質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核員培訓(xùn)教程審核知識(shí)上海質(zhì)量教育培訓(xùn)中心

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課程說明精品文檔放心下載本課程為時(shí)代光華攜手上海質(zhì)量教育培訓(xùn)中心推出質(zhì)量管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)課謝謝閱讀程培訓(xùn)課程。企業(yè)足不出戶，通過在線學(xué)習(xí)即可獲得權(quán)威機(jī)構(gòu)頒發(fā)的內(nèi)審員資謝謝閱讀格證書！旨在為企業(yè)培養(yǎng)大批合格的內(nèi)審員，確保審核的有效性和效率，堅(jiān)持審核的客精品文檔放心下載觀性、獨(dú)立性和系統(tǒng)方法而開設(shè)。如果您需要獲得內(nèi)審員資質(zhì)認(rèn)證，請(qǐng)單擊“我要認(rèn)證”，了解認(rèn)證詳情。感謝閱讀第6章質(zhì)量管理體系審核概論第1節(jié)審核和質(zhì)量管理體系審核的概念一、審核（一）審核的定義審核感謝閱讀進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。（GB/T19000：20083.9.1）”精品文檔放心下載謝謝閱讀比較的依據(jù)。（GB/T19011：20033.2）”精品文檔放心下載精品文檔放心下載注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。（GB/T19011：20033.3）”謝謝閱讀（二）審核的理解要點(diǎn)審核是個(gè)過程，是一組將輸入（如審核方案、審核準(zhǔn)則等）轉(zhuǎn)化為輸出（如審核謝謝閱讀精品文檔放心下載精品文檔放心下載核準(zhǔn)則）的程度以采取糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施。感謝閱讀錄，事實(shí)陳述或其他信息（獲得審核證據(jù)）。審核的形式和特點(diǎn)是系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的活動(dòng)。謝謝閱讀精品文檔放心下載精品文檔放心下載跟蹤驗(yàn)證以及記錄、報(bào)告）進(jìn)行的審核?！蔼?dú)立的”是指審核員不應(yīng)審核自己的工作。審核是一項(xiàng)客觀、尊重事實(shí)、精品文檔放心下載證據(jù)、公正（不屈服于壓力，不遷就任何需要）的活動(dòng)。感謝閱讀件的活動(dòng)。精品文檔放心下載類。感謝閱讀織內(nèi)部目的，也可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。精品文檔放心下載進(jìn)行的審核，也可以是組織對(duì)供方的審核。第三方審核是由外部獨(dú)立的審核組織對(duì)組織進(jìn)行的審核。如提供符合感謝閱讀GB/T19001或GB/T24001要求的認(rèn)證（注冊(cè)）機(jī)構(gòu)。感謝閱讀多體系（結(jié)合）審核和聯(lián)合審核。當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的管理體系被一起審核時(shí)稱為“多體系（結(jié)合）審核”，感謝閱讀當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，稱為“聯(lián)合審感謝閱讀核”。（三）審核原則感謝閱讀的有效與可靠的工具，并為組織提供可以改進(jìn)其績(jī)效的信息。遵循這些原則是精品文檔放心下載得出相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提，也是審核員獨(dú)立工作時(shí)，在相似的情況下精品文檔放心下載得出相似結(jié)論的前提。與審核員有關(guān)的原則：道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ)對(duì)審核而言，誠信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是最基本的。公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù)審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核謝謝閱讀過程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。精品文檔放心下載職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力審核員珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)感謝閱讀自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。與審核有關(guān)的原則：獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。謝謝閱讀精品文檔放心下載基礎(chǔ)上。基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審謝謝閱讀核結(jié)論的合理方法。精品文檔放心下載感謝閱讀審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。二、質(zhì)量管理體系審核質(zhì)量管理體系審核的含義為獲得質(zhì)量管理體系活動(dòng)和其有關(guān)結(jié)果的證據(jù)，并對(duì)其進(jìn)行客觀地評(píng)價(jià)，以確定滿謝謝閱讀足質(zhì)量管理體系審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。感謝閱讀質(zhì)量管理體系審核的特點(diǎn)被審核的質(zhì)量管理體系必須是正規(guī)的為了使質(zhì)量管理體系按質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求有效運(yùn)行，因此，質(zhì)量管理體系謝謝閱讀必須以正規(guī)化、規(guī)范化為基礎(chǔ)。而正規(guī)化、規(guī)范化則必須文件化。只有建立文件謝謝閱讀化的質(zhì)量管理體系，質(zhì)量管理體系才能有效運(yùn)行，才能溝通意圖、統(tǒng)一行動(dòng)，才謝謝閱讀有比較和評(píng)價(jià)的可能，從而具備質(zhì)量管理體系審核的必要條件。精品文檔放心下載GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)正規(guī)的質(zhì)量管理體系提出下列基本要求：感謝閱讀質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；質(zhì)量手冊(cè)；標(biāo)準(zhǔn)要求形謝謝閱讀成文件的程序和記錄；組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文精品文檔放心下載件，包括記錄。質(zhì)量管理體系審核必須是一種正式、有序的活動(dòng)質(zhì)量管理體系審核的“正式、有序”性，主要體現(xiàn)在以下方面：謝謝閱讀外部審核根據(jù)合同進(jìn)行，內(nèi)部審核則由組織的管理者授權(quán)；精品文檔放心下載質(zhì)量管理體系審核有正式的程序和做法。包括審核的策劃和準(zhǔn)備，召開首謝謝閱讀謝謝閱讀精品文檔放心下載質(zhì)量管理體系審核必須是一種獨(dú)立的活動(dòng)質(zhì)量管理體系審核的“獨(dú)立”性，主要體現(xiàn)在以下方面：審核工作應(yīng)由通過培訓(xùn)考核，經(jīng)資格認(rèn)可，授權(quán)的人員進(jìn)行；精品文檔放心下載精品文檔放心下載謝謝閱讀證或?qū)徍藱C(jī)構(gòu)委派；審核員應(yīng)尊重客觀證據(jù)，不屈服于任何壓力，不遷就任何需要。感謝閱讀質(zhì)量管理體系審核是形成文件的過程感謝閱讀謝謝閱讀質(zhì)量管理體系審核是一個(gè)抽樣過程謝謝閱讀感謝閱讀精品文檔放心下載裝置，查證若干過程或生產(chǎn)線等。感謝閱讀精品文檔放心下載機(jī)抽樣，并保持獨(dú)立性、公正性。質(zhì)量管理體系過程的評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系審核是對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種方式。在標(biāo)準(zhǔn)GB/T精品文檔放心下載19000-2008中的2.8謝謝閱讀應(yīng)對(duì)每一個(gè)被評(píng)價(jià)的過程提出如下四個(gè)基本問題。評(píng)價(jià)的過程的四個(gè)基本問題①過程是否已被識(shí)別并適當(dāng)規(guī)定？②職責(zé)是否已被分配？③程序是否得到實(shí)施和保持？④在實(shí)施所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？評(píng)價(jià)相應(yīng)的內(nèi)容和要求其相應(yīng)的內(nèi)容和要求為：①質(zhì)量管理體系所需的過程及其在組織中的應(yīng)用，包括刪減的過程和外包謝謝閱讀的過程是否已被識(shí)別？過程的程序是否被適當(dāng)?shù)匦纬晌募?？也就是組織建謝謝閱讀立的質(zhì)量管理體系是否形成了文件？其質(zhì)量管理體系文件是否滿足了質(zhì)量謝謝閱讀管理體系審核準(zhǔn)則的要求？②質(zhì)量管理體系所有過程的活動(dòng)的職責(zé)和權(quán)限是否已被分配？各項(xiàng)活動(dòng)的感謝閱讀職能是否已被分配到相關(guān)部門？各項(xiàng)活動(dòng)的職責(zé)是否已被分配到相關(guān)崗位，謝謝閱讀并作出了規(guī)定？也就是質(zhì)量管理體系過程活動(dòng)的職責(zé)和權(quán)限是否已得到規(guī)謝謝閱讀定和溝通。③質(zhì)量管理體系所有過程的程序是否得到實(shí)施和保持？也就是質(zhì)量管理體精品文檔放心下載精品文檔放心下載件的要求？④在提供實(shí)施所要求的結(jié)果方面，過程是否有效？也就是質(zhì)量管理體系運(yùn)精品文檔放心下載感謝閱讀和質(zhì)量管理體系要求。綜合以上四個(gè)方面的問題，即過程的程序形成文件——職責(zé)分配并規(guī)定——實(shí)施和保精品文檔放心下載持——實(shí)施的結(jié)果有效，才能得出完整的質(zhì)量管理體系有效性評(píng)價(jià)的結(jié)論。謝謝閱讀謝謝閱讀質(zhì)量管理體系審核的內(nèi)容。第6章質(zhì)量管理體系審核概論第2節(jié)質(zhì)量管理體系審核的目的一、第一方審核（內(nèi)審）的主要目的確定質(zhì)量管理體系是否符合GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》。感謝閱讀組織在建立質(zhì)量管理體系時(shí)，可以直接按GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系要求》謝謝閱讀GB/T19001-2008謝謝閱讀以及相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行審核。為了這一目的而進(jìn)行的第一方審核常常是在體系建立且運(yùn)行了一段時(shí)間有實(shí)施證據(jù)感謝閱讀可查之后。驗(yàn)證質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足要求且保持有效運(yùn)行。感謝閱讀謝謝閱讀/注冊(cè)之后。此時(shí)需通過經(jīng)常性的內(nèi)審來驗(yàn)證曾經(jīng)滿足要求的質(zhì)量管理體系是否繼續(xù)感謝閱讀滿足要求且有效運(yùn)行。評(píng)價(jià)對(duì)國家有關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的符合性。謝謝閱讀措施，使體系不斷完善，不斷改進(jìn)。謝謝閱讀精品文檔放心下載謝謝閱讀不斷完善，并促使產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定提高。在外部審核前作好準(zhǔn)備。組織在接受第二、三方審核以前，常常先進(jìn)行一次內(nèi)審，以檢查是否作好了第二方、精品文檔放心下載三方審核的準(zhǔn)備。二、第二方審核的主要目的當(dāng)有建立合同關(guān)系的意向時(shí)，對(duì)供方進(jìn)行初步評(píng)價(jià)。精品文檔放心下載常常在有建立合同關(guān)系的意向而尚未正式簽訂合同之時(shí)。感謝閱讀在運(yùn)行。謝謝閱讀使供方持續(xù)提供合格產(chǎn)品而經(jīng)常進(jìn)行的第二方審核。作為制定和調(diào)整合格供方名單的依據(jù)之一。感謝閱讀方名單，在目的1中，為確定此名單而需對(duì)候選單位進(jìn)行第二方審核；在目的2中，感謝閱讀感謝閱讀格供方名單的依據(jù)之一。溝通供需雙方對(duì)質(zhì)量要求的共識(shí)。通過第二方審核，供需雙方可就對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量要求、質(zhì)量管理體系應(yīng)如何正常運(yùn)行以感謝閱讀及顧客要求供方采取必要的糾正/預(yù)防措施等交流看法，求得共識(shí)。感謝閱讀三、第三方審核的主要目的確定質(zhì)量管理體系過程是否符合規(guī)定要求。精品文檔放心下載系標(biāo)準(zhǔn)的要求，這也是文件初審的主要任務(wù)。確定現(xiàn)行的質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的有效性。通過現(xiàn)場(chǎng)審核尋找客觀證據(jù)證明質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行。精品文檔放心下載確定受審核方的質(zhì)量管理體系是否能被認(rèn)證/注冊(cè)。為受審核方提供改進(jìn)質(zhì)量管理體系的機(jī)會(huì)。謝謝閱讀的機(jī)會(huì)。減少重復(fù)的第二方審核。由于第三方審核可以代表相關(guān)方的要求，所以凡是通過第三方認(rèn)證/注冊(cè)的組織，往謝謝閱讀往為顧客所認(rèn)可而不再進(jìn)行第二方審核。（當(dāng)然也不排除有些組織對(duì)通過第三方認(rèn)證感謝閱讀的供方仍堅(jiān)持按自己的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行第二方審核。）提高組織聲譽(yù)，增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)能力。第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)是經(jīng)過國家認(rèn)可的，具有一定的權(quán)威性。通過認(rèn)證/注冊(cè)，獲得證書，精品文檔放心下載提高組織的聲譽(yù)，增強(qiáng)組織的競(jìng)爭(zhēng)能力。查證是否符合有關(guān)法律、法規(guī)要求。感謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀定合格則予以認(rèn)可，簽訂供貨合同（第二方審核）或認(rèn)證/注冊(cè)（第三審核）；而第一方審感謝閱讀核（內(nèi)部審核）的目的重在發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正/預(yù)防措施，以期改進(jìn)質(zhì)量管理體系，提高感謝閱讀產(chǎn)品質(zhì)量。它不存在認(rèn)可或認(rèn)證的問題。第3節(jié)質(zhì)量管理體系審核的準(zhǔn)則一、第一方審核的準(zhǔn)則質(zhì)量方針和目標(biāo)、質(zhì)量手冊(cè)、形成文件的程序和其他相關(guān)質(zhì)量管理體系文件感謝閱讀它是組織根據(jù)GB/T19001-2008要求編制的文件，為組織質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施謝謝閱讀和改進(jìn)提供強(qiáng)制性指令和具體運(yùn)作的指導(dǎo)，一旦正式發(fā)布就是組織質(zhì)量管理的法規(guī)。精品文檔放心下載質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)和其它政策如質(zhì)量承諾等，一般反映在質(zhì)量管理體系文件中，但精品文檔放心下載也可以以其它形式存在，例質(zhì)量計(jì)劃、合同等。國家有關(guān)的法律法規(guī)我國關(guān)于產(chǎn)品，服務(wù)和工程質(zhì)量有著相應(yīng)的法律、法規(guī)要求，例《中華人民共和國產(chǎn)精品文檔放心下載品質(zhì)量法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》等。組織應(yīng)遵循這些法律、法規(guī)要求。它們謝謝閱讀也是審核依據(jù)。GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)行業(yè)的要求食品、醫(yī)療、醫(yī)藥、汽車、軍工等與安全、衛(wèi)生、健康密切相關(guān)的領(lǐng)域，當(dāng)某一獨(dú)立感謝閱讀機(jī)構(gòu)被政府部門授權(quán)可以評(píng)價(jià)組織的質(zhì)量管理體系是否滿足相關(guān)的法規(guī)、法律要求時(shí)，精品文檔放心下載ISO/TS謝謝閱讀醫(yī)藥行業(yè)的GMP等。二、第二方審核準(zhǔn)則顧客與組織商定，可在第一方審核準(zhǔn)則中增、刪，也可按雙方合同進(jìn)行。謝謝閱讀三、第三方審核準(zhǔn)則GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、組織適用的法律法規(guī)、組織制定的質(zhì)量管理體系文件。精品文檔放心下載GB/T精品文檔放心下載環(huán)境管理體系審核指南》，它對(duì)第一、二、三方的審核都是適用的。感謝閱讀第4節(jié)第一、二、三方質(zhì)量管理體系審核的比較一、第一、二、三方審核的不同點(diǎn)二、第一、二、三方審核的相同點(diǎn)被審核的質(zhì)量管理體系都必須是正規(guī)的。都應(yīng)正式、有序地進(jìn)行（系統(tǒng)性），都是按PDCA過程方法進(jìn)行。感謝閱讀都應(yīng)由有資格、經(jīng)授權(quán)的、不審核自己工作的人員進(jìn)行（獨(dú)立性）。精品文檔放心下載都是形成文件的過程。都是一種抽樣過程（隨機(jī)抽樣）。發(fā)現(xiàn)問題都要采取糾正措施。第6章質(zhì)量管理體系審核概論第5節(jié)內(nèi)審審核方案管理概述一、審核方案定義審核方案定義精品文檔放心下載的一組（一次或多次）審核。19011-2003精品文檔放心下載理解要點(diǎn)根據(jù)受審核組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度，一個(gè)審核方案可以包括一次或多次謝謝閱讀感謝閱讀（見GB/T19011-20033.1條中注3和注4）。謝謝閱讀審核方案還包括對(duì)審核的類型和數(shù)目進(jìn)行策劃和組織，以及在規(guī)定的時(shí)間框架感謝閱讀內(nèi)為有效和高效地實(shí)施審核提供資源的所有必要的活動(dòng)。一個(gè)組織可以制定一個(gè)或多個(gè)審核方案。審核方案和審核計(jì)劃的區(qū)別：感謝閱讀精品文檔放心下載審核計(jì)劃。感謝閱讀精品文檔放心下載感謝閱讀排的描述。二、內(nèi)審審核方案管理流程內(nèi)審審核方案管理流程圖實(shí)施內(nèi)審審核方案管理的注意點(diǎn)精品文檔放心下載感謝閱讀但在內(nèi)容上可適當(dāng)?shù)睾?jiǎn)化。第6節(jié)內(nèi)審審核方案的管理要求一、內(nèi)審審核方案的授權(quán)感謝閱讀感謝閱讀感謝閱讀者（例管理者代表）進(jìn)行授權(quán)的同時(shí)應(yīng)明確其職責(zé)：制定、實(shí)施、監(jiān)視、評(píng)審與改進(jìn)內(nèi)審審核方案；識(shí)別并確保提供必要的資源。二、內(nèi)審審核方案的建立組織應(yīng)以擬審核過程、區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果制定審核方案。謝謝閱讀確定內(nèi)審審核方案的目的謝謝閱讀同，組織應(yīng)針對(duì)不同的內(nèi)審目的，制定內(nèi)審審核方案。內(nèi)審審核方案目的如：精品文檔放心下載滿足質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的要求；驗(yàn)證本組織對(duì)合同要求的符合性；促進(jìn)組織質(zhì)量管理體系的改進(jìn)。確定內(nèi)審審核方案的內(nèi)容謝謝閱讀性質(zhì)與復(fù)雜程度外，還受下列因素的影響：每次內(nèi)審審核的范圍審核范圍規(guī)定了審核的內(nèi)容和界限。通常包括實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程精品文檔放心下載以及所覆蓋的時(shí)期的描述。審核范圍也可理解為所審核的質(zhì)量管理體系在其覆蓋謝謝閱讀時(shí)期內(nèi)的產(chǎn)品、過程和場(chǎng)所。內(nèi)審的頻次確定內(nèi)審頻次時(shí)，應(yīng)考慮影響質(zhì)量管理體系的管理、組織、方針、技術(shù)或工藝的精品文檔放心下載重大變更，或質(zhì)量管理體系本身的變化，以及近期的審核結(jié)果。組織內(nèi)部由于管謝謝閱讀理或經(jīng)營的目的，也可以定期地開展審核。頻次是指審核的時(shí)機(jī)（何時(shí)進(jìn)行審核）和審核的頻度（每年應(yīng)進(jìn)行多少次）。感謝閱讀精品文檔放心下載精品文檔放心下載精品文檔放心下載效性作出評(píng)價(jià)。感謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀謝謝閱讀謝謝閱讀精品文檔放心下載1-2次集中謝謝閱讀對(duì)各部門和各過程的例行審核，其方式與外審相似。特殊情況是指下列情況：發(fā)生了嚴(yán)重的質(zhì)量問題或用戶有重大申訴；謝謝閱讀裝備以及生產(chǎn)場(chǎng)所等有較大改變或變動(dòng)；即將進(jìn)行第二、三方審核或法律、法規(guī)規(guī)定的審核；認(rèn)證證書即將到期又希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。在以上幾種情況下，往往需要臨時(shí)組織一次特殊的追加內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核。精品文檔放心下載準(zhǔn)、法律法規(guī)及合同要求。認(rèn)證/注冊(cè)的要求。以往內(nèi)審結(jié)果和結(jié)論或以往內(nèi)審審核方案的評(píng)審結(jié)果。謝謝閱讀顧客關(guān)心的問題。組織內(nèi)、外環(huán)境的變化。明確內(nèi)審審核方案管理人員的條件和職責(zé)謝謝閱讀也可以是負(fù)責(zé)內(nèi)審歸口管理部門的負(fù)責(zé)人員。內(nèi)審審核方案管理人員應(yīng)具備的條件：對(duì)GB/T19001-2008和GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)能充分掌握和理解，并對(duì)審核精品文檔放心下載要求與程序以及審核管理工作熟悉；具有一定的審核管理和組織管理工作能力；對(duì)本組織的技術(shù)業(yè)務(wù)和專業(yè)技術(shù)有一定了解。負(fù)責(zé)內(nèi)審審核方案管理人員的職責(zé)：確定內(nèi)審審核方案的目的和內(nèi)容；確定職責(zé)和程序，并確定資源的提供；確保內(nèi)審審核方案的實(shí)施；確保保持適當(dāng)?shù)膬?nèi)審審核方案記錄；監(jiān)視、評(píng)審和改進(jìn)內(nèi)審審核方案。內(nèi)審審核方案的資源內(nèi)審審核方案所需的資源可包括：確保內(nèi)審策劃、實(shí)施、管理和改進(jìn)活動(dòng)所需的經(jīng)費(fèi)；培養(yǎng)、保持、提高內(nèi)審員審核工作能力所需的能力。內(nèi)審審核方案的程序組織為有效地管理內(nèi)審審核方案，應(yīng)明確制定內(nèi)審審核方案的程序，其內(nèi)容可包括：感謝閱讀內(nèi)審審核方案的策劃。選擇內(nèi)審員、審核組長(zhǎng)和審核組，明確職責(zé)要求。按GB/T19001-2008的“8.2.2內(nèi)部審核”的要求（所形成文件的程序）實(shí)施感謝閱讀內(nèi)審。審核發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的糾正措施跟蹤和驗(yàn)證。內(nèi)審審核方案制定、實(shí)施、監(jiān)視和評(píng)審、改進(jìn)的執(zhí)行記錄和管理。感謝閱讀監(jiān)視和評(píng)審內(nèi)審審核方案的業(yè)績(jī)和有效性。向最高管理者報(bào)告內(nèi)審審核方案的具體實(shí)施情況，特別是改進(jìn)的要求。謝謝閱讀三、內(nèi)審審核方案的實(shí)施感謝閱讀方案實(shí)施應(yīng)包括以下方面的活動(dòng)：內(nèi)審審核方案應(yīng)向受審核部門負(fù)責(zé)人、內(nèi)審員和有關(guān)管理人員溝通，包括協(xié)調(diào)安排感謝閱讀審核日期。建立、實(shí)施并保持對(duì)內(nèi)審員能力評(píng)價(jià)和改進(jìn)提高審核能力的管理程序，確保內(nèi)審員精品文檔放心下載能勝任每次審核活動(dòng)的能力要求。確保審核活動(dòng)開展所必需的資源，包括工作文件、記錄及辦公室條件等。感謝閱讀確保按內(nèi)審審核方案規(guī)定要求以及程序?qū)嵤徍嘶顒?dòng)，包括對(duì)審核活動(dòng)的記錄控制謝謝閱讀以及審核報(bào)告提交評(píng)審、批準(zhǔn)和分發(fā)。確保對(duì)內(nèi)審不合格項(xiàng)糾正措施的實(shí)施和有效性的跟蹤驗(yàn)證。感謝閱讀保持以下記錄以證實(shí)審核方案的實(shí)施。與每次審核有關(guān)的記錄，如：內(nèi)審計(jì)劃（年度、實(shí)施計(jì)劃）；內(nèi)審報(bào)告；不符合報(bào)告；糾正和預(yù)防措施報(bào)告及跟蹤驗(yàn)證其有效性的報(bào)告。內(nèi)審審核方案評(píng)審結(jié)果的記錄。與審核人員有關(guān)的記錄，如：內(nèi)審員能力和審核表現(xiàn)的評(píng)價(jià)記錄；審核組的選擇記錄；內(nèi)審員能力保持和提高措施的記錄。內(nèi)審審核方案改進(jìn)記錄。四、內(nèi)審審核方案的監(jiān)視與評(píng)審組織應(yīng)對(duì)內(nèi)審審核方案進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審，以明確需要改進(jìn)的機(jī)會(huì)。感謝閱讀監(jiān)視和評(píng)審的內(nèi)容監(jiān)視和評(píng)審內(nèi)容包括：內(nèi)審組完成內(nèi)審計(jì)劃的能力；審核實(shí)施結(jié)果與內(nèi)審審核方案與日程安排的符合性和有效性；謝謝閱讀征集對(duì)內(nèi)審審核方案管理人員和內(nèi)審員的工作能力反饋意見。精品文檔放心下載監(jiān)視和評(píng)審的方法謝謝閱讀評(píng)審、驗(yàn)證活動(dòng)的方法。監(jiān)視評(píng)審結(jié)果應(yīng)向組織的最高管理者報(bào)告。感謝閱讀內(nèi)審審核方案的改進(jìn)感謝閱讀取糾正和預(yù)防措施，按PDCA循環(huán)方法，改進(jìn)內(nèi)審審核方案的管理，以不斷完善組織的感謝閱讀質(zhì)量管理自我改進(jìn)的機(jī)制。五、年度內(nèi)審計(jì)劃的編制感謝閱讀感謝閱讀精品文檔放心下載精品文檔放心下載謝謝閱讀程序進(jìn)行。修改后的計(jì)劃仍需經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)。第7章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng)第1節(jié)總則感謝閱讀精品文檔放心下載謝謝閱讀感謝閱讀一部分。典型審核的活動(dòng)及流程見圖注：虛線表示審核后續(xù)活動(dòng)通常不視為審核的一部分。謝謝閱讀適當(dāng)?shù)暮?jiǎn)化，例如：對(duì)于內(nèi)部審核，向?qū)У淖饔门c職責(zé)通常比外部審核簡(jiǎn)單；精品文檔放心下載考慮審核的范圍和復(fù)雜程度的不同，審核計(jì)劃的詳細(xì)程度也會(huì)有所不同；謝謝閱讀由于審核組成員對(duì)組織情況熟悉且溝通方便，確定審核可行性的活動(dòng)要相對(duì)簡(jiǎn)單；精品文檔放心下載對(duì)于不同規(guī)模的組織的不同類型的審核，首、末次會(huì)議內(nèi)容的詳略程度與第三方認(rèn)感謝閱讀證審核相比相對(duì)簡(jiǎn)化；與受審核方建立初步聯(lián)系的活動(dòng)通常比第三方審核簡(jiǎn)單得多。謝謝閱讀第２節(jié)審核的啟動(dòng)(上)一、指定內(nèi)審組長(zhǎng)由負(fù)責(zé)管理審核方案的人員（例管理者代表）指定內(nèi)審組長(zhǎng)。在選擇審核組長(zhǎng)時(shí)，精品文檔放心下載主要考慮：資格必須是組織領(lǐng)導(dǎo)任命、具備內(nèi)審員能力的內(nèi)審員。業(yè)務(wù)范圍審核組長(zhǎng)應(yīng)對(duì)被審核部門的業(yè)務(wù)要有一定了解。工作經(jīng)驗(yàn)審核組長(zhǎng)比起審核組員來要有較多的工作和審核經(jīng)驗(yàn)。組織能力審核組長(zhǎng)應(yīng)有組織管理整個(gè)審核工作的能力。二、確定內(nèi)審目的、范圍和準(zhǔn)則每一次具體內(nèi)審的目的、范圍和準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)形成文件或內(nèi)審計(jì)劃。精品文檔放心下載內(nèi)審目的確定內(nèi)審要完成的事項(xiàng)?？砂ǎ捍_定組織的管理體系或其一部分與審核準(zhǔn)則的符合程度；精品文檔放心下載評(píng)價(jià)管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力；評(píng)價(jià)管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性；識(shí)別管理體系潛在的改進(jìn)方面。確定審核范圍感謝閱讀程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。（GB/T19011-20033.13）”審核范圍也可理解為所審精品文檔放心下載核的質(zhì)量管理體系在其覆蓋時(shí)期內(nèi)的產(chǎn)品、過程和場(chǎng)所。確定產(chǎn)品（涉及的活動(dòng)）是指與產(chǎn)品質(zhì)量和過程有關(guān)的活動(dòng)，凡涉及正常生產(chǎn)謝謝閱讀的產(chǎn)品及按質(zhì)量手冊(cè)所規(guī)定的程序研制的新產(chǎn)品或按某廠質(zhì)量計(jì)劃生產(chǎn)的特精品文檔放心下載殊產(chǎn)品，均應(yīng)包括在內(nèi)審范圍之內(nèi)，且內(nèi)審的產(chǎn)品范圍每次可以不同，可以謝謝閱讀只涉及少數(shù)幾個(gè)產(chǎn)品，但在一個(gè)周期內(nèi)（一年）應(yīng)覆蓋全部產(chǎn)品。謝謝閱讀感謝閱讀感謝閱讀但在一個(gè)周期內(nèi)（一般為一年），所有產(chǎn)品、過程必須全部被包括。感謝閱讀確定場(chǎng)所是指與審核的質(zhì)量管理體系所覆蓋的產(chǎn)品和質(zhì)量活動(dòng)有關(guān)的部門、地謝謝閱讀精品文檔放心下載質(zhì)管辦、銷售部門、采購部門、設(shè)計(jì)部門、生產(chǎn)部門、檢驗(yàn)部門、計(jì)量管理謝謝閱讀部門、倉儲(chǔ)運(yùn)輸部門、教育部門、設(shè)備管理部門、售后服務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門精品文檔放心下載（內(nèi)審時(shí)涉及質(zhì)量成本時(shí)）均應(yīng)包括在內(nèi)。這些部門如果不在一個(gè)集中的廠謝謝閱讀區(qū)，有的部門分布在其它地區(qū)（如城郊），則這些地區(qū)也應(yīng)包括在審核范圍謝謝閱讀之內(nèi)。不在質(zhì)量管理體系覆蓋之內(nèi)的部門和地區(qū)，如行政管理、生活服務(wù)、感謝閱讀食堂、托兒所等則不在審核范圍以內(nèi)。確定內(nèi)審準(zhǔn)則精品文檔放心下載法律法規(guī)、合同要求、GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：行業(yè)的有關(guān)其它質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。感謝閱讀第7章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng)第２節(jié)審核的啟動(dòng)(下)三．確定內(nèi)審的可行性負(fù)責(zé)管理審核方案的人員，通過對(duì)下列因素的考慮，確定內(nèi)審的可行性：謝謝閱讀內(nèi)審員是否具備了資格或能力，審核工作是否能保證內(nèi)審的公正性；謝謝閱讀是否有充分的時(shí)間保證內(nèi)審的進(jìn)行；內(nèi)審所需的工作文件及相關(guān)資料是否齊備；受審核部門是否有不具備接受審核的特殊情況。如果確定內(nèi)審可行，則及時(shí)通知受審核部門，作好接受內(nèi)審的準(zhǔn)備。精品文檔放心下載四．選擇審核組感謝閱讀19011-20033.9）”。審核員定義：經(jīng)證實(shí)具有實(shí)施審核的個(gè)人素質(zhì)和能力的人員（GB/T19000：精品文檔放心下載20083.9.9）。組成審核組謝謝閱讀確定審核組的組成成員，以確保實(shí)施內(nèi)審所需的人力資源。謝謝閱讀在選擇審核組員時(shí)，主要考慮：資格。必須是組織任命的具備內(nèi)審員崗位能力的內(nèi)審員。精品文檔放心下載業(yè)務(wù)范圍。其專業(yè)最好與被審部門業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強(qiáng)求要專業(yè)一致。審核精品文檔放心下載員應(yīng)與被審工作無直接責(zé)任關(guān)系。專業(yè)知識(shí)。內(nèi)審員對(duì)被審部門業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)應(yīng)有一定了解，但不強(qiáng)調(diào)一定要是謝謝閱讀這方面的專家。工作中的協(xié)調(diào)。如果審核組規(guī)模較大，有好幾名審核員，則應(yīng)考慮他們?cè)诠ぷ髦x謝閱讀中能否協(xié)調(diào)配合，團(tuán)結(jié)合作。為受審核部門所接受。管理者代表或?qū)徍私M長(zhǎng)在決定審核組成員以前應(yīng)征得受感謝閱讀審核部門的同意，當(dāng)受審核部門不肯接受擬委派的內(nèi)審員時(shí)，可考慮另選審感謝閱讀核組員。審核組長(zhǎng)和審核組員在審核工作中的職責(zé)審核員的職責(zé)是：遵守相應(yīng)的審核要求；傳達(dá)和闡明審核要求；有效地策劃和履行被賦予的職責(zé)；將觀察結(jié)果形成文件；報(bào)告審核結(jié)果；驗(yàn)證所采取的糾正措施的有效性；收存和保護(hù)與審核有關(guān)的文件：——按要求提交這些文件；——確保這些文件的機(jī)密性；——謹(jǐn)慎處理特殊的信息。配合并支持審核組長(zhǎng)的工作。審核組長(zhǎng)的職責(zé)是：審核所有階段的工作均由審核組長(zhǎng)全權(quán)負(fù)責(zé)。審核組長(zhǎng)應(yīng)具備管理能力和經(jīng)驗(yàn)，精品文檔放心下載應(yīng)有權(quán)對(duì)審核工作的開展和審核結(jié)果作最后決定。審核組長(zhǎng)的職責(zé)還包括：感謝閱讀協(xié)助選擇審核組的其他成員；制訂審核計(jì)劃；代表審核組同受審方的管理者接觸；提交審核報(bào)告。審核員應(yīng)具備的素質(zhì)和能力要求關(guān)于審核員的素質(zhì)和能力要求，具體見“GB/T19011-2003”的“7.審核員的能力和評(píng)精品文檔放心下載價(jià)”。感謝閱讀作中的綜合表現(xiàn)。我們可以把這些素質(zhì)分解為能力、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)及修養(yǎng)這三大方面。精品文檔放心下載合格審核員應(yīng)當(dāng)具備的能力一位合格的審核員至少應(yīng)具備兩方面的能力，即具體的工作能力及某些基本能謝謝閱讀力。具體工作能力這是指為了勝任所承擔(dān)的審核工作而必須具備的基本功。其中包括：精品文檔放心下載從事審核準(zhǔn)備工作的能力。審核員應(yīng)能根據(jù)審核分工編寫檢查表。精品文檔放心下載從事現(xiàn)場(chǎng)審核的能力。能根據(jù)檢查表，在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)尋找審核證據(jù)，能精品文檔放心下載正確編寫不合格報(bào)告。從事跟蹤與監(jiān)督的能力。審核員應(yīng)能對(duì)受審方的糾正措施計(jì)劃的實(shí)施及謝謝閱讀其有效性進(jìn)行跟蹤和驗(yàn)證。基本能力審核員為了從事審核工作，還要具備某些基本能力。這些基本能力中較主要精品文檔放心下載的大致有下列幾個(gè)：交流的能力。審核員不是個(gè)體獨(dú)立勞動(dòng)者，他需要與人作廣泛的交流。謝謝閱讀所以審核員在“口頭”和“筆頭”兩方面都應(yīng)有表達(dá)的能力，還要有較感謝閱讀強(qiáng)的理解對(duì)方所表達(dá)的內(nèi)容的能力。合作的能力審核員是在群體中工作的，他的工作成效很大程度上取決精品文檔放心下載于與他人合作，在審核組內(nèi)他要接受組長(zhǎng)領(lǐng)導(dǎo)，配合和支持組長(zhǎng)和其他謝謝閱讀組員的工作，在工作中要彼此協(xié)調(diào)，發(fā)揚(yáng)集體優(yōu)勢(shì)，對(duì)外他應(yīng)善于取得精品文檔放心下載受審方的支持和配合，使審核順利進(jìn)行。因此善于處理人際關(guān)系是審核感謝閱讀員應(yīng)具備的能力。分析判斷的能力。審核工作中出現(xiàn)許多問題，往往需要審核員在較短的感謝閱讀時(shí)間內(nèi)作出分析，正確的分析判斷一方面是建立在知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之上的，謝謝閱讀另一方面也有賴于正確的思想方法和工作方法。不能設(shè)想一個(gè)思想邏輯精品文檔放心下載混亂、工作沒有條理的審核員能對(duì)問題作出正確的判斷和決策?！?dú)感謝閱讀立工作的能力審核員往往需要獨(dú)擋一面，在某一范圍獨(dú)立完成某項(xiàng)審精品文檔放心下載核任務(wù)。所以對(duì)審核員來說，擺脫依賴心理，獨(dú)立開展工作的能力是應(yīng)精品文檔放心下載當(dāng)具備的。應(yīng)變的能力。審核工作中客觀情況變化甚多，所以善于應(yīng)對(duì)情況的變化精品文檔放心下載而采取應(yīng)急或調(diào)整措施十分重要。應(yīng)變的目的是始終控制審核的主動(dòng)權(quán)精品文檔放心下載和力求達(dá)到既定的審核目的。應(yīng)變能力的鍛煉應(yīng)從計(jì)劃審核時(shí)對(duì)各種可謝謝閱讀能變化的情況多加設(shè)想，以便隨時(shí)有對(duì)策可以應(yīng)付；另一方面也靠在實(shí)精品文檔放心下載際審核中積累應(yīng)變經(jīng)驗(yàn)。善于學(xué)習(xí)的能力。審核員需要不斷學(xué)習(xí)各種有關(guān)的知識(shí)。有時(shí)往往要在精品文檔放心下載較短的時(shí)間內(nèi)掌握某一方面的基本知識(shí)，這時(shí)學(xué)習(xí)方法就顯得特別重要。感謝閱讀精品文檔放心下載以及向何人請(qǐng)教，作什么調(diào)查研究等都是需要逐步鍛煉的。感謝閱讀合格的審核員應(yīng)掌握的知識(shí)法律、法規(guī)、規(guī)章等方面的知識(shí)審核員首先要掌握的是國家的法律、法規(guī)和規(guī)章等方面的知識(shí)。法律是經(jīng)感謝閱讀全國人民代表大會(huì)通過的，它體現(xiàn)著國家的統(tǒng)一的、必須遵守的規(guī)定。與感謝閱讀質(zhì)量認(rèn)證有關(guān)的法律現(xiàn)在有《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》和《中華人民感謝閱讀共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》。其它的法律也往往與質(zhì)量體系審核有關(guān)。例如謝謝閱讀GB/T19001的感謝閱讀在設(shè)計(jì)輸入中加以規(guī)定。如果設(shè)計(jì)的產(chǎn)品是汽車，則汽車排放廢氣的成分精品文檔放心下載應(yīng)符合《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》中的有關(guān)規(guī)定。審核員應(yīng)當(dāng)知道此謝謝閱讀法，才能做好汽車生產(chǎn)的質(zhì)量體系的審核工作。法規(guī)和規(guī)章一般是指由國謝謝閱讀務(wù)院及主管行政部門發(fā)布的一些規(guī)定。標(biāo)準(zhǔn)和指南如前所述，GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)涉及質(zhì)量管理體系的基礎(chǔ)和術(shù)語、要求、業(yè)精品文檔放心下載績(jī)改進(jìn)指南等標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)容十分豐富。審核員不但要認(rèn)真學(xué)習(xí)，而且要結(jié)合謝謝閱讀本專業(yè)（對(duì)于內(nèi)審員還應(yīng)結(jié)合本組織和本行業(yè)的）特點(diǎn)加以理解和應(yīng)用。謝謝閱讀此外ISO/IEC還有許多導(dǎo)則和指南，如APG（審核實(shí)踐工作組）文件、謝謝閱讀ISO/TC176/SC2/N文件也有參考價(jià)值，需要時(shí)也應(yīng)學(xué)習(xí)參考。謝謝閱讀審核工作的一些國際慣例和習(xí)慣做法審核工作雖已有各種國際和等同的國家標(biāo)準(zhǔn)可作為指導(dǎo)，但審核員還應(yīng)在感謝閱讀培訓(xùn)中或?qū)嵺`中注意學(xué)習(xí)國際上流行的一些習(xí)慣做法。如審核準(zhǔn)備階段的謝謝閱讀謝謝閱讀觀察項(xiàng)的建立等；在審核報(bào)告中全面闡述受審體系的優(yōu)缺點(diǎn)，作總的有效精品文檔放心下載性的評(píng)價(jià)等等。這些都是世界各國實(shí)際審核經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，已形成一套習(xí)慣感謝閱讀做法。審核員應(yīng)細(xì)心學(xué)習(xí)掌握，吸收其優(yōu)點(diǎn)及適用之處，在自己的審核工謝謝閱讀作中加以運(yùn)用。專業(yè)知識(shí)審核員應(yīng)在專業(yè)范圍內(nèi)學(xué)習(xí)和積累必要的專業(yè)知識(shí)，以便于審核的進(jìn)行。感謝閱讀內(nèi)審員在這方面處于較有利的條件，因?yàn)榛旧显诒締挝粌?nèi)活動(dòng)，專業(yè)范謝謝閱讀圍較明確具體。但也要考慮到即使在一個(gè)單位內(nèi)產(chǎn)品品種也可能較多，加謝謝閱讀上還可能要到供方去作第二方審核，因此要了解的專業(yè)知識(shí)面也是比較廣謝謝閱讀的。合格的審核員應(yīng)具備的道德和修養(yǎng)一位合格的審核員應(yīng)具有較高的職業(yè)道德水平和良好的修養(yǎng)。精品文檔放心下載正直、誠實(shí)這是審核員必須具備的道德品質(zhì)。在審核中不弄虛作假，不使用不正當(dāng)?shù)氖志肺臋n放心下載段去獲取客觀證據(jù)，不屈服于任何要求改變調(diào)查結(jié)論的壓力，不隨意泄露受感謝閱讀審方的各種內(nèi)情或機(jī)密，不接受受審方任何賄賂、好處或隱含的利益，不暗精品文檔放心下載示受審方改變現(xiàn)狀或作變相的咨詢等等都是必須做到的?？陀^、公正在審核中堅(jiān)持以客觀證據(jù)為基礎(chǔ)，嚴(yán)格按有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或既定質(zhì)量謝謝閱讀文件等作出判斷。切忌先入為主、主觀臆測(cè)、憑印象作判斷，不是無限上綱謝謝閱讀就是大事化??；作為一個(gè)審核員，既不能證據(jù)不足就開不合格報(bào)告，也不能感謝閱讀抱著“非找出一個(gè)不合格決不罷休”這種偏激的不公正態(tài)度。公正性是審核精品文檔放心下載的靈魂，而客觀性又是公正性的基礎(chǔ)。尊重對(duì)方、尊重別人在審核中應(yīng)始終抱著尊重受審方、尊重一切在審核中有聯(lián)系的人，包括自己謝謝閱讀審核組的其他同事。要耐心聽取別人的介紹或意見，不要盛氣凌人；要尊重謝謝閱讀受審方的一些制度和習(xí)慣，不要隨便破壞；要尊重審核組長(zhǎng)及其他組員，善感謝閱讀于與他們合作友好相處，可以爭(zhēng)論但不要爭(zhēng)吵。在審核中要始終保持彬彬有謝謝閱讀禮的風(fēng)度，任何情況下都不要發(fā)脾氣，使性子。總之一切要從工作出發(fā)，要精品文檔放心下載善于虛心聽取別人意見，切忌自以為是，主觀武斷，盛氣凌人。精品文檔放心下載冷靜的態(tài)度和堅(jiān)毅的精神在審核中如遇到復(fù)雜的情況或突發(fā)的事件，要保持鎮(zhèn)靜而不要因激動(dòng)而喪失感謝閱讀客觀性。在調(diào)查客觀證據(jù)過程中如遇到工作復(fù)雜、調(diào)查量大等情況要有毅力感謝閱讀把工作做細(xì)做好，把證據(jù)收集齊全，切忌馬虎潦草，輕率下結(jié)論，輕率出文謝謝閱讀件。不合格報(bào)告是審核員的重要產(chǎn)品之一，要堅(jiān)持寫好，不僅要有充分證據(jù)謝謝閱讀和正確的判斷結(jié)論，文字表達(dá)也要明確通順。如果是手寫，字跡也要清楚整謝謝閱讀潔。內(nèi)審員的作用對(duì)質(zhì)量管理體系的運(yùn)行起監(jiān)督作用質(zhì)量管理體系的運(yùn)行需要持續(xù)地進(jìn)行監(jiān)控才能發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)解決，這種連續(xù)感謝閱讀監(jiān)控主要是通過內(nèi)部審核進(jìn)行的，而實(shí)施內(nèi)部審核的正是這支內(nèi)審員隊(duì)伍。所謝謝閱讀精品文檔放心下載對(duì)質(zhì)量管理體系的保持和改進(jìn)起參謀作用在內(nèi)部審核時(shí)，內(nèi)審員發(fā)現(xiàn)某些不合格項(xiàng)，他必須向受審核部門解釋為什么這謝謝閱讀是一項(xiàng)不合格，為什么不符合某一規(guī)定的條款。這樣對(duì)方才能針對(duì)不合格找出精品文檔放心下載原因，采取糾正措施。在受審方考慮糾正措施時(shí)，內(nèi)審員可以提出一些方向性精品文檔放心下載意見供其選擇。在糾正措施計(jì)劃實(shí)施時(shí)，內(nèi)審員應(yīng)主動(dòng)關(guān)心其實(shí)施的進(jìn)程，必精品文檔放心下載要時(shí)應(yīng)加以協(xié)助（如向質(zhì)管辦或管理者代表反映實(shí)施中的困難，提出解決問題精品文檔放心下載的建議等。）如果在審核中發(fā)現(xiàn)某些潛在不合格，內(nèi)審員也應(yīng)主動(dòng)向受審方提精品文檔放心下載出調(diào)查潛在不合格原因的途徑及所采取的預(yù)防措施。這一切都說明內(nèi)審員在內(nèi)謝謝閱讀審工作中，決不僅僅是一個(gè)消極的裁判員，還應(yīng)積極為保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體感謝閱讀系想辦法、出主意，成為一名優(yōu)秀的參謀。在質(zhì)量管理方面起溝通領(lǐng)導(dǎo)與群眾聯(lián)系的渠道和紐帶作用感謝閱讀內(nèi)審員在內(nèi)部審核中與各部門的職工群眾有著廣泛的交流和接觸。他們既可以謝謝閱讀收集職工群眾對(duì)質(zhì)量管理方面的意見、要求和建議，通過管理者代表向領(lǐng)導(dǎo)反感謝閱讀映；又可以把領(lǐng)導(dǎo)層關(guān)于質(zhì)量方面的方針、政策和意向職工群眾傳達(dá)、解釋和感謝閱讀貫徹，起一種溝通和聯(lián)絡(luò)的作用。有時(shí)，內(nèi)審員通過自己的工作，生動(dòng)具體地精品文檔放心下載宣傳貫徹了GB/T19000族標(biāo)準(zhǔn)的要求，比上幾堂GB/T9000族標(biāo)準(zhǔn)宣貫課更為精品文檔放心下載深刻，成為領(lǐng)導(dǎo)最好的助手。在第二、三方審核中起內(nèi)外接口的作用由于內(nèi)審員經(jīng)常被派往供方去作第二方審核，在審核中貫徹本組織對(duì)供方的要謝謝閱讀求，同時(shí)也可反映供方的實(shí)際情況和要求，可以起接口的作用。當(dāng)外部審核員感謝閱讀來本單位進(jìn)行審核時(shí)，內(nèi)審員常擔(dān)任聯(lián)絡(luò)員、陪同人員等工作，從中了解對(duì)方精品文檔放心下載的審核要求、審核方式和方法，向管理者代表或最高管理者反映；同時(shí)也可向感謝閱讀對(duì)方介紹本單位的實(shí)際情況，起內(nèi)外接口的作用。在質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施方面起帶頭作用內(nèi)審員一般在企業(yè)的各部門都有自己的本職工作。在這些工作中，內(nèi)審員應(yīng)帶精品文檔放心下載頭認(rèn)真執(zhí)行和貫徹有關(guān)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)和涉及自己工作的程序文件。在感謝閱讀接受內(nèi)審時(shí)要做到虛心誠懇，積極配合，在全廠職工中起模范帶頭作用，成為謝謝閱讀貫徹實(shí)施質(zhì)量管理體系的積極分子。五、與受審核部門建立初步聯(lián)系謝謝閱讀組長(zhǎng)應(yīng)在審核前3-5謝謝閱讀精品文檔放心下載部門發(fā)出通知，使他們能早日安排好工作，迎接審核。第7章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng)第3節(jié)文件評(píng)審的實(shí)施一、文件評(píng)審目的感謝閱讀核前內(nèi)審組應(yīng)當(dāng)評(píng)審相關(guān)的文件以確定文件所述的質(zhì)量管理體系與審核準(zhǔn)則的符合性、感謝閱讀適宜性和充分性。二、文件評(píng)審的主要要求評(píng)審的文件包括質(zhì)量管理體系文件、有關(guān)記錄及以往的內(nèi)部和外部審核的記錄和審謝謝閱讀核報(bào)告，文件評(píng)審要求：審閱質(zhì)量管理體系文件與審核準(zhǔn)則的符合性；審閱質(zhì)量管理體系文件的適宜性與協(xié)調(diào)性；通過對(duì)文件及有關(guān)記錄和審核報(bào)告的評(píng)審，了解受審核部門體系運(yùn)行的情況與精品文檔放心下載現(xiàn)狀，確定現(xiàn)場(chǎng)審核的可行性與重點(diǎn)。有些部門在其程序文件中規(guī)定要采用一些外來標(biāo)準(zhǔn)或文件，則對(duì)它們的有效性精品文檔放心下載也要進(jìn)行檢查和評(píng)審。除上述文件外，還應(yīng)對(duì)部門重要的質(zhì)量記錄加以預(yù)先審閱。如最近幾次外部和精品文檔放心下載內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核報(bào)告及不合格報(bào)告，以及上幾次內(nèi)審后糾正措施實(shí)施記精品文檔放心下載錄等。作業(yè)指導(dǎo)書一般在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)檢查評(píng)審。除非是特別重要的過程作業(yè)指導(dǎo)書，感謝閱讀也可在準(zhǔn)備階段調(diào)閱評(píng)審。感謝閱讀核組長(zhǎng)提請(qǐng)管理者代表考慮。第4節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備（上）一、編制內(nèi)審計(jì)劃審核計(jì)劃是指對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述應(yīng)依據(jù)所制訂的內(nèi)審審核方案來編制。感謝閱讀精品文檔放心下載確定為實(shí)現(xiàn)組織的質(zhì)量目標(biāo)所需的過程和職責(zé)；確定和提供必需的資源和信息；建立和應(yīng)用對(duì)每個(gè)過程實(shí)施監(jiān)視和／或測(cè)量及分析的方法；精品文檔放心下載建立和應(yīng)用持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的過程。二、審核路線編制審核計(jì)劃時(shí)，要考慮審核的路線，如按過程要求審核，還是按部門審核。兩種精品文檔放心下載審核路線各有特色。都要體現(xiàn)“過程方法”。按過程要求審核是以過程為中心進(jìn)行的審核，要注意安排計(jì)劃時(shí)不要遺漏該過程涉謝謝閱讀精品文檔放心下載通常要涉及多個(gè)部門，審核路線重復(fù)往返多。按部門審核是以部門為中心進(jìn)行的審核，即以部門的主要職能為主線，涉及相關(guān)的感謝閱讀感謝閱讀審核效率高。但一個(gè)部門通常要涉及多個(gè)過程，易發(fā)生疏漏，因此要求審核準(zhǔn)備時(shí)精品文檔放心下載充分分析相關(guān)過程，審核思路要清晰。對(duì)審核組內(nèi)部的溝通要求高。精品文檔放心下載三、審核組工作分配根據(jù)審核計(jì)劃的安排，由內(nèi)審組長(zhǎng)把工作分配給每位內(nèi)審員，內(nèi)審組長(zhǎng)可隨工作的精品文檔放心下載進(jìn)展需要，調(diào)整所分配的工作。四、準(zhǔn)備工作文件內(nèi)審工作文件包括：檢查表、審核抽樣計(jì)劃、審核記錄信息的表格（如：審核記錄謝謝閱讀表、會(huì)議簽到和記錄表、不合格項(xiàng)報(bào)告表、內(nèi)審報(bào)告表）。（關(guān)于審核后文件的保感謝閱讀存按審核的完成要求進(jìn)行）。編寫檢查表檢查表的作用檢查表是內(nèi)審員進(jìn)行審核的一種工具，主要起備忘錄的作用。審核員編完檢查表應(yīng)請(qǐng)感謝閱讀審核組長(zhǎng)審閱以便檢查有無遺漏或重復(fù)，由審核組進(jìn)行總的協(xié)調(diào)。精品文檔放心下載第7章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng)第4節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備（中）明確與審核目標(biāo)有關(guān)的樣本謝謝閱讀精品文檔放心下載審核目標(biāo)有關(guān)的樣本是檢查表的主要內(nèi)容。使審核程序規(guī)范化感謝閱讀精品文檔放心下載格式化，對(duì)減少審核工作的隨意性和盲目性可以起很大的作用。謝謝閱讀按檢查表的要求進(jìn)行審核可使審核目標(biāo)始終保持明確精品文檔放心下載感謝閱讀針對(duì)事先精心考慮的主要問題進(jìn)行審核。保持審核進(jìn)度有了檢查表，可以按調(diào)查的問題及樣本的數(shù)量分配時(shí)間，使審核按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行，感謝閱讀不致于發(fā)生前松后緊或不得不延長(zhǎng)審核時(shí)間的現(xiàn)象。作為審核記錄存檔謝謝閱讀感謝閱讀教程中介紹的檢查表）。檢查表的內(nèi)容檢查表的內(nèi)容主要有兩方面：列出審核項(xiàng)目和要點(diǎn)，確保審核覆蓋面的完整。即覆蓋所審核部門的主要職責(zé)謝謝閱讀及相關(guān)職責(zé)。主要解決一個(gè)“查什么”的問題。明確審核步驟和方法，進(jìn)行抽樣量的設(shè)計(jì)，主要解決一個(gè)“怎么查”的問題。精品文檔放心下載編制檢查表的依據(jù)編制檢查表的依據(jù)主要有三個(gè)方面：依據(jù)GB/T19001-2008《質(zhì)量管理體系感謝閱讀感謝閱讀提供的信息。這是每次審核的通用依據(jù)。依據(jù)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，包括生產(chǎn)和服務(wù)提供過程（含關(guān)鍵過程）的信息。這是每感謝閱讀次審核的重點(diǎn)內(nèi)容。依據(jù)質(zhì)量職能分配情況。各個(gè)組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置和職能分配不完全一樣，如：每精品文檔放心下載個(gè)部門涉及的過程，每個(gè)過程涉及的部門，往往不一樣。依據(jù)各個(gè)組織的職能精品文檔放心下載分配情況編制檢查表，針對(duì)性更強(qiáng)，更切合實(shí)際，更可操作。謝謝閱讀編制檢查表需注意的事項(xiàng)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)和手冊(cè)的要求檢查表應(yīng)按標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的要求來編寫，這樣才能全面檢查質(zhì)量管理體系及謝謝閱讀其過程活動(dòng)結(jié)果是否符合標(biāo)準(zhǔn)和體系文件的要求。選擇典型的質(zhì)量問題每個(gè)部門、每個(gè)過程的質(zhì)量活動(dòng)常有一些典型的質(zhì)量問題。如銷售部門的合同精品文檔放心下載評(píng)審，采購部門供方選擇，設(shè)計(jì)部門的設(shè)計(jì)評(píng)審、設(shè)計(jì)驗(yàn)證和設(shè)計(jì)確認(rèn)等等，謝謝閱讀所以在檢查表中應(yīng)重點(diǎn)注意這些問題。有的過程在不同部門也有不同的典型問精品文檔放心下載題。如文件控制在設(shè)計(jì)部門常發(fā)生的問題是過多地保留已作廢但有參考價(jià)值的精品文檔放心下載謝謝閱讀最新的有效版本未獲得等等。這些在編檢查表時(shí)也是要特別注意的。感謝閱讀結(jié)合受審核部門的特點(diǎn)檢查表的精華就在于突出受審對(duì)象的特點(diǎn)。有特點(diǎn)才有必要為每一個(gè)對(duì)象編制謝謝閱讀一份有特色的檢查表。大的特點(diǎn)如產(chǎn)品是硬件、流程型材料、軟件還是服務(wù)；感謝閱讀生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品的復(fù)雜程度以及企業(yè)的布局。小的特點(diǎn)如產(chǎn)品尚處于開發(fā)試制謝謝閱讀階段，還是已大批量正常生產(chǎn)；質(zhì)量管理體系已運(yùn)行多年還是剛剛建立；上一感謝閱讀次內(nèi)審在本部門發(fā)現(xiàn)問題的大小、多少以及糾正措施完成情況等等。這些均應(yīng)感謝閱讀在檢查表中有所反映。有的生產(chǎn)車間剛剛調(diào)整了生產(chǎn)線或采用某種新工藝，則謝謝閱讀可把工序控制和執(zhí)行新的工藝規(guī)程或作業(yè)指導(dǎo)書作為檢查重點(diǎn)。有的企業(yè)剛剛精品文檔放心下載招收到大批新職工，則在檢查表中培訓(xùn)問題就應(yīng)加以重點(diǎn)考慮，如此等等。感謝閱讀抽樣應(yīng)有代表性在審核時(shí)不能光按標(biāo)準(zhǔn)提問題，還要查看文件、記錄和實(shí)際情況。由于文件和謝謝閱讀2-12感謝閱讀感謝閱讀才能體現(xiàn)出檢查的客觀性和公正性。例如在采購部門查看采購訂單，應(yīng)選擇對(duì)感謝閱讀最終產(chǎn)品質(zhì)量有重要影響的外購件的訂單，每種按重要性抽取若干樣本量。例精品文檔放心下載如審核對(duì)象是一個(gè)小型電動(dòng)機(jī)廠的采購部門，那么在抽取訂單樣本時(shí)，對(duì)產(chǎn)品謝謝閱讀質(zhì)量影響較大的原材料和零部件如硅鋼片、漆包線、軸承、絕緣材料和鑄件等謝謝閱讀的訂單，可以每種選抽5-10個(gè)；而對(duì)膠木件、緊固件、鍛件（吊攀）等訂單，精品文檔放心下載因其對(duì)產(chǎn)品影響較小，可各選3-5個(gè)。這樣既有代表性，又有重點(diǎn)。感謝閱讀時(shí)間要留有余地精品文檔放心下載謝謝閱讀精品文檔放心下載間。檢查表應(yīng)有可操作性檢查表不僅應(yīng)該有要調(diào)查的問題，用來判別其質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)活動(dòng)是否與謝謝閱讀標(biāo)準(zhǔn)或體系文件的規(guī)定相符；而且還應(yīng)有具體的檢查方法，如選抽什么樣本、精品文檔放心下載數(shù)量多少；通過問什么問題、觀察什么事物而取得客觀證據(jù)等等。只有這樣，感謝閱讀檢查表才有可操作性。體現(xiàn)過程方法審核下列實(shí)施方法可應(yīng)用于任何類型的過程。這些步驟僅是一種供參考的方法，而謝謝閱讀并非固定不變，某些步驟也可同時(shí)進(jìn)行。這些步驟是：——過程的識(shí)別，包括確定目標(biāo)、過程、過程順序、文件等；感謝閱讀——過程的策劃，包括確定過程內(nèi)的活動(dòng)、過程的監(jiān)視和測(cè)量要求、所需的謝謝閱讀資源、驗(yàn)證；——過程的實(shí)施和測(cè)量；——過程的分析——過程糾正和預(yù)防措施——過程的持續(xù)改進(jìn)第7章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng)第4節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的準(zhǔn)備（下）檢查表案例按過程審核的檢查表按部門審核的檢查表按過程要求審核檢查表受審核過程：不合格品控制（8.3）涉及的部門：工程技術(shù)部、總工程師室、質(zhì)量保證部、銷售服務(wù)部、生產(chǎn)車間謝謝閱讀續(xù)表按部門審核的檢查表續(xù)表續(xù)表第7章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng)第5節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施(1)內(nèi)審組在完成了全部準(zhǔn)備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時(shí)間進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核。感謝閱讀現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施的步驟和工作內(nèi)容主要有以下幾項(xiàng)：舉行首次會(huì)議在審核中進(jìn)行溝通向?qū)У淖饔煤吐氊?zé)信息的收集和驗(yàn)證形成審核發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)備審核結(jié)論舉行末次會(huì)議以下對(duì)這些工作內(nèi)容逐項(xiàng)加以說明。一、舉行首次會(huì)議精品文檔放心下載負(fù)責(zé)人召開的會(huì)議。首次會(huì)議的目的首次會(huì)議的目的是：確認(rèn)審核計(jì)劃；簡(jiǎn)要介紹審核活動(dòng)如何實(shí)施；確認(rèn)溝通渠道；向受審方提供詢問的機(jī)會(huì)。首次會(huì)議的內(nèi)容首次會(huì)議的內(nèi)容包括：確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則；確認(rèn)審核日程以及相關(guān)的其他安排，例如：末次會(huì)議的日期和時(shí)間，審核組和感謝閱讀受審核方管理層之間的中間會(huì)議以及新近做出的變動(dòng)；精品文檔放心下載因此，在審核中存在不確定因素；確認(rèn)在審核中將及時(shí)向受審核方報(bào)告審核進(jìn)展情況；確認(rèn)向?qū)В?lián)絡(luò)人員）和作用；報(bào)告的方法，包括不符合的分級(jí)。感謝閱讀核的溝通和對(duì)審核性質(zhì)的解釋。對(duì)于其他審核情況，會(huì)議應(yīng)當(dāng)是正式的，并保存出席人員的記錄。精品文檔放心下載首次會(huì)議一般控制在30分鐘以內(nèi)。二、在審核中進(jìn)行溝通感謝閱讀核工作中最重要的環(huán)節(jié)。在現(xiàn)場(chǎng)審核中要做好審核中的溝通。精品文檔放心下載在審核中的溝通根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度可包括審核組內(nèi)部以及審核組與受審核方謝謝閱讀之間的溝通并作出正式安排。感謝閱讀的內(nèi)容可包括：審核組內(nèi)部的溝通審核進(jìn)度的溝通。謝謝閱讀謝謝閱讀精品文檔放心下載可改為一個(gè)審核員一組，分頭對(duì)以后的部門進(jìn)行審核。審核氣氛的溝通。謝謝閱讀爭(zhēng)執(zhí)，使氣氛緊張起來。這時(shí)審核組長(zhǎng)和審核員可以通過溝通，緩和和控制氣氛，感謝閱讀使審核始終在一個(gè)比較平和寬松的環(huán)境下進(jìn)行。審核的客觀性的溝通。感謝閱讀精品文檔放心下載過程中的調(diào)查所獲證據(jù)的客觀性。審核結(jié)果的溝通。感謝閱讀正性和適宜性反復(fù)討論，避免作出錯(cuò)誤的或不恰當(dāng)?shù)慕Y(jié)論。謝謝閱讀審核組與受審核部門之間的溝通審核計(jì)劃的溝通。謝謝閱讀施、修改也要按一定程序進(jìn)行，由審核組長(zhǎng)與受審核部門進(jìn)行溝通。精品文檔放心下載審核進(jìn)展的溝通。精品文檔放心下載者或管理者代表）通報(bào)審核進(jìn)展及相關(guān)情況。不合格項(xiàng)的溝通。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，審核員應(yīng)盡可能取得部門負(fù)責(zé)人對(duì)不合格事實(shí)的溝通并確認(rèn)。感謝閱讀三、向?qū)У淖饔煤吐氊?zé)謝謝閱讀但不是審核組成員，應(yīng)當(dāng)協(xié)助審核組并根據(jù)審核組長(zhǎng)的要求行動(dòng)，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審感謝閱讀核的實(shí)施。向?qū)В?lián)絡(luò)員或稱陪同人員）的職責(zé)可包括：建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間；安排對(duì)場(chǎng)所或組織的特定部分的訪問；確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場(chǎng)所的安全規(guī)則和安全程序；謝謝閱讀對(duì)審核的發(fā)現(xiàn)進(jìn)行見證；在收集信息的過程中，作出澄清或提供幫助。四、信息的收集和驗(yàn)證在審核中，與審核目的、范圍和準(zhǔn)則有關(guān)的信息，包括與職能、活動(dòng)和過程間接口感謝閱讀有關(guān)的信息，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)某闃舆M(jìn)行收集并驗(yàn)證。只有可證實(shí)的信息方可作為審核證謝謝閱讀據(jù)。審核證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以記錄。審核證據(jù)基于可獲得的信息樣本。因此，在審核中存在不確定因素，依據(jù)審核結(jié)論謝謝閱讀采取措施的人員應(yīng)當(dāng)意識(shí)到這種不確定性。圖給出了從收集信息到得出審核結(jié)論的過程概述。以下對(duì)信息源的選擇、收集信息的方法等方面作以說明：信息源的選擇所選擇的信息源可以根據(jù)審核的范圍和復(fù)雜程度而不同，可包括：感謝閱讀與員工及其他人員的面談得到的信息；對(duì)活動(dòng)、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；文件，例如：方針、目標(biāo)、計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、指導(dǎo)書、執(zhí)照和許可證、規(guī)范、感謝閱讀圖樣、合同和訂單；記錄，例如：檢驗(yàn)記錄、會(huì)議紀(jì)要、審核報(bào)告、方案監(jiān)視的記錄和測(cè)量結(jié)果；精品文檔放心下載數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo)；受審核方抽樣方案的信息，抽樣和測(cè)量過程控制程序的信息；精品文檔放心下載其他方面的報(bào)告，例如：顧客反饋、來自外部和供方等級(jí)的相關(guān)信息；精品文檔放心下載計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。收集信息的路線和方法收集信息的路線自上而下和自下而上的路線所謂自上而下的方法是指先到信息比較集中的部門了解總的情況，然后在此部感謝閱讀門選擇一批樣本到使用這些樣本的各部門去調(diào)查。采用自上而下這種審核線路謝謝閱讀感謝閱讀總師辦、技術(shù)科、質(zhì)管辦等單位）查閱受控文件的總目錄，在總目錄中應(yīng)有文精品文檔放心下載件的編號(hào)、名稱、最新版次、編制部門、發(fā)送到的使用部門等信息?？稍诳偰烤肺臋n放心下載錄中選擇若干樣本，到使用部門去核查在使用現(xiàn)場(chǎng)是否有有效版本，作廢版本謝謝閱讀是否已從現(xiàn)場(chǎng)撤走，文件中的修改是否符合程序文件的規(guī)定等等。謝謝閱讀所謂自下而上的方法是指先在許多部門調(diào)查研究，選擇一批樣本到某一集中管感謝閱讀理的部門去審核。采用自下而上這種審核路線最典型的例子就是對(duì)“監(jiān)視和測(cè)謝謝閱讀量設(shè)備的控制”過程的審核。審核員先在各車間或使用檢測(cè)設(shè)備的其它現(xiàn)場(chǎng)調(diào)精品文檔放心下載查研究，選擇一批檢測(cè)設(shè)備作為樣本，再到計(jì)量室去了解這些檢測(cè)設(shè)備的原始精品文檔放心下載檔案及校準(zhǔn)情況。有時(shí)自上而下和自下而上的路線和審核方法還要互相結(jié)合，交叉進(jìn)行，才能達(dá)精品文檔放心下載到審核的目的。正向和逆向的審核的路線所謂正向的審核方法是指按產(chǎn)品質(zhì)量形成的過程從開始的合同簽訂到最后的售精品文檔放心下載后服務(wù)的順序去審核；而所謂逆向的審核方法其路線正好相反，即從售后服務(wù)精品文檔放心下載向前步步追溯直到合同簽訂為止。這兩種方法通常用于對(duì)某些特定產(chǎn)品的質(zhì)量謝謝閱讀管理體系的審核上，故特別適用于第二方審核。按過程審核和按部門審核的路線精品文檔放心下載謝謝閱讀用集中的方式，則一次內(nèi)審應(yīng)包括質(zhì)量手冊(cè)所涉及的全部過程。但按過程審核，精品文檔放心下載往往一個(gè)過程涉及許多部門，審核組要訪問許多部門才能完成一個(gè)過程的審核。謝謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀精品文檔放心下載比較受被審部門的歡迎。但最后還要按過程把各部門審核的結(jié)果集中起來整理，精品文檔放心下載精品文檔放心下載業(yè)很小，部門很少，這時(shí)采用按過程審核的方法也是很方便的。精品文檔放心下載感謝閱讀時(shí)就應(yīng)確定。審核員編檢查表時(shí)也應(yīng)按計(jì)劃中確定的方法進(jìn)行。精品文檔放心下載第7章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng)第5節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施(2)收集信息的方法要善于提問感謝閱讀行。但審核員應(yīng)當(dāng)考慮：面談人員應(yīng)當(dāng)來自審核范圍內(nèi)實(shí)施活動(dòng)或任務(wù)的適當(dāng)?shù)膶哟魏吐毮?；感謝閱讀面談應(yīng)當(dāng)在被面談人正常工作時(shí)間和（可行時(shí)）正常工作地點(diǎn)進(jìn)行；精品文檔放心下載在面談前和面談過程中應(yīng)當(dāng)努力使被面談人放松；應(yīng)當(dāng)解釋面談和作記錄的原因；面談可通過請(qǐng)對(duì)方描述其工作開始；應(yīng)當(dāng)避免提出有傾向性答案的問題（即引導(dǎo)性提問）；謝謝閱讀應(yīng)當(dāng)與對(duì)方總結(jié)和評(píng)審面談的結(jié)果；應(yīng)當(dāng)感謝對(duì)方的參與和合作。要仔細(xì)觀察謝謝閱讀記錄。當(dāng)發(fā)現(xiàn)問題時(shí)要進(jìn)行深入檢查以確定客觀證據(jù)（審核證據(jù)）。謝謝閱讀實(shí)測(cè)（必要時(shí)）精品文檔放心下載感謝閱讀是否合格？檢驗(yàn)員說是合格的。這時(shí)，可通過另外的檢驗(yàn)員復(fù)測(cè)來進(jìn)一步驗(yàn)證。感謝閱讀文件評(píng)審謝謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀運(yùn)行的適宜性；查閱相關(guān)質(zhì)量活動(dòng)運(yùn)行結(jié)果的記錄，評(píng)價(jià)記錄的客觀性、完整性、感謝閱讀可追溯性，與體系文件規(guī)定的符合性。要作好記錄謝謝閱讀感謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀感謝閱讀到必要的深度，具有可追溯性。善于追蹤驗(yàn)證感謝閱讀運(yùn)行狀況；必須善于追蹤記錄與文件、記錄和現(xiàn)狀的符合情況，并作出謝謝閱讀感謝閱讀證據(jù)，而不是輕信口頭答復(fù)。精品文檔放心下載實(shí)的信息不能作為審核證據(jù)。面談提問的技巧謝謝閱讀提問的基本方法有三種：開放式提問答案需要說明、解釋來展示的問題。例如5W1H（Why，What，Who，Where，When，感謝閱讀謝謝閱讀感謝閱讀核計(jì)劃的完成。封閉式提問精品文檔放心下載它可以用以獲取專門的信息，并節(jié)約時(shí)間，但信息量較小。感謝閱讀澄清式提問謝謝閱讀感謝閱讀返回糾正措施實(shí)施情況報(bào)告……”，這種提問應(yīng)慎重。以上方法根據(jù)審核實(shí)際需要，由審核員掌握靈活使用。在收集信息的過程中還要注意以下幾點(diǎn):要相信樣本精品文檔放心下載謝謝閱讀精品文檔放心下載感謝閱讀謝謝閱讀感謝閱讀不合格。這才是正確的態(tài)度。選擇樣本要有代表性，應(yīng)由審核員隨機(jī)抽樣選擇樣本要有代表性，對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量影響大的樣本要多抽一些，樣本量一般取2-12謝謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀謝謝閱讀這樣抽樣更有代表性。二是為了對(duì)受審方表示尊重。要依靠檢查表，若要偏離檢查表，必須小心謹(jǐn)慎謝謝閱讀謝謝閱讀精品文檔放心下載謹(jǐn)慎，以免規(guī)定的審核目標(biāo)不能完全達(dá)到或花費(fèi)太多的時(shí)間。精品文檔放心下載要從問題的各種表現(xiàn)形式去尋找客觀證據(jù)。謝謝閱讀謝謝閱讀精品文檔放心下載精品文檔放心下載謝謝閱讀謝謝閱讀精品文檔放心下載映的此問題就不成立。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不合格時(shí)，要調(diào)查研究到必要的深度精品文檔放心下載5感謝閱讀5謝謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀謝謝閱讀為了獲取更全面、更確鑿的客觀證據(jù)。感謝閱讀個(gè)部門追溯到另一個(gè)部門等等，特別是發(fā)現(xiàn)問題有新疑點(diǎn)時(shí)要跟蹤下去。謝謝閱讀3．關(guān)于審核證據(jù)在現(xiàn)場(chǎng)審核中所收集的信息應(yīng)是尋求與審核準(zhǔn)則有關(guān)的客觀證據(jù)。感謝閱讀GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)中關(guān)于“審核證據(jù)”的定義是：“與審核準(zhǔn)則有關(guān)的并且感謝閱讀能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息”。據(jù)此，具體的審核證據(jù)可以是：精品文檔放心下載觀證據(jù)。謝謝閱讀感謝閱讀現(xiàn)行有效的質(zhì)量文件中的規(guī)定和質(zhì)量記錄可以成為證實(shí)當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量活謝謝閱讀動(dòng)的證據(jù)，而對(duì)已作廢的質(zhì)量文件中的規(guī)定和經(jīng)擅自修改過的記錄不能成感謝閱讀為證實(shí)當(dāng)前發(fā)生的質(zhì)量活動(dòng)的證據(jù)。其他與審核準(zhǔn)則有關(guān)的可用于證實(shí)的信息。如審核中觀察或測(cè)量的結(jié)果等。精品文檔放心下載4．審核中的難點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)在內(nèi)部審核中經(jīng)常會(huì)遇到某些過程不知如何審核，或者對(duì)某些過程無法進(jìn)行判斷，精品文檔放心下載下面列舉一些內(nèi)部審核中可能會(huì)遇到的一些難點(diǎn)過程。關(guān)于刪減GB/T19001-20081.2要求：“如果進(jìn)行刪減，應(yīng)僅限于本標(biāo)準(zhǔn)第7章的要謝謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀謝謝閱讀謝謝閱讀些都會(huì)影響組織QMS的范圍。組織在考慮是否對(duì)質(zhì)量管理體系進(jìn)行刪減時(shí)，首先應(yīng)該考慮：謝謝閱讀誰是我的顧客？質(zhì)量管理體系涉及的產(chǎn)品是什么？與產(chǎn)品有關(guān)的要求（無論明示或隱含的）又是什么？謝謝閱讀精品文檔放心下載感謝閱讀要求是GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的基本內(nèi)容。同時(shí)，考慮刪減的組織應(yīng)意識(shí)到顧客通常謝謝閱讀感謝閱讀感謝閱讀制造、采購和維修）都能協(xié)同合作，確保產(chǎn)品符合要求。關(guān)于外包GB/T19001-2008感謝閱讀謝謝閱讀以規(guī)定?！比缒澄飿I(yè)公司，可能把保潔或保安過程外包。事實(shí)上我們?cè)谕獍^程中，謝謝閱讀是在采購一種服務(wù)。五、形成審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn)“審核發(fā)現(xiàn)”的定義為：“將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。注：感謝閱讀19011-2003精品文檔放心下載感謝閱讀成審核發(fā)現(xiàn)。謝謝閱讀符合報(bào)告。不合格項(xiàng)的確定和不合格項(xiàng)報(bào)告的編寫感謝閱讀感謝閱讀合格報(bào)告。其實(shí)兩者的內(nèi)容完全相同。本教材二者同時(shí)采用。精品文檔放心下載不合格項(xiàng)的定義和類型不合格項(xiàng)指的是不符合審核準(zhǔn)則的事項(xiàng)。而審核準(zhǔn)則是一組方針、程序或要求。感謝閱讀在內(nèi)審中，“要求”來自有關(guān)的法律、法規(guī)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量計(jì)劃、合精品文檔放心下載謝謝閱讀確定不合格項(xiàng)的性質(zhì)，這里的“性質(zhì)”是指不合格的特性、特征和類型。感謝閱讀不合格項(xiàng)分類有二種方法：第一種方法：以不合格形成原因分類體系性不合格謝謝閱讀精品文檔放心下載感謝閱讀的不合格（不符合GB/T19001“7.4.1采購過程”）感謝閱讀實(shí)施性不合格精品文檔放心下載按名單采購；但實(shí)際上該公司的合格供方名單自編制后，多年來從未重新評(píng)定、精品文檔放心下載謝謝閱讀的不合格。效果性不合格謝謝閱讀感謝閱讀要求，這種不合格稱為效果性不合格。第二種方法：以不合格嚴(yán)重性質(zhì)分類嚴(yán)重不合格項(xiàng)出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成嚴(yán)重不合格：體系運(yùn)行出現(xiàn)系統(tǒng)性失效。感謝閱讀“多發(fā)病”，即多次重復(fù)發(fā)生不合格現(xiàn)象，而又未能采取有效的糾正措施加以精品文檔放心下載消除，形成系統(tǒng)性失效。體系運(yùn)行出現(xiàn)區(qū)域性失效。精品文檔放心下載標(biāo)識(shí)不清，狀態(tài)不明，庫房漏雨，出庫交付手續(xù)混亂等全面失效現(xiàn)象。精品文檔放心下載出現(xiàn)影響產(chǎn)品或體系運(yùn)行的嚴(yán)重后果的不合格現(xiàn)象。一般不合格項(xiàng)出現(xiàn)下列情況之一，即構(gòu)成一般不合格項(xiàng)：精品文檔放心下載性質(zhì)輕微的問題。對(duì)保證所審區(qū)域的體系有效性而言，是個(gè)次要的問題。感謝閱讀還有一種情況即暫未構(gòu)成不合格，但有變成不合格的趨勢(shì)，或可以做得更好，精品文檔放心下載或是證據(jù)暫時(shí)不足。這類問題可作為“觀察項(xiàng)”口頭向受審核部門提出，引起精品文檔放心下載注意。觀察項(xiàng)不編寫書面報(bào)告，但審核組應(yīng)可保留一份口頭提出的觀察項(xiàng)的記感謝閱讀錄。不合格報(bào)告的內(nèi)容不合格報(bào)告一般包括以下內(nèi)容：①受審核部門及負(fù)責(zé)人姓名；②審核員姓名；③審核準(zhǔn)則；④不合格事實(shí)的描述；⑤不合格類型。不合格項(xiàng)報(bào)告編寫的要求不合格事實(shí)的描述應(yīng)力求具體。謝謝閱讀精品文檔放心下載不合格無關(guān)的事不寫入，使描述不僅精簡(jiǎn)扼要，而且有可查性和可追溯性。謝謝閱讀不合格問題的理由要用一兩句話點(diǎn)明此事哪一點(diǎn)（或那幾點(diǎn)）做得不對(duì)。謝謝閱讀例如“沒有風(fēng)淋門的維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃”、“9~12月發(fā)生5起失靈，造成不能使用”精品文檔放心下載等。違反標(biāo)準(zhǔn)或質(zhì)量手冊(cè)的那個(gè)具體條款應(yīng)力求判斷確切。感謝閱讀如果判斷得不確切，糾正措施的方向就會(huì)產(chǎn)生偏差，例如：“不符合標(biāo)準(zhǔn)GB/T感謝閱讀19001-2008的6.3）”。與被審方負(fù)責(zé)人共同確認(rèn)事實(shí)。謝謝閱讀感謝閱讀謝謝閱讀謝謝閱讀精品文檔放心下載感謝閱讀精品文檔放心下載認(rèn)。第7章內(nèi)部質(zhì)量管理體系審核活動(dòng)第5節(jié)現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施(3)六、準(zhǔn)備審核結(jié)論對(duì)審核結(jié)果作匯總分析精品文檔放心下載感謝閱讀謝謝閱讀次審核組會(huì)議，對(duì)審核結(jié)果作匯總分析，以便對(duì)受審核部門的質(zhì)量管理體系的符合性、精品文檔放心下載有效性作總體評(píng)價(jià)，并作出審核結(jié)論。審核結(jié)論可以從以下方面進(jìn)行匯總分析：從發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)來匯總分析如不合格項(xiàng)的總數(shù)，其中體系性不合格、實(shí)施性不合格、效果性不合格各有多項(xiàng)。精品文檔放心下載精品文檔放心下載感謝閱讀精品文檔放心下載程的薄弱環(huán)節(jié)是什么了。從本次不合格項(xiàng)匯總分析看，共發(fā)現(xiàn)13項(xiàng)不合格項(xiàng)，其中嚴(yán)重不合格項(xiàng)為1項(xiàng)，謝謝閱讀一般不合格項(xiàng)為12項(xiàng)，質(zhì)檢部1項(xiàng)嚴(yán)重不合格項(xiàng)，質(zhì)保部和工藝部各發(fā)生2項(xiàng)一精品文檔放心下載般不合格項(xiàng)較多，監(jiān)視和測(cè)量過程共2項(xiàng)一般不合格項(xiàng)。感謝閱讀從發(fā)展的歷史和趨勢(shì)來分析感謝閱讀完成的情況及有效性的分析也可看出質(zhì)量管感謝閱讀理進(jìn)步和不足的情況。從這兩次內(nèi)審之間該部門對(duì)最終產(chǎn)品質(zhì)量的影響來分析謝謝閱讀謝謝閱讀大。部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)這些問題的態(tài)度是否正確，有無改進(jìn)等?？偨Y(jié)部門質(zhì)量工作