工貿(mào)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

雙體系建設(shè)2018年5月23日現(xiàn)在是1頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五山東省推動(dòng)該項(xiàng)工作下發(fā)系列文件魯政辦字〔2016〕36號(hào)關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知魯安辦發(fā)〔2016〕10號(hào)關(guān)于加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)的工作方案（20160405）魯安辦發(fā)〔2016〕11號(hào)：關(guān)于推薦安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)標(biāo)桿企業(yè)的通知魯安發(fā)﹝2016﹞16號(hào)--關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動(dòng)推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知魯安監(jiān)發(fā)〔2016〕46號(hào)關(guān)于印發(fā)《用人單位職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)指導(dǎo)手冊(cè)》的通知………………現(xiàn)在是2頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則（DB37/T2882－2016）工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則（DB37/T2974）用人單位職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系細(xì)則（DB37/T2973）生產(chǎn)安全事故隱患排查治理體系通則（DB37/T2883）山東省企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理驗(yàn)收評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（試行）各行業(yè)雙體系標(biāo)準(zhǔn)和隱患排查治理標(biāo)準(zhǔn)2017年194號(hào)文件2018年29號(hào)文件現(xiàn)在是3頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五內(nèi)容一、術(shù)語(yǔ)二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控知識(shí)三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法簡(jiǎn)介四、隱患排查治理知識(shí)現(xiàn)在是4頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系名詞術(shù)語(yǔ)1、風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件）發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。風(fēng)險(xiǎn)=可能性×嚴(yán)重性。

注：風(fēng)險(xiǎn)是固有的，是不可回避的，要正確面對(duì)，只能控制發(fā)生事故的可能性，即：風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，風(fēng)險(xiǎn)不會(huì)發(fā)展成隱患?，F(xiàn)在是5頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五2、可接受風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。3、重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系名詞術(shù)語(yǔ)現(xiàn)在是6頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五4、危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。注：在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系名詞術(shù)語(yǔ)現(xiàn)在是7頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五

區(qū)域、場(chǎng)所：如焊接車間、噴漆間5、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系名詞術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

設(shè)備、部位：車床、鉆機(jī)等風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)在是8頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與危險(xiǎn)源的關(guān)系（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包涵危險(xiǎn)源）每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中包含若干危險(xiǎn)源，危險(xiǎn)源是風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的主要構(gòu)成要素；風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的等級(jí)由危險(xiǎn)源分級(jí)中最高等級(jí)決定。一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系名詞術(shù)語(yǔ)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)危險(xiǎn)源2危險(xiǎn)源1現(xiàn)在是9頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五圖例說(shuō)明現(xiàn)在是10頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五6、危險(xiǎn)源辨識(shí)

識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。7、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系名詞術(shù)語(yǔ)現(xiàn)在是11頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五8、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)。9、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系名詞術(shù)語(yǔ)現(xiàn)在是12頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五10、風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。11、風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。一、安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系名詞術(shù)語(yǔ)現(xiàn)在是13頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五二、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)流程圖現(xiàn)在是14頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施步驟成立機(jī)構(gòu)編制方案宣傳培訓(xùn)劃分風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)危險(xiǎn)源危險(xiǎn)源分析持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)公示告知制定管控清單分級(jí)管控制定管控措施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)現(xiàn)在是15頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五1、成立機(jī)構(gòu)1、“兩個(gè)體系”建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的紅頭文件；2、“兩個(gè)體系”建設(shè)組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的組成人員要全面（包括所有職能部門和車間）3、明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，分管負(fù)責(zé)人及各部門負(fù)責(zé)人及重要崗位人員“兩個(gè)體系”建設(shè)職責(zé)的現(xiàn)在是16頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五2、編制方案制定“兩個(gè)體系”建設(shè)實(shí)施方案：明確實(shí)施時(shí)間、責(zé)任人與分工、工作任務(wù)等?，F(xiàn)在是17頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五3、宣傳培訓(xùn)制定專門的“兩個(gè)體系”建設(shè)培訓(xùn)計(jì)劃或在全年培訓(xùn)計(jì)劃中明確：人員多分層次培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控基本知識(shí)、省市相關(guān)文件精神、風(fēng)險(xiǎn)管控制度、隱患排查治理制度、考核辦法、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、職業(yè)病危害風(fēng)險(xiǎn)分控知識(shí)及方法等。+后期評(píng)價(jià)內(nèi)容。建檔：計(jì)劃、通知、簽到表、培訓(xùn)材料、考試成績(jī)、試卷等裝訂成冊(cè)，并記入個(gè)人檔案。現(xiàn)在是18頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五4、編寫體系文件1、制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；2、制定隱患排查治理制度；3、制度風(fēng)險(xiǎn)分析作業(yè)指導(dǎo)書：包含：確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)分析方法、評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、重大風(fēng)險(xiǎn)等。現(xiàn)在是19頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)備設(shè)施清單職業(yè)病危害清單作業(yè)活動(dòng)清單設(shè)備分析SCL設(shè)備設(shè)施管控清單職業(yè)病危害管控清單噪聲、生產(chǎn)性粉塵等計(jì)算作業(yè)活動(dòng)分析JHA作業(yè)活動(dòng)管控清單隱患排查表基礎(chǔ)類、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類、專業(yè)類、季節(jié)性、節(jié)假日現(xiàn)在是20頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五（一）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分

指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過(guò)程，或以上兩者的組合。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)概念風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)12345大小適中便于分類功能獨(dú)立易于管理范圍清晰設(shè)備設(shè)施類作業(yè)活動(dòng)類靜態(tài)動(dòng)態(tài)5、劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)常規(guī)類非常規(guī)類現(xiàn)在是21頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五現(xiàn)在是22頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五球磨清潔煤粉生產(chǎn)工藝現(xiàn)在是23頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五裝置現(xiàn)場(chǎng)圖球磨機(jī)煤倉(cāng)成品除塵器提升機(jī)現(xiàn)在是24頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五重要場(chǎng)所和崗位煤棚上料崗位中控崗位成品崗位化驗(yàn)室配電室鍋爐房制氮機(jī)………現(xiàn)在是25頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表單位：No:（見(jiàn)附件）序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱類型可能導(dǎo)致的主要事故類型區(qū)域位置所屬單位備注

操作類

設(shè)備類現(xiàn)在是26頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五6、危險(xiǎn)源辨識(shí)設(shè)備設(shè)施清單作業(yè)活動(dòng)清單

危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)依據(jù)GB/T13861的規(guī)定充分考慮四種不安全因素：人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素，同時(shí)充分考慮國(guó)家安監(jiān)總局組織編寫的《工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016）版》中提及的較大危險(xiǎn)因素。現(xiàn)在是27頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五危險(xiǎn)源辨識(shí)及分級(jí)方法1、作業(yè)活動(dòng)：采用工作危害分析法（JHA）2、設(shè)備設(shè)施：采用安全檢查表法（SCL）3、分級(jí)：采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）現(xiàn)在是28頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五6.1設(shè)備設(shè)施分析表SCL設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分析表現(xiàn)在是29頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五6.2作業(yè)活動(dòng)分析JHA作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分析表現(xiàn)在是30頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五7、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)企業(yè)根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示現(xiàn)在是31頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分?！狤級(jí)\5級(jí)\藍(lán)色\可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。——D級(jí)\4級(jí)\藍(lán)色\輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。——C級(jí)\3級(jí)\黃色\顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，需要控制整改?！狟級(jí)\2級(jí)\橙色\高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理?！狝級(jí)\1級(jí)\紅色\極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可接受后，才能開(kāi)始或繼續(xù)工作?，F(xiàn)在是32頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五重大風(fēng)險(xiǎn)的判定以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：——違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；——發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；——涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；——具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場(chǎng)所，作業(yè)人員在10人及以上的；——經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的?！婕傲蚧瘹鋱?chǎng)所（特別是有限空間、污水池）

——職業(yè)病危害嚴(yán)重場(chǎng)所或崗位——爆場(chǎng)所動(dòng)火作業(yè)（建議提級(jí)管控）現(xiàn)在是33頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五管控措施制定管控措施的五個(gè)方面：工程技術(shù)措施管理措施培訓(xùn)教育措施個(gè)體防護(hù)措施應(yīng)急處置措施現(xiàn)在是34頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五風(fēng)險(xiǎn)管控分級(jí)工貿(mào)企業(yè)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和崗位級(jí)，也可結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)進(jìn)行增加或合并?，F(xiàn)在是35頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五編制管控清單設(shè)備設(shè)施管控清單作業(yè)活動(dòng)管控清單現(xiàn)在是36頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五風(fēng)險(xiǎn)告知公示企業(yè)應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn)源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。注：重大風(fēng)險(xiǎn)要公司顯著位置公示，其他在崗位公示?，F(xiàn)在是37頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五重大風(fēng)險(xiǎn)安全告知牌序號(hào)重大風(fēng)險(xiǎn)危險(xiǎn)源導(dǎo)致危害或后果管控措施管控層級(jí)責(zé)任單位責(zé)任人應(yīng)急電話

1

2

3

4

現(xiàn)在是38頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五重大風(fēng)險(xiǎn)公示現(xiàn)在是39頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五現(xiàn)在是40頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五隱患排查治理

DB37/T3011－2017現(xiàn)在是41頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五隱患分級(jí)1、一般事故隱患

危害和整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。2、重大事故隱患

危害和整改難度較大，無(wú)法立即整改排除，需要全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過(guò)一段時(shí)間整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患?，F(xiàn)在是42頁(yè)\一共有47頁(yè)\編輯于星期五重大隱患的判定以下情形為重大事故隱患：

違反法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，整改時(shí)間長(zhǎng)或可能造成較嚴(yán)重危害的；

涉及重大危險(xiǎn)源且不能立即排除整改的隱患；

涉及具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)且長(zhǎng)期滯留人員在10人及以上的場(chǎng)所，存在不能立即排除整改的隱患；

危害和整改難度較大，一定時(shí)間得不到整改的；

因外部因素影響致使生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位自身難以排除的隱患；

涉及液氨制冷、粉塵防爆、有限空間、冶金煤氣和高溫熔融金屬等危害和整改難度大，無(wú)法立即整改排除的隱