IS037301/IS014001/IS045001/IS027001文件范例文件名稱：商業(yè)伙伴合規(guī)管理制度生效日期:2022-02-21文件編號：頁數(shù)1/5生效版本：A0文件制修訂記錄NO制/修訂日期修訂編號制/修訂內(nèi)容版本頁次12022-02-21新制訂A0IS037301/IS014001/IS045001/IS027001文件范例文件名稱：商業(yè)伙伴合規(guī)管理制度生效日期:2022-02-21文件編號：頁數(shù)2/5生效版本：A0核準(zhǔn)審核制訂深圳市有限公司為了確保公司與具備良好聲譽(yù)、誠信經(jīng)營的商業(yè)伙伴開展合作，避免合作過程中的違規(guī)行為給公司帶來經(jīng)濟(jì)和聲譽(yù)上的損害，特制訂本制度。

1.定義

商業(yè)伙伴是指與企業(yè)存在任何業(yè)務(wù)或潛在業(yè)務(wù)、工作往來的單位或個(gè)人，包括客戶、供應(yīng)商、中介機(jī)構(gòu)等。公司堅(jiān)持互惠共贏合作的理念，與商業(yè)伙伴建立平等互信的合作關(guān)系。

2.基本原則

公司在與商業(yè)伙伴合作中應(yīng)當(dāng)遵循如下基本原則：

》按照統(tǒng)一平臺、分級管理、規(guī)范使用、動(dòng)態(tài)管理的原則，綜合考慮，擇優(yōu)選用商業(yè)伙伴。

》僅與遵守法規(guī)且愿意按照合同約定遵循公司關(guān)于員工權(quán)利、利益沖突、誠信等的合規(guī)要求，包括對違規(guī)不良行為及時(shí)糾正或舉報(bào)的誠信承諾。

》向商業(yè)伙伴宣傳公司的合規(guī)要求，幫助商業(yè)伙伴理解本制度的規(guī)定。

》當(dāng)商業(yè)伙伴未能遵守公司的合規(guī)要求時(shí)，員工有責(zé)任向公司報(bào)告，商業(yè)伙伴違反規(guī)定的行為將被最入黑名單。

》公司各部門和分公司應(yīng)建立商業(yè)伙伴準(zhǔn)入管理規(guī)定，并且按照標(biāo)準(zhǔn)選用合適的商業(yè)伙伴進(jìn)入商業(yè)伙伴合作庫。

》應(yīng)按照公司對企業(yè)伙伴管理的相關(guān)要求，制訂適應(yīng)當(dāng)?shù)貙?shí)際情況的商業(yè)伙伴管理制度和辦法，強(qiáng)化和規(guī)范對商業(yè)伙伴的管理。

》員工應(yīng)避免有可能影響商業(yè)伙伴選擇的任何形式的偏祖行為，嚴(yán)格按照公司關(guān)于商業(yè)伙伴的準(zhǔn)入管理規(guī)定選擇商業(yè)伙伴。

》員工應(yīng)誠信履行與商業(yè)伙伴之間的合同義務(wù)，并在遵守有關(guān)保護(hù)商業(yè)伙伴的法律法規(guī)及正常商業(yè)習(xí)慣的基礎(chǔ)上開展合作。

》嚴(yán)禁員工利用職務(wù)之使接受商業(yè)伙伴提供的個(gè)人利益，或者與其它公司分享同一家商業(yè)伙伴的保密商業(yè)信息，如投標(biāo)單位的信息等。

3.資格預(yù)審

公司必須對新的商業(yè)伙伴進(jìn)行合規(guī)資格預(yù)審，可通過收集商業(yè)伙伴的相關(guān)資質(zhì)文件、網(wǎng)上查詢違規(guī)信息、第三方報(bào)告及現(xiàn)場考察等方式實(shí)施。資格預(yù)審中應(yīng)包括對商業(yè)伙伴的合規(guī)盡職調(diào)查，以確保其符IS037301/IS014001/IS045001/IS027001文件范例文件名稱：商業(yè)伙伴合規(guī)管理制度生效日期:2022-02-21文件編號：頁數(shù)3/5生效版本：A0合公司合規(guī)要求。商業(yè)伙伴的合規(guī)盡職調(diào)查包括從商業(yè)伙伴處獲得的內(nèi)部信息以及從公開來源獲得的外部信息，調(diào)查的內(nèi)容一般應(yīng)包括但不限于：商業(yè)伙伴所在國家、地區(qū)的營商環(huán)境。

商業(yè)伙伴背景資料，包括但不限于:

》商業(yè)伙伴股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事/高管背景、最近2年內(nèi)主營業(yè)務(wù)或董事/高管是否發(fā)生重大變化，如有，對公司持續(xù)經(jīng)營的影響。

》商業(yè)伙伴推薦人（公司內(nèi)部或外部）信息，需要推薦信備案。

》商業(yè)伙伴在國際組織、當(dāng)?shù)卣?、總公司及所屬單位的相關(guān)合規(guī)記錄?！飞虡I(yè)伙伴過去5年重人債務(wù)及納稅情況，未決或潛在的糾紛、訴訟案件及伸裁情況。

》商業(yè)伙伴是否曾接受腐敗指控或調(diào)查。

》商業(yè)伙伴在市場上的聲譽(yù)。

》商業(yè)伙伴是否與公司員工存在利益沖突關(guān)系。

合規(guī)盡職調(diào)查的內(nèi)容根據(jù)商業(yè)伙伴的類型和業(yè)務(wù)關(guān)系的具體內(nèi)容有所不同，公司各部門和分公司應(yīng)根據(jù)商業(yè)伙伴的類型和業(yè)務(wù)關(guān)系設(shè)定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，對合同金額設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)以上的商業(yè)伙伴必須進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查。

對商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查的結(jié)果必須經(jīng)出業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，對符合合規(guī)要求的商業(yè)伙伴，公司方可選用。

4.審核與批準(zhǔn)

對于商業(yè)伙伴或其母公司、關(guān)聯(lián)公司被聯(lián)合國或其他國際組織列入恐怖組織名單及相關(guān)制裁名單的，不得與其合作。根據(jù)合規(guī)盡職調(diào)查過程中收集到的信息，有如下情況的，原則上不予合作:

》商業(yè)伙伴或其母公司、關(guān)聯(lián)公司曾被公司列入拒絕合作的黑名單。

》商業(yè)伙伴或其公司現(xiàn)任股東、高管為國際當(dāng)?shù)匦淌峦ň冏锓浮?/p>

商業(yè)伙伴或其母公司現(xiàn)任股東、高管涉嫌任何因反腐敗、欺詐、反壟斷、逃稅、漏稅、洗錢等指控引發(fā)的訴訟。

》商業(yè)伙伴或其母公司與公司有經(jīng)濟(jì)糾紛引發(fā)的訴訟。

對調(diào)查結(jié)果不符合合規(guī)要求的商業(yè)伙伴，應(yīng)由業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，將其列入不可合作名單。對列入不可合作名單的商業(yè)伙伴，整改后經(jīng)業(yè)務(wù)部門復(fù)查符合要求，并經(jīng)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)審核后，方可準(zhǔn)入和使用。

5.簽約與管理

與商業(yè)伙伴的合同簽約與管理應(yīng)遵循如下原則：IS037301/IS014001/IS045001/IS027001文件范例文件名稱：商業(yè)伙伴合規(guī)管理制度生效日期:2022-02-21文件編號：頁數(shù)4/5生效版本：A0》簽訂合同必須基于真實(shí)的交易，簽訂與履行合同不得成為輸送或獲取不正當(dāng)利益的途徑。

》未經(jīng)會簽和審批，不得簽署合同。在簽訂合同前，應(yīng)按照合同管理制度的要求履行審批程序。

》不得未經(jīng)授權(quán)、超越授權(quán)或違規(guī)轉(zhuǎn)授權(quán)簽署合同。

》審計(jì)部負(fù)責(zé)對合同內(nèi)容及合同審批程序的合規(guī)性進(jìn)行審查。

》為了保證公司與商業(yè)伙伴以合法、合規(guī)的方式開展合作，商業(yè)伙伴應(yīng)在簽署合同時(shí)簽訂相關(guān)誠信經(jīng)營協(xié)議。

》公司各部門及分公司的合同管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)督合同的實(shí)施情況，定期或不定期檢查與商業(yè)伙伴的合同履行情況。

》投資并購項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)對被收購對象開展全面的盡職調(diào)查，并且及時(shí)地和分階段地將被收購對象整合到本公司已有的合規(guī)框架和內(nèi)部控制體系當(dāng)中。并購前的盡職調(diào)查要準(zhǔn)確評估被收購對象的價(jià)值，協(xié)商所有應(yīng)當(dāng)由被收購對象承擔(dān)的腐敗或者違規(guī)行為的責(zé)任和損失。

6.審查與監(jiān)督

公司各部門需要每年歸集、整理、記錄對商業(yè)伙伴的合規(guī)盡職調(diào)查程序及結(jié)果，建立商業(yè)伙伴監(jiān)管檔案，并定期維護(hù)與更新。同時(shí)，還應(yīng)建立對商業(yè)伙伴使用情況的實(shí)施信息反饋機(jī)制，實(shí)時(shí)跟蹤商業(yè)伙伴在商業(yè)活動(dòng)中的表現(xiàn)。

合規(guī)法務(wù)部應(yīng)定期審核商業(yè)伙伴監(jiān)管檔案，檢查商業(yè)伙伴合規(guī)盡職調(diào)查的有效性與可靠性。檢查內(nèi)容主要包括:

》合規(guī)盡職調(diào)查程序及商業(yè)伙伴后續(xù)管理情況是否符合公司規(guī)定。

》商業(yè)伙伴的聘用是否履行了適當(dāng)?shù)膶徟绦颉?/p>

》合同的起草、審查、會簽、簽署和履行情況是否規(guī)范。》支持性文件是否充分。

》公司各部門按要求每年對商業(yè)伙伴進(jìn)行評估，評估合格的以保留資格。對于評估不合格的，給出整改意見并在限期內(nèi)要求商業(yè)伙伴整改。

》對階段性評估不合格且在限期內(nèi)未整改合格的商業(yè)伙伴、年審不合格的商業(yè)伙伴、違反商業(yè)伙伴管理規(guī)定且情節(jié)嚴(yán)重的商業(yè)伙伴，取消合作資格。連續(xù)兩年內(nèi)未與公司發(fā)生實(shí)際合作行為的，須重新履行資格審核。

》對違反相關(guān)法律法規(guī)及合同要求，且給公司造成損失或負(fù)面影響的商業(yè)伙伴，公司保留提起訴訟或仲裁的權(quán)力。

7.培訓(xùn)與溝通IS037301/IS014001/IS045001/IS027001文件范