《中國證券期貨市場場外衍生品交易主協(xié)議》補充協(xié)議

《中國證券期貨市場場外衍生品交易主協(xié)議（2014年版）》補充協(xié)議鑒于***證券股份有限公司（“甲方”）與【】（“乙方”）已簽署《中國證券期貨市場場外衍生品交易主協(xié)議（2014年版）》（以下簡稱“主協(xié)議”），為進一步明確各自的權利義務，雙方特此簽訂本補充協(xié)議，作為主協(xié)議的組成部分。主協(xié)議、本補充協(xié)議適用于交易雙方以一對一方式達成的、按照交易雙方的具體要求擬定交易條款的中國證券市場場外金融衍生品交易。除非交易雙方另有書面約定，交易雙方達成的其他衍生品交易不適用主協(xié)議、本補充協(xié)議。乙方作為其管理的產(chǎn)品的管理人，根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定及產(chǎn)品法律文件的約定，代表其所管理的產(chǎn)品簽署主協(xié)議及本補充協(xié)議。除非交易雙方另有約定，乙方管理的產(chǎn)品與甲方進行中國證券市場場外金融衍生品交易，均適用主協(xié)議、本補充協(xié)議。主協(xié)議、本補充協(xié)議項下關于乙方的相關條款，除非有特別說明，均適用于交易確認書中指定的乙方管理的產(chǎn)品。交易雙方簽署主協(xié)議、本補充協(xié)議，除主協(xié)議第4.5條交叉違約條款、第4.7條特定交易下違約及第13.9條抵銷條款(皆依本補充協(xié)議補充修正)外，不影響交易雙方之間就中國證券市場場外金融衍生品交易之外的衍生品交易已經(jīng)或將簽署的其他版本主協(xié)議及其補充協(xié)議。第一條終止條款1、主協(xié)議第4.5條中的“交叉違約”：【是】/【√否】適用于甲方；【√是】/【否】適用于乙方；“特定債務”【√同主協(xié)議第十四條定義條款的含義】若本協(xié)議適用“交叉違約”，“交叉違約觸發(fā)金額”為：乙方、其履約保障提供方：交易確認書中指定的乙方管理的產(chǎn)品凈值的3%（以人民幣計價）產(chǎn)品凈值應根據(jù)違約事件發(fā)生日前乙方通過指定渠道和方式最近披露的并經(jīng)甲方認可的產(chǎn)品資產(chǎn)凈值確定。然而，就雙方而言，下列情況應不構成主協(xié)議第四條第4.5款“交叉違約”所約定的違約事件：因為主協(xié)議第六條所述不可抗力事件、其他終止事件而阻止或使得該方不能采用合理的方式進行付款。就乙方而言，如果主協(xié)議第4.5.1款所述累計違約金額少于交叉違約觸發(fā)金額，并且主協(xié)議第4.5.2條款所述累計本金金額也少于交叉違約觸發(fā)金額，但若上述累計本金數(shù)額與累計違約金額兩者之和不少于交叉違約觸發(fā)金額，則應被視為構成該方在主協(xié)議4.5條下的違約事件。在判斷主協(xié)議第4.5.1條所述累計違約金額和/或第4.5.2條所述累計本金數(shù)額是否超過交叉違約觸發(fā)金額時，如果特定債務下的違約金額以交叉違約觸發(fā)金額的計價貨幣以外的貨幣表示，則違約金額應按違約事件發(fā)生日中國人民銀行公布或授權公布的人民幣外匯牌價中間價轉換為交叉違約觸發(fā)金額的計價貨幣；對于中國人民銀行日常未公布或授權公布人民幣外匯牌價中間價的貨幣而言，應按違約事件發(fā)生日相關貨幣發(fā)行國的央行或類似授權政府機構公布的該種貨幣對美元或歐元的定盤價與中國人民銀行公布或授權公布的相關人民幣外匯牌價中間價進行套算；如果通過上述方式仍不能確定相應轉換匯率，則由守約方按相關市場慣例確定。守約方的換算或套算應按照誠實信用原則并以商業(yè)上合理的方式進行。就上述任何一種中間價（或報價、牌價）而言，如果違約事件發(fā)生日上述公布機構未公布相應中間價（或報價、牌價），則違約事件發(fā)生日之前最近公布的中間價（或報價、牌價）應視為違約事件發(fā)生日公布的該等中間價（或報價、牌價），而不采用違約事件發(fā)生日當日其他機構公布的相應的中間價（或報價、牌價）。2、主協(xié)議第4.7條中的“特定交易下違約”：【√是】/【否】適用于甲方；【√是】/【否】適用于乙方；“特定交易”【同主協(xié)議第十四條定義條款的含義】3、主協(xié)議第5.1條中的“自動提前終止”：【√是】/【否】適用于甲方；【√是】/【否】適用于乙方；4、主協(xié)議第6.2條中的“因合并造成的資信降低”：【√是】/【否】適用于甲方；【√是】/【否】適用于乙方；若適用，“因合并造成的資信降低”中的合并事件指：(1) 該方或其履約保障提供方發(fā)生分立，或與另一實體發(fā)生了聯(lián)合、合并或兼并，或把自身的全部或大部分的資產(chǎn)轉移到另一實體，或經(jīng)重組、重設或改制納入到另一實體或成為另一實體,或發(fā)生其他類似具有合并效果的事件；或(2) 任何人、任何相關團體或實體直接或間接地獲得了：（i）有權選舉該方或其履約保障提供方的董事會（或同等權力機構）的大多數(shù)成員的股票的受益權；或（ii）使其能對該方或其履約保障提供方實施控制的任何其他類型的所有者權益的受益權；或(3) 該方或其履約保障提供方通過發(fā)行或承擔債務的方式或為債務提供擔保的方式，使得自身的股本結構發(fā)生顯著變化；或（i）通過發(fā)行優(yōu)先股或者發(fā)行可轉換成或交換為債務或優(yōu)先股的其它證券的方式，或（ii）（如該方或其履約保障提供方的組織形式并非采用公司形式）通過發(fā)行任何其他形式的所有者權益的方式，使得自身的股本結構發(fā)生顯著變化。5、主協(xié)議第6.3條中的“其他終止事件”：【√是】/【否】適用；若適用，“其他終止事件”包括下述情形：交易一方、其履約保障提供者由于法律的變動在應當履行義務或行使權利之時或在其他時候（假設該其他時候為應當履行義務或行使權利之時），導致該交易項下的支付或交付義務變得不合法，或收受關于該交易的款項或交付的實物變得不合法，或遵守關于該交易的主協(xié)議下的其他實質性條款變得不合法，或履行與該交易有關的履約保障文件約定的任何實質性義務變得不合法等事件。乙方“其他終止事件”還包括下述情形：（1）乙方管理的產(chǎn)品的設立文件發(fā)生變更致使喪失甲方和乙方簽署本協(xié)議的合同基礎（包括但不限于乙方不再作為產(chǎn)品的管理人等），導致乙方無法繼續(xù)履行本協(xié)議項下的實質性義務。（2）乙方管理的產(chǎn)品的設立文件的任何條款的變更對乙方履行本協(xié)議或本協(xié)議項下交易的能力產(chǎn)生重大不利影響，包括但不限于：(a)相關乙方管理的產(chǎn)品的資產(chǎn)管理合同、證券投資基金合同約定的投資范圍或投資目標或投資策略不再包括中國證券期貨市場場外衍生品交易；(b)相關乙方管理的產(chǎn)品的資產(chǎn)管理合同、證券投資基金合同約定的投資限制包含不再允許投資中國證券期貨市場場外衍生品交易；(c)托管銀行的變更對乙方履行本協(xié)議或本協(xié)議項下交易的能力產(chǎn)生重大不利影響。設立文件指乙方就相關乙方管理的產(chǎn)品所制定或簽署的產(chǎn)品計劃說明書、投資說明書、資產(chǎn)管理合同或證券投資基金合同以及任何關于該等特定產(chǎn)品的投資計劃、投資程序、投資限制、投資范圍、投資指引及托管銀行的文件。(3)相關乙方管理的產(chǎn)品觸及止損、終止、清算條件。(4)乙方作為管理人，因未盡管理人義務和/或違反適用法律法規(guī)或其作為管理人管理之任何產(chǎn)品（包括本協(xié)議管轄范圍以內的乙方產(chǎn)品，以及本協(xié)議管轄范圍以外的任何乙方管理的產(chǎn)品）的設立文件的約定，導致任何乙方管理的產(chǎn)品（不僅限于本協(xié)議管轄范圍以內的乙方管理的特定產(chǎn)品）無法償付到期債務或就載有預期收益率的乙方管理的產(chǎn)品而言，委托人無法足額獲得預期收益。發(fā)生上述情況后，甲方有權對本協(xié)議涉及的全部或部分乙方管理的產(chǎn)品項下之所有或部分交易指定提前終止日。(5)乙方的資產(chǎn)管理業(yè)務資格或乙方/相關乙方產(chǎn)品進行中國證券期貨市場場外衍生品交易的資格或其他從事本協(xié)議項下交易的必要資質（包括但不限于任何注冊、同意、授權、執(zhí)照、會員資格、批準、許可、備案、登記，以下統(tǒng)稱“資質”）被吊銷、撤銷、暫停或終止，或相應的批準、批復文件被撤銷或以任何形式終止效力。(6)【】（以下簡稱“管理人”）不再作為產(chǎn)品的管理人；（7）因乙方客戶終止資產(chǎn)管理合同或其他非乙方原因導致交易確認書中指定產(chǎn)品無法繼續(xù)存續(xù)、資產(chǎn)被凍結等。上述“其他終止事件”的“受影響方”分別為：（1）由于法律變動導致履行相關義務、協(xié)議條款變得不合法的交易一方、其履約保障提供者為“受影響方”。（2）上述其他乙方特定的“其他終止事件”發(fā)生時，乙方為受影響方。6、主協(xié)議第4.6條“破產(chǎn)”該條款對應于乙方是指乙方管理的產(chǎn)品提前終止，或發(fā)生了產(chǎn)品清算（到期正常清算的除外），或該產(chǎn)品委托資產(chǎn)被提取并可能導致乙方無法履行本協(xié)議及相關有效約定。第二條同意提供的材料1、為主協(xié)議第10.8條的目的，各方同意應對方要求提供的材料包括：甲方應于協(xié)議簽署時提供的材料：（1）甲方最近的營業(yè)執(zhí)照副本的復印件；（2）中國證券監(jiān)督管理委員會（“證監(jiān)會”）頒發(fā)給甲方的經(jīng)營證券業(yè)務許可證復印件；（3）中國證監(jiān)會頒發(fā)給甲方的開展證券市場相關場外金融衍生品交易業(yè)務的無異議函復印件或中國證券業(yè)協(xié)會出具的關于甲方報備開展中國證券市場相關場外金融衍生品交易業(yè)務方案的確認函復印件（若有）；（4）代表甲方簽訂本協(xié)議的授權簽字人的有效的授權書（或其復印件）和簽字樣本（或其復印件）（如甲方法定代表人簽署本協(xié)議則本款不適用）。乙方應于協(xié)議簽署時提供的材料：（1）乙方最近的營業(yè)執(zhí)照副本的復印件、組織機構代碼證復印件、稅務登記證復印件；（2）乙方法定代表人身份證明；（3）乙方監(jiān)管機構頒發(fā)給乙方的經(jīng)營基金和/或客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證的復印件；（4）乙方公司章程及其修改或補充；（5）代表乙方簽訂本協(xié)議的授權簽字人的有效的授權書（或其復印件）和簽字樣本（或其復印件）（如乙方法定代表人簽署本協(xié)議則本款不適用）；（6）甲方可能合理要求的其他文件。此外，每月終的【3】個工作日后，乙方還應向甲方提交托管人核證無誤的乙方產(chǎn)品凈值報告并在甲方提出請求后的【1】工作日內向甲方提交資產(chǎn)凈值的估值。2、在雙方開展具體交易，并簽署交易確認書等法律文件前，乙方還需向甲方提供該筆具體交易產(chǎn)品的設立文件，包括但不限于【《產(chǎn)品合同》】等。如設立文件發(fā)生變更時，乙方應及時將變更后的文件提交給甲方。3、一方向對方提供的文件是復印件的，應當加蓋該方公司的公章。第三條其他約定1、通知方式為主協(xié)議第12.1條的目的，甲方接收通知的方式指：x電子信息系統(tǒng)：不適用為主協(xié)議第12.1條的目的，乙方接收通知的方式指：通信地址：收件人：郵政編碼：電話：電子郵件：傳真：電子信息系統(tǒng)：不適用2、與主協(xié)議有關的“履約保障協(xié)議”指：【√無】3、“履約保障提供方”甲方的履約保障提供方指：【√無】乙方的履約保障提供方指：【√無】4、凈額支付第3.2條“多筆交易的凈額結算”適用；若適用，其適用的范圍指：同一乙方產(chǎn)品項下的所有交易進行凈額結算，乙方以自有資金進行的所有交易進行凈額結算，乙方管理的不同產(chǎn)品項下的交易以及乙方管理的產(chǎn)品項下交易與乙方自有資金項下交易不進行凈額結算。上述各項交易凈額支付自【√主協(xié)議簽署日期】起。5、“關聯(lián)方”：【√同主協(xié)議第十四條定義條款的含義】6、其他陳述【√是】/【否】適用。為主協(xié)議第十條的目的，交易雙方做出下述陳述：（1）自行獨立決定進行交易，并且自行判斷、決定該交易是否恰當或適宜。一方從另一方收到的任何通訊（無論書面的或口頭的）都不應被視為投資建議、或關于交易的預期結果的承諾或保證。為本補充協(xié)議之目的，主協(xié)議第10.9條款之規(guī)定對雙方不再適用。（2）其應遵守任何適用的法律法規(guī)，其確認違反該等法律法規(guī)將對其履行本協(xié)議下重要的義務造成重大不利影響；其應盡合理的努力獲得且保有本協(xié)議所要求的一切必要的政府或其他監(jiān)管機構的許可。乙方另外做出如下陳述：【】作為產(chǎn)品管理人，代表產(chǎn)品簽署本協(xié)議。乙方用于本協(xié)議項下交易的有關款項、證券屬于乙方合法取得并持有，并依法可用于開展本協(xié)議項下衍生品交易。本聲明與保證應被視為甲方和乙方分別向對方在自主協(xié)議與本補充協(xié)議的生效日起的每一日重復作出。7、仲裁機構適用主協(xié)議第十一條規(guī)定。雙方同意仲裁庭由三人組成，雙方各自選定一名仲裁員，并在仲裁規(guī)則規(guī)定的期限內由雙方或雙方各自選定的仲裁員共同選定一名首席仲裁員；如果雙方或雙方各自選定的仲裁員未能在規(guī)定期間內共同選定首席仲裁員，雙方同意由中國國際經(jīng)濟貿易仲裁委員會主任代為指定一名首席仲裁員。雙方同意，雙方因仲裁而提交或通過仲裁庭而交換的所有證據(jù)、文件、資料、陳述、中間裁決和最終裁決（以及該等裁決中所認定的事實），在仲裁期間和其后均承擔保密義務。未經(jīng)另一方書面同意，任一方不得直接或間接對任何第三方披露仲裁相關的信息和對仲裁進行評述。仲裁過程中，除雙方提交的爭議事項外，雙方應在協(xié)議的所有其他方面繼續(xù)執(zhí)行協(xié)議。仲裁庭的裁決是終局的，對爭議雙方均有約束力。8、營業(yè)日【√同主協(xié)議第十四條定義條款的含義】第四條其他補充約定1、關于主協(xié)議第十三條第13.7.2款“保密”的補充約定主協(xié)議第十三條第13.7.1款第（3）項后加入下列詞句：“（4）交易一方同意另一方將有關本協(xié)議以及本協(xié)議項下交易的信息交流或披露予另一方的控股股東、分支機構或外部專業(yè)顧問。但無論如何，披露方應確保其控股股東、分支機構或外部專業(yè)顧問對所披露的信息承擔保密義務。”主協(xié)議第十三條第13.7.1款最后一段前增加如下內容：“本條不限制交易一方根據(jù)法律、交易所規(guī)則、自律組織規(guī)范的要求，就與本協(xié)議以及本協(xié)議項下交易有關的任何信息，向對披露方擁有管轄權、監(jiān)管權力或監(jiān)督權的任何法院、裁判機構、監(jiān)管機構、政府機構、交易所、行業(yè)自律組織或公眾，如實地進行信息披露?！?、關于“賬戶變更”的補充約定交易一方需要變更其賬戶的，應不遲于相關付款日或交付日前的第5個營業(yè)日書面通知另一方。除非另一方在不遲于相關付款日或交付日前的第2個營業(yè)日就賬戶變更提出合理的反對意見，該賬戶變更生效。若交易一方未按前述約定提前通知另一方而擅自變更賬戶，導致另一方未能及時履行主協(xié)議項下支付或交付義務的，另一方并不承擔延遲履行的責任。擅自變更賬戶的一方也不得援引另一方未及時付款或交付而要求提前終止交易或主張違約事件時守約方享有的其他救濟措施。3、關于“可分割性”的補充約定若本協(xié)議項下的一項或多項條款（包括部分或全部）被認定為無效、非法或者不可執(zhí)行時，并不影響本協(xié)議的其它條款的合法性、有效性及可執(zhí)行性。本條的約定將不會影響或削弱主協(xié)議第一條規(guī)定“單一協(xié)議”性質。如果前款情形發(fā)生，交易雙方應誠實協(xié)商以有效、合法及可執(zhí)行的條款合理替代無效、非法或者不可執(zhí)行的部分。4、本協(xié)議的修訂形式：交易雙方同意主協(xié)議第13.2條應整條被下列文字取代：“13.2對于本協(xié)議的任何修訂、修改或棄權均應以書面形式做出。書面方式不包括傳真、電傳、電子郵件或其他電子信息交換方式?！?、計算方本協(xié)議下計算方為甲方，由甲方根據(jù)交易所公布的數(shù)據(jù)或根據(jù)相關市場慣例按照誠實信用原則并以商業(yè)上合理的方式確定標的證券或本協(xié)議下其他相關標的的估值。6、稅收除本協(xié)議另有約定外，交易雙方應當各自承擔其因簽署和履行本