上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則二上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則二摘要：本文主要介紹了為加強對可轉(zhuǎn)換公司債券上市的管理，規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的交易、轉(zhuǎn)換股份及其相關活動，促進可轉(zhuǎn)換公司債券市場的健康發(fā)展，保護投資者的合法權益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等有關法律、法規(guī)，制定的規(guī)則。第三十一條可轉(zhuǎn)換公司債券適用于本所的全面指定交易制度。第三十二條可轉(zhuǎn)換公司債券交易以1000元面值為一交易單位，簡稱“一手”，實行整手倍數(shù)交易。計價單位為每百元面額?？赊D(zhuǎn)換公司債券申報價格的升降價位為0.01元，每次申報最低不少于一個價位。第三十三條可轉(zhuǎn)換公司債券交易實行T+1交收，投資者與券商在成交后的第二個交易日辦理交割手續(xù)。第三十四條投資者委托券商買賣可轉(zhuǎn)換公司債券須交納手續(xù)費，上海每筆人民幣1元，異地每筆3元。成交后在辦理交割時，投資者應向券商交納傭金，標準為總成交金額的0.2%，傭金不足5元的，按5元收取。券商在本所交易市場從事可轉(zhuǎn)換公司債券交易，須向本所交易經(jīng)手費，標準為成交金額的0.01%。第七章可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換股份股價格進行調(diào)整。股權登記日后的第一個交易日恢復轉(zhuǎn)股申報，轉(zhuǎn)股價采用經(jīng)調(diào)整的轉(zhuǎn)股價格。第四十二條強制性轉(zhuǎn)股的，當達到強制性轉(zhuǎn)股條件時，本所依據(jù)發(fā)行人公告將持有人可轉(zhuǎn)換公司債券自動轉(zhuǎn)換成發(fā)行人股票，并進行股份登記。第八章可轉(zhuǎn)換公司債券的贖回和回售第四十三條贖回條件滿足時，發(fā)行人可以全部或按一定比例贖回未轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使贖回權。第四十四條當可轉(zhuǎn)換公司債券贖回條件滿足發(fā)行人刊登公告行使贖回權時，本所于贖回日暫停該可轉(zhuǎn)換公司債券的交易和轉(zhuǎn)股。第四十五條發(fā)行人根據(jù)暫停交易后登記在冊的債券數(shù)量，于贖回日后3個交易日將贖回債券所需的資金劃入本所指定的資金帳戶。第四十六條本所于贖回日后第5個交易日辦理因贖回引起的清算、登記工作。第四十七條未贖回的可轉(zhuǎn)換公司債券，于贖回日后一個交易日恢復交易和轉(zhuǎn)股。第四十八條可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期內(nèi)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人只能在每一年度回售條件首次滿足時行使回售權。第四十九條當回售條件每年首次滿足時，發(fā)行人應當在兩個工作日內(nèi)公告。發(fā)行人公告后，可轉(zhuǎn)換公司持有人可以全部或部分回售轉(zhuǎn)換為股份的可轉(zhuǎn)換公司債券，也可以不行使回售權。第五十條可轉(zhuǎn)換公司債券持有人行使回售權時，應當在公告后的十個交易日內(nèi)以書面形式正式通知發(fā)行人。發(fā)行人應當在接此通知后的十個交易日內(nèi)，按事先確定的價格及支付方式買回要求回售的可轉(zhuǎn)換公司債券。通知發(fā)出后，股份變化不影響回售決定。第五十一條當可轉(zhuǎn)換公司債券的回售條件生效后，持有人依公告時間，通過本所交易系統(tǒng)以規(guī)定的價格申報賣出。在回售終止日后，由本所統(tǒng)計回售量并通知發(fā)行人。發(fā)行人根據(jù)本所匯總的回售申報量和約定的價格將資金劃入本所指定的資金帳戶。在資金到帳后，本所登記公司負責與申請回售的投資者進行資金清算和債券登記。第九章可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付第五十二條根據(jù)本所與發(fā)行人簽訂的上市協(xié)議，可以通過本所清算系統(tǒng)代理支付可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付。第五十三條可轉(zhuǎn)換公司債券的本息兌付是指設置強制性轉(zhuǎn)股條件的發(fā)行人每年向未轉(zhuǎn)換為股票的可轉(zhuǎn)換公司債券的持有人支付利息，非強制性轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向到期未轉(zhuǎn)換成股份的可轉(zhuǎn)換公司債券持有人還本付息。第五十四條債券持有人領取債券本息，可以像買賣股票一樣，向本所會員的營業(yè)柜臺辦理委托領取手續(xù)，委托金額為到期實際本金加利息之和。第十章附則第五十五條本規(guī)則未盡事項，本所將及時修訂、補充。第五十六條本規(guī)則解釋權屬于本所理事會。第五十七條本規(guī)則經(jīng)本所理事會討論通過，并報經(jīng)中國證監(jiān)會批準后實行，修改時亦同。深圳證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市、交易、清算、轉(zhuǎn)股和兌付實施規(guī)則第一章總則第一條為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券的上市、交易、清算、轉(zhuǎn)股及兌付，保護投資者和證券發(fā)行人的合法權益，根據(jù)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理暫行辦法》等法律、法規(guī)制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則所指可轉(zhuǎn)換公司債券是指發(fā)行人經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)批準，依照法定程序發(fā)行，在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。第三條可轉(zhuǎn)換公司債券在深圳證券交易所(以下簡稱本所)上市，應當遵守本規(guī)則的規(guī)定，本所依據(jù)國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)則對發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司及上市推薦人進行監(jiān)管。第二章可轉(zhuǎn)換公司債券的上網(wǎng)發(fā)行第四條可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行人和主承銷商在獲得中國證監(jiān)會復審批準后，可向本所申請上網(wǎng)發(fā)行。第五條發(fā)行人和主承銷商申請在本所上網(wǎng)發(fā)行，需提交以下材料：1.中國證監(jiān)會關于公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復文件;2.募集說明書;3.可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行公告。第六條主承銷商或發(fā)行人應在發(fā)行日前二至五個交易日內(nèi)，將可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書和發(fā)行公告刊登在中國證監(jiān)會指定的至少一種全國性報刊上。第七條上網(wǎng)定價發(fā)行的申購程序為：1.申購當日(T日)，投資者憑證券帳戶卡申請認購可轉(zhuǎn)換公司債券，并由本所反饋認購情況;2.T+1日，由本所結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)在申購專戶中。確因銀行結(jié)算制度而造成申購資金不能及時入帳的，須在T+1日提供通過人民銀行或商業(yè)銀行電子聯(lián)行系統(tǒng)匯劃的劃款憑證，并確保T+2上午申購資金入帳;3.T+2日，由主承銷商和有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告;4.T+3日，由主承銷商負責組織搖號抽簽，并于當日公布中簽結(jié)果;5.T+4日，對未中簽部分的申購款未予以解凍，并將認購款項劃入主承銷商指定帳戶，主承銷商于次日將此款劃入發(fā)行人帳戶。第八條每個帳戶申購可轉(zhuǎn)換公司債券不少于1000元面值，超過1000元面值的，必須是1000元面值的整數(shù)倍，每個帳戶認購上限為不超過公開發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券總額的1‰。第九條本所在申購期(三個交易日)內(nèi)凍結(jié)所有投資者申購資金。凍結(jié)資金的利息，按企業(yè)存款利率計息(計息期三天，含法定休息日)，利息歸發(fā)行公司所有。本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有201我愛朱丹老婆本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010中華人民共和國本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010我愛朱丹老婆本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010我愛朱丹老婆本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010我愛朱丹老婆本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010我愛朱丹老婆本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，要謝謝閱讀版權所有2010本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010我愛朱丹老婆本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有2010本文來自網(wǎng)絡，請不要使用盜版，謝謝閱讀版權所有201