證券從業(yè)資格考試真題完整版一、單選題1、 招股說(shuō)明書的有效期為（ ）。一個(gè)月三個(gè)月六個(gè)月一年標(biāo)準(zhǔn)答案：c2、承銷金額超過(guò)人民幣（ ）元，承銷團(tuán)成員超過(guò)（ ）家可設(shè)2~3副主承銷商。5000,85000,103億，83億，10標(biāo)準(zhǔn)答案：d3、發(fā)行人可在特別情況下申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)招股說(shuō)明書的有效期限，但至多不超過(guò) （ ）。一個(gè)月兩個(gè)月C.三個(gè)月

D.六個(gè)月標(biāo)準(zhǔn)答案：a4、上市公司應(yīng)當(dāng)自收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行通知之日起 （ ）內(nèi)發(fā)出獲準(zhǔn)發(fā)行新股的公告。2個(gè)工作日3個(gè)工作日5個(gè)工作日6個(gè)工作日標(biāo)準(zhǔn)答案：a5、審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由具有證券從業(yè)資格的 （ ）及其所在的事務(wù)所簽字蓋章。會(huì)計(jì)師注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)師D.評(píng)估師標(biāo)準(zhǔn)答案：b6、申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司應(yīng)按（ ）的要求制作申請(qǐng)文件。9號(hào)一一首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》9號(hào)一一首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》1號(hào)一一首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》7號(hào)一一首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市申請(qǐng)文件要求》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第標(biāo)準(zhǔn)答案：a7、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具（ ）的審計(jì)報(bào)告時(shí)，如果認(rèn)為必要，可以在意見(jiàn)段之后，增加對(duì)重要事項(xiàng)的說(shuō)明。保留意見(jiàn)否定意見(jiàn)拒絕表示意見(jiàn)無(wú)保留意見(jiàn)標(biāo)準(zhǔn)答案：d&如果擬上市公司不能作出盈利預(yù)測(cè)，則應(yīng) （ ）。以歷史數(shù)據(jù)代替以投資報(bào)告代替在發(fā)行報(bào)告和招股說(shuō)明書的顯要位置作出風(fēng)險(xiǎn)警示以注冊(cè)會(huì)計(jì)師的意見(jiàn)代替標(biāo)準(zhǔn)答案：c9、（ ）依法審核發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件。股票發(fā)行審核委員會(huì)證券交易所中國(guó)證監(jiān)會(huì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：a10、 發(fā)審委委員為（ ）名，設(shè)會(huì)議召集人（ ）人。25,725,515,715,5標(biāo)準(zhǔn)答案：b11、 發(fā)審委委員為（ ）名，設(shè)會(huì)議召集人（ ）人。25,725,515,715,5標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c12、在首次公開(kāi)發(fā)行股票的申請(qǐng)文件中，發(fā)行人關(guān)于最近 3年及最近的主要決策有效性和相關(guān)文件包括（）發(fā)行人創(chuàng)立大會(huì)會(huì)議記錄歷次股東大會(huì)決議發(fā)行人成立以來(lái)有關(guān)股本與增減、投資項(xiàng)目決策、股利分配、收購(gòu)兼并等重大事項(xiàng)的董事會(huì)決議等文件最近3年原企業(yè)或股份有限公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b,c13、發(fā)行審核委員會(huì)的表決票設(shè)有 （ ）。同意票反對(duì)票棄權(quán)票以上都不對(duì)標(biāo)準(zhǔn)答案：a,b14、 網(wǎng)上披露的招股說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的招股說(shuō)明書版本一弓對(duì)錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確15、盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)對(duì)預(yù)測(cè)利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)的可能性作出保證。 （ ）對(duì)錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤）的罰款。16、 公司的發(fā)起人虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以 ）的罰款。虛假出資金額5%^上10%以下虛假出資金額10%以上15%^下虛假出資金額5%^上15%以下D.虛假出資金額1%^上15%以下17.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是 （ ）。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作期間發(fā)生的費(fèi)用，不可以在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中列支轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)C?財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)D.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物， 維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí)， 及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知,并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)發(fā)行人在境內(nèi)發(fā)行股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券、證券公司在境內(nèi)承銷證券以及投資者認(rèn)購(gòu)境內(nèi)發(fā)行的證券，適用（ ）?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》C?《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》D.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》證券公司減少注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。國(guó)資委中國(guó)人民銀行證監(jiān)會(huì)D.銀監(jiān)會(huì)證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人不得少于 （ ）人。投資主辦人須具有（ ）年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷，具備良好的誠(chéng)信紀(jì)錄和職業(yè)操守，通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的注冊(cè)登記。TOC\o"1-5"\h\z35735352下列選項(xiàng)中。說(shuō)法正確的是（ ）。向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò) 200人的，為公開(kāi)發(fā)行公司一旦制定公司章程，不得再進(jìn)行變更我國(guó)證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)實(shí)行混業(yè)經(jīng)營(yíng)證券包銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。公司解散或者被宣告破產(chǎn)，應(yīng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易子公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的， 應(yīng)責(zé)令停止承銷或者代理買賣， 沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額 1/4時(shí).股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)由（ ）統(tǒng)一制定、保管和與客戶簽訂。證券交易所中國(guó)證監(jiān)會(huì)C?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)D.證券公司證券公司的從業(yè)人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施不包括（）。撤銷證券從業(yè)資格處以5萬(wàn)元的罰款處以9萬(wàn)兀的罰款—律給予行政處分證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后 （ ）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。TOC\o"1-5"\h\z10152030深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)行期間，應(yīng)當(dāng)每個(gè)交易日在交易所網(wǎng)站上報(bào)備經(jīng)托管機(jī)構(gòu)復(fù)核的（ ）。前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值前一交易日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值當(dāng)日的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)總值會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應(yīng)記人 （ ）。處罰處分信息基本信息誠(chéng)信信息備注欄其他信息下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是 （ ）。融資保證金比例是指客戶融資買入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿12個(gè)月后自動(dòng)失效證券公司明知客戶資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得簽訂資產(chǎn)管理合同全國(guó)銀行間市場(chǎng)規(guī)定交易雙方可以協(xié)商設(shè)定保證金或保證券，設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。證券公司能夠以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)向他人提供融資，但不能以其提供擔(dān)保未經(jīng)批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的實(shí)收股本總額股份有限公司采取募集方式設(shè)立的，注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是 （ ）。A?中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理，并依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，制定相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準(zhǔn)則證券自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 10%并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其客戶委托資產(chǎn)凈值的最低限額是固定不變的下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。證券公司的董事應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格證券公司增加注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院財(cái)政部門批準(zhǔn)收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所依法暫停上市交易上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額 30%勺，應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)作出決議證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（）年。TOC\o"1-5"\h\z10201530下列決議中，不須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3以上通過(guò)的是（ ）。公司分立修改公司章程有限責(zé)任公司變更為股份有限公司公司董事變更證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起 （ ）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)1346TOC\o"1-5"\h\z被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本法被協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在 （內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)。2345下列關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說(shuō)法，正確的是 （ ）。A?基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金管理人同有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷B?基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，可以與基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，可以相互抵銷非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料， （ ）。自提供之日起保存3年自提供之日起保存2年自咨詢之日起保存3年自咨詢之日起保存2年若發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)，可采取的處罰措施是 （ ）。已經(jīng)發(fā)行證券的，處以 30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款尚未發(fā)行證券的，處以認(rèn)繳資金金額 1%^上5%以下的罰款對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款吊銷發(fā)行人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（ ）應(yīng)當(dāng)為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)證券公司負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券公司進(jìn)行證券自營(yíng)買賣，其收益主要來(lái)源于 （ ）。服務(wù)、咨詢費(fèi)用收入費(fèi)用收入C.傭金低買高賣的價(jià)差以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的 （ ）。10%20%35%45%下列關(guān)于要約收購(gòu)的說(shuō)法，不正確的是 （ ）。收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于 30日，并不得超過(guò)60日在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約C?收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件，適用于被收購(gòu)公司的所有股東采取要約收購(gòu)方式的。在收購(gòu)期限內(nèi)可以賣出被收購(gòu)公司的股票13.下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是 （ ）。收購(gòu)人可以在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，撤銷其收購(gòu)要約發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量對(duì)有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)，股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章申請(qǐng)可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，申請(qǐng)公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的上市保薦書下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是 （ ）。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格。并處以 3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款因犯罪被剝奪政治權(quán)利。執(zhí)行期滿未逾 5年的，可以擔(dān)任公司監(jiān)事副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由 2/3以上董事共同推舉1名董事召集和主持無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，在股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力融資買入、融券賣出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為 （ ）股（份）或其整數(shù)倍。TOC\o"1-5"\h\z101005001000下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是（ ）。在融資融券業(yè)務(wù)中，充抵保證金的有價(jià)證券，在汁算保證金金額時(shí)，應(yīng)當(dāng)以證券市值按一定折算率進(jìn)行折算，交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò) 80%B?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對(duì)網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評(píng)價(jià)體系，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施擔(dān)保證券進(jìn)入終止上市程序的，客戶應(yīng)當(dāng)在了結(jié)相關(guān)融資融券交易后，申請(qǐng)將有關(guān)證券從客戶普通證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其信用交易擔(dān)保證券賬戶中，由登記結(jié)算公司按照現(xiàn)行方式辦理退市登記等相關(guān)手續(xù)證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以充抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的 20%下列選項(xiàng)中，說(shuō)法不正確的是（ ）。機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買人的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管保薦代表人在2個(gè)自然年度內(nèi)被采取監(jiān)管談話、重點(diǎn)關(guān)注等監(jiān)管措施累計(jì) 3次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦下列選項(xiàng)中，說(shuō)法正確的是 （ ）。客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索證券發(fā)行監(jiān)管要以強(qiáng)制性信息披露為中心，完善“事前追究、依法披露和事后問(wèn)責(zé)”的監(jiān)管制度，增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性C?上海證券交易所規(guī)定，因證券市場(chǎng)波動(dòng)等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整后 3個(gè)工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報(bào)告調(diào)整情況D.深圳證券交易所規(guī)定，每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 3個(gè)月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的單項(xiàng)審計(jì)意見(jiàn)下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是 （ ）。期貨公司可以為其子公司提供融資期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)C?期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于A.45%60%85%90%二、組合型選擇題（共50題，每題1分。共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題 91要求，不選、錯(cuò)選均不得分）下列關(guān)于融資融券交易的一般規(guī)則，說(shuō)法正確的有 （ ）。I.客戶融資買入證券后，可通過(guò)賣券還款或直接還款的方式向證券公司償還融入資金n.客戶賣出信用證券賬戶內(nèi)證券所得價(jià)款，須先償還其融資欠款川.客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范同以外的證券，但可用于從事交易所債券回購(gòu)交易w.客戶未能按規(guī)定交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的 .證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施A.川Wb.inwnmwd.i川下列關(guān)于股份有限公司股份發(fā)行的表述中，說(shuō)法正確的有 （ ）。i.公司向發(fā)起人發(fā)行的股票，可以為不記名股票n.公司向法人發(fā)行的股票，可以為不記名股票川.公司發(fā)行的股票，可以為記名股票。也可以為無(wú)記名股票IV.公司向法人發(fā)行的股票，不得另立戶名TOC\o"1-5"\h\zinimwnmd.mv董事會(huì)的每屆任期可以是（ ）。i.1年n.2年m.3年v.4年imininmd.inmv下列屬于有限責(zé)任公司高級(jí)管理人員的有 （ ）。i.經(jīng)理n.副經(jīng)理m.監(jiān)事v.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人invmvnmd.inmv下列屬于證券公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有I?將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作n.證券公司及其代理推廣機(jī)構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜川.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行交易w.以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)A.IWb.inC.nmwd.inw下列關(guān)于有限責(zé)任公司的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的表述中，說(shuō)法正確的有 （ ）。i.向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過(guò)半數(shù)同意n.其他股東自接到書面通知之日起滿 30日未答復(fù)的，視為拒絕轉(zhuǎn)讓川.同意的股東應(yīng)當(dāng)購(gòu)買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)w.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)TOC\o"1-5"\h\zIW川Wind.nm收購(gòu)人未按照《證券法》規(guī)定履行上市公司發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)的，可采取的措施有 （ ）。i.責(zé)令改正，給予警告

n.對(duì)收購(gòu)人處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款川.收購(gòu)人對(duì)其收購(gòu)不得行使表決權(quán)IV.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款A(yù).invb.nmvC.imvd.in證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、推廣機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員TOC\o"1-5"\h\z違反《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)根據(jù)不同情況，對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施有（ ）。i.取消資格n.認(rèn)定為不適當(dāng)人選川.責(zé)令停止職權(quán)v.監(jiān)管談話nmvimvC.in川36個(gè)月d.36個(gè)月下列選項(xiàng)中，證券公司需承擔(dān)除《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起內(nèi)不得參與證券承銷的行為有（ ）。i.承銷未經(jīng)核準(zhǔn)的證券n.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告川.未按承諾價(jià)格承銷證券V.在承銷過(guò)程中披露的信息有虛假記載a.imwb.inmC.inwd.nmw中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的 （ ）對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。i.會(huì)計(jì)師事務(wù)所n.人民檢察院m.人民法院w.審計(jì)事務(wù)所A.IWb.mwC.ind.nm證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有 （ ）。i.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格n.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)m.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定w.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)inmwmwC.ind.nw證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，選擇客戶的具體標(biāo)準(zhǔn)有I.從事證券交易時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上n.賬戶狀態(tài)：客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常川?信譽(yù)狀況：客戶信譽(yù)良好，無(wú)重大違約記錄IV.資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力in川imwC.invd.inmv除（ ）情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。i.為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算n.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券川.收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款v.按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物a.nmvb.in川C.imvd.inmw下列選項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有 （ ）。I.注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元n.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度川.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于 4人IV.最近3年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)行為A.in川b.nmwC.imwd.inv下列選項(xiàng)中，屬于操縱市場(chǎng)的行為的有