檔案管理辦法（依據(jù)GB/T19001-2000idtISO9001：2000標(biāo)準(zhǔn)）編制：審核：批準(zhǔn)：編號(hào)：版本號(hào)：發(fā)布日期實(shí)施日期檔案管理辦法1．目的通過(guò)對(duì)檔案的管理，確保公司各項(xiàng)活動(dòng)記錄的真實(shí)性、系統(tǒng)性和完整性，更好地利用檔案資料為公司創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益。2．范圍本辦法適用于公司在經(jīng)營(yíng)和開(kāi)發(fā)過(guò)程中的檔案管理。3．職責(zé)3．1各職能部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)各類(lèi)文件的收集、整理、管理和歸檔，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向辦公室檔案管理員移交。3．2計(jì)財(cái)部負(fù)責(zé)有關(guān)財(cái)務(wù)信息檔案的管理和控制，不用移交辦公室檔案管理員。3．3辦公室檔案管理員負(fù)責(zé)公司檔案資料的接收與管理。3．4辦公室檔案管理員負(fù)責(zé)對(duì)公司各部門(mén)檔案管理工件進(jìn)行指導(dǎo)。4．內(nèi)容4．1檔案的生成各職能部門(mén)按照其文件范圍形成檔案，包括文書(shū)檔案、財(cái)務(wù)檔案、工程檔案。4．2檔案的保管各職能部門(mén)應(yīng)指定專(zhuān)（兼）職資料員保管檔案，將檔案放入專(zhuān)門(mén)的文件櫥內(nèi)，并達(dá)到防火、防盜、防蟲(chóng)、防潮、防塵的要求。4．3檔案的移交4．3．1各職能部門(mén)對(duì)檔案資料進(jìn)行初步整理、組卷、登記、造冊(cè)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向辦公室移交。4．3．2文書(shū)檔案按年度歸檔，歸檔時(shí)間為次年第一季度。4．3．3財(cái)會(huì)檔案按年度（或項(xiàng)目）歸檔時(shí)間為隔年第一季度（或項(xiàng)目竣工決算后一個(gè)月內(nèi)）。4．3．4工程檔案在工程項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后一個(gè)半月內(nèi)向辦公室移交。工程檔案明細(xì)見(jiàn)附表：建設(shè)工程竣工檔案明細(xì)表。4．3．5科研檔案應(yīng)在項(xiàng)目完成總結(jié)鑒定后一個(gè)月內(nèi)向辦公室移交。4．3．6榮譽(yù)實(shí)物檔案應(yīng)在接收實(shí)物后一周內(nèi)向辦公室移交。4．4檔案的立卷和歸檔辦公室負(fù)責(zé)對(duì)移交檔案資料進(jìn)行分類(lèi)、組卷、編目、編號(hào)、歸檔、上架。4．5檔案的利用4．5．1各部門(mén)工作人員根據(jù)工作需要，按照使用權(quán)限，可到辦公室查閱檔案資料。4．5．2財(cái)會(huì)檔案和機(jī)密檔案按照查閱的權(quán)限進(jìn)行查閱，其中機(jī)密檔案主要包括：a)工程招標(biāo)標(biāo)的、評(píng)標(biāo)情況，對(duì)外投標(biāo)報(bào)價(jià)和標(biāo)價(jià)計(jì)算依據(jù)，定標(biāo)鑒定前的工程概算；b)有關(guān)合同中雙方約定保密的內(nèi)容；c)對(duì)外承包跟蹤情況，奪標(biāo)措施，談判策略，對(duì)外投標(biāo)保函，承包項(xiàng)目預(yù)算和盈方情況；d)年度會(huì)計(jì)決算、財(cái)務(wù)預(yù)算，特大型和利用外資的工程建設(shè)竣工決算。4．6檔案的鑒定和銷(xiāo)毀4．6．1公司成立公司檔案、會(huì)計(jì)檔案兩個(gè)鑒定小組，對(duì)公司庫(kù)藏及到期檔案進(jìn)行鑒定。4．6．2根據(jù)鑒定小組鑒定結(jié)論，由辦公室編制到期檔案銷(xiāo)毀目錄清單，報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后予以銷(xiāo)毀。4．7違反檔案管理規(guī)定的，按照以下原則進(jìn)行處罰：a)對(duì)應(yīng)歸檔文件材料拖延不歸檔的責(zé)任部門(mén)，在考核時(shí)予以扣分，并責(zé)令限期歸檔，對(duì)在責(zé)令期限內(nèi)仍未歸檔的責(zé)任人，予以罰款處理；b)損壞、丟失、涂改、偽造或擅自銷(xiāo)毀公司具有保存價(jià)值檔案的，給予責(zé)任者行政處分或罰款；c)工作中玩忽職守，造成泄密或檔案損失的，給予責(zé)任人行政處分或辭退。4．8檔案的移交4．8．1公司需向上級(jí)移交檔案資料按照上級(jí)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。4．8．2公司檔案資料的向上移交工作由公司辦公室檔案管理員負(fù)責(zé)辦理。5．附則本規(guī)定如與國(guó)家、省、市有關(guān)規(guī)定相違，應(yīng)以國(guó)家、省、市規(guī)定為準(zhǔn)。6.附表：建設(shè)工程竣工檔案明細(xì)表建設(shè)工程竣工檔案明細(xì)表第一部分：工程前期及竣工文件材料1．可行性研究報(bào)告2．計(jì)劃任務(wù)書(shū)及批復(fù)3．工程項(xiàng)目申請(qǐng)、批準(zhǔn)文件4．征地審批文件（包括拆遷、補(bǔ)償?shù)任募?．規(guī)劃定點(diǎn)文件（包括建筑紅線(xiàn)圖和道路紅線(xiàn)圖）6．工程方案審批（附方案圖）文件7．建筑設(shè)計(jì)的環(huán)保、消防、防疫審批文件8．規(guī)劃許可證9．施工許可證10．建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督書(shū)11．承發(fā)包合同或施工合同、協(xié)議書(shū)、招標(biāo)、投標(biāo)、決標(biāo)等文件12．與工程有關(guān)的會(huì)議紀(jì)要（貫穿全過(guò)程）13．工程地質(zhì)的水文地質(zhì)勘察報(bào)告14．決算書(shū)及審計(jì)文件15．竣工報(bào)告及工程竣工驗(yàn)收證明書(shū)16．建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案文件第二部分：各種建筑材料合格證、施工試驗(yàn)報(bào)告1．鋼材出廠(chǎng)合格證及檢驗(yàn)報(bào)告（鋼筋及型鋼）2．鋼材焊接驗(yàn)收?qǐng)?bào)告及焊條合格證、焊工操作證3．水泥出廠(chǎng)合格證及復(fù)驗(yàn)報(bào)告4．磚、砂、石出廠(chǎng)合格證及檢驗(yàn)報(bào)告（含建筑用水檢驗(yàn)報(bào)告）5．防水材料合格證及試驗(yàn)報(bào)告（含保溫材料合格證）、準(zhǔn)用證6．構(gòu)件出廠(chǎng)合格證及試驗(yàn)報(bào)告7．外加劑8．采暖衛(wèi)生與煤氣工程材料、設(shè)備出廠(chǎng)合格證、準(zhǔn)用證9．電氣工程材料料、設(shè)備出出廠(chǎng)合格證證、準(zhǔn)用證證10．通風(fēng)與空調(diào)工工程材料、設(shè)設(shè)備出廠(chǎng)合合格證、準(zhǔn)準(zhǔn)用證11．土壤試驗(yàn)12．沙漿配合比及及抗壓強(qiáng)度度試驗(yàn)報(bào)告告13．混凝土配合比比及抗壓強(qiáng)強(qiáng)度試驗(yàn)報(bào)報(bào)告14．現(xiàn)場(chǎng)預(yù)應(yīng)力混混凝土試驗(yàn)驗(yàn)15．其他第三部分：圖紙紙會(huì)審、設(shè)設(shè)計(jì)變更、定定位放線(xiàn)、基基礎(chǔ)、結(jié)構(gòu)構(gòu)驗(yàn)收、施施工記錄、隱隱蔽工程驗(yàn)驗(yàn)收記錄1．圖紙會(huì)審2．設(shè)計(jì)變更3．定位放線(xiàn)4．基礎(chǔ)驗(yàn)收5．結(jié)構(gòu)驗(yàn)收6．地基處理7．地基釬探8．樁基施工記錄錄9．結(jié)構(gòu)吊裝、頂頂制砼樓板板安裝記錄錄10．現(xiàn)場(chǎng)預(yù)應(yīng)力施施工記錄11．沉降觀(guān)測(cè)量記記錄12．施工測(cè)溫記錄錄13．施工放線(xiàn)測(cè)量量記錄14．通風(fēng)道、垃圾圾道暢通記記錄15．質(zhì)量事故處理理記錄16．地基驗(yàn)槽17．基礎(chǔ)隱蔽工程程驗(yàn)收記錄錄18．主體隱蔽工程程驗(yàn)收記錄錄19．樓地面隱蔽工工程驗(yàn)收記記錄20．層面隱蔽工程程驗(yàn)收記錄錄21．采暖衛(wèi)生與煤煤氣隱蔽工工程驗(yàn)收記記錄22．電氣隱蔽工程程驗(yàn)收記錄錄23．通風(fēng)與空調(diào)隱隱蔽工程驗(yàn)驗(yàn)收記錄24．電梯安裝隱蔽蔽工程驗(yàn)收收記錄25．電梯安裝隱蔽蔽工程驗(yàn)收收記錄（1）墻體裂縫情況況檢查記錄錄（2）抽氣道、煙道道、吸排煙煙道記錄（3）地面蓄水實(shí)驗(yàn)驗(yàn)記錄（4）地漏安裝、衛(wèi)衛(wèi)生間、陽(yáng)陽(yáng)臺(tái)地面坡坡向檢查記記錄（5）浴間、衛(wèi)生間間、蓄水試試驗(yàn)記錄（6）頂棚、樓地面面裂縫情況況檢查記錄錄（7）管內(nèi)穿線(xiàn)質(zhì)量量檢查記錄錄（8）給水（采暖）管管道系統(tǒng)壓壓力試驗(yàn)記記錄（9）給水（采暖）管管道系統(tǒng)清清洗記錄（10）管道通球檢驗(yàn)驗(yàn)記錄（11）散熱器組裝后后壓力試驗(yàn)驗(yàn)記錄（12）（排水）管道道灌水（雨雨水）靜壓壓試驗(yàn)記錄錄（13）衛(wèi)生器具盛水水試驗(yàn)記錄錄（14）普通電氣設(shè)備備安裝動(dòng)態(tài)態(tài)檢查記錄錄（15）電氣絕緣電阻阻測(cè)試記錄錄（16）防雷及電器設(shè)設(shè)備接地電電阻測(cè)試驗(yàn)驗(yàn)收記錄（17）漏電保護(hù)開(kāi)關(guān)關(guān)動(dòng)態(tài)檢查查表（18）電氣照明試運(yùn)運(yùn)行記錄第四部分：分部部分項(xiàng)工程程質(zhì)量評(píng)定定表1．單位工程質(zhì)量量評(píng)定表（綜綜合評(píng)定表表）2．單位工程分部部質(zhì)量評(píng)定定匯總表3．保證項(xiàng)目技術(shù)術(shù)資料核查查表4．單位工程觀(guān)感感質(zhì)量評(píng)定定表5．地基與基礎(chǔ)工工程質(zhì)量評(píng)評(píng)定表（分分部分項(xiàng)）6．主體工程質(zhì)量量評(píng)定表（分分部分項(xiàng)）7．地面與樓面工工程質(zhì)量評(píng)評(píng)定表（分分部分項(xiàng)）8．門(mén)窗工程質(zhì)量量評(píng)定表（分分部分項(xiàng)）9．裝飾工程質(zhì)量量評(píng)定表（分分部分項(xiàng)）10．層面工程質(zhì)量量評(píng)定表（分分部分項(xiàng)）11．采暖衛(wèi)生與煤煤氣工程質(zhì)質(zhì)量評(píng)定表表（分部分分項(xiàng)）12．電氣工程質(zhì)量量評(píng)定表（分分部分項(xiàng)）13．通風(fēng)與空調(diào)工工程質(zhì)量評(píng)評(píng)定表（分分部分項(xiàng)）14．電梯安裝工程程質(zhì)量評(píng)定定表（分部部分項(xiàng)）第五部分：除以以上文件材材料以外的的監(jiān)理文件件材料第六部分：竣工工圖1．建筑竣工圖2