生產(chǎn)企業(yè)雙預(yù)防資料負(fù)責(zé)人：?jiǎn)挝唬翰块T：時(shí)間：生物科技股份有限公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度第一章總則第一條為規(guī)范xx生物科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)重大信息內(nèi)部報(bào)告工作，保證公司內(nèi)部重大信息的快速傳遞、歸集和有效管理，及時(shí)、準(zhǔn)確、全面、完整地披露信息，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2020年修訂）》等有關(guān)法律法規(guī)及《xx生物科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的要求，結(jié)合公司實(shí)際，制定本制度。第二條公司重大信息報(bào)告制度是指當(dāng)出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的情形或事件時(shí)，按照本制度規(guī)定負(fù)有報(bào)告義務(wù)的有關(guān)人員和公司，應(yīng)當(dāng)在第一時(shí)間將相關(guān)信息向公司董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告的制度。第三條本制度所指“重大信息”是指為內(nèi)部人員所知悉的，涉及公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司股票及衍生品種的交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的尚未公開(kāi)的信息。尚未公開(kāi)是指公司尚未在證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露刊物或網(wǎng)站上正式公開(kāi)的事項(xiàng)。第四條當(dāng)董事會(huì)秘書(shū)需了解重大事項(xiàng)的情況和進(jìn)展時(shí)，相關(guān)部門（包括公司控股子公司及分公司）及人員應(yīng)予以積極配合和協(xié)助，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地進(jìn)行回復(fù)，并根據(jù)要求提供相關(guān)資料。第五條本制度所稱“內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人”包括：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門負(fù)責(zé)人；公司控股子公司、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人；公司派駐參股公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；公司控股股東和實(shí)際控制人；持有公司5%以上股份的其他股東及其一致行動(dòng)人；公司各部門其他對(duì)公司重大事件可能知情的人士。第六條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他知情人在信息披露前，應(yīng)當(dāng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄露公司內(nèi)幕信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或者配合他人操作證券及其衍生品種交易價(jià)格。第七條公司或部門應(yīng)根據(jù)其實(shí)際情況，制定重大事項(xiàng)上報(bào)操作辦法，以保證報(bào)告義務(wù)人能及時(shí)了解和掌握有相關(guān)信息。第八條因工作關(guān)系了解到公司應(yīng)披露信息的其他相關(guān)人員，在該等信息尚未公開(kāi)披露之前，應(yīng)負(fù)有保密責(zé)任。第九條本制度適用于公司、全資子公司、控股子公司及參股公司。第二章重大事項(xiàng)的范圍第十條報(bào)告義務(wù)人在職權(quán)范圍內(nèi)獲悉以下重大信息，且尚未履行報(bào)告義務(wù)時(shí)，應(yīng)在獲悉第一時(shí)間內(nèi)將信息向公司董事會(huì)秘書(shū)或證券部報(bào)告，同時(shí)將有關(guān)材料報(bào)董事會(huì)秘書(shū)或證券部備案，主要包括（但不限于）：擬提交公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議的事項(xiàng)；各子公司召開(kāi)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東會(huì)并作出決議的事項(xiàng)；公司各部門或各子公司發(fā)生或擬發(fā)生以下重大交易事項(xiàng)，包括：1.購(gòu)買或出售資產(chǎn)（不含購(gòu)買原材料、燃料和動(dòng)力以及銷售產(chǎn)品等與日常經(jīng)營(yíng)相關(guān)的資產(chǎn)，但資產(chǎn)置換中涉及購(gòu)買、出售此類資產(chǎn)的，應(yīng)包含在內(nèi)）；2.對(duì)外投資（含委托理財(cái)、委托貸款和股票、債券、基金以及分紅型保險(xiǎn)投資等）及公司內(nèi)部重大投資行為；提供財(cái)務(wù)資助；提供擔(dān)保；租入或租出資產(chǎn)；委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；贈(zèng)與或受贈(zèng)資產(chǎn)；債權(quán)、債務(wù)重組；轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開(kāi)發(fā)項(xiàng)目；簽訂許可協(xié)議；放棄權(quán)利（含放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)、優(yōu)先認(rèn)繳出資權(quán)利等）；深圳證券交易所認(rèn)定的其他交易事項(xiàng)。上述交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告：交易涉及的資產(chǎn)總額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的10%以上，該交易涉及的資產(chǎn)總額同時(shí)存在賬面值和評(píng)估值的，以較高者作為計(jì)算數(shù)據(jù)；交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的營(yíng)業(yè)收入占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)營(yíng)業(yè)收入的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；交易標(biāo)的（如股權(quán)）在最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度相關(guān)的凈利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元；交易的成交金額（含承擔(dān)債務(wù)和費(fèi)用）占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)1000萬(wàn)元；交易產(chǎn)生的利潤(rùn)占公司最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%以上，且絕對(duì)金額超過(guò)100萬(wàn)元。上述指標(biāo)計(jì)算中涉及的數(shù)據(jù)如為負(fù)值，取其絕對(duì)值計(jì)算。（四）關(guān)聯(lián)交易重大事項(xiàng)前述第（三）項(xiàng)規(guī)定的交易事項(xiàng)；購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；銷售產(chǎn)品、商品；提供或接受勞務(wù)；委托或受托銷售；關(guān)聯(lián)雙方共同投資；其他通過(guò)約定可能造成資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。上述與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易等事項(xiàng)達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)及時(shí)報(bào)告：公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬(wàn)元以上的關(guān)聯(lián)交易；公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬(wàn)元以上，或占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值0.5%以上的關(guān)聯(lián)交易。（五）訴訟和仲裁事項(xiàng)：涉案金額占公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)絕對(duì)值10％以上，且絕對(duì)金額超過(guò)500萬(wàn)元重大訴訟、仲裁事項(xiàng)；連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)發(fā)生的訴訟和仲裁事項(xiàng)涉案金額累計(jì)達(dá)到前款所述標(biāo)準(zhǔn)的，適用該條規(guī)定；未達(dá)到前款標(biāo)準(zhǔn)或者沒(méi)有具體涉案金額的訴訟、仲裁事項(xiàng)，公司基于案件特殊性認(rèn)為可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，或者交易所認(rèn)為有必要的，或者涉及公司股東大會(huì)、董事會(huì)決議被申請(qǐng)撤銷或者宣告無(wú)效的訴訟。其它重大事件：1.變更募集資金投資項(xiàng)目；2.業(yè)績(jī)預(yù)告和盈利預(yù)測(cè)的修正；3.利潤(rùn)分配和資本公積金轉(zhuǎn)增股本；4.股票交易異常波動(dòng)和澄清事項(xiàng)；5.可轉(zhuǎn)換公司債券涉及的重大事項(xiàng)；6.公司證券發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等有關(guān)事項(xiàng)；7.公司及公司股東發(fā)生承諾事項(xiàng)。重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)：1.發(fā)生重大虧損或者遭受重大損失，單次損失在100萬(wàn)元以上；2.發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或重大債權(quán)到期未獲清償，金額達(dá)100萬(wàn)元以上；3.可能依法承擔(dān)重大違約責(zé)任或大額賠償責(zé)任，金額在100萬(wàn)元以上；4.計(jì)提大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備；5.股東大會(huì)、董事會(huì)決議被法院依法撤銷；6.公司決定解散或被依法強(qiáng)制解散；7.公司預(yù)計(jì)出現(xiàn)資不抵債(一般指凈資產(chǎn)為負(fù)值)；8.主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進(jìn)入破產(chǎn)程序，公司對(duì)相應(yīng)債權(quán)未提取足額壞賬準(zhǔn)備；9.主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；10.主要或全部業(yè)務(wù)陷入停頓；11.公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；12.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查或采取強(qiáng)制措施及出現(xiàn)其他無(wú)法履行職責(zé)的情況，或者因身體、工作安排等其他原因無(wú)法正常履行職責(zé)達(dá)到或者預(yù)計(jì)達(dá)到三個(gè)月以上的；13.深圳證券交易所或者公司認(rèn)定的其他重大風(fēng)險(xiǎn)情況。（八）重大變更事項(xiàng)：1.變更公司名稱、股票簡(jiǎn)稱、公司章程、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和聯(lián)系電話等；2.經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)范圍和公司主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生重大變化；3.變更會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)；4.董事會(huì)通過(guò)發(fā)行新股或其他再融資方案；5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司發(fā)行新股或者其他再融資申請(qǐng)、在重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)提出相應(yīng)的審核意見(jiàn)；6.持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人持股情況或控制公司的情況發(fā)生或擬發(fā)生較大變化；7.公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、董事(含獨(dú)立董事)、或三分之一以上的監(jiān)事提出辭職或發(fā)生變動(dòng)；8.生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、外部條件或生產(chǎn)環(huán)境發(fā)生重大變化(包括產(chǎn)品價(jià)格、原材料采購(gòu)、銷售方式、主要供貨商或客戶發(fā)生重大變化等)；9.訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響；10.新產(chǎn)品的研制開(kāi)發(fā)或獲批生產(chǎn)；11.新發(fā)明、新專利獲得政府批準(zhǔn)；12.新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響；13.聘任、解聘為公司審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所；14.法院裁定禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；15.任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；16.獲得大額政府補(bǔ)貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準(zhǔn)備或發(fā)生可能對(duì)公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)；17.深圳證券交易所或公司認(rèn)定的其他情形。第十一條公司控股股東在其擬轉(zhuǎn)讓持有公司股份導(dǎo)致公司控股股東發(fā)生變化的，公司控股股東應(yīng)在其就股份轉(zhuǎn)讓與受讓方達(dá)成意向后及時(shí)將該信息通報(bào)公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)，并持續(xù)向公司通報(bào)股份轉(zhuǎn)讓的進(jìn)程。如出現(xiàn)法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其持有的公司股份情形時(shí)，公司控股股東應(yīng)在收到法院裁定后及時(shí)將該信息通報(bào)公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)。第十二條持有公司5％以上股份的股東因其持有的公司股份出現(xiàn)被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或被依法限制表決權(quán)的情形時(shí)，該股東應(yīng)及時(shí)將有關(guān)信息通報(bào)公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)。第十三條報(bào)告義務(wù)人應(yīng)以書(shū)面、電話、電子郵件、口頭等形式向公司董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告重大事項(xiàng)信息，但董事會(huì)秘書(shū)認(rèn)為有必要時(shí)，報(bào)告人應(yīng)提供書(shū)面形式的報(bào)告及相關(guān)材料，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。報(bào)告義務(wù)人應(yīng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。第三章重大信息報(bào)告程序第十四條公司各部門及下屬分、子公司應(yīng)在重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后，及時(shí)向公司董事會(huì)秘書(shū)預(yù)報(bào)本部門負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或其子公司可能發(fā)生的重大信息：公司各部門或下屬分、子公司擬將該重大事項(xiàng)提交審議時(shí)；有關(guān)各方就該重大事項(xiàng)擬進(jìn)行協(xié)商或者談判時(shí)；公司各部門、分公司負(fù)責(zé)人或者子公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員知道或應(yīng)當(dāng)知道該重大事項(xiàng)時(shí)。第十五條公司各部門及下屬分、子公司應(yīng)按照下述規(guī)定向公司董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告本部門負(fù)責(zé)范圍內(nèi)或公司重大信息事項(xiàng)的進(jìn)展情況：該重大事件已經(jīng)作出決議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告決議情況；公司就已披露的重大事件與有關(guān)當(dāng)事人簽署意向書(shū)或協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告意向書(shū)或協(xié)議的主要內(nèi)容；上述意向書(shū)或協(xié)議的內(nèi)容或履行情況發(fā)生重大變更或者被解除、終止的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告變更或者被解除、終止的情況和原因；重大事件獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)或被否決的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告批準(zhǔn)或否決情況；重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告逾期付款的原因和相關(guān)付款安排；重大事件涉及主要標(biāo)的尚待交付或過(guò)戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)交付或過(guò)戶事宜；超過(guò)約定交付或者過(guò)戶期限3個(gè)月仍未完成交付或者過(guò)戶的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告未如期完成的原因、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完成的時(shí)間，并在此后每隔30日?qǐng)?bào)告一次進(jìn)展情況，直至完成交付或過(guò)戶；重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的其他進(jìn)展或變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告事件的進(jìn)展或變化情況。第十六條內(nèi)部信息報(bào)告形式包括（但不限于）：書(shū)面形式；電話形式；電子郵件形式；口頭形式；（五）會(huì)議形式。第十七條報(bào)告義務(wù)人應(yīng)在知悉重大事項(xiàng)的當(dāng)日，向董事長(zhǎng)報(bào)告有關(guān)情況，并同時(shí)通知董事會(huì)秘書(shū)，在兩個(gè)工作日內(nèi)由報(bào)告義務(wù)人將該重大事項(xiàng)的簡(jiǎn)要情況填寫(xiě)在重大事項(xiàng)報(bào)告單上，并附上相關(guān)的文件、依據(jù)及資料，經(jīng)報(bào)告義務(wù)人簽字后，抄送董事會(huì)秘書(shū)。第十八條董事長(zhǎng)在收到公司有關(guān)人員報(bào)告的重大事項(xiàng)后，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書(shū)組織臨時(shí)報(bào)告的信息披露工作。第十九條公司對(duì)外簽署的涉及重大事項(xiàng)的合同、意向書(shū)、備忘錄等文件在簽署前應(yīng)當(dāng)知會(huì)董事會(huì)秘書(shū)，并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)確認(rèn)，因特殊情況不能事前確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)文件簽署后立即報(bào)送董事會(huì)秘書(shū)和公司證券部。第二十條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)上報(bào)的重大事項(xiàng)進(jìn)行分析和判斷，認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)立即組織公司證券部編制信息披露文件初稿交董事長(zhǎng)審定；需履行審批程序的，應(yīng)盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議，并按有關(guān)規(guī)定公開(kāi)披露。第二十一條董事會(huì)秘書(shū)將已審定或?qū)徟男畔⑴段募峤簧钲谧C券交易所審核，并在審核通過(guò)后聯(lián)系指定媒體進(jìn)行公開(kāi)披露。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)指定專人對(duì)上述信息披露文件予以整理并妥善處理。第二十二條報(bào)告義務(wù)人違反本制度的規(guī)定，未履行相關(guān)職責(zé)，視為違反崗位職責(zé)，由董事會(huì)秘書(shū)根據(jù)情況向董事會(huì)和公司內(nèi)部及下屬機(jī)構(gòu)相關(guān)部門提出追究其責(zé)任的處理建議。第四章重大信息的保密義務(wù)與法律責(zé)任第二十三條董事會(huì)秘書(shū)、報(bào)告人及其他因工作關(guān)系接觸到應(yīng)報(bào)告信息的工作人員在相關(guān)信息未公開(kāi)披露前，負(fù)有保密義務(wù)。不得在該信息公開(kāi)披露之前向第三人披露，也不得利用該未公開(kāi)信息買賣公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。由此行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。第二十四條報(bào)告人未按本制度的規(guī)定履行信息報(bào)告義務(wù)導(dǎo)致公司信息披露違規(guī)，給公司造成嚴(yán)重影響或損失時(shí)，公司應(yīng)對(duì)報(bào)告人給予批評(píng)、警告、罰款直至解除其職務(wù)的處分，并且可以要求其承擔(dān)損害賠償責(zé)任。第五章重大信息內(nèi)部報(bào)告的管理和責(zé)任第二十五條重大信息的內(nèi)部報(bào)告及對(duì)外披露工作由公司董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理：（一）董事長(zhǎng)是信息披露的最終責(zé)任人；（二）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)將內(nèi)部信息按規(guī)定進(jìn)行對(duì)外披露的具體工作，是信息披露工作的直接責(zé)任人；（三）證券部是內(nèi)部信息匯集和對(duì)外披露的日常工作部門；（四）全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、各部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)及各子公司負(fù)責(zé)人是履行內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)的第一責(zé)任人；（五）持有公司5%以上股份的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人是履行內(nèi)部信息告知義務(wù)的第一責(zé)任人。第二十六條公司實(shí)行重大信息實(shí)時(shí)報(bào)告制度。公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及子公司出現(xiàn)、發(fā)生或即將發(fā)生本制度第二章所述情形時(shí)，內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人應(yīng)將有關(guān)信息告知公司董事會(huì)秘書(shū)，確保及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第二十七條公司內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)人也即內(nèi)部信息報(bào)告義務(wù)的第一責(zé)任人，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，指定熟