CTITLE基金管理有限公司SUBJECT設(shè)立申請(qǐng)材料KEYWORDS緊急情況處理制度目錄TOC\o"1-3"\h\z\t"標(biāo)題,1"第一章 總則 10-11-1第一節(jié) 目標(biāo) 10-11-1第二節(jié) 危機(jī)的定義 10-11-1第二章 組織架構(gòu) 10-11-2第一節(jié) 危機(jī)處理組織體系 10-11-2第二節(jié) 危機(jī)處理職責(zé)劃分 10-11-2第三章 危機(jī)的種類和處理方案 10-11-4第一節(jié) 危機(jī)的種類 10-11-4第二節(jié) 違法違規(guī)危機(jī) 10-11-4第三節(jié) 基金投資危機(jī) 10-11-5第四節(jié) 基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤危機(jī) 10-11-6第五節(jié) 交易清算危機(jī) 10-11-7第六節(jié) 巨額贖回危機(jī) 10-11-8第七節(jié) 人力資源危機(jī) 10-11-9第八節(jié) 技術(shù)危機(jī) 10-11-10第九節(jié) 信譽(yù)危機(jī) 10-11-11第十節(jié) 第三方危機(jī) 10-11-12第十一節(jié) 災(zāi)害危機(jī) 10-11-13第十二節(jié) 其他危機(jī) 10-11-15第十三節(jié) 處理流程圖 10-11-16第十四節(jié) 危機(jī)處理程序的生成 10-11-17第四章 附則 10-11-20附件一 災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃指南 10-11-21附件第一節(jié) 災(zāi)難復(fù)原機(jī)制 10-11-21附件第二節(jié) 災(zāi)難復(fù)原中心的設(shè)置 10-11-22附件二 系統(tǒng)失效的原因及對(duì)策 10-11-24附件第一節(jié) 基本因素 10-11-24附件第二節(jié) 備份的考慮 10-11-25附件第三節(jié) 總結(jié) 10-11-29總則為了保障C基金管理有限公司(下稱“公司”)管理及業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的正常開展,及時(shí)化解公司經(jīng)營(yíng)管理過程中的危機(jī)事件對(duì)資產(chǎn)投資運(yùn)作的不利影響,切實(shí)保護(hù)投資人、公司股東和員工的利益,有效加強(qiáng)內(nèi)部控制工作,促進(jìn)公司的誠(chéng)信、合法、有效經(jīng)營(yíng),本公司制定了緊急情況處理制度,以建立切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施、危機(jī)處理機(jī)制和程序。目標(biāo)制定本制度是為了維護(hù)公司的業(yè)務(wù)正常運(yùn)行,保護(hù)投資者利益,確保危機(jī)發(fā)生時(shí),能依據(jù)預(yù)定的計(jì)劃迅速、準(zhǔn)確地查明原因,恰當(dāng)、穩(wěn)妥、有序地將負(fù)面影響減至最低,及在安全的情況下,利用最短促的時(shí)間恢復(fù)業(yè)務(wù)運(yùn)作、以充分保護(hù)公司及基金份額持有人的利益。危機(jī)處理必須遵循以下原則:及時(shí)處理原則:對(duì)發(fā)生的危機(jī)應(yīng)該在第一時(shí)間果斷進(jìn)行處理,最大限度降低危機(jī)所帶來的負(fù)面影響;有效處理原則:處理措施能夠盡可能地全面抑制危機(jī)的負(fù)面影響,防止危機(jī)負(fù)面影響的擴(kuò)大;迅速恢復(fù)原則:處理措施能夠保障盡快將危機(jī)的負(fù)面影響消除,迅速恢復(fù)公司業(yè)務(wù)的正常運(yùn)作;依法披露原則:在必要時(shí)須根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào),并向投資者公開披露危機(jī)情況和處理措施。危機(jī)的定義危機(jī)是指突然發(fā)生的、嚴(yán)重影響公司經(jīng)營(yíng)管理和投資運(yùn)作,并有可能危害投資人、公司股東和員工利益的事件。這些影響包括公司信譽(yù)受損、財(cái)產(chǎn)損失、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)下跌、客戶信心下降、基金份額持有人及股東權(quán)益受威脅等等。在公司開展業(yè)務(wù)過程中,主要可能的危機(jī)情況有:自然災(zāi)害或戰(zhàn)爭(zhēng)、人為惡意破壞或基本設(shè)施的嚴(yán)重技術(shù)故障等等。

組織架構(gòu)危機(jī)處理組織體系危機(jī)處理的組織體系及具體職責(zé)劃分如下:危機(jī)處理小組危機(jī)處理小組工作小組(IT系統(tǒng))工作小組(法律)工作小組(宣傳)工作小組(評(píng)估)危機(jī)處理職責(zé)劃分危機(jī)處理小組由公司總經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員組成,負(fù)責(zé)根據(jù)本制度的原則、計(jì)劃和方案,迅速研究確定危機(jī)應(yīng)對(duì)措施,準(zhǔn)確下達(dá)命令,全面調(diào)配人力、物力資源,全過程監(jiān)控應(yīng)對(duì)措施的執(zhí)行并及時(shí)調(diào)整應(yīng)對(duì)措施;公司所有部門必須在危機(jī)處理小組的統(tǒng)一指揮下,迅速、有效地完成危機(jī)處理及恢復(fù)計(jì)劃。IT系統(tǒng)工作小組以信息技術(shù)部為核心。其主要職責(zé)是在公司的IT系統(tǒng)出現(xiàn)不能正常運(yùn)行的情況時(shí),修復(fù)或組織力量修復(fù)系統(tǒng);組織對(duì)系統(tǒng)的運(yùn)行狀態(tài)進(jìn)行評(píng)估,提出系統(tǒng)改進(jìn)意見;與公司系統(tǒng)供應(yīng)商保持緊密的聯(lián)系,對(duì)系統(tǒng)供應(yīng)商的經(jīng)營(yíng)狀況進(jìn)行持續(xù)的跟蹤,并在系統(tǒng)供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)狀況出現(xiàn)惡化時(shí),向公司提供系統(tǒng)供應(yīng)商的替代方案,確保公司的系統(tǒng)供應(yīng)商能在危機(jī)發(fā)生時(shí),以最快的速度提供支持。法律工作小組以監(jiān)察稽核部為核心,負(fù)責(zé)危機(jī)應(yīng)對(duì)方法的合法合規(guī)性審核以及善后的法律處理工作;審核或組織審核公司與外部簽訂的與危機(jī)處理相關(guān)的技術(shù)保障協(xié)議、設(shè)備供應(yīng)協(xié)議。宣傳工作小組以市場(chǎng)部或品牌管理人員為核心,負(fù)責(zé)危機(jī)發(fā)生后的宣傳工作、公司形象重塑和投資人信心恢復(fù)工作。危機(jī)評(píng)估小組以風(fēng)險(xiǎn)管理部為核心,危機(jī)發(fā)生部門的主要業(yè)務(wù)人員參與,負(fù)責(zé)危機(jī)信息真實(shí)性和危機(jī)等級(jí)的評(píng)估,確保公司以最快的速度進(jìn)行反應(yīng)。必要時(shí),綜合部配合制定實(shí)施在危機(jī)發(fā)生時(shí)組織和實(shí)施特定的安全措施。公司其他人員積極配合危機(jī)處理小組的工作。

危機(jī)的種類和處理方案危機(jī)的種類針對(duì)公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn),本制度主要從以下幾個(gè)方面區(qū)分危機(jī)并制定處理方案:違法違規(guī)危機(jī);基金投資危機(jī);基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤危機(jī);交易清算危機(jī);巨額贖回危機(jī);人力資源危機(jī);技術(shù)危機(jī);信譽(yù)危機(jī);第三方危機(jī);災(zāi)害危機(jī);其它危機(jī)。違法違規(guī)危機(jī)違法違規(guī)危機(jī)是指因公司運(yùn)作違反國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定,或者基金投資違反法律法規(guī)及基金合同的有關(guān)規(guī)定,使公司經(jīng)營(yíng)狀況、聲譽(yù)受到重大影響或使基金投資者的利益受到重大損失。違法違規(guī)危機(jī)處理:公司任何知情人員必須在第一時(shí)間向督察長(zhǎng)報(bào)告,督察長(zhǎng)應(yīng)迅速識(shí)別是否為危機(jī),并立即向總經(jīng)理匯報(bào);總經(jīng)理應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)召集危機(jī)處理小組人員研究確定危機(jī)應(yīng)對(duì)措施;危機(jī)處理小組應(yīng)立即召開會(huì)議并命令相關(guān)部門及相關(guān)人員立即停止違法違規(guī)行為,必要時(shí)接管相關(guān)部門的職責(zé)和業(yè)務(wù),強(qiáng)制對(duì)違法違規(guī)人員停職;危機(jī)處理小組一方面立即對(duì)違法違規(guī)原因展開調(diào)查,設(shè)法糾正違法違規(guī)行為,盡量減少損失和不利影響,另一方面要采取措施盡量保證公司其他業(yè)務(wù)繼續(xù)正常進(jìn)行,不受影響;必要時(shí),危機(jī)處理小組向法律專家咨詢并征求意見,提出解決方案;危機(jī)處理小組根據(jù)解決方案,指揮相關(guān)部門及相關(guān)人員迅速采取有效行動(dòng),設(shè)法補(bǔ)救,挽回?fù)p失;督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)及時(shí)向監(jiān)管部門匯報(bào)相關(guān)情況,說明危機(jī)產(chǎn)生的原因以及公司對(duì)待危機(jī)的態(tài)度和采取的處理措施,公司將積極配合監(jiān)管部門的調(diào)查,接受監(jiān)管部門對(duì)公司的處罰;同時(shí)依法向基金投資者及社會(huì)公眾披露有關(guān)情況,表明公司的態(tài)度和采取的措施,并歡迎投資者及公眾對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)和基金投資業(yè)務(wù)給與監(jiān)督?；謴?fù)計(jì)劃:在危機(jī)處理過程中,危機(jī)處理小組應(yīng)制定一系列方案,調(diào)整相關(guān)業(yè)務(wù)或投資,更換違法違規(guī)人員,盡快使公司業(yè)務(wù)恢復(fù)正常。事后總結(jié):危機(jī)處理小組應(yīng)界定責(zé)任,責(zé)令相關(guān)部門和相關(guān)人員整改和反省,并給予相應(yīng)處罰,對(duì)觸犯法律的人員應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理;同時(shí)要求相關(guān)部門和監(jiān)察稽核部共同總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),堵塞漏洞,并對(duì)公司全體員工加強(qiáng)法制教育,防止違法違規(guī)事件再次出現(xiàn)?；鹜顿Y危機(jī)基金投資危機(jī)主要是指基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理或其他人員在基金投資操作中出現(xiàn)重大投資錯(cuò)誤、失誤從而導(dǎo)致的危機(jī)?；鹜顿Y危機(jī)的處理:任何發(fā)現(xiàn)以上情況的工作人員均有權(quán)向分管投資的副總經(jīng)理匯報(bào),分管投資的副總經(jīng)理應(yīng)迅速識(shí)別是否為危機(jī),并立即向總經(jīng)理匯報(bào);總經(jīng)理應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)召集危機(jī)處理小組人員研究確定危機(jī)應(yīng)對(duì)措施;危機(jī)處理小組有權(quán)根據(jù)需要將違規(guī)的基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理及其他責(zé)任人員停職,并指定專人暫時(shí)接管基金投資業(yè)務(wù),以保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)作;危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成基金投資部對(duì)危機(jī)進(jìn)行分析并出具危機(jī)分析報(bào)告及處理意見,報(bào)投資決策委員會(huì)審議后執(zhí)行;危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成監(jiān)察稽核部配合盡快查清危機(jī)原因,出具整改意見;并根據(jù)監(jiān)察稽核部門的意見責(zé)令有關(guān)部門整改,盡可能杜絕此類現(xiàn)象再次發(fā)生;危機(jī)處理小組應(yīng)對(duì)有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行處理并責(zé)令改正;如涉及違法,危機(jī)處理小組應(yīng)對(duì)違法人員移交有權(quán)處理機(jī)關(guān)處理;危機(jī)處理小組應(yīng)將相關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào),并依法進(jìn)行信息披露。恢復(fù)計(jì)劃:危機(jī)處理小組應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司制度,建議盡快更換相關(guān)當(dāng)事人員,保證業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)?；饍糁涤?jì)算錯(cuò)誤危機(jī)基金凈值計(jì)算錯(cuò)誤危機(jī)是指對(duì)開放式基金的基金份額凈值計(jì)算錯(cuò)誤,致使基金份額持有人按照錯(cuò)誤價(jià)格進(jìn)行了申購(gòu)與贖回?；饍糁涤?jì)算錯(cuò)誤危機(jī)的處理:基金后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門及相關(guān)部門的任何工作人員均有權(quán)向分管營(yíng)運(yùn)的副總經(jīng)理匯報(bào),分管營(yíng)運(yùn)的副總經(jīng)理應(yīng)迅速識(shí)別是否為危機(jī),并立即向總經(jīng)理匯報(bào);總經(jīng)理應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)召集危機(jī)處理小組人員研究確定危機(jī)應(yīng)對(duì)措施;危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成運(yùn)營(yíng)部門立即停止按照錯(cuò)誤的凈值進(jìn)行申購(gòu)、贖回,查找錯(cuò)誤原因,計(jì)算出正確的基金凈值的申購(gòu)與贖回的價(jià)格,并按照正確的凈值數(shù)據(jù)進(jìn)行信息披露,評(píng)估因誤差數(shù)額造成的損失,制訂賠償或追索方案;危機(jī)處理小組批準(zhǔn)賠償或追索方案后應(yīng)責(zé)成基金運(yùn)營(yíng)部門立即聯(lián)系代銷機(jī)構(gòu)與基金托管人,按照誤差金額進(jìn)行賠償或追索;危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成監(jiān)察稽核部與有關(guān)單位聯(lián)系,在必要時(shí)間采用法律手段進(jìn)行追索;危機(jī)處理小組應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào),進(jìn)行公開信息披露?；謴?fù)計(jì)劃:危機(jī)處理小組應(yīng)督促有關(guān)部門盡快完成賠償和追索工作,保證公司業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)。交易清算危機(jī)交易清算危機(jī)是指由于審核錯(cuò)誤或操作不當(dāng)造成重大交易失誤或重大清算錯(cuò)誤(如:超出基金規(guī)模持倉(cāng),致使基金清算頭寸不足)。一旦發(fā)生交易錯(cuò)誤,相關(guān)部門應(yīng)該按照《風(fēng)險(xiǎn)管理與風(fēng)險(xiǎn)隔離制度》規(guī)定的程序修正交易錯(cuò)誤。交易清算危機(jī)的處理:基金交易部門、清算部門、投資部及相關(guān)部門的任何工作人員均有權(quán)向分管交易或分管營(yíng)運(yùn)的副總經(jīng)理匯報(bào),分管公司領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)迅速識(shí)別是否為危機(jī),并立即向總經(jīng)理匯報(bào);總經(jīng)理應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)召集危機(jī)處理小組人員研究確定危機(jī)應(yīng)對(duì)措施;危機(jī)處理小組必須盡快查清交易失誤或清算錯(cuò)誤原因,設(shè)法盡快糾正錯(cuò)誤行為或采取一切可能的補(bǔ)救措施盡可能減少損失,并強(qiáng)制將失職交易員或清算員等當(dāng)事人員停職,對(duì)當(dāng)事人員按公司相關(guān)管理制度進(jìn)行處罰;危機(jī)處理小組在必要時(shí)應(yīng)責(zé)成基金清算部門與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司聯(lián)系(如適用),通報(bào)情況,同時(shí)與基金托管人聯(lián)系,必要時(shí)要求基金托管人墊付款項(xiàng),或向銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行拆借,保證交易的正常交收;危機(jī)處理小組在必要時(shí)應(yīng)責(zé)成投資管理部查明事故原因及基金所持有的國(guó)債數(shù)額與股票數(shù)量,出具平倉(cāng)意見報(bào)告,交投資決策委員會(huì)審議后執(zhí)行;危機(jī)處理小組應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定向董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并進(jìn)行公開信息披露?；謴?fù)計(jì)劃:危機(jī)處理小組應(yīng)在第一時(shí)間執(zhí)行糾錯(cuò)或補(bǔ)救措施,并按相關(guān)法規(guī)和公司規(guī)章制度,盡快更換交易員或清算員,保證業(yè)務(wù)正常運(yùn)營(yíng)。巨額贖回危機(jī)巨額贖回危機(jī)是指開放式基金的巨額贖回造成基金流動(dòng)性不足,基金短時(shí)間內(nèi)無法平倉(cāng)應(yīng)付贖回申請(qǐng),損害了基金份額持有人的利益。巨額贖回危機(jī)處理:投資人哄搶與擠贖危機(jī)的處理:危機(jī)情況通過報(bào)告制度立即上報(bào)危機(jī)處理小組和分管公司領(lǐng)導(dǎo);危機(jī)處理小組組織相關(guān)人員召開危機(jī)處理臨時(shí)會(huì)議,迅速查找原因,提出應(yīng)對(duì)方案,必要時(shí)公司可宣布部分滿足贖回;同時(shí)投資部門應(yīng)努力安排頭寸,應(yīng)付可能持續(xù)的贖回要求;危機(jī)評(píng)估小組確認(rèn)所發(fā)生的事件為危機(jī)后應(yīng)立即向督察長(zhǎng)匯報(bào),督察長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì),并依法進(jìn)行信息披露;危機(jī)處理事后評(píng)估和報(bào)告歸檔。連續(xù)巨額贖回危機(jī)的處理:危機(jī)情況通過報(bào)告制度立即上報(bào)危機(jī)處理小組;危機(jī)處理小組組織相關(guān)人員召開危機(jī)處理臨時(shí)會(huì)議,迅速查找原因,提出應(yīng)對(duì)方案;危機(jī)評(píng)估小組確認(rèn)所發(fā)生的事件為危機(jī)后,公司督察長(zhǎng)應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)等政府管理部門,同時(shí)宣布暫停贖回;在指定媒體上公告暫停贖回處理辦法,并發(fā)表穩(wěn)定投資人情緒的聲明;組織投資人座談會(huì)和報(bào)告會(huì),聽取投資人意見和建議,穩(wěn)定投資人情緒和信心;盡力滿足投資人要求,化解危機(jī);危機(jī)處理事后評(píng)估并作總結(jié)報(bào)告,歸檔。人力資源危機(jī)人力資源危機(jī)指關(guān)鍵崗位人員(如高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理等)突然離職、有重大違法、違規(guī)行為或其他原因致使其無法正常履行職務(wù)等情況。人力資源危機(jī)處理:危機(jī)處理小組組織相關(guān)人員召開危機(jī)處理臨時(shí)會(huì)議,分析出現(xiàn)問題的原因,提出應(yīng)對(duì)策略;危機(jī)評(píng)估工作小組確認(rèn)所發(fā)生的事件為危機(jī)后,公司督察長(zhǎng)應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)等政府主管部門;在相關(guān)媒體公告事情經(jīng)過、處理辦法、以及新人員的簡(jiǎn)歷和能力,恢復(fù)投資者信心,維護(hù)公司聲譽(yù);通過組織投資人座談會(huì)或上門拜訪的方式,由新任高管或基金經(jīng)理當(dāng)面聽取投資人意見和建議,樹立公司穩(wěn)定的形象,穩(wěn)定投資人情緒和信心;危機(jī)處理事后評(píng)估并作總結(jié)報(bào)告,歸檔?；謴?fù)計(jì)劃:危機(jī)處理小組應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和公司制度,建議在盡可能保證投資業(yè)務(wù)一貫性的情況下,盡快任命候選人員。技術(shù)危機(jī)技術(shù)危機(jī)主要是指公司計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)發(fā)生重大故障,或遭遇病毒、黑客攻擊,導(dǎo)致交易、清算或其它作業(yè)無法正常進(jìn)行。技術(shù)危機(jī)處理:信息技術(shù)部及相關(guān)部門的任何工作人員均有權(quán)向分管營(yíng)運(yùn)的副總經(jīng)理匯報(bào),分管營(yíng)運(yùn)的副總經(jīng)理應(yīng)迅速識(shí)別是否為危機(jī),并立即向總經(jīng)理匯報(bào);總經(jīng)理應(yīng)在第一時(shí)間內(nèi)召集危機(jī)處理小組人員,研究確定危機(jī)應(yīng)對(duì)措施;危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成信息技術(shù)部迅速判明事故原因并制定相應(yīng)對(duì)策:若能在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行恢復(fù),則應(yīng)迅速對(duì)計(jì)算機(jī)軟硬件系統(tǒng)進(jìn)行修復(fù);若不能在短時(shí)間內(nèi)進(jìn)行恢復(fù),則應(yīng)迅速進(jìn)行切換,利用備份系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)恢復(fù);若備份系統(tǒng)也遭到損壞,則信息技術(shù)部應(yīng)立即與電腦商聯(lián)系,修復(fù)計(jì)算機(jī)系統(tǒng);計(jì)算機(jī)系統(tǒng)若不能在短時(shí)間內(nèi)恢復(fù),危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成基金投資管理部、信息技術(shù)部立即與交易所、券商等相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系,直接進(jìn)場(chǎng)交易,確保交易業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行;同時(shí)責(zé)成基金運(yùn)營(yíng)部立即與基金托管人等相關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系,做好手工清算與核算的準(zhǔn)備,確保清算業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行,監(jiān)察稽核部門應(yīng)確保該手工清算與核算系統(tǒng)可行并隨時(shí)備用?；謴?fù)計(jì)劃:危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成信息技術(shù)部及時(shí)完成相關(guān)系統(tǒng)的修復(fù)、更新,恢復(fù)正常交易,并出具事故調(diào)查報(bào)告及整改措施,盡可能杜絕此類現(xiàn)象再次發(fā)生。信譽(yù)危機(jī)信譽(yù)危機(jī)是指因公司的過錯(cuò)、外界對(duì)公司或基金的誤解或謠言,從而使股東、基金份額持有人或潛在投資者、管理部門以及社會(huì)公眾對(duì)公司產(chǎn)生嚴(yán)重的不信任或失去信心,主要包括:由于公司的過錯(cuò)造成的公司信譽(yù)危機(jī);對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策或基金投資策略的誤解;市場(chǎng)上產(chǎn)生嚴(yán)重不利于公司或公司所管理基金的謠言。信譽(yù)危機(jī)處理:危機(jī)情況通過報(bào)告制度立即上報(bào)危機(jī)處理小組;危機(jī)處理小組組織相關(guān)人員召開危機(jī)處理臨時(shí)會(huì)議,分析出現(xiàn)問題的原因,提出應(yīng)對(duì)方案;危機(jī)評(píng)估工作小組確認(rèn)所發(fā)生的事件為危機(jī)后,公司督察長(zhǎng)應(yīng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)等政府主管部門;在指定媒體上公布發(fā)生原因、澄清公告或處理方案,并發(fā)表穩(wěn)定投資人信心的聲明,維護(hù)公司聲譽(yù);增加投訴渠道,增強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)投訴、呼叫中心、傳真和信件投訴的處理質(zhì)量和速度;組織投資人座談會(huì)和報(bào)告會(huì),聽取投資人意見和建議,穩(wěn)定投資人情緒和信心;盡力聽取各方面意見,維護(hù)公司聲譽(yù),化解危機(jī);危機(jī)處理事后評(píng)估,對(duì)相關(guān)責(zé)任員工進(jìn)行處罰?；謴?fù)計(jì)劃:危機(jī)處理小組應(yīng)責(zé)成有關(guān)部門與外界進(jìn)行廣泛的交流與情況通報(bào),必要時(shí)要充分發(fā)揮輿論工具的作用,盡快恢復(fù)外界對(duì)公司運(yùn)作的信心,重塑公司形象。第三方危機(jī)第三方危機(jī)是指與公司進(jìn)行業(yè)務(wù)合作的一方因業(yè)務(wù)重大失誤、嚴(yán)重違規(guī)或其它原因,不能繼續(xù)履行其職責(zé)的情況,包括券商、基金托管人、代銷機(jī)構(gòu)、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、交易所等。第三方危機(jī)處理:與第三方直接聯(lián)系的部門或責(zé)任人必須在第一時(shí)間向危機(jī)處理小組報(bào)告;由危機(jī)處理小組立即召開危機(jī)處理臨時(shí)會(huì)議對(duì)危機(jī)進(jìn)行確認(rèn),并研究對(duì)策;對(duì)于租用的券商交易席位出現(xiàn)的危機(jī),危機(jī)處理小組必須盡快與券商取得聯(lián)系,督促其盡快解決問題,并派專業(yè)人員協(xié)助;如需要變更席位,由基金投資管理部根據(jù)日常工作中對(duì)備選券商研究質(zhì)量的評(píng)價(jià)意見迅速確定席位更換方案,危機(jī)處理小組根據(jù)具體情況(如確定原有席位無法在短時(shí)間內(nèi)重新啟用等)提出處理意見,責(zé)成基金運(yùn)營(yíng)部具體負(fù)責(zé)辦理席位變更事宜,其他相關(guān)部門(如信息技術(shù)部)予以技術(shù)支持;席位變更后應(yīng)依照程序向董事會(huì)匯報(bào)并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案;對(duì)于基金托管人出現(xiàn)的危機(jī),危機(jī)處理小組必須盡快與基金托管人取得聯(lián)系,督促其盡快解決問題;如確定基金托管人無法在短時(shí)間內(nèi)恢復(fù)正常業(yè)務(wù),危機(jī)處理小組應(yīng)根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序,盡快更換基金托管人,并責(zé)成基金運(yùn)營(yíng)部處理更換基金托管人事宜,其他相關(guān)部門(如信息技術(shù)部)予以技術(shù)支持;基金托管人變更后應(yīng)依照程序向董事會(huì)匯報(bào)并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案,并依法對(duì)公眾披露;對(duì)于代銷機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的危機(jī),危機(jī)處理小組必須盡快與代銷機(jī)構(gòu)取得聯(lián)系,督促其盡快解決問題,并派專業(yè)人員協(xié)助;如需更換代銷機(jī)構(gòu),危機(jī)處理小組根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展部提供的備選代銷機(jī)構(gòu)情況,選擇新的代銷機(jī)構(gòu),并責(zé)成市場(chǎng)發(fā)展部處理更換代銷機(jī)構(gòu)事宜,信息技術(shù)部及基金運(yùn)營(yíng)部給與支持和協(xié)助;并將相關(guān)情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì),并依法對(duì)公眾披露,向受到影響的客戶解釋和道歉,取得客戶的諒解,并督促代銷機(jī)構(gòu)對(duì)客戶進(jìn)行道歉和賠償;對(duì)于登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、交易所出現(xiàn)的危機(jī),危機(jī)處理小組必須盡快與其取得聯(lián)系,督促其盡快解決問題,同時(shí)將相關(guān)情況向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào),并依法對(duì)公眾披露?；謴?fù)計(jì)劃:危機(jī)處理小組必須加強(qiáng)同第三方的聯(lián)系和協(xié)調(diào),督促其盡快解決問題,確保業(yè)務(wù)能夠在較短時(shí)間內(nèi)恢復(fù)正常運(yùn)行;如確定第三方不能恢復(fù)其職責(zé),應(yīng)按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定的程序,對(duì)第三方進(jìn)行更換。災(zāi)害危機(jī)災(zāi)害危機(jī)主要指:火災(zāi)、水災(zāi)等自然災(zāi)害導(dǎo)致公司業(yè)務(wù)無法正常進(jìn)行;人為破壞造成的人身或財(cái)產(chǎn)災(zāi)害導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷。災(zāi)害危機(jī)處理(災(zāi)害危機(jī)的緊急撤離程序):最初緊急事件的反應(yīng)和通知(事件發(fā)生后半小時(shí)內(nèi))如果緊急情況或危機(jī)發(fā)生在一個(gè)正常的工作時(shí)間,員工還在辦公地點(diǎn),在場(chǎng)的部門經(jīng)理應(yīng)立即采取以下步驟(在場(chǎng)的員工應(yīng)到事先設(shè)定好的緊急集合地點(diǎn)報(bào)到,并等待危機(jī)處理小組進(jìn)一步的指令)。評(píng)估緊急狀況,如果生命危險(xiǎn)和損害明顯立即根據(jù)已定的樓層緊急疏散程序撤離大廈;對(duì)受傷者提供緊急救護(hù);與大廈保安和當(dāng)?shù)叵腊踩块T聯(lián)系;如果對(duì)生命沒有明顯的傷害和時(shí)間允許,在疏散之前采取以下步驟:取得危機(jī)處理計(jì)劃的復(fù)印件;暫停所有運(yùn)行的個(gè)人電腦或計(jì)算機(jī)程序;關(guān)掉空調(diào)、設(shè)備等的電源;考慮到時(shí)間允許,從事發(fā)地點(diǎn)拿走敏感性的材料(個(gè)人電腦的材料、文件等);對(duì)必須留下的設(shè)備提供安全保護(hù);將重要的資料放回到防火櫥柜;指令現(xiàn)場(chǎng)的所有員工到緊急集合地報(bào)到并等待地區(qū)恢復(fù)小組進(jìn)一步的指令;部門、位置、主要情況、可以取得聯(lián)系的電話號(hào)碼和地址。危機(jī)評(píng)價(jià)(事發(fā)后1.5個(gè)小時(shí)以內(nèi))危機(jī)評(píng)估小組對(duì)當(dāng)時(shí)的情形進(jìn)行評(píng)估并上報(bào)危機(jī)處理小組;一旦確認(rèn)為危機(jī),危機(jī)處理小組將啟動(dòng)中央指揮中心,通知所有成員在指揮中心集合,在災(zāi)難期間,中央指揮中心將成為通訊中心。災(zāi)難的發(fā)布和告知(事發(fā)后兩小時(shí)內(nèi))危機(jī)處理小組評(píng)估當(dāng)時(shí)的情形,考慮多種可能性后,如有必要,向所有其他小組和受影響的部門發(fā)布災(zāi)難通知和恢復(fù)指導(dǎo)。一旦意外超出部門所能處理的范圍時(shí),災(zāi)難將被公布,工作移到替代地點(diǎn)。危機(jī)處理小組將協(xié)調(diào)所有的恢復(fù)工作,災(zāi)難公布后,危機(jī)處理小組將:通知部門的所有成員并發(fā)布一個(gè)簡(jiǎn)短的情況報(bào)告;通知關(guān)鍵崗位的員工到備用的工作地點(diǎn),從災(zāi)難地點(diǎn)帶走有關(guān)設(shè)備和信息;通知緊急集合地的員工或者到備用工作地點(diǎn)(如果是關(guān)鍵崗位員工),或者回家;通知幾個(gè)工作小組的領(lǐng)導(dǎo)和成員,著手進(jìn)行各自的災(zāi)難恢復(fù)工作?；謴?fù)計(jì)劃:危機(jī)處理小組必須及時(shí)組織各部門災(zāi)后重建工作,保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行。其他危機(jī)若出現(xiàn)本制度未規(guī)定的其他危機(jī),由總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)危機(jī)處理小組按工作流程及時(shí)處理。處理流程圖辨別信息真?zhèn)斡涗洸⒔Y(jié)案交部門主管處理危機(jī)信息上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo),召開緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議辨別信息真?zhèn)斡涗洸⒔Y(jié)案交部門主管處理危機(jī)信息上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo),召開緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議判斷危機(jī)等級(jí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)匯報(bào)召集延續(xù)業(yè)務(wù)管理小組,迅速啟動(dòng)業(yè)務(wù)應(yīng)變計(jì)劃業(yè)務(wù)根據(jù)業(yè)務(wù)應(yīng)變計(jì)劃運(yùn)行,并按時(shí)上報(bào)緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)進(jìn)度情況,并同時(shí)處理恢復(fù)正?；囊磺胁渴鹄m(xù)步還原到本來的運(yùn)作嚴(yán)重導(dǎo)致業(yè)務(wù)停頓,不能短時(shí)間內(nèi)恢復(fù)可完全恢復(fù)正常運(yùn)作是否輕微是否進(jìn)行討論、總結(jié)和防范,并歸檔記錄圖表SEQ圖表\*CHINESENUM3一 危機(jī)處理流程圖危機(jī)處理程序的生成危機(jī)評(píng)估等級(jí)定位設(shè)立評(píng)估標(biāo)準(zhǔn),將危機(jī)事件分級(jí)處理。設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)原則應(yīng)包含:將可能面臨的危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)大小及影響程度,區(qū)分為等級(jí);界定不同等級(jí)下不同的通知范圍和作業(yè)流程;訂定因應(yīng)不同等級(jí)的上報(bào)時(shí)限及人物。防范系統(tǒng)技術(shù)故障的準(zhǔn)備技術(shù)系統(tǒng)包括電話交換系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、財(cái)務(wù)軟件、客戶服務(wù)系統(tǒng)、登記過戶系統(tǒng)、直銷系統(tǒng)、辦公室自動(dòng)化系統(tǒng)等。任何進(jìn)入技術(shù)系統(tǒng)的資料和數(shù)據(jù)均作備份。對(duì)重要系統(tǒng)采取完全冗余措施,并和供貨商簽訂協(xié)議,要求提供7X24小時(shí)維護(hù)服務(wù)。當(dāng)系統(tǒng)發(fā)生故障時(shí),立即啟用備用系統(tǒng)和備份資料進(jìn)行恢復(fù)。掌握業(yè)務(wù)應(yīng)變?cè)瓌t確保人員生命之安全一定是第一大前提;保護(hù)基金份額持有人之利益;維護(hù)公司信譽(yù)。擬定業(yè)務(wù)應(yīng)變程序?qū)⑺u(píng)估的可能面臨之危機(jī)風(fēng)險(xiǎn)大小逐項(xiàng)列出,由延續(xù)業(yè)務(wù)管理小組擬定危機(jī)處理程序,緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組批核,成為正式延續(xù)業(yè)務(wù)計(jì)劃。小組成員應(yīng)熟悉危機(jī)處理程序的內(nèi)容,延續(xù)業(yè)務(wù)管理小組應(yīng)定期集會(huì),最少每年一次演練危機(jī)模擬狀況。危機(jī)發(fā)生時(shí)的處理程序?qū)θ魏吻闆r,如果影響到業(yè)務(wù)的進(jìn)行,業(yè)務(wù)人員應(yīng)向部門主管匯報(bào),情況緊急時(shí),可以直接向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。部門主管在接到匯報(bào)后,確認(rèn)是否為危機(jī)情況,或只為工作中所出現(xiàn)的意外故障。確實(shí)有需要危機(jī)處理后,立刻啟動(dòng)通報(bào)程序。在不同的危機(jī)發(fā)生時(shí)間,依據(jù)緊急聯(lián)絡(luò)檔案,執(zhí)行應(yīng)有通知計(jì)劃。例如:哪些人應(yīng)最先被通知,哪些人必須被通知,通知的先后次序等等。公司領(lǐng)導(dǎo)在接到匯報(bào)后,緊急召開緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組會(huì)議,指示有關(guān)人員從公司聲譽(yù)、法律法規(guī)、財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)操作等方面對(duì)危機(jī)的影響進(jìn)行評(píng)估。關(guān)鍵是在所產(chǎn)生的影響,緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組擬定應(yīng)對(duì)原則,督導(dǎo)相關(guān)部門成立臨時(shí)工作小組,按相應(yīng)危機(jī)處理程序迅速處理。在延續(xù)業(yè)務(wù)計(jì)劃中,應(yīng)具體規(guī)定恢復(fù)的目標(biāo)、突發(fā)情況下的通信(內(nèi)部和外部)、備用場(chǎng)所和環(huán)境、計(jì)劃啟動(dòng)過程、恢復(fù)行動(dòng)的清單、關(guān)鍵業(yè)務(wù)的優(yōu)先級(jí)及依賴的資源等內(nèi)容。然后,監(jiān)察稽核部擬制上報(bào)文件,聯(lián)系公告事宜。危機(jī)發(fā)生時(shí),必須再次提醒員工,所有來自外界的詢問,應(yīng)迅速反應(yīng)給緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組,以杜絕錯(cuò)誤或不當(dāng)信息的擴(kuò)散。不確定、未經(jīng)證實(shí)的消息嚴(yán)禁私自發(fā)布。最后,將所有原始記錄、憑證和行動(dòng)均列入案卷,以供日后分析及查詢。危機(jī)發(fā)生后的處理對(duì)危機(jī)處理的事后評(píng)估業(yè)務(wù)應(yīng)變計(jì)劃執(zhí)行后,當(dāng)完全恢復(fù)正常操作后,延續(xù)業(yè)務(wù)管理小組需進(jìn)行全面性的總檢討,包括:事前防范部分是否足夠及執(zhí)行上是否需要改善;應(yīng)變計(jì)劃部分的執(zhí)行上是否需要改進(jìn);總結(jié)以上的整體性的成敗評(píng)估。危機(jī)處理報(bào)告針對(duì)危機(jī)管理計(jì)劃的執(zhí)行、檢討作好紀(jì)錄,并歸檔檢查。重新評(píng)估過去的應(yīng)變準(zhǔn)備計(jì)劃,在需要時(shí)加以修訂,以更符合未來的需要。

附則本制度依據(jù)現(xiàn)行的法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定而制定,公司將適時(shí)根據(jù)有關(guān)法規(guī)的要求和公司業(yè)務(wù)的發(fā)展做進(jìn)一步的調(diào)整和完善;如遇有關(guān)法律、法規(guī)作出調(diào)整與本制度不一致時(shí),公司依據(jù)新的法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。本制度由公司董事會(huì)批準(zhǔn)后生效,由監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)解釋。本制度自發(fā)布之日起實(shí)行。

災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃指南災(zāi)難復(fù)原機(jī)制災(zāi)難復(fù)原機(jī)制在整個(gè)業(yè)務(wù)應(yīng)變機(jī)制中占有相當(dāng)重要的地位,因?yàn)樗P(guān)系到計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及設(shè)備設(shè)施,在經(jīng)歷災(zāi)難后能否迅速恢復(fù)。目標(biāo)災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃的目標(biāo)為:支持關(guān)鍵業(yè)務(wù)的科技信息應(yīng)用系統(tǒng)恢復(fù);支持關(guān)鍵業(yè)務(wù)的資料恢復(fù);確保災(zāi)難情況下最少的損失;根據(jù)延續(xù)業(yè)務(wù)計(jì)劃的要求,制訂應(yīng)對(duì)災(zāi)難情況下的操作模式。實(shí)施條件發(fā)生以下情況時(shí)應(yīng)實(shí)行災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃:各種導(dǎo)致系統(tǒng)失效的故障;業(yè)務(wù)支持設(shè)備的損壞或丟失;人為操作失誤,影響了資料的完整、真實(shí)、準(zhǔn)確;緊急應(yīng)變領(lǐng)導(dǎo)小組認(rèn)為有必要。組織架構(gòu)由信息技術(shù)部主管擔(dān)任災(zāi)難復(fù)原協(xié)調(diào)員,各應(yīng)用系統(tǒng)使用部門的主要業(yè)務(wù)人員參加,組成災(zāi)難復(fù)原小組。通常延續(xù)業(yè)務(wù)管理小組的成員也成為災(zāi)難復(fù)原小組的成員,以便溝通和協(xié)調(diào)。經(jīng)各方商討后,制訂災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃,厘定所需事項(xiàng)及設(shè)施。處理過程首先,確認(rèn)災(zāi)難的性質(zhì)。在災(zāi)難發(fā)生后,災(zāi)難復(fù)原小組將分析災(zāi)難的性質(zhì),根據(jù)性質(zhì)來確認(rèn)關(guān)鍵的業(yè)務(wù)和支持資源,包括災(zāi)難復(fù)原所需的軟件、硬件、場(chǎng)所、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等。如果后備措施不是實(shí)時(shí)自動(dòng)啟動(dòng)的,那么資料的備份也可能不是實(shí)時(shí)的。應(yīng)盡早評(píng)估資料的損失,然后與有關(guān)部門的代表決定處理的辦法。當(dāng)后備裝置可使用時(shí),立刻從備份還原,再追加在備份之后所損失的資料。針對(duì)災(zāi)難的性質(zhì),由信息技術(shù)部人員和業(yè)務(wù)人員一起進(jìn)行災(zāi)難復(fù)原操作。災(zāi)難復(fù)原操作通常包括全盤恢復(fù)、個(gè)別文件恢復(fù)和個(gè)別工作單位恢復(fù),可根據(jù)實(shí)際情況采取不同的恢復(fù)方式,保證業(yè)務(wù)迅速回復(fù)遠(yuǎn)作。定期演習(xí)在制訂好詳細(xì)的災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃后,每年至少進(jìn)行一次災(zāi)難演練。以熟練災(zāi)難復(fù)原的操作過程,并檢驗(yàn)所生成的災(zāi)難復(fù)原軟盤和災(zāi)難復(fù)原備份是否可靠。在演習(xí)前要有詳細(xì)的安排,必需得到災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃的骨干人員參加,應(yīng)準(zhǔn)備一份演習(xí)計(jì)劃,內(nèi)容包括時(shí)間、日期、涉及的員工、操作過程和任務(wù)等,并記錄演習(xí)的結(jié)果,找出需提高的地方,及為計(jì)劃作結(jié)論,加以改進(jìn)。災(zāi)難復(fù)原中心的設(shè)置選址災(zāi)難復(fù)原中心的位置一定要跟公司大樓分開,以達(dá)到異地的好處。在行業(yè)中慣常而可行的做法是租用由第三方建立的災(zāi)難復(fù)原中心,或者找尋合適的同行或者是姐妹公司,在互相現(xiàn)有的設(shè)備上,共同支持交叉提供相互的災(zāi)難復(fù)原場(chǎng)地。設(shè)備設(shè)備的需求是決定于延續(xù)業(yè)務(wù)計(jì)劃中產(chǎn)生的場(chǎng)地及設(shè)備的需求。后備設(shè)施的分等級(jí)建立,是因?yàn)榕浜蠌?fù)原所需的時(shí)間。有一些設(shè)施需要繁復(fù)的程序或者是本身非常重要的,不能等到有事發(fā)生時(shí)才處理,務(wù)必在日常運(yùn)行中,準(zhǔn)備隨時(shí)以零時(shí)間啟動(dòng)。反過來說,那些可以容忍一段時(shí)間才恢復(fù)的,就可以用比較慢的方法去恢復(fù),一來可以把一大堆要完成的事情攤平處理,減低當(dāng)時(shí)的壓力,也可以將資源及人力集中一起處理最要緊的事情,然后按優(yōu)先權(quán)處理。計(jì)劃計(jì)劃的部署分兩方面來考慮。首先考慮系統(tǒng)出現(xiàn)嚴(yán)重問題,征用災(zāi)難復(fù)原中心的后備設(shè)備時(shí),因?yàn)檗k公大樓沒有出現(xiàn)問題,第一個(gè)方案是令到業(yè)務(wù)人員可以從辦公室使用設(shè)在異地的后備系統(tǒng)。其次考慮辦公大樓出現(xiàn)問題,所有人員不能再進(jìn)入辦公室工作。方案二就是令到災(zāi)難復(fù)原中心可以支持災(zāi)難復(fù)原計(jì)劃。使用無論是交叉相互依賴的后備設(shè)施或者是從第三方租用的,均需要考慮如果辦公室及設(shè)備不能在短時(shí)間恢復(fù),那么要長(zhǎng)時(shí)間使用災(zāi)難復(fù)原中心的情況下,是否還有優(yōu)先權(quán)可以長(zhǎng)時(shí)間使用。在確定使用權(quán)時(shí)一定要有清楚的安排。

系統(tǒng)失效的原因及對(duì)策基本因素公司的業(yè)務(wù)系統(tǒng)包括行情顯示系統(tǒng)、投資管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、會(huì)計(jì)系統(tǒng)等,為了防止意外情況下,關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)的中斷運(yùn)行,支持系統(tǒng)的重新運(yùn)行及資料的恢復(fù),保證公司業(yè)務(wù)迅速恢復(fù),必須從技術(shù)上進(jìn)行特別處理。導(dǎo)致計(jì)算機(jī)系統(tǒng)故障的情況大致有以下四種。人為操作故障由于業(yè)務(wù)人員在操作過程中的差錯(cuò)、遺漏或違反規(guī)程,降低了業(yè)務(wù)的質(zhì)量,甚至導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷。對(duì)管理較嚴(yán)、人員素質(zhì)較高的企業(yè),該類因素偶爾發(fā)生;對(duì)管理較松、人員培訓(xùn)不足的企業(yè),該情況經(jīng)常發(fā)生。為減少這類故障,可通過提高系統(tǒng)自動(dòng)化運(yùn)行管理水平、加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn),做好本地資料冷備份,減少人手的操作與干預(yù)。同時(shí),制定嚴(yán)格的管理規(guī)范和操作流程,避免誤操作。計(jì)算機(jī)軟硬件故障由于電源質(zhì)量、外部環(huán)境或其它因素的影響,服務(wù)器、網(wǎng)卡、路由器、Hub等硬件發(fā)生故障的概率會(huì)變大;同時(shí),由于處理能力的限制或軟件內(nèi)在的原因,業(yè)務(wù)軟件在運(yùn)行過程中可能會(huì)發(fā)生死機(jī)、崩潰等現(xiàn)象,這些均會(huì)導(dǎo)致業(yè)務(wù)的中斷。該類故障發(fā)生的可能性最大,也最頻繁、最經(jīng)常性發(fā)生的一類。預(yù)防方法是采取完全冗余,根據(jù)實(shí)際需要,對(duì)公司的服務(wù)器可采取完全冗余措施,包括磁盤鏡象、雙控制器、雙網(wǎng)卡、雙CPU或雙機(jī)熱備份等方式,并與供貨商簽訂協(xié)議,要求提供7X24小時(shí)維護(hù)服務(wù)。同時(shí),技術(shù)人員應(yīng)定期檢查日志文件中的錯(cuò)誤事件記錄,利用網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控工具自動(dòng)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行情況,盡可能將應(yīng)用系統(tǒng)的監(jiān)控自動(dòng)化,并及時(shí)針對(duì)業(yè)務(wù)的發(fā)展進(jìn)行必要的系統(tǒng)升級(jí)。軟件的穩(wěn)定性對(duì)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的測(cè)試方面,要求亦同樣嚴(yán)格,務(wù)求系統(tǒng)的錯(cuò)誤在開發(fā)階段已全部清除,在上線前必定通過多番嚴(yán)格的測(cè)試。已正式運(yùn)作的軟件,要用版本控制,萬一軟件出現(xiàn)問題,可盡快還原到原來的版本。通信故障這是針對(duì)由于通信線路發(fā)生故障,公司不能與外界進(jìn)行通信,導(dǎo)致業(yè)務(wù)不能正常開展。為保證公司通信的順暢,在網(wǎng)絡(luò)設(shè)備和通信設(shè)備的選型時(shí),應(yīng)考慮設(shè)備的處理能力,保證帶寬能支持業(yè)務(wù)的開展,并在關(guān)鍵通信設(shè)備、通信線路上(特別是和證券交易所、基金托管人的通信上)采取冗余。公司可租用證券公司的無形席位進(jìn)行交易,與兩個(gè)證券交易所的通信采取衛(wèi)星通信線路,并用ISDN作為備份線路。如果這兩條線路均不通,將啟動(dòng)證券公司的有形席位,通過電話向場(chǎng)內(nèi)交易員(紅馬甲)下達(dá)投資指令。災(zāi)難發(fā)生的可能性如果辦公地點(diǎn)發(fā)生火災(zāi)、水災(zāi)、地震或戰(zhàn)爭(zhēng),很可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)的中斷。雖然這類因素發(fā)生的概率較小,但產(chǎn)生的后果是極嚴(yán)重的,為了避免其影響,可采取資料異地備份的方式。為防止供電線路的故障引起電源中斷,對(duì)關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)提供后備電源(UPS)支持。在供電出現(xiàn)故障時(shí),UPS系統(tǒng)自動(dòng)啟動(dòng),保證公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)系統(tǒng)(行情顯示系統(tǒng)、投資管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng))的連續(xù)運(yùn)作。備份的考慮備份的目的在業(yè)務(wù)應(yīng)變計(jì)劃中必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)就是資料的常規(guī)備份和歷史保存。其目的主要有二:在業(yè)務(wù)資料由于系統(tǒng)或人為誤操作造成損壞或丟失后,可及時(shí)在本地實(shí)現(xiàn)資料的復(fù)原;在發(fā)生地域性災(zāi)難(地震、火災(zāi)、機(jī)器毀壞等)時(shí),可及時(shí)在本地或異地實(shí)現(xiàn)資料及整個(gè)系統(tǒng)的災(zāi)難復(fù)原。當(dāng)故障發(fā)生后,可迅速導(dǎo)入備份資料,使業(yè)務(wù)立即恢復(fù)。設(shè)計(jì)備份時(shí)需要考慮:基金業(yè)