風(fēng)險(xiǎn)控制矩陣,,,,,,,,,,

,公司名稱：**集團(tuán)股份有限公司,,,,,,,,,

,一級流程名稱:發(fā)展戰(zhàn)略管理,,,,,,,,,

,二級流程,,三級流程,,控制目標(biāo),,風(fēng)險(xiǎn),,控制活動,

,編號,名稱,編號,名稱,編號,描述,編號,描述,編號,描述

,STM.01,戰(zhàn)略制定,STM.01.01,集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程,STM.01.01.T00,制定下發(fā)了中長期戰(zhàn)略規(guī)劃管理相關(guān)制度，并且能夠合理指導(dǎo)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃管理相關(guān)程序和活動。,STM.01.01.R00,沒有及時(shí)制定或下發(fā)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃制定相關(guān)制度，或者制度不完善、操作性不強(qiáng)，可能導(dǎo)致中長期戰(zhàn)略規(guī)劃制定程序缺少規(guī)范、有效的操作指引。,,

,,,,,STM.01.01.T01,確保企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定的人力資源配備和組織結(jié)構(gòu)設(shè)置。,STM.01.01.R01,未配備相應(yīng)的人力資源，相關(guān)人員缺乏創(chuàng)新能力、綜合素質(zhì)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略的分析流于形式，無法建立一套能支撐和提升企業(yè)核心競爭力的戰(zhàn)略規(guī)劃,,

,,,,,T01,確保企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略制定的人力資源配備和組織結(jié)構(gòu)設(shè)置。,STM.01.01.R02,未設(shè)立科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃組織機(jī)構(gòu)，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略規(guī)劃工作權(quán)屬不清晰，決策審批低效，相關(guān)工作無法落到實(shí)處。,,

,,,,,STM.01.01.T02,"戰(zhàn)略規(guī)劃前進(jìn)行深度分析，厘清企業(yè)優(yōu)劣勢，確保戰(zhàn)略規(guī)劃有助于提升企業(yè)的核心競爭力，并具有可操作性。

風(fēng)險(xiǎn)。",STM.01.01.R03,戰(zhàn)略規(guī)劃未進(jìn)行深度分析，可能導(dǎo)致盲目決策，企業(yè)戰(zhàn)略過激或過于保守，脫離企業(yè)實(shí)際能力或偏離主業(yè)或錯(cuò)失發(fā)展機(jī)遇，甚至導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營失敗。,,

,,,,,STM.01.01.T03,確保公司戰(zhàn)略經(jīng)營方向的正確性，保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃符合公司整體的發(fā)展目標(biāo)。,STM.01.01.R04,在戰(zhàn)略規(guī)劃前期，未能進(jìn)行充分調(diào)研，導(dǎo)致戰(zhàn)略規(guī)劃的決策無有效依據(jù)，影響戰(zhàn)略規(guī)劃的合理準(zhǔn)確。,,

,,,,,T03,確保公司戰(zhàn)略經(jīng)營方向的正確性，保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃符合公司整體的發(fā)展目標(biāo)。,STM.01.01.R05,未對戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行恰當(dāng)?shù)膶徍耍赡艹霈F(xiàn)編制的戰(zhàn)略規(guī)劃與公司的發(fā)展不一致，最終影響公司發(fā)展目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。,,

,,,,,STM.01.01.T04,確保對企業(yè)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行有效宣貫，保障戰(zhàn)略規(guī)劃得到充分傳遞和理解，被恰當(dāng)執(zhí)行。,STM.01.01.R06,戰(zhàn)略規(guī)劃宣傳、培訓(xùn)和溝通不到位，可能導(dǎo)致戰(zhàn)略目標(biāo)及其分解落實(shí)情況無法得到有效傳遞，影響戰(zhàn)略的細(xì)化落實(shí)和執(zhí)行效果。,,

,STM.02,戰(zhàn)略實(shí)施,STM.02.01,年度戰(zhàn)略目標(biāo)分解與實(shí)施流程,STM.02.01.T00,制定下發(fā)了中長期戰(zhàn)略規(guī)劃分解與實(shí)施相關(guān)制度，并且能夠合理指導(dǎo)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃分解與實(shí)施相關(guān)程序和活動。,STM.02.01.R00,未及時(shí)制定或下發(fā)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃分解與實(shí)施相關(guān)制度，或者制度不完善、操作性不強(qiáng)，可能導(dǎo)致中長期戰(zhàn)略規(guī)劃的分解與實(shí)施程序缺少規(guī)范、有效的操作指引。,,

,,,,,STM.02.01.T01,確保對企業(yè)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)進(jìn)行合理、有效的逐級分解、落實(shí)，保障戰(zhàn)略規(guī)劃有效實(shí)施。,STM.02.01.R01,未對企業(yè)中長期戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行合理、有效的逐級分解和落實(shí)，可能影響戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行效果，導(dǎo)致戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)受阻。,,

,STM.03,戰(zhàn)略評價(jià),STM.03.01,戰(zhàn)略監(jiān)控評價(jià)與調(diào)整流程,STM.03.01.T00,制定并下發(fā)了戰(zhàn)略監(jiān)控評價(jià)與調(diào)整相關(guān)制度，并且能夠合理指導(dǎo)戰(zhàn)略監(jiān)控評價(jià)與調(diào)整的相關(guān)程序和活動。,STM.03.01.R00,未及時(shí)制定并下發(fā)戰(zhàn)略監(jiān)控評價(jià)與調(diào)整的相關(guān)制度，或制度不完善、操作性不強(qiáng)，導(dǎo)致戰(zhàn)略的監(jiān)督評價(jià)與調(diào)整程序缺乏規(guī)范有效的操作指引。,,

,,,,,STM.03.01.T01,建立戰(zhàn)略實(shí)施中及實(shí)施后評估等跟蹤與監(jiān)控措施，定期對公司戰(zhàn)略執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保戰(zhàn)略執(zhí)行未偏離戰(zhàn)略目標(biāo)。,STM.03.01.R01,公司發(fā)展戰(zhàn)略制定過程中缺乏對相應(yīng)實(shí)施保障措施、行動方案及配套規(guī)劃的充分研究、論證，可能導(dǎo)致公司總發(fā)展戰(zhàn)略的可實(shí)施性不足，無法落地。,,

,,,,,T01,建立戰(zhàn)略實(shí)施中及實(shí)施后評估等跟蹤與監(jiān)控措施，定期對公司戰(zhàn)略執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，以確保戰(zhàn)略執(zhí)行未偏離戰(zhàn)略目標(biāo)。,STM.03.01.R02,未建立科學(xué)的戰(zhàn)略實(shí)施跟蹤與監(jiān)控措施，未進(jìn)行實(shí)施中及實(shí)施后評估，則可能無法在過程中及時(shí)關(guān)注到新識別的風(fēng)險(xiǎn)，戰(zhàn)略執(zhí)行偏離目標(biāo)，甚至戰(zhàn)略失敗的影響將加大?；蛘呶茨茉陔A段戰(zhàn)略結(jié)束時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，無法為制定新一輪發(fā)展戰(zhàn)略提供信息、數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)。,,

,,,,,STM.03.01.T02,評估方法科學(xué)恰當(dāng)，確保評估結(jié)果的準(zhǔn)確性和指引性。,STM.03.01.R03,評估方法不科學(xué)不恰當(dāng)，無法全面、系統(tǒng)、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略制定與實(shí)施過程中存在的問題和偏差，評估流于形式，無法起到規(guī)避戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的作用。,,

,,,,,STM.03.01.T03,確保戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整的及時(shí)性和有效性，保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃的順利實(shí)現(xiàn)。,STM.03.01.R04,外部市場環(huán)境中對公司具有重大影響的相關(guān)因素發(fā)生變化時(shí)，公司沒有及時(shí)采取應(yīng)對措施，沒有及時(shí)修正公司戰(zhàn)略規(guī)劃，可能導(dǎo)致公司戰(zhàn)略與外部市場脫節(jié)，不能繼續(xù)正確指導(dǎo)公司持續(xù)發(fā)展。,,

,,,,,T03,確保戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整的及時(shí)性和有效性，保證公司戰(zhàn)略規(guī)劃的順利實(shí)現(xiàn)。,STM.03.01.R05,未對戰(zhàn)略實(shí)施過程中監(jiān)控的情況及時(shí)進(jìn)行戰(zhàn)略的優(yōu)化及調(diào)整，可能影響公司最終發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。,,

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