本文格式為Word版，下載可任意編輯——證券公司工作匯報(十三篇)每個人都曾試圖在平淡的學習、工作和生活中寫一篇文章。寫作是培養(yǎng)人的觀測、聯想、想象、思維和記憶的重要手段。范文怎么寫才能發(fā)揮它最大的作用呢？以下是我為大家搜集的優(yōu)質范文，僅供參考，一起來看看吧

證券公司工作匯報篇一

一、實習目的或研究目的

通過實習，我更廣泛的接觸社會，了解社會的需要，加深對社會的認識，加強對社會的適應性，將自己融合到社會中去，培養(yǎng)自己的實踐能力，縮短我們從一名大學生到一名工作人員之間的思想和業(yè)務距離，為我們畢業(yè)后社會角色的轉變打下基礎。

這次在光大證劵股份有限公司的實習進一步加深了我對專業(yè)知識的了解和對證券公司的經紀業(yè)務有了深刻而且較為全面的了解，了解到證卷經紀業(yè)務中的相關流程。

二、實習內容

光大證劵的發(fā)展歷程及其在中國證劵業(yè)的地位：

光大證券股份有限公司創(chuàng)立于1996年，是由中國光大(集團)總公司投資控股的全中國性綜合類股份制證券公司。20__年1月18日，公司20__年度股東大會審議通過增資擴股方案;20__年5月29日完成此次增資擴股的工商變更登記，增資完成后公司注冊資本由244,500萬元增加至289,800萬元。

光大證劵價值理念：

公司成立十年來，秉承“提升客戶價值造就員工未來〞的核心價值觀和“誠信、專業(yè)、卓越、共享〞的經營理念‘積極投身于國內外資本市場，各項業(yè)務迅速發(fā)展，在穩(wěn)定證券承銷、證券經紀、資產管理、證券投資、基金管理、財務參謀、投資咨詢等傳統(tǒng)業(yè)務優(yōu)勢的同時，全方位搶跑集合理財、權證、資產證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè)務，業(yè)務規(guī)模及主要營業(yè)指標居國內證券公司前列，是中國證監(jiān)會批準的首批三家創(chuàng)新試點證券公司之一和首批17家a類a級證券公司之一。

光大證劵公司業(yè)務：

公司在各大中城市擁有一個遍布全中國的服務網絡，現有51個營業(yè)部，并和中國光大銀行、工商銀行、上海浦東發(fā)展銀行、廣東發(fā)展銀行的全中國網點聯網開展業(yè)務。公司歷年交易規(guī)模排名和單個營業(yè)部排名始終保持業(yè)內領先。20__年全公司股票、基金總交易量1516.58億元，市場占有率為2.52%，行業(yè)排名第9位，單個營業(yè)部行業(yè)排名第5位。光大證券交易品種為業(yè)內最為齊全的券商之一，涵蓋滬深a股、b股、基金、債券、權證、三板業(yè)務和四板業(yè)務。光大證券除為投資者提供柜臺委托、電話委托、磁卡委托、熱鍵委托等傳統(tǒng)下單方式外，還提供便利快捷的網上交易和手機炒股服務供客戶選擇。光大證券為客戶提供多達70多種優(yōu)質基金的一站式購買服務。

光大證劵的競爭優(yōu)勢：

光大證資產管理業(yè)務優(yōu)勢：

(1)研究與投資互動。光大證券資產管理部所有的投資行為始終建立在對證券市場環(huán)境、對上市公司的深入研究的基礎上，在國內最早建立以研發(fā)為先導的投資模式，將光大證券研究所、業(yè)內知名研究機構和資產管理部門自身的研究力量相結合構建研究體系，堅持在投資上理念超前、設計超前、方法創(chuàng)新。

(2)優(yōu)秀的團隊、規(guī)范的制度。規(guī)范的制度是基礎，優(yōu)秀的團隊是保證。光大證券資產管理部門在管理上形成了職責明顯、執(zhí)行通暢、保障有力、監(jiān)管到位的制度保證體系，同時，考核明顯、獎懲有效。

(3)“客戶至上〞的服務理念。光大證券從創(chuàng)立至今，視“誠信如生命〞、視“客戶為父母〞。在被光大證券資產管理部服務過的客戶中有崇高的信譽，這種信譽的取得完全依靠光大證券良好的業(yè)績回報和精誠所至的服務。

另外還有經紀業(yè)務優(yōu)勢和管理團隊優(yōu)勢。其中經濟業(yè)務優(yōu)勢主要表達在渠道優(yōu)勢;技術優(yōu)勢;服務優(yōu)質;服務特色等方面。管理團隊方面，光大證劵公司的管理層都是本科以上水平，管理層的文化素質普遍高，管理團隊方面的優(yōu)勢會作為一種無形的強大力量，勢必會給貴公司的發(fā)展帶來巨大飛躍。

證券公司工作匯報篇二

今年年，對于__可謂是命運多舛，浴火重生，對于我個人卻是不知所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一時非。相信__證券在各位領導的整合和經營之下，定能繼往開來、無限風光。而對于我自己，從知道公司被接納之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如臨深淵、如履薄冰。

自1993年加盟__證券已歷十二年，業(yè)內常說：“能在證券業(yè)中從業(yè)超過十年者，非富即囚〞，象我這樣在一個公司兢兢業(yè)業(yè)十二年，仍舊是一個最普通員工的，自己都不知道自己怎么活成這樣。

兢兢業(yè)業(yè)十二年，卻面對公司接納，失落、無奈、擔憂、憤慨、迷茫、畏懼百感交集，往往反省自己、反省在十二年工作中遇到的點點滴滴，雖百思不得其解，卻實在不甘心就此認命。

總結今年的工作，心中先是有愧，有道是：“敗兵之將，豈能言勇〞?？偢凶约旱膸ё镏?，不敢奢談工作成績，所作所為，都是依照接納組領導和部門領導的安排，盡力為之：

1、在接納組領導和部門領導的指示，認真反思對接納的認識，寫了數千字的反思報告，深入刨析對行政接納的理解和自身工作的不足，同時根據接納后的業(yè)務調整，認真學習第三方存管業(yè)務的所有內容，包括相應的政策，電腦、財務流程、以及和銀行業(yè)務接軌方面的全部問題，并不斷收集這個領域相關知識，作為公司未來發(fā)展的知識儲存。

2、根據接納組領導和部門領導的具體安排，參與第三方存管業(yè)務的銀行方面的培訓工作

3、根據接納組領導和部門領導的安排，處理第三方存管中的一些問題，包括大量營業(yè)部的

4、為公司電子商務業(yè)務的進一步開展，在部門領導的指示下，先后屢屢去

5、根據接納組領導和部門領導的安排，去其它證券公司學習了解營業(yè)部的經營管理狀況和電子商務業(yè)務的開展狀況，對

-6根據部門內部的培訓安排，加入的所有的內部培訓，并主講有關第三方存管業(yè)務的培訓內容。

7、利用所有的可利用時間，進行與工作有關的知識和技能的學習，不斷的充實自己，并在多家媒體、特別是廣電媒體，發(fā)表有關證券、財經、電子商務方面的相關內容。

8隨時根據公司的業(yè)務需要，完成領導部署的各項其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，無不以__證券的利益為重，無不是心懷對__證券的感謝與期待。

__證券股份有限公司

____業(yè)務總部

__

20__年1月18日

證券公司工作匯報篇三

轉瞬之間，我在證券營業(yè)部已經工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成出息步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。

我在營業(yè)部擔任出納兼行政的工作，在平日的工作中，我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領導交給的各項任務。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)視、管理四個方面盡到了應盡的職責;其次作為行政，我在購買、會務、員工福利、文檔管理等方面盡到了應盡的職責。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：

一、出納工作

1、嚴格執(zhí)行現金管理和結算制度，定期向會計核對現金與帳目，發(fā)現金額不符，做到及時匯報，及時處理。負責保管現金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領用簽發(fā);及時收回公司各項收入，開出收據，及時收回現金存入銀行。

2、根據會計提供的依據，與銀行相關部門聯系，井然有序地完成了職工工資和其它應發(fā)放的經費發(fā)放工作。負責催取銀行存款對賬單;保管有關印章，空白收據和空白支票。

3、按國家財經紀律、會計法規(guī)和公司財務管理規(guī)定，辦理現金、銀行存款、內部往來的資金收付、劃轉，檢查有關原始憑證;堅持財務手續(xù)，嚴格審核(憑證上必需有經手人及相關領導的簽字才能給予支付)，對不符手續(xù)的憑證不付款。財務主管臨時離崗的狀況下，負責每天早上核對編制清算憑證。

4、協助財務主管做好日常會計核算和財務管理工作，參與財務預算、決算和財務分析等，已經完成了20xx年度財務決算和20xx年度財務預算。

5、上級主管交給的其他工作。

二、行政工作

1、負責辦公用品購買管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中購買辦公用品;日常負責公司各部門辦公用品的領用和分發(fā)工作，監(jiān)視指導填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。

2、負責會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場布置，安排食宿工作;會后及時清搭理場。20xx年4月28日圓滿完成了營業(yè)部開業(yè)典禮，20xx年5月4日組織召開了證券營業(yè)部與工商銀行聯合營銷會議，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。

3、負責員工社保和住房公積金的辦理和轉移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協助做好社保和住房公積金的轉移，對離職的員工及時中止繳納社保和住房公積金。

4、負責文檔管理，負責公司有關文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā)，復印及謄印工作;分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領導閱辦，將相關文件交到有關部門手中;對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。

5、負責訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網費。每年根據報刊訂閱計劃辦理相關報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā);每天收集飲用水使用狀況，及時訂購飲用水，負責飲用水的收發(fā)保管;每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網費，保證工作場所的正常運行。

6、其他工作

20xx年5月24日協助湖南證券業(yè)協會召開經紀業(yè)務培訓會議;20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關財務數據;20xx年10月18日接待公司總部經紀業(yè)務檢查;提供相關會議培訓資料;20xx年11月14日接待人行支行反洗錢現場檢查，提供反洗錢相關資料。以上相關工作都順利完成，得到了相關部門的表揚。

在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領導的指正，也發(fā)現了自身大量需要改正的缺點和不足：

1、出納工作中我要多認真，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應請示領導給予提醒或是解決問題的方法，在工作中把握財務人員應當把握的原則。

2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務，以保證不影響我分內工作的順利完成，并且不耽擱其它部門的正常工作。

3、對于領導分派的發(fā)展客戶任務完成狀況：開戶數65戶，資產61萬元。完成狀況不是很好，特別是資產狀況，開戶數基本完成。

4、在工作中和同事之間的溝通不夠，簡單產生誤會，導致不必要的矛盾。

改進措施：

1、證券業(yè)務還有待深入全面了解。在以后的工作和學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的不斷更新。

2、在本職工作中學習和努力提高業(yè)務技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學習中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作

3、在做好本職工作之外，還要不斷尋覓新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產。

4、另外，我還要不斷的調整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學習，取長補短，相互交流好的工作經驗，共同進步。

慶幸的是我能夠認識到自己的種種不足，同時我也感謝領導對我的缺點進行指正，在今后的工作中我將牢記領導的教化，認真對待領導交給的每一件事。20xx年的工作已經開始，通過對去年的工作進行總結，我想我能夠吸取教訓，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。

證券公司工作匯報篇四

一、業(yè)務數據及工作績效完成狀況：

1、開戶數：40戶，其中有效戶34戶;

2、總資產與去年末相比增加：10185310元，其中新開戶增加資產11560754元，存量客戶增加資產5177687元;

3、產品銷售：權益類產品銷售350萬元、固定收益產品銷售760萬元;

4、融資融券開戶數12戶，交易賬戶：戶;

5、開發(fā)商品期貨賬戶：戶。

二、工作中的問題與不足

第一，沒有很好的利用公司的客戶服務平臺，老客戶的維護和聯系有些懈怠，對固定收益理財的重視不夠，對現有的客戶的理財需求不是很明了，沒有能夠很好的深挖細刨;

其次，有些工作做的不夠細，一些工作計劃執(zhí)行不是十分到位，銀行渠道的維護和開發(fā)有些放松;

第三，在創(chuàng)新業(yè)務中缺少業(yè)務知識，欠缺項目操作經驗，有些很好的客戶資源，但自己卻不能很好的有針對性的計劃合作方案。

針對以上不足，我將朝著以下幾個方向進行努力改進：

第一，充分利用公司的客戶服務平臺，將現有客戶的資產狀況做統(tǒng)計分析，再電話聯系客戶，了解他們的理財需求，做好記錄，養(yǎng)成定期聯系的習慣;

其次，在今后的工作中，努力提高工作效率，學習時間管理，在開拓新的渠道和業(yè)務的同時，保持原有渠道的定期走訪、聯絡，結合公司提供的產品和服務開發(fā)新客戶;

第三，勤練內功，加強學習，提升業(yè)務水平，提高自己解決實際問題的能力，獲得客戶的信賴。

三、20--年工作計劃

1、新增有效開戶數：50戶;

2、總資產與去年末相比增加500萬元以上，新開戶增加資產至少300萬元;

3、產品銷售：權益類產品銷售300萬元、固定收益產品銷售500萬元;

4、開通融資融券賬戶：戶;

5、開發(fā)商品期貨賬戶：戶。

四、創(chuàng)新業(yè)務的拓展

我覺得證券從業(yè)者與股票一樣，隨股票沉浮，行情來了，大家工作輕松點，壓力小點，而行情走的時候，就是我們工作冬天降臨的時候，業(yè)務開展艱苦，很簡單產生放棄的念頭，而這時候我們就要付出加倍的努力，在各方面挖掘自己的潛力。因此行情不好的時候，要做到未雨綢繆，更重視客戶的積累和自身業(yè)務素質的提高。

現在社會是創(chuàng)新的社會、變革的社會，移動互聯網已經融入進我們生活，互聯網金融、社區(qū)銀行如雨后春筍般出現，迅速發(fā)展。證券行業(yè)同樣處在創(chuàng)新發(fā)展時期，創(chuàng)新產品及服務不斷推出，譬如股指期貨、融資融券、股權質押回購、新三板、固定收益理財等。這些業(yè)務成為新的利潤增長點，也是開發(fā)和維護客戶的重要工具。

空閑之余我往往在思考要以何種神態(tài)來面對變革，是防守還是進攻?回想過去，一些成立很長時間，曾經十分優(yōu)秀的大公司，短時間就被超越，甚至有的已經倒掉了。從開始從事證券工作到現在已經有4年多時間了，期間明白了好多道理，也認識了好多朋友，有時候也會去想假如自己離開這個行業(yè)又會去做什么?我們沒有回到過去的能力，但我們卻有改變未來的機遇!機遇和挑戰(zhàn)并存，進攻是最好的防守。

提醒自己需要時刻樹立危機意識，意識轉變能反作用自己的行為，在行動中提醒自己在做什么，做的對不對，做的是否到位，怎么樣才能取得更好的效果。我思考了好多，嘗試依照新的工作要求去改變一些態(tài)度、方式和思路，也有過掙扎，希望自己可以實現一些突破。

創(chuàng)新業(yè)務對我亦是一次全新的開始，

有好多專業(yè)知識和業(yè)務技巧需要學習。雖然是很大的挑戰(zhàn)，但是我有信心和勇氣去做好它。

在接下來的工作中：

一、做到勤動手跟客戶打電話，提高工作主動性，對現有的客戶深挖細刨，根據不同客戶的需求和實際狀況，做精準化營銷;

二、做到勤動腦，在遇到困難的時候多想想解決的方法，業(yè)務知識想方法學習和找機遇補充，到腳踏實地，不怕多做事，不怕做小事，在點滴實踐中提高自己;

三、做到更加努力，爭取在新的一年里各項業(yè)務都能有所進步，特別是創(chuàng)新業(yè)務要有突破。

以上是我20--年的工作總結，請領導指正。最終提前祝大家春節(jié)開心!

證券公司工作匯報篇五

即將過去的20xx年,是我過得很艱苦的一年。在大盤接近1949點的時候我感到了痛楚,此時我就在想,一定要把自己充實起來,要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明白我的想法的正確,這更堅強了我的信念,要不斷地去學習,充實自己,也只有這樣才能和公司共同成長。

回想一年的工作,我在好多方面做的都不夠好。

第一,在大盤的不斷下跌中,客戶大都套牢,特別是跌破2300點的時候,客戶埋怨很大,我也漸漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣,留下來的電話回訪也不是很及時,但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的問題。

其次,在產品銷售方面,做的不夠好,一年僅賣了47萬的產品。在公司的轉型中,沒有做好,在今后當中加倍努力。

第三,專業(yè)知識不充沛,客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。

第四,對已經開發(fā)的客戶不是十分了解,客戶的風險承受能力不明了,客戶的資產配置沒能提供合理的建議。

第五,同銀行的關系沒有處理好,所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。

鑒于以上,我決定新的一年里從下面幾方面去努力。

第一,后期重視學習并熟練把握公司推出的理財產品,然后向客戶推介?，F在公司推出了添富快線,后期可以利用它來服務客戶,向潛在客戶宣添富快線,吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶,讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉介紹,要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。

其次,加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐,新的一年的我的目標是銷售20xx萬理財產品。

第三,了解客戶的需求,根據客戶不同的風險承受能力及行情,建議客戶配置不同的資產,譬如:股票,基金,融資融券,貨幣型基金,銀行短期理財。

第四,維護好同銀行的關系,關鍵時點問銀行要求客戶介紹。20xx,即將逝去,但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人,才會有成功的機遇。讓我們一起加油,完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火,也祝愿大家的業(yè)績越做越好。

證券公司工作匯報篇六

不知不覺參與__證券這個大家庭已經三年有余，回想這三年來的工作是充實并高興，讓我學到好多東西，但同時也存在著好多不足的地方一直在改進。公司領導對團隊的建設起到很大作用，思路對比清楚讓我們營銷道路減少走彎路。與同事之間的相處對比和氣，在他們身上學到提高自己溝通能力和應變能力。

20__年可以說是產品創(chuàng)新之年，開會學習是家常便飯，甚至總部領導視頻會議召開頻率也變多。手續(xù)費已經很透明，只能通過產品才能完善客戶需求。從固定收益產品到信托產品，我們都要去匹配相適應的客戶群體，這就看我們平常與客戶粘度。

20__年也有大量不足的地方，團隊客戶的流失是最主要的方面!不管是由于客戶去幫親戚朋友的忙，還是由于其他原因。只能說明是我的服務工作做不到位，有些客戶的聯系方式失效或者過期的客戶近期也在完善甚至照著地址去尋。

20__年目標完成得不是很理想?？蛻粜枨笕找娴脑鲩L，而我的專業(yè)水平也要相對應的提升。如下是今年主要的工作：

一：兩融業(yè)務;融資融券業(yè)務占公司主營權重也在日益變多，總部領導也對比重視這一塊，下達給營業(yè)部任務然后分派給團隊。起初門檻是50萬，后面放開10萬即可做，逐漸的咨詢的客戶也多，我和客戶一起學習。融資融券是把雙刃劍，有客戶辦理的我都會耐心去和客戶講解。今年個人兩融開戶數打到20個左右，有重要信息都會和

客戶去交流，有些客戶開始做不太熟悉，要常去給他講解。

二：信托產品銷售;陽光信托產品銷售我們利用周末時間在小區(qū)營銷、雖然做的不太好，但是我們投顧團隊連續(xù)幾個周末都在外去主動營銷。營銷產品的同時我們也在開發(fā)新客戶，讓更多客戶了解湘財。三：etf產品銷售：今年有行業(yè)etf和etf換購!特別是醫(yī)藥行業(yè)etf對比受客戶歡迎，終究整個醫(yī)藥行業(yè)受政策和業(yè)績去支撐，所以營銷起來客戶也對比放心。至于etf換購可以讓深套的客戶拿成份股去換，盤活客戶對公司和客戶都有好處。

四;金桂四季持續(xù)營銷。截至11月底金桂四季理財產品的收益率在同行業(yè)甚至與銀行產品收益還高。今年理財市場經過余額寶等收益產品沖擊，互聯網金融產品地位越來越重要。雖然金桂四季每季度開放一次，但是客戶合理安排資金還是可以的。我們在營銷客戶同時也在給客戶尋覓貨幣基金或其他穩(wěn)健產品去和客戶推薦。

五;新增資產考核。今年總共新增將近100萬左右;與此前定下目標相差甚遠。20__年互聯網金融可能還會持續(xù)發(fā)力，現在手續(xù)費及網上開戶的放開。要好好利用這一塊，加大撒網力度。最重要的還是要加強學習，更好的應對客戶的需求。潛在客戶的持續(xù)服務還是要跟進，利用公司現有的資源去給客戶做服務，時間是最好的導師相信客戶會為我綺麗轉身。

證券公司工作匯報篇七

入職__證券的客服部到至今已經半年有余，在領導和同事們的悉心關心和指導以及寬容下,通過自身的不懈努力,在工作上很快適應了自己投資參謀助理的工作。公司寬松融洽的工作氣氛、團結向上的企業(yè)文化，讓我很快完成了從新人到員工的轉變。

投資參謀是公司的橋梁和信息中樞，起著聯系內外的作用，所以各個部門的同事都要和諧相處，由于客服人員的服務水平和服務素質以及各部門在工作上的支持直接影響著客服部整體工作，因此領導對每個客服人員的要求還是挺嚴格的，認真細致和專業(yè)知識不斷提高是必不可少的。投資參謀團隊可以為我們年輕人提供一個年輕的、活躍的、具有較好的發(fā)展前景的、充滿挑戰(zhàn)性且富有魅力的成長平臺。

剛入司在柜臺崗位學習，學到了最基本業(yè)務的應用，以便于日后在客服部工作中，能解答客戶對基本業(yè)務的疑問。由于馬虎有時候復印資料在柜臺幫客戶，往往會復印出錯，“細節(jié)決定一切〞日后應當在工作中多多注意。次月到至今一直在中戶區(qū)工作。每日來到公司先開啟電腦播放總部晨會，然后到會議室開早會。開完晨會后一天緊張的工作即將開始：

(1)對個別客戶的股票進行跟蹤，假如有對股價有影響的重要信息，應當及時以短信等方式通知客戶。特別是公司分與團隊重要客戶的股票如遇停牌，重組等信息應當通過各種渠道去給客戶收集資料，以便第一時間給客戶答復省去客戶寶貴時間

(2)接聽客戶電話，為場外客戶提供咨詢和服務支持;在為客戶提供咨詢時要認真傾聽客戶的問題，這樣才會保持冷靜，細細為之分析引導，要是客戶遇見什么疑問解決不了，還應當親自上門給與解決。把客戶當成朋友，真心為客戶提供切實有效地咨詢和幫助

(3)配售股、增發(fā)、可轉債、權證到期等的短信和過期個人資料修改電話提醒;每月公司都會安排些客戶讓我們去通知，在這過程中往往會遇見不信任我們的客戶或者直接對我們發(fā)火，有效處理這樣的問題不單是客服人員基本的技巧，還要把握還要學會隨機應變，防止因服務態(tài)度問題火上燒油引起客戶更大的投訴，所以在工作中要積累更多的經驗

(4)協助投顧做好資料的搜集和編輯工作是我們助理的工作，為其他市場部同事做好支持工作，其次每日晨會紀要的整理和資料上傳讓現場客戶投資有方向。特別是每周一次的分析師例會，里面資料內容未來股市的預計和個股精挑細選，對現場和場外客戶的幫助很大

為了更好地利用投顧這個平臺，更快地成長，我認為自己今后努力的方向是：從基礎工作做起，踏實勤奮，提高專業(yè)素養(yǎng)，提高分析能力，爭取盡早可以實現獨立工作，為客戶和公司創(chuàng)造價值。具體而言，在工作上要做到自身專業(yè)水平的提高對營銷是一個最好的鋪墊，積極向同事和客戶交流中學習，使自己的專業(yè)素質和業(yè)務水平不斷提高，爭取早日將自己的專業(yè)知識轉化為專業(yè)能力。此外，還要明白公司所需，了解客戶的需求，與同事一起進步，與公司共同成長。

在今后的工作中，作為投資參謀團隊的一員，我將更加努力上進，實現自我，爭取為客戶創(chuàng)造價值，對公司做貢獻。公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我就要珍惜這次機遇，為公司的發(fā)展竭盡全力。

___

20__年9月28日

證券公司工作匯報篇八

進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步加強。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了好多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，大量客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋覓突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的方法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分強烈，為此，我必需要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

證券公司工作匯報篇九

自20xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，假如說最初的艱辛是在吐絲結蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程?？偨Y一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。

一、真誠待人，贏得真心

真誠是說話內容要真實不虛夸、說話態(tài)度要懇切不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是開啟對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據對方意愿傾聽他大約的資金狀況與交易現狀并進行分析，根據分析向對方提出建議，向他表態(tài)為什么由我們公司服務會實現他的利益化與化，使客戶產生信任感，贏得客戶的真心對待。

真誠是服務要誠懇熱誠不應付，當潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務至關重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。假如客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯系客戶進行交流。假如客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其探討一下大盤整體的走向等廣泛的內容;其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不浮夸其詞，也不含混其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力;最終是把握好服務的“度〞，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應付客戶。由于我知道過分熱心可能會失去某一個客戶，但熱心不夠確定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應付會讓客戶失去對你的信心。

真誠也是合作真心誠意、實現雙贏。工作假如僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。

一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我都會與銀行負責人、理財經理、前臺柜員等建立良好的信任合作關系，從雙方互利的角度出發(fā)表明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現出合作的誠意。特別以客戶滿意為己任，協助銀行理財經理做好客戶在證券投資方面的服務，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經基本都被發(fā)展成為證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲议_啟的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質的，在我目前的客戶中，經銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于我真心誠意的與銀行合作共贏。

另一方面是團隊合力互助和領導的鼓舞指導。我的團隊友總是把各自的經驗和聰慧與大家一塊共享，經常性的頭腦風暴讓我對工作體會更深，少走了好多彎路。假如團隊的協作是將數個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領導則在把握火候。我的體會特別深，剛剛進入公司時，由于不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經有了不少客戶，自己還在艱苦拓展，難免產生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶假如僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，假如重視眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終究我戰(zhàn)勝人生地不熟的困難，依據自己的努力開啟了局面，客戶數量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現狀自我滿足時，公司領導趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現狀，而是精益求精。

二、嚴于律已，實現飛躍

工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學習業(yè)務知識，才能取得客戶的信任且更好的服務客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信四處留心皆學問，通過從各種不同的渠道學習，以求達到提升自身能力的目的。

首先我總是認真學習證券業(yè)協會的課程和練習題目，把理論知識基礎夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網絡和電視節(jié)目學習借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預判信息;最終我一直重視向有經驗的前輩學習，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領導，并提出自己的解決方法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質。

在從業(yè)一年多的時間里，我都是以懇切、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經驗，客戶經理工作基本已經達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經理及經紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領導的確定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我十分感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現人生價值的實現!

最終用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現他從來不知道自己所具有的、否則將仍舊是休眠著的一切潛在力量。

證券公司工作匯報篇十

我在一季度以分管銷售的班子成員身份協助總經理完成一些工作，并參與中支總經理室做出的所有重大決策。現在就所做的以下六個方面的工作做簡單匯報：

一、協助總經理解決縣區(qū)管理、中介合作中各種題

1、陪伴總經理加入省公司各種工作會議和培訓，認真學習領會，會后傳達落實到市縣兩級機構。

2、協助總經理對縣級機構進行管理。如出席縣級機構開業(yè)典禮、找負責人的進行工作談話、聽取匯報，指導工作、解決矛盾。同時支持其業(yè)務發(fā)展。

3、協助總經理開拓、維護代理渠道。代理渠道業(yè)務基本是交強險，險種結構很好，賠付率低。我中支同代理、代理保持了良好的合作關系，使代理業(yè)務成為20--年新的增長點。

4、協助總經理開展車友俱樂部的合作，簽訂合作協議。并具體協同俱樂部在每個步驟的宣傳和業(yè)務發(fā)展。每個星期五交通電臺都在宣傳都邦公司和服務。此舉沒有花錢，卻使得都邦保險在港城迅速擴大了影響。業(yè)務前景很好，車輛的統(tǒng)保正在洽談中。

二、作為內勤營銷管理崗負責人，推動業(yè)務發(fā)展：

1、制定全年銷售計劃，做好任務的下達與分解。在控制應收達標狀況下發(fā)展業(yè)務。

2、完成省公司營銷管理部組織的各項活動。提供各種報表。做好上傳下達，落實省公司營銷管理政策，制定銷售推動方案。做好任務分解。

3、完成對市縣兩級營銷員的管理。凡是沒有簽訂勞動合同的人目前正在組織簽訂新的代理合同。4月份再組織加入代理人考試，在用工方面一定做到規(guī)。

4、完成前線人員的管理。如辦理入司手續(xù)、制作聘請卷宗、簽署轉正手續(xù)、制作工資月報表。審核全市手續(xù)費發(fā)放。對業(yè)務協調與支持。

三、作為外勤團隊負責人，帶領外勤團隊完成保費任務：

1、組建和管理外勤團隊。20--年領取外勤團隊保費任務400萬。一共8人，預計人均保費達到50萬。外勤團隊完成狀況：其中一月份218186元，二月份176205元，三月份461876元。目前外勤團隊完成保費856267萬。

2、通知業(yè)務員和營銷員的手續(xù)費領取。安排內勤制作手續(xù)費發(fā)放表，張貼代理人資格證書，審核業(yè)務員報銷。

四、作為班子成員完成個人保費任務：

1、去年半年個人完成年55萬，以年度第一名獲得展業(yè)標兵證書。今年計劃完成100萬。保證不低60萬，完成對班子成員每月5萬元的考核。第一季度已經完成17萬多。

2、做客戶服務，盡量自己客戶出現場，解答客戶疑。缺點和不足是由于沒時間聯系業(yè)務，續(xù)保業(yè)務丟失。對客戶的服務回沒有時間做。雖然達到公司考核標準，但是個人目標沒有達到。

五、協助總經理搞好行政和綜合管理：

做為分管銷售的班子成員本不應當插手行政方面工作，但是只要公司需要，總經理安排我都抽時間，哪怕是利用晚上或者休息時間都盡心盡力去做好。

1、協助總經理引進人才。譬如成功引進同業(yè)人才。但是人才的引進還是十分的困難，正在開拓其他渠道。目前正在組織去人才市場開展人才聘請，已經為公司聘請出單員和理賠員以滿足車友俱樂部的合作要求。

2、每周召集部門經理以上人員在總經理室召開周例會，并做好會議紀要的記錄、打印和保管。周例會是我們中支進行管理重要措施,好多題在會上溝通、解決、各部門之間達成共識，消除矛盾，團結協作，保證公司正常的經營管理。

3、為總經理準備各種稿，做秘工作。給金融辦、保監(jiān)局、行業(yè)協會、省公司的匯報、心得、體會、聲明、方案、總結、計劃年終報告、三年發(fā)展規(guī)劃、會議發(fā)言稿為了白天能做些業(yè)務，目前改在晚上里收發(fā)郵件，構思，寫作、組織語言、整理電子件、思緒往往帶到夢中

4、組織帶領員工完全搞好辦公區(qū)內外環(huán)境衛(wèi)生。辦公區(qū)域外部的樓道、走廊還有衛(wèi)生間衛(wèi)生一直較差，特別衛(wèi)生間造成整個樓層氣味難聞。這樣社會各界怎能信任都邦能夠成為“中國服務最好的保險公司〞?我不僅指揮還第一個刷洗便池，又用酸燒去尿堿，在我的帶領下公司環(huán)境煥然一新。此舉為客戶營造了良好的服務環(huán)境，可以讓客戶信任都邦;為人才提供良好的工作環(huán)境，便于引進人才。其他雜事：暖氣不熱了聯系解決、廁所電燈不亮找物業(yè)幫忙、電腦網絡有題了找兼職網管

六、協助總經理做好企業(yè)化和品牌建設：

1、我公司對內對外，對上對下稿基本上由我負責起草、撰寫、提交。還負責企業(yè)

化和品牌建設。如為電臺提供宣傳稿件、現場勘查車使用方案。生命線學習體會，在緊急狀況時候，下了火車在冷飲店用隨身筆記本電腦成稿后發(fā)送在企業(yè)化建設方面受到省公司總經理表揚。

2、書寫生日祝詞在同事生日聚會上朗讀。后經過整理的《都邦保險溫暖的》一在總公司刊物《都邦保險》第十期發(fā)表，并獲得省公司通報表揚。

3、大到設計樓道的展牌、宣傳欄、業(yè)績榜設計制作、職場布置，小到宣傳卡包括名片印刷、凡是能夠提升公司形象的地方我都用了心。如：熟練使用軟件對宣傳用的照片進行裁減、調光、修理。往往忙到深夜。

--年年秦皇島都邦保險從窘境中艱苦的走過來，作為其中的核心管理者，參與公司的重大決策，同于總一起經歷了風雨歷程，在巨大的壓力下夜以繼日的工作，公司逐漸一步一個臺階發(fā)展起來年終雖然沒有完成任務，但是我們通過各種方法為秦皇島都邦營造了和諧、開心的企業(yè)化。

20--年我們靠著這個感覺得到又摸不著的“軟件〞——企業(yè)化，吸引同業(yè)人才和合作伙伴，好多人就是由于感覺到我們都邦人好、形象好才被我們吸引，在這里感覺到和諧、開心才加盟我們或者和我們合作就這樣,--年年為20--年的發(fā)展作好了人才的準備，聚集起了人氣，有人氣就有財氣。在我們的帶領下，現在我們這支團隊不僅是人才濟濟而且氣氛和諧。在當地市場上我們第一不占天時，其次不占地利，唯一可占的就是人和。記得“人的要素是第一位的〞，解決了這一根此題就可以減少內耗、形成合力，公司就可以走上健康、快速的發(fā)展之路!

我中支第一季度達成率全省都邦各機構排名第一，保費總額和市場占有率在當地14財產險公司中連續(xù)兩個月排在第八位。我們這個開業(yè)不到一年的公司超越了六開業(yè)幾年的公司，望著業(yè)績報表怎能不心潮起伏?但是我們沒有高傲，我們將積小勝為大勝，在20--年打個美麗的翻身仗!!

省公司下達1000萬，我們自定指標1200。中支完成狀況：第一季度計劃228萬，實際完成3566萬。其中一月份計劃80萬，實際完成1143萬。二月份計劃52萬，實際完成765萬。三月份計劃96萬，實際完成1657萬。

和于總的工作有了起色，我很愉快，秦皇島都邦再也不是去年-月我來時候內外交困的樣子。我們還要做大機構，力爭三年把保費做到3000萬以上，好要做各種指標都優(yōu)秀的“精品公司〞

前天省公司來人調研，工作之余帶領導們去吹吹海風，我凝視著滾滾而來的白浪，即興一首五言抒發(fā)我的心情：

憑風觀滄海，心隨白浪浮。

千年桑田處，魚群繞漁夫。

島外潮水兇，必受顛簸苦，不求真富貴，但愿不虛度!

證券公司工作匯報篇十一

進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要表達在：

1、對證券行業(yè)有了初步了解

進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。

2、業(yè)務開拓能力的提高

在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。

3、工作的責任心和事業(yè)心加強了

對自己經手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現了一些問題和自己的不足：

1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。

2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。

3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步加強。

進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進入信達證券我經常發(fā)傳單，雖然發(fā)了好多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，大量客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋覓突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的方法。駐點客戶經理的素質直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關系網絡

拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的方法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。

現在市場波動很大，觀望的人占多數，同行間競爭也萬分強烈，為此，我必需要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切方法，盡自己努力來做。

證券公司工作匯報篇十二

我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產品的調試上線及其它工程實施工作。

工作主要成績如下：

1、2023年由于一些客觀原因，如人員離職、借調、工程任務對比緊張、人員對比緊張的狀況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產品方面維護;銀證產品調試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產品后，由于沈陽地區(qū)安裝對比早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的狀況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。

2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數據、金傭系統(tǒng)數據合并至喧嚷路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內分開另外兩營業(yè)部的數據，實現了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。

3、完成了哈爾濱聯合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的狀況下，我們得到了各方面、各部門人員的協助，終究對比順利地完成了任務。

4、完成了天同證券工行銀證通的調試、上線工作。

5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉帳的調試、上線工作。

6、成了北方喧嚷路中信銀行銀證程序的調試、上線工作。

7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數據合并工作。

8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數據集中工作。

9、撫順交行電話銀行中間件接口轉換調試工作正在實施中。

從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經驗上都有了進步，對一些新產品，如內嵌和通