第八節(jié)堤防工程合同索賠監(jiān)理實(shí)施細(xì)則一、目的為規(guī)范合同索賠監(jiān)理工作，依據(jù)工程承建合同文件、國家及國家有關(guān)部門行政法規(guī)文件規(guī)定編制本實(shí)施細(xì)則。二、范圍本實(shí)施則適用于堤防工程合同索賠監(jiān)理工作。三、監(jiān)理職責(zé)總監(jiān)理工程師主持和組織處理索賠事宜，簽發(fā)工程索賠簽證單。監(jiān)理工程師在總監(jiān)理工程師領(lǐng)導(dǎo)下完成合同索賠監(jiān)理具體工作。四、術(shù)語合同索賠包括施工單位向項(xiàng)目法人索賠（文中簡稱“施工索賠”）和項(xiàng)目法人向施工單位索賠（文中簡稱“反索賠”）。合同索賠是工程承建合同文件賦予雙方的權(quán)利，是懲罰違約行為、促使工程承建合同得到切實(shí)履行的手段，對(duì)合同雙方提高合同管理水平是一個(gè)有效的促進(jìn)。五、處理合同索賠的原則5.1監(jiān)理工程師應(yīng)認(rèn)真掌握和熟悉工程承建成合同文件，努力促使合同雙方提高合同意識(shí)、認(rèn)真履行合同，及時(shí)做好協(xié)調(diào)，協(xié)助合同雙方做好預(yù)控和預(yù)防索賠管理，努力消除可能導(dǎo)致合同糾紛和索賠事件發(fā)生的因素，促使工程項(xiàng)目的順利進(jìn)展。5.2合同索賠可以分為施工費(fèi)用索賠、工期延（誤）期索賠或施工費(fèi)用連同工期延（誤）期索賠。由于施工單位的責(zé)任，將導(dǎo)致或可能導(dǎo)致合同完工工期延誤的，項(xiàng)目法人或監(jiān)理站可以指令施工單位增加施工資源投入，加速趕工，并由施工單位為此承擔(dān)施工費(fèi)用。5.3監(jiān)理站不接受未按合同文件明示或隱含規(guī)定的索賠程序與時(shí)限而提起的索賠要求。也可以通過對(duì)合同索賠要求進(jìn)行的查證或依據(jù)工程承建合同文件的解釋，拒絕或同意合同索賠的全部或部分要求。5.4在索賠事項(xiàng)發(fā)生和索賠處理過程中，或在索賠爭端調(diào)解、仲裁過程中，合同雙方仍應(yīng)嚴(yán)格履行工程承建合同文件規(guī)定的各自的義務(wù)與責(zé)任，不得因此而影響工程施工的照常進(jìn)行。六、合同索賠的條件6.1合同雙方中存在對(duì)方的違約行為和事實(shí)，或發(fā)生了應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失，是提及合同索賠的條件。6.2對(duì)于施工單位的合同工期誤期、施工質(zhì)量缺陷未按期修復(fù)完成、因施工單位責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目法人造成損失、因施工單位原因不得不終止合同，或其他違約行為，項(xiàng)目法人得按合同文件有關(guān)規(guī)定向施工單位提起索賠。6.3監(jiān)理站僅接受施工單位以下列原因?yàn)闂l件的合同索賠要求：⑴因?qū)嶋H施工現(xiàn)場條件與合同或隱含的條件相比較發(fā)生了不利于施工的變化，而這種變化是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的施工單位所無法事前預(yù)料與防范，因施工現(xiàn)場條件變化導(dǎo)致施工費(fèi)用的增加或施工工期的延長，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。⑵因工程變更超出合同規(guī)定范圍，或項(xiàng)目法人為提前合同完工工期要求加速施工，或項(xiàng)目法人提前啟用未經(jīng)移交的工程項(xiàng)目等原因，導(dǎo)致施工單位發(fā)生額外施工費(fèi)用，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。⑶因執(zhí)行項(xiàng)目法人或監(jiān)理站的指示承擔(dān)了超出合同規(guī)定范圍以外的額外工作，導(dǎo)致施工單位施工費(fèi)用額外增加，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。⑷因?qū)儆陧?xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)或責(zé)任的自然氣象、水文條件、地質(zhì)條件或施工暫停等等原因，導(dǎo)致施工工期的延誤或施工損失，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。⑸因?qū)儆陧?xiàng)目法人未按合同規(guī)定提供施工圖紙、施工場地等應(yīng)由項(xiàng)目法人提供的條件，并導(dǎo)致施工工期的延誤或施工費(fèi)用增加，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。⑹因項(xiàng)目法人的違約行為，導(dǎo)致施工工期延誤或施工損失，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。⑺由于國家法律、法令或合同文件與隱含的法規(guī)文件發(fā)生變更，導(dǎo)致施工工期延誤、施工損失，或必須發(fā)生的施工費(fèi)用增加，未得到合理補(bǔ)償或合同支付的。⑻其他因合同明示或隱含的項(xiàng)目法人責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致施工工期延誤、施工損失或發(fā)生的施工費(fèi)用額外增加，未得到合理補(bǔ)償或已得到的補(bǔ)償不足以彌補(bǔ)此類損失的。6.4監(jiān)理站拒絕施工單位以下列原因作為提起條件或因下列原因?qū)е碌乃髻r要求：⑴因工程施工單位在競標(biāo)時(shí)低價(jià)報(bào)價(jià)所導(dǎo)致的虧損或致使價(jià)格顯得不合適。⑵因施工單位設(shè)計(jì)失誤，或管理不力所導(dǎo)致的施工工期延誤與施工費(fèi)用增加。⑶因施工單位或其分包單位的責(zé)任，或因施工單位與其分包單位之間的糾紛與合同爭端所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費(fèi)用增加。⑷因施工單位采用不合格的材料、設(shè)備，或施工質(zhì)量不合格，或發(fā)生其他違約或作業(yè)行為，被項(xiàng)目法人或監(jiān)理站指令補(bǔ)工、返工、停工、重建、重置所導(dǎo)致的施工延誤或施工費(fèi)用增加。⑸因施工單位責(zé)任而發(fā)生的工程事故或質(zhì)量缺陷，導(dǎo)致的施工延誤與施工費(fèi)用增加。⑹索賠事實(shí)發(fā)生后，施工單位未努力、及時(shí)采取有效的補(bǔ)救和減輕損失措施，導(dǎo)致索賠事態(tài)擴(kuò)大的。⑺因施工單位違反法律、法令和行政法規(guī)行為導(dǎo)致的施工費(fèi)用支出。⑻其他為合同文件明示或隱含的，屬于施工單位責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的施工工期延誤或施工費(fèi)用增加。6.5監(jiān)理站拒絕施工單位以下列原因而提起的工期延期索賠要求：⑴由于施工單位未按開工指令要求及時(shí)開工、或施工資源投入不足、或施工準(zhǔn)備不充分、或施工材料供應(yīng)不及時(shí)、或施工組織管理不善、或施工效率降低、或因分包單位實(shí)施不力等屬于施工單位責(zé)任而導(dǎo)致的施工工期延誤。⑵由于工程承建合同文件或隱含規(guī)定屬于施工單位風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致的施工工期延誤。⑶施工單位未按合同文件規(guī)定的程序、方式與時(shí)限申報(bào)工期延期索賠要求的。⑷非合同工程關(guān)鍵路線工程項(xiàng)目的施工延誤。⑸項(xiàng)目法人或監(jiān)理站已決定要求施工單位采取加速趕工措施追回被延誤的工期，并決定予以經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)摹＂屎贤募魇净螂[含規(guī)定不予工期順延的。6.6分包單位的索賠要求必須向施工單位提出。其中屬于應(yīng)由項(xiàng)目法人承擔(dān)的責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)而導(dǎo)致索賠事項(xiàng)發(fā)生的，應(yīng)通過施工單位按合同文件規(guī)定向監(jiān)理站提起。因施工單位責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)而向分包單位（包括與期限簽訂供應(yīng)合同的供應(yīng)單位）支付的賠償費(fèi)用與工期延誤的責(zé)任由施工單位承擔(dān)。七、施工索賠程序與要求7.1施工索賠的一般程序包括：⑴索賠的提出：施工單位有權(quán)根據(jù)合同任何條款及其他有關(guān)規(guī)定，向項(xiàng)目法人索取追加付款，但應(yīng)在索賠事件發(fā)生后的28d內(nèi)，將書面索賠意向書提交監(jiān)理工程師并同時(shí)抄送項(xiàng)目法人。在上述意向書發(fā)出后的28d內(nèi)，再向監(jiān)理工程師提交書面索賠申請(qǐng)報(bào)告，詳細(xì)說明索賠理由和索賠費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)，并應(yīng)附必要的當(dāng)時(shí)記錄和證明材料。如果索賠事件繼續(xù)發(fā)展或繼續(xù)產(chǎn)生影響，施工單位應(yīng)按監(jiān)理工程師要求的合理時(shí)間間隔列出索賠累計(jì)金額和提出中期索賠申請(qǐng)報(bào)告，并在索賠事件影響結(jié)束后的28d內(nèi)，向項(xiàng)目法人和監(jiān)理單位提交包括最終索賠金額、延續(xù)記錄、證明材料在內(nèi)的最終索賠申請(qǐng)報(bào)告。施工單位向監(jiān)理站提出索賠意向明確的索賠要求。⑵索賠的證實(shí)與核查：監(jiān)理工程師在收到索賠申請(qǐng)書及索賠的詳細(xì)資料后，首先應(yīng)檢查索賠事件發(fā)生時(shí)的記錄，詳細(xì)分析索賠資料，深入實(shí)地調(diào)查了解，核查索賠的有關(guān)數(shù)據(jù)，進(jìn)一步搜集與索賠全體細(xì)節(jié)有關(guān)的證據(jù)和資料。⑶索賠的確定與支付：監(jiān)理工程師對(duì)足夠的詳細(xì)資料逐個(gè)核實(shí)，依據(jù)合同條款、實(shí)事求是確定索賠數(shù)額后，進(jìn)行簽證認(rèn)可。監(jiān)理工程師在此類款額作了證實(shí)之后，經(jīng)與項(xiàng)目法人和施工單位協(xié)商并經(jīng)項(xiàng)目法人批準(zhǔn)，部分或全部友好解決索賠爭端，可在月支付證書中向施工單位支付索賠款額。7.2施工索賠時(shí)限計(jì)算，以施工索賠要求送達(dá)和監(jiān)理站文件接收人簽收日期為準(zhǔn)。7.3當(dāng)施工索賠爭端提起后的42d內(nèi)，仍未能達(dá)成一致意見，為了維護(hù)合同雙方的合法權(quán)益和促進(jìn)工程施工的順利進(jìn)行，總監(jiān)理工程師可以按合同文件做出自己的決定并通知項(xiàng)目法人和施工單位?？偙O(jiān)理工程師決定發(fā)出的14d內(nèi)，任何一方均未表示異議，則總監(jiān)理工程師的決定自然生效，成為合同雙方具有約束力的關(guān)于本次索賠的最終決定。7.4索賠方或被索賠方對(duì)總監(jiān)理工程師的協(xié)調(diào)或決定意見不能接受的，可以按合同文件規(guī)定向合同爭議評(píng)審小組或仲裁機(jī)構(gòu)提起合同爭端調(diào)解或仲裁。八、施工索賠報(bào)告書內(nèi)容與要求8.1為使項(xiàng)目法人和監(jiān)理站能有效地對(duì)施工單位的合同索賠事項(xiàng)及其責(zé)任歸屬進(jìn)行有效的調(diào)查、認(rèn)證和審核，索賠報(bào)告書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：⑴索賠申請(qǐng)表編號(hào)和索賠名稱。⑵索賠事項(xiàng)的整體描述（包括發(fā)生索賠事項(xiàng)的工程項(xiàng)目，索賠事項(xiàng)的起因、發(fā)生時(shí)間、發(fā)展經(jīng)過以及施工單位為努力減輕損失所采取的措施）。⑶索賠要求（包括索賠事件是否具有長期連續(xù)性的影響，索賠是否是最終的索賠，如果不是，承包人是否要求暫時(shí)支付等）。⑷索賠的合同引證（包括合同依據(jù)條款以及對(duì)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)歸屬的分析）。⑸索賠計(jì)算書（包括計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算過程的詳細(xì)說明，要求工期延期索賠的，還應(yīng)提供工時(shí)工效、關(guān)鍵路線分析和工期計(jì)算成果）。⑹支持文件（包括發(fā)生索賠事項(xiàng)的當(dāng)時(shí)記錄，項(xiàng)目法人或監(jiān)理站指示、簽證、認(rèn)證或相關(guān)文件，支持索賠計(jì)量的票據(jù)、憑證及其他證據(jù)文件等的復(fù)制件及其說明）。⑺其他按合同文件規(guī)定或項(xiàng)目法人、監(jiān)理站要求必須提交的，或施工單位認(rèn)為應(yīng)予報(bào)送的文件與資料。8.2為使項(xiàng)目法人和監(jiān)理站能有效地對(duì)索賠報(bào)告進(jìn)行調(diào)查、認(rèn)證和審核，索賠報(bào)告必須事實(shí)和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確充分、因果關(guān)系邏輯清晰、索賠要求明確具體、計(jì)算引證嚴(yán)密合理，支持文件齊全完備。8.3如果施工單位合同索賠報(bào)告文件提供失誤、失實(shí)或遺漏，施工單位僅有權(quán)得到按其索賠報(bào)告中要求并經(jīng)認(rèn)證和審核有效部分的賠償。九、合同索賠的處理9.1當(dāng)施工單位未能履行工程承建合同文件規(guī)定，或因施工單位責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目法人造成損失，或發(fā)生違約行為時(shí)，項(xiàng)目法人得依照合同文件的規(guī)定，在向施工單位發(fā)出合同索賠（或誤期賠償）通知書后，從施工單位到期支付款項(xiàng)、或履約保函、或保留金中扣抵其索賠費(fèi)用。9.2監(jiān)理站接受施工單位的索賠要求后，應(yīng)立即進(jìn)行施工索賠的準(zhǔn)備工作并在接受仔細(xì)審閱施工單位的索賠報(bào)告書后，及時(shí)進(jìn)行下列工作：⑴依據(jù)工程承建合同文件規(guī)定，對(duì)施工單位的施工索賠的有效性進(jìn)行審查、評(píng)價(jià)和認(rèn)證，并提出初步意見。⑵對(duì)申報(bào)的施工索賠支持文件逐一進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)、取證、分析和認(rèn)證，并提出初步意見。⑶在對(duì)施工索賠的費(fèi)用計(jì)算依據(jù)、計(jì)算方法、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算過程及其合理性逐項(xiàng)進(jìn)行落實(shí)和審查的基礎(chǔ)上，提出合理賠償費(fèi)用的初步意見。⑷在對(duì)施工單位工期延期索賠計(jì)算書中的工時(shí)工效、工期計(jì)劃、關(guān)鍵路線分析和工期計(jì)算成果審查與合理性分析基礎(chǔ)上，提出工期順延的初步審查意見。⑸對(duì)由項(xiàng)目法人和施工單位共同責(zé)任造成的損失費(fèi)用，通過協(xié)調(diào)，公平合理地就雙方分擔(dān)的比例提出初步意見。⑹與合同雙方協(xié)商、協(xié)調(diào)后，提出本項(xiàng)施工索賠審查意見，連同索賠報(bào)告文件提交項(xiàng)目法人按工程承建成合同文件規(guī)定和程序辦理支付，或在索賠爭端長久未決情況下，發(fā)布總監(jiān)理工程師的決定意見。9.3施工索賠報(bào)告文件的評(píng)審與認(rèn)證過程中，監(jiān)理站可以作如下要求：⑴要求施工單位作出補(bǔ)充解釋、說明和提供進(jìn)一步的支持文件。⑵對(duì)施工索賠理由和引證依據(jù)、施工索賠事項(xiàng)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)歸屬重新作出分析與評(píng)價(jià)。⑶在對(duì)施工索賠報(bào)告進(jìn)行分析、取證與審查，并經(jīng)與合同雙方協(xié)商或協(xié)調(diào)后，提出接受、或拒絕施工索賠要求的意見。9.4如果施工單位未能按工程承建合同文件規(guī)定的索賠程序提起合同索賠，或未能提供足