為了安全生產(chǎn)風險因素辨識管控(以下簡稱風險管控)、生產(chǎn)安全事故隱患排查治理(以下簡稱隱患治理)體系建設(shè)，并組織開展安全生產(chǎn)風險因素全面辨識工作。本手冊規(guī)定了企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控體系建設(shè)的范圍、規(guī)下列文件對于本手冊的應(yīng)用是必不可少的。凡是適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改單)適用于本文注1:影響是偏離預(yù)期，通常指負面的。注2:目標可以是不同方面(如：生命財產(chǎn)安全、環(huán)境保護、社會影響等)和層面(如：戰(zhàn)略、組織范圍、項目、產(chǎn)品和過程)的目標。促使突發(fā)事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴大其損失程(1)業(yè)務(wù)融合原則(2)系統(tǒng)化原則風險管理工作應(yīng)針對相互獨立的作業(yè)單元，按照人、設(shè)施設(shè)備(3)動態(tài)管理原則(4)持續(xù)改進2、主要負責人是企業(yè)安全生產(chǎn)風險分級管控(以下簡稱風險管控)體系建設(shè)的第一責3、分管負責人風險分級管控體系建設(shè)的組織協(xié)調(diào)，整體推進，確保實現(xiàn)“全員、全6、各部門和基層單位是安全生產(chǎn)風險分級管控的具體負責部門，主要負責職責范圍內(nèi)的風險點排查、危險源辨識、風險評價和控制措施的評估、督導(dǎo)等工作。(一)風險辨識的類型、范圍及頻次管理處組織安全管理人員、技術(shù)人員和全體員工，藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面應(yīng)綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風險事件發(fā)生的獨立性，以及歷史風險(1)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)；(2)普通設(shè)備設(shè)施和特種設(shè)備，能源隔離、機械防護等涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備設(shè)施及其(3)建筑物、構(gòu)筑物、易燃易爆和有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰(4)從業(yè)人員的健康狀況、安全防護和安全作業(yè)行為；(5)安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)急救援等安全生產(chǎn)管理制(6)其他可能產(chǎn)生風險的因素。2018年7月1日發(fā)布實施后，企業(yè)組織每年開展一次全面辨驗或者推廣應(yīng)用前以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故后應(yīng)當及時開展專項辨識，并整風險管控信息臺賬(清單)。(二)風險辨識流程及方法遵循“相對獨立、環(huán)節(jié)清晰、易于管控”的原則，可分為作業(yè)活2、劃分作業(yè)單元(1)按照風險管理需求“獨立性”原則，根據(jù)業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)區(qū)域、管理單元、作業(yè)(2)作業(yè)(操作)活動對作業(yè)活動類風險點的劃分，應(yīng)當涵蓋生產(chǎn)安全經(jīng)營全過程所有?！㈦s貨類：裝船機作業(yè)、垛位苦蓋、門機裝卸船、皮帶輸送系統(tǒng)——危險貨物裝卸類：原油卸船作業(yè)、拆接輸油臂、司泵作業(yè)、油——船舶業(yè)務(wù)類：船舶靠離泊作業(yè)(拖輪作業(yè));——其他類作業(yè)：危險區(qū)域動火作業(yè)、高處作業(yè)、臨時用電作業(yè)、臨(3)設(shè)施、部位、場所、區(qū)域可按照港口岸邊作業(yè)場所、庫場及所涉及的裝置、設(shè)施等進針對不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實際，綜合考慮歷史風險辨識范圍(業(yè)務(wù)名稱)作業(yè)單元典型風險事件典型風險事件：參照《企業(yè)職工傷亡事故分類》(GB6441—1986)進行辨識。針對不同作業(yè)單元，按照人、設(shè)施設(shè)備(含貨物或物料)、環(huán)境、管理四要素進行主要致險因素分析。結(jié)合行業(yè)特點，充分考慮人的因素、物的因素、環(huán)境(1)人員行為因素包括但不限于：(2)設(shè)備設(shè)施因素包括但不限于：風險辨識范圍(業(yè)務(wù)名稱)(辨識部位)典型風險人的因素設(shè)施設(shè)備因素管理因素(三)風險評估(1)可能性指標分級標準序號可能性級別發(fā)生的可能性取值區(qū)間1極高極易2高易3中等可能4低不大可能5極低極不可能(2)后果嚴重程度分級標準后果嚴重程度后果嚴重程度總體判斷標準定義特別嚴重(1)人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中特別重大事故傷亡標準；(2)經(jīng)濟損失，可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中特別重大事故經(jīng)濟損失標準；(3)環(huán)境污染：可能造成特別重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生特別重大影響。嚴重(1)人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務(wù)院《產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中重大事故傷亡標準；(2)經(jīng)濟損失，可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務(wù)院《產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中重大事故經(jīng)濟損失標準；(3)環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)事件；(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟外交軍事政治等產(chǎn)生重大影后果嚴重程度后果嚴重程度總體判斷標準定義較嚴重(1)人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中較大事故傷亡標準；(2)經(jīng)濟損失，可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中較大事故經(jīng)濟損失標準；(3)環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。不嚴重(1)人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中一般事故傷亡標準；(2)經(jīng)濟損失，可能發(fā)生經(jīng)濟損失達到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中一般事故經(jīng)濟損失標準；(3)環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生事件；(4)社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較小影響。注：表中同一等級的不后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一可。后果嚴重程度等級后果嚴重程度取值特別嚴重嚴重5較嚴重2不嚴重12、指標體系確定方法(1)可能性指標確定方法針對不同作業(yè)單元，搜集生產(chǎn)經(jīng)營單位近年來突發(fā)事件發(fā)生情況辨識到的主要致險因素，結(jié)合行業(yè)實踐經(jīng)驗，進行風險事件發(fā)生可(2)后果嚴重程度指標確定方法針對不同作業(yè)單元，分析風險事件發(fā)生后，可能造成的最大人員污染、社會影響，綜合參考歷史上類似事件后果損失，根據(jù)后果3、風險等級評估標準根據(jù)生產(chǎn)工藝和生產(chǎn)技術(shù)，綜合考慮職業(yè)病危害風險和生產(chǎn)安全風險等級風險等級取值區(qū)間重大較大一般較小表7風險等級矩陣圖13691136922655(四)風險管控組織、制度、管理、技術(shù)、應(yīng)急等方面對安全風險進行有效管和存在重大安全風險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控取技術(shù)手段、實施個體防護、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施，達到回避改建擴建工程項目、使用新設(shè)備、變更工藝技術(shù)過相應(yīng)的風險重新進行辨識、制定管控措施或者管控方案，關(guān)注運營狀2、嚴格落實風險管控主體責任，結(jié)合生產(chǎn)經(jīng)營業(yè)務(wù)風險管控況，按照“分級管理”原則，明確不同等級風險管控責任分工，作業(yè)單元的風險等級，明確風險管控責任、制定相關(guān)制度、實施風3、落實風險警示告知工作制度，將風險基本情況、應(yīng)急措施識牌、講解宣傳、網(wǎng)絡(luò)信息等方式告知本范圍從業(yè)人員和進入風4、在主要風險場所設(shè)置安全警示標識，標明警示內(nèi)容，并將主要5、存在重大風險的，應(yīng)當將重大風險的名稱、位置、危險特性、人員。應(yīng)在風險影響的場所(區(qū)域、設(shè)備)入口處，給出明顯的警示標識，并以文字或圖像6、加強風險事件應(yīng)急處置體系建設(shè)，包括：完善應(yīng)急預(yù)案，理8、結(jié)合本單位風險管理實際，針對全體員工特別是關(guān)鍵崗位人員，加強風險管理教(五)風險管控措施的評審附表1風險事件分析表(示例)風險辨識范圍(業(yè)務(wù)名稱)作業(yè)單元典型風險事件附表2致險因素分析表風險辨識范圍(業(yè)務(wù)名作業(yè)單元典型風險事件致險因素人的因素設(shè)施設(shè)備因素環(huán)境因素管理因素附件3風險等級判定風險辨識范圍(業(yè)務(wù)名作業(yè)單元(辨識部典型風險事件致險因素風險評估可能性后果(C)風險等級員工上下班車輛傷害52一般員工上下班車輛傷害428一般員工上下班車輛傷害注意力不集中428一般員工上下班車輛傷害不遵守交通規(guī)則326一般員工上下班車輛傷害剎車失靈35一般員工上下班車輛傷害車輛未及時保養(yǎng)52一般員工上下班車輛傷害惡劣天氣52一般員工上下班車輛傷害視線不良326一般員工上下班車輛傷害52一般員工上下班車輛傷害人員未培訓(xùn)428一般員工上下班車輛傷害未制定安全操作326一般附件4生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)風險管控清單序號辨識部位風險等