正確佩戴安全帽50050作業(yè)中未穿戴符合安全標準的勞動保護服裝50051作業(yè)現(xiàn)場穿拖鞋作業(yè)50052指定區(qū)域、類型作業(yè)時不穿安全鞋50053熱工作業(yè)中領口、袖口及褲腳、鞋帶未扎好50054操作旋轉(zhuǎn)機械時戴手套50055打大錘時戴手套50056氣焊氣割作業(yè)中不戴護目鏡50057焊接作業(yè)不使用保健口罩50058對有害光線、射線及噪音未采取防護50059意外事態(tài)發(fā)生時，于事發(fā)地點聚集50060在照明不足的情況下作業(yè)50061不對施工環(huán)境進行安全確認100062不妥善放置高處作業(yè)中使用的工具、工件50063無視危險標識進入危險區(qū)域50064高處切割余料及施工作業(yè)時不采取防墜措施50065不按指揮人員的指揮吊運作業(yè)50066私自拆卸所用工具上的安全裝置50067以投擲方式接送工具、工件50068乙炔氣瓶放倒使用50069壓力容器內(nèi)部作業(yè)時采用高于12伏的照明電壓50070在無人監(jiān)護的情況下進入狹小、密閉空間作業(yè)100071行使監(jiān)護職責時擅自離崗50072使用已報廢的或者有安全缺陷的設備和工具50073站在吊物上指揮吊運作業(yè)50074未經(jīng)許可，隨意拉設臨時供電線路50075帶電維修、保養(yǎng)電氣設備50076擅自拉設生產(chǎn)中非安全電壓供電的固定照明設施50077電氣設備在收工后沒有及時切斷電源50078氣焊氣割設備在收工后不及時關閉氣源50079禁火區(qū)域內(nèi)未經(jīng)許可擅自動火50080隨意放置物件，阻礙防火、逃生通道50081冒然對帶壓管道、容器進行焊割作業(yè)50082熱工作業(yè)完畢后不及時清理遺留火種50083在消火栓、滅火器等關鍵部位周圍堆放物件50084在電氣開關下存放易燃易爆物質(zhì)50085作業(yè)現(xiàn)場未按要求設置圍欄；作業(yè)人員擅自穿、跨越安全圍欄或超越安全警戒線50086從事高處作業(yè)未按規(guī)定正