第第頁(yè)應(yīng)屆生證券公司營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告應(yīng)屆生證券公司營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告范文篇1

實(shí)習(xí)目的：

熟識(shí)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)

實(shí)習(xí)時(shí)間：

20XX年XX月9號(hào)—XX月17號(hào)

實(shí)習(xí)地點(diǎn)：

XX市蓮坂外圖書城

實(shí)習(xí)單位和部門：

興業(yè)證券湖濱南路營(yíng)業(yè)部

實(shí)習(xí)內(nèi)容：

經(jīng)過在興業(yè)證券營(yíng)業(yè)部一周的實(shí)習(xí)，我從客觀上對(duì)自己在學(xué)校里所學(xué)的學(xué)問有了感性的熟悉，使自己更加充分地理解了理論與實(shí)際的關(guān)系。我這次實(shí)習(xí)所涉及的內(nèi)容，主要包括證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，熟識(shí)三方存款需要留意的事項(xiàng)，熟識(shí)客戶開發(fā)的各種方式和技巧，選擇股票的應(yīng)當(dāng)考慮的各種因素以及證券的技術(shù)分析?，F(xiàn)將本次的實(shí)習(xí)做一個(gè)全面的總結(jié)，報(bào)告如下：

在這一周的實(shí)習(xí)中，對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有了深刻而且較為全面的了解。我想對(duì)我今后的工作會(huì)有很大的關(guān)心。

1開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

證券公司的開戶與轉(zhuǎn)戶的流程

第一步：經(jīng)紀(jì)人所開發(fā)客戶需帶齊以下證件親臨公司與經(jīng)紀(jì)人聯(lián)系辦理業(yè)務(wù)。

新開戶的：客戶本人身份證，和銀行卡〔除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可〕。

轉(zhuǎn)戶的：客戶本人身份證，股東卡，銀行卡〔除商業(yè)銀行、匯豐銀行卡外，各大銀行的銀行卡皆可〕。

其次步：

新開戶的：填寫自然人申請(qǐng)表兩張并復(fù)印本人身份證在其〔兩張自然人申請(qǐng)表〕的反面，然后去打股東賬戶卡。股東賬戶卡的費(fèi)用為：a股〔深圳50元，上海40元〕；b股〔深圳120元人民幣，上海150元人民幣〕；開了基金賬戶可的費(fèi)用為5元。

1、轉(zhuǎn)戶的：因有股東卡，所以無(wú)需以上操作。

第三步：新開戶或轉(zhuǎn)戶：復(fù)印滬深股東卡，身份證，銀行卡在同一張a4紙上；填寫開戶文本，風(fēng)險(xiǎn)警示書，銀行卡所對(duì)應(yīng)的三方存款單，客服確認(rèn)書，員工營(yíng)銷確認(rèn)單。

第四步：取號(hào)，帶所填資料與相關(guān)證件等待叫號(hào)，客戶親臨柜臺(tái)由相關(guān)工作人員核實(shí)簽名，并設(shè)定資金轉(zhuǎn)戶密碼與股票交易密碼。

第五步：在辦理完相關(guān)業(yè)務(wù)后，若所用的銀行卡由要求到銀行去確認(rèn)第三方存款的，則拿柜臺(tái)人員所交的資料去所對(duì)應(yīng)的銀行辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第六步：將員工營(yíng)銷單交于所屬團(tuán)隊(duì)助理。

在做完上面的基本步驟之后客戶的開戶或轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)也就完成了。

2三方存款需要熟識(shí)的事項(xiàng)

第三方存款開戶模式

行開戶方式辦理方農(nóng)業(yè)銀行帶資金開戶

1、券商開戶券商單方辦理興業(yè)銀行帶資金開戶

2、券商聯(lián)合開戶銀券商單方辦理

3、銀行聯(lián)合開戶銀行單方辦理建設(shè)銀行

3客戶開發(fā)的方式與技巧

在證券公司當(dāng)一個(gè)經(jīng)紀(jì)人，全部的工作最終都是為開發(fā)客戶服務(wù)的。所以把握客戶開發(fā)的方式和技巧是一件特別重要的事情，是關(guān)系到能不能在這個(gè)行業(yè)生存下去的大事。所以公司也特殊注意這個(gè)力量的培育?？偟膩?lái)說(shuō)客戶開發(fā)的方式主要有十種，但常常用的也就是那么幾種。

第一種就是電話營(yíng)銷。這種客戶開發(fā)方式看起來(lái)是最簡(jiǎn)潔的，由于你只要做在電話前打打電話就行了，其實(shí)不然。我覺得這種營(yíng)銷方式是最難把握的，也是需要較多技巧的。首先，這中營(yíng)銷方式要求你具有良好的口才和較強(qiáng)的心理承受力量。這是由于你打電話的對(duì)象是一個(gè)你素未謀面的人，你在打電話的頭十五秒鐘你得讓對(duì)方對(duì)你感愛好，要不然許多的時(shí)候?qū)Ψ绞菚?huì)直接掛掉電話的，那你就沒有任何機(jī)會(huì)了。

所以在前十五秒鐘你的交代你全部的信息，比方你是做什么的，你是代表那個(gè)公司的，打電話給對(duì)方的目的是什么，能給對(duì)方帶來(lái)什么好處。所以在開頭時(shí)，你的話得簡(jiǎn)潔且速度把握適當(dāng)。假如對(duì)方能夠和你對(duì)方，說(shuō)明對(duì)方對(duì)你的話題還是比較感愛好的。為了能夠和對(duì)方較好的交談，我必需把握和多和客戶談天的話術(shù)。

同時(shí)還得具有較強(qiáng)的心理承受力量。有的時(shí)候你打電話給對(duì)方，而對(duì)方正好心情不好或者正在勞碌的時(shí)候，那么對(duì)方可能對(duì)你的這不合時(shí)宜的來(lái)點(diǎn)會(huì)感到憤怒的，甚至是惡語(yǔ)相加，這時(shí)候就要保持一顆平和的心態(tài)。同時(shí)我在實(shí)習(xí)的過程中，也發(fā)覺這種方式也比較適合女同志的。

其次種就是銀行駐點(diǎn)。我們是到中國(guó)建設(shè)銀行去駐點(diǎn)，我們?cè)阢y行中仔細(xì)觀看每個(gè)客戶，耐煩解答他們的問題，隨時(shí)預(yù)備開發(fā)新的客戶，同時(shí)跟帶我們的周先生溝通，也學(xué)到了許多東西。

第三種方式就是客戶轉(zhuǎn)介紹。這是客戶開發(fā)中的一種最高級(jí)的方式。這種方式首要條件就是你的`服務(wù)能夠得到你現(xiàn)有的客戶的確定然后由你的現(xiàn)有客戶向他們的親戚伴侶介紹。所以作為一名證券公司的經(jīng)紀(jì)人，這也是客戶開發(fā)的終極目標(biāo)，由于唯有如此，你才可能由穩(wěn)定的客戶資源。

4如何選擇股票

在公司的實(shí)習(xí)過程中還要學(xué)習(xí)如何選擇股票?？偟膩?lái)說(shuō)選擇股票就得有一套自己的標(biāo)準(zhǔn)，由于每個(gè)人的看法都是不一樣的。但是其中的一點(diǎn)的確每個(gè)人都要考慮的，那就是這只股票他的公司經(jīng)營(yíng)狀況和經(jīng)營(yíng)前景如何。這是特別重要的。同時(shí)也得關(guān)注一些熱點(diǎn)話題，也就是常說(shuō)的題材股。

這種股票比較適合短期偏好者。公司在交給我們選股的方法喲許多。有以技術(shù)分析為主要參考標(biāo)準(zhǔn)的，如18日均線，布林線等等。有以行業(yè)為參考標(biāo)準(zhǔn)的，如那個(gè)行業(yè)進(jìn)展的比較好，那個(gè)行業(yè)如今受到政策的扶持，那個(gè)行業(yè)的盈利力量比較高，那個(gè)行業(yè)抗擊風(fēng)險(xiǎn)的力量比較強(qiáng)。等等?？傊趯W(xué)習(xí)如何選股的過程中同時(shí)也是充實(shí)自己專業(yè)基礎(chǔ)的過程，對(duì)專業(yè)基礎(chǔ)的要求比較高。

實(shí)習(xí)心得：

通過在興業(yè)證券營(yíng)業(yè)部為期一周的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和缺乏，也讓我對(duì)將來(lái)的工作布滿了信念。在實(shí)習(xí)的過程中，我的感受頗多。

第一，證券公司是一個(gè)能夠全面表達(dá)出一個(gè)人的力量的地方。要在證券公司里生存下去每個(gè)人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所一在這里的每一個(gè)人都要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)學(xué)問和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個(gè)貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競(jìng)爭(zhēng)異樣激烈的地方找到一席之地。同時(shí)，在證券公司工作必需保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。由于證券行業(yè)的全部東西都可以說(shuō)是不確定的，許多的東西都是在不斷改變，許多新的規(guī)定都在不斷地出臺(tái)。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能夠跟上時(shí)代的進(jìn)展，才能夠把事情做的更好。

其次，在公司中的每一個(gè)人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著非常純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡(jiǎn)潔或困難，他們都會(huì)盡自己最大的努力去做好一切。比方：在營(yíng)業(yè)部的客服部和前臺(tái)的員工他們的工作是特別的單一、特別辛苦的，但是他們沒有怨言，一如既往認(rèn)仔細(xì)真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應(yīng)當(dāng)學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且嫻熟的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)當(dāng)扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個(gè)勝利者。

第三，在這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上學(xué)到的東西有非常大的差距。在以前我僅僅注意理論而忽視了實(shí)際操作是無(wú)法勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)使理論和實(shí)際能夠得到有機(jī)的結(jié)合。

第四，動(dòng)手力量是非常重要的。在本次的實(shí)習(xí)中，我深深的感受到動(dòng)手力量的重要性，在證券公司實(shí)習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要杰出的多，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)學(xué)問，而且有很強(qiáng)的動(dòng)手操作力量，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的非常杰出。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會(huì)中會(huì)有如此之多的高校生找不到工作。在實(shí)習(xí)中我體會(huì)到，假如能將我們?cè)诟咝＠锼鶎W(xué)的學(xué)問與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)真理，用實(shí)踐來(lái)彌補(bǔ)課本中的缺乏，這才是我們高校學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動(dòng)手力量，才能使我們?cè)谝院蟮墓ぷ髦杏稳杏杏唷?/p>

通過實(shí)習(xí)我對(duì)自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對(duì)這幾年高校里所學(xué)學(xué)問的穩(wěn)固與運(yùn)用。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上的學(xué)問是有肯定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實(shí)習(xí)的業(yè)務(wù)多集中于比較簡(jiǎn)潔的前臺(tái)開戶業(yè)務(wù)，但是，這關(guān)心我更深層次地理解證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對(duì)三方存款所存在的一些基本問題有了更為深化的了解，使我在證券方面的學(xué)問不僅僅局限在書本方面，而是有了一個(gè)比較全面的了解。

俗話說(shuō)，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底理解的，所以基礎(chǔ)的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特殊是目前的就業(yè)形勢(shì)下所反映的高級(jí)技工的工作機(jī)會(huì)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于高校本科生，就是由于他們的動(dòng)手力量要比本科生強(qiáng)。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到，假如將我們?cè)诟咝＠锼鶎W(xué)的學(xué)問與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)真理，使一個(gè)本科生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的力量與比較系統(tǒng)的專業(yè)學(xué)問，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的。

應(yīng)屆生證券公司營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告范文篇2

前言：20xx年4月份，我有幸被xx證券選中，從而開頭了我一個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營(yíng)業(yè)部，在了解廣發(fā)證券的進(jìn)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù)；同時(shí)深化學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)學(xué)問，并且在與客戶溝通的過程中熬煉了自己溝通、溝通和處理問題的力量。

詳細(xì)實(shí)習(xí)內(nèi)容

我被支配在客戶服務(wù)部工作，主要在柜臺(tái)跟著xx學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30———9：00晨讀，主要在大戶室讀報(bào)，有《中國(guó)證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等。主要了解國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)要聞、以及證券市場(chǎng)最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場(chǎng)熱點(diǎn)和讀一些股評(píng)。

其次，晨讀結(jié)束后，我就開頭忙著預(yù)備下前臺(tái)開戶要用的東西，由于前臺(tái)主要的工作就是開戶，再加上如今的股市始終牛得要死，導(dǎo)致越來(lái)越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得異樣的多。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程，我們都要進(jìn)行具體的了解和仔細(xì)的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)潔的介紹下個(gè)人開戶的流程：

1、個(gè)人開戶需供應(yīng)身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件；若是代理人，還需與托付人同時(shí)臨柜簽署《授權(quán)托付書》并供應(yīng)代理人的身份證原件和復(fù)印件；

2、填寫開戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣托付合同》；

3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶；

4、辦理開通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬；

機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多，只是要供應(yīng)的證件和添的合同不一樣。

前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺(tái)辦理業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工習(xí)怎樣和客戶溝通，并準(zhǔn)時(shí)了解客戶的需求。

另外，在整個(gè)工作的過程中，我們也供應(yīng)簡(jiǎn)潔的詢問服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過培訓(xùn)和多天的觀看學(xué)習(xí)，我們可以依據(jù)我們的學(xué)問對(duì)客戶的有關(guān)看法、相對(duì)簡(jiǎn)潔的問題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)覺問題，多學(xué)習(xí)證券學(xué)問。由于平常在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更精確的說(shuō)是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟識(shí)了滬深兩市很多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和商量，把所學(xué)的相關(guān)學(xué)問又回顧了一遍，嫻熟并且能充分的操作股票行情分析軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的熟悉。

最終，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就開頭了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：

1、理清相關(guān)的客戶資料，并準(zhǔn)時(shí)核對(duì)下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完好精確、沒有遺漏。假如有什么缺失，肯定要準(zhǔn)時(shí)的賜予訂正。很長(zhǎng)一段時(shí)間弄得我們都對(duì)單據(jù)特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的；

2、把理清整理過的客戶資料，按挨次裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里；

3、有時(shí)間我們要把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目名目下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了肯定重量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)潔但相當(dāng)煩瑣的的過程，需要細(xì)心和耐煩；客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠便利快速的查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行仔細(xì)的指導(dǎo)。

在我們實(shí)習(xí)的過程中，廣發(fā)證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱忱的接待和指導(dǎo)，感謝他們的關(guān)懷，在這里要特殊感謝李婉姐，在批判和表?yè)P(yáng)我日常工作的同時(shí)，更多的教我為人處事的道理。

自己的一些心得和建議

實(shí)習(xí)之前，總感覺證券公司是有點(diǎn)神奇的，究竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟識(shí)，詳細(xì)到實(shí)務(wù)方面就更不清晰了。經(jīng)過這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和熟悉，與此同時(shí)也思索了一些問題：

1、關(guān)于工作時(shí)間

股市開市是周一至周五上午9：30———11：30，下午1：00———3：00，證券公司辦理業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心綻開，這有點(diǎn)難為了好多上班族，由于對(duì)他們來(lái)說(shuō)，要辦理業(yè)務(wù)的話必需請(qǐng)假來(lái)營(yíng)業(yè)部，真的很不便利。

2、區(qū)分客戶

和銀行一樣，證券公司也都會(huì)依據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成大、中、散戶三類，重視進(jìn)展大客戶并為之供應(yīng)完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多特地的單獨(dú)大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)待的交易傭金費(fèi)率；而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機(jī)子，有什么問題也能解決但可能不是很準(zhǔn)時(shí)的。

應(yīng)屆生證券公司營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告范文篇3

一、公司簡(jiǎn)介

國(guó)元證券股份有限公司是由原安徽省國(guó)際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于xx年10月成立。20nn年10月30日以股權(quán)分置改革為契機(jī)，公司借殼“北京化二”勝利在深圳證券交易所上市，注冊(cè)資本近20億元。

公司經(jīng)營(yíng)范圍：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資詢問；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)。自xx年成立以來(lái)，連續(xù)九年在全國(guó)證券市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行業(yè)排名第一，多次榮獲年度“中國(guó)內(nèi)地經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)”、“中國(guó)內(nèi)地債券承銷機(jī)構(gòu)”、“影響力投行”等殊榮。

國(guó)元太原營(yíng)業(yè)部成立于20nn年3月，位于新建南路127號(hào)，營(yíng)業(yè)面積1200平米。營(yíng)業(yè)部秉承“誠(chéng)信為本·規(guī)范運(yùn)作·客戶至上·優(yōu)質(zhì)高效”的經(jīng)營(yíng)理念竭誠(chéng)為三晉客戶供應(yīng)全方位獨(dú)特化的服務(wù)。

二、實(shí)習(xí)目的

面臨畢業(yè)，這次的實(shí)習(xí)對(duì)我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨查找工作的壓力，為了在即將到來(lái)的社會(huì)工作中能夠盡快適應(yīng)，必需把握更多的實(shí)踐學(xué)問和社會(huì)閱歷，而這次的實(shí)習(xí)就供應(yīng)了一個(gè)的機(jī)會(huì)；其次，高校三年以來(lái)，這次是自己學(xué)找實(shí)習(xí)工作，也能從側(cè)面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質(zhì)，也能借高校最終一學(xué)期好好學(xué)習(xí)自己所欠缺的學(xué)問，為將來(lái)的工作打下基礎(chǔ)。其次初步熟悉社會(huì)，進(jìn)一步了解證券投資與管理的相關(guān)學(xué)問，把從學(xué)校學(xué)到的理論學(xué)問與實(shí)際工作聯(lián)系起來(lái)。通過本次實(shí)習(xí)在以后從業(yè)打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，利于以后職業(yè)生涯的進(jìn)展。

三、實(shí)習(xí)過程

〔一〕崗前培訓(xùn)

培訓(xùn)內(nèi)容主要包括：證券基礎(chǔ)學(xué)問的培訓(xùn)；理財(cái)投資分析；營(yíng)銷培訓(xùn)；法律法規(guī)以及銀行駐點(diǎn)閱歷等等。比方在基礎(chǔ)學(xué)問培訓(xùn)過程中主要溫習(xí)所學(xué)的學(xué)問，對(duì)股票，基金，債券更為詳細(xì)了解，同時(shí)穿插了一些分析以及講師的營(yíng)銷閱歷，使之關(guān)心我們?cè)跔I(yíng)銷過程中對(duì)客戶講解證券具有較強(qiáng)的專業(yè)術(shù)語(yǔ)，從而取得客戶的信任等。

〔二〕詢問崗

熟識(shí)開戶相關(guān)業(yè)務(wù)。開戶柜臺(tái)包括開立股東戶、資金戶，詳細(xì)操作主要要求認(rèn)真，保證客戶信息的真實(shí)完好，避開操作失誤。詢問柜臺(tái)主要是接電話，回答來(lái)電客戶詢問的問題，專業(yè)學(xué)問要求很高。維護(hù)柜臺(tái)主要是對(duì)于那些老客戶，比方開通網(wǎng)上交易，打印交割單，補(bǔ)充資料等等。在詢問崗我主要是做整理客戶資料，這項(xiàng)工作要求工作人員有耐煩，仔細(xì)。必需要仔細(xì)核對(duì)客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完好主要是來(lái)我營(yíng)業(yè)部開戶的客戶，必需客戶本人持身份證親自到營(yíng)業(yè)部，這中間留意事項(xiàng)主要是復(fù)印身份證，親自簽名，當(dāng)場(chǎng)拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息精確完好，同時(shí)為客戶講解風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)提示以及提示客戶準(zhǔn)時(shí)把三方連好。

〔三〕客