察哈素煤礦危險源辨識工作指南一、危險源辨識準備（一）危險源基礎知識1.安全的概念安全是“免除了不可接受損害風險的狀態(tài)”。當損害風險超出了法律法規(guī)的要求，超出了方針、目標及企業(yè)的要求，超出了人們普遍接受程度的要求等，則認為是一種不安全的狀態(tài)。因此，安全是一個相對性的概念。2.危險源的概念及分類危險源指的是可能導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)，可歸結(jié)為兩類危險源。第一類危險源：因意外釋放而造成事故的能量或危險物質(zhì)稱為第一類危險源。在煤礦施工中，使用的油料、油漆等易燃物品就存在能量，機械運轉(zhuǎn)中的機械能，起重及高空作業(yè)中的勢能，高壓氣體、高壓液體都屬于第一類的危險源。第二類危險源：在正常情況下，能量或危險物質(zhì)受到約束或限制不會發(fā)生意外的釋放，但是，一旦這些約束或限制能量的措施失效，則將發(fā)生事故，導致能量或危險物質(zhì)約束或限制措施失效的各種因素稱為第二類危險源。第二類危險源主要有以下三種情況：①物的故障：物的故障是指機械設備，裝置、零部件等由于性能低下而不能實現(xiàn)預定的功能的現(xiàn)象。主要由于設計缺陷、使用不當、維修不及時，以及磨損、腐蝕、老化等原因造成的。例如電線絕緣損壞發(fā)生漏電；管路破裂引起其中的有毒有害介質(zhì)泄漏等。

②人的失誤：是指人的行業(yè)結(jié)果偏離了被要求的標準，不按規(guī)范要求操作以及人的不安全行為等原因造成事故。例如：合錯了開關引起檢修中的線路帶電；非崗位操作人員操作機械等。③環(huán)境因素：環(huán)境因素是指人和物存在的環(huán)境，即施工作業(yè)環(huán)境中的溫度、濕度、噪聲、照明、通風等方面的因素，會促使人的失誤或物的故障發(fā)生。如潮濕的環(huán)境會加速金屬的腐蝕而降低結(jié)構(gòu)的強度；工作場所強烈的噪聲會影響人的情緒，分散人的注意力而發(fā)生失誤等。3.其它定義危險源辨識：認識危險源的存在并確定其特性的過程。風險：某一特定危險情況發(fā)生的可能性和其可能造成的損失的組合。風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。在這個過程中，要對風險發(fā)生的可能性以及可能造成的損失程度進行估計和衡量。此過程往往伴隨著對風險的排序、分級。風險預控：在危險源辨識和風險評估的基礎上，通過制定相應的管理標準和管理措施，控制或消除可能出現(xiàn)的危險源，預防風險出現(xiàn)的過程。不安全行為：可能產(chǎn)生風險或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為,分為狹義和廣義兩種。狹義的不安全行為主要是指可能直接導致事故發(fā)生的人類行為，如員工的違規(guī)行為；而廣義的不安全行為是指一切可能導致事故發(fā)生的人類行為，既包括可能直接導致事故發(fā)生的人類行為，也包括可能間接導致事故發(fā)生的人類行為，如管理者的違章指揮行為、不盡職行為。對煤礦的安全管理來說，員工的不安全行為屬于狹義的不安全行為，而管理者的不盡職行為則屬于廣義的不安全行為。風險管理對象：可能產(chǎn)生或存在風險的主體,是對危險源的總結(jié)和提煉。

安全風險預控是通過管住管理對象實現(xiàn)對危險源的控制或消除。風險管理標準：針對管理對象所制定的以消除或控制風險的準則，是管理對象管到什么程度就可以消除或控制危險源的風險的最低要求。管理標準可以按照國家有關標準、行業(yè)有關標準和企業(yè)標準從嚴制定。風險管理措施：是指達到風險管理標準的具體方法、手段。（二）危險源辨識的依據(jù)1.國家現(xiàn)行的相關法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、條例、標準和其他要求。主要有《安全生產(chǎn)法》、《礦山安全法》、《煤礦安全監(jiān)察條例》、《煤礦安全規(guī)程》（2016）、《煤礦井下粉塵防治規(guī)范》、《煤礦安全生產(chǎn)標準化基本要求及評分辦法》（2017）等。2.上級公司及察哈素煤礦內(nèi)部的規(guī)章制度、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施。3.相關事故案例的經(jīng)驗教訓。（三）成立危險源辨識工作組1．各級管理者要高度重視危險源辨識工作，在人員、時間和其他資源上給予支持和保證。2．必須由懂專業(yè)、有經(jīng)驗的人員組成工作組，按專業(yè)分成采掘、機運、通防和監(jiān)測監(jiān)控、地測防治水等危險源辨識小組，小組成員可由各級生產(chǎn)骨干、技術(shù)骨干、安監(jiān)員、調(diào)度員、一線操作人員等組成。3．確定危險源辨識工作場所及人員分工。4．識別、應用的法律、法規(guī)、標準要全，要覆蓋本單位所有作業(yè)（工作）及設備（設施）。附件1：關于成察立哈素煤礦危險源辨識工作領導小組的通知。

二、察哈素煤礦危險源的辯識本次危險源辨識必須針對危險源辨識依據(jù)中的專業(yè)標準和要求進行辨識。在辨識中，可以通過小組討論，確定危險源屬性，進行風險評估，確定風險等級，確定管理屬性。（一）危險源辨識方法識別危險源的存在并確定其特性的過程就是危險源辨識。要識別整個礦井生產(chǎn)的全過程中的危險源，包括所有的常規(guī)活動和非常規(guī)活動，所有的作業(yè)場所，作業(yè)場所內(nèi)所有的設備、設施和所有的人員和崗位等，辨識的方法有詢問交談、現(xiàn)場觀察、查閱有關記錄、工作任務分析法等。每一種都有其目的性和應用范圍，每一種都有各自的適用范圍和局限性，所以在危險源的辨識過程中，使用一種方法還不足以全面地識別其所存在的危險源，必須綜合地運用以下幾種方法。——詢問交談：找有豐富工作經(jīng)驗的人，能直接指出其工作中的危害,可以初步分析出工作中存在的一、二類危險源?！F(xiàn)場觀察：需要有一定的安全技術(shù)知識和掌握較全面的安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、標準的工程技術(shù)人員進行現(xiàn)場檢查剖析。——查閱有關記錄查：閱曾經(jīng)發(fā)生的事故（包括未遂）檔案、職業(yè)病記錄等?！ぷ魅蝿辗治龇郑何雒總€工作崗位中所涉及的危害。需要有較高的綜合安全素質(zhì)和實踐經(jīng)驗。（二）危險源辨識單元劃分1、按照專業(yè)劃分

通用、綜采、連采、綜掘、機電、輔助運輸、運輸、通風、地質(zhì)、測量、礦壓、防滅火、防治水、監(jiān)控與通信、地面，共計16個專業(yè)屬性。2、按危險源/危險因素即作業(yè)流程劃分包括每一個工序、每一個工種的所有工作流程。具體方法：（1）列出任務清單，沒有遺漏（2）列出每項工作任務的工序（3）辨識每道工序的危險源。3、按照風險類型劃分確定風險類型時，要根據(jù)危險源產(chǎn)生的原因進行判斷確定，包括“人、機、環(huán)、管”四種類型，具體參考下表：風險類型1．操作具體項目(誤操作、2．現(xiàn)場指揮的不安全性(指揮失誤、違章指揮)3．失職(不認真履行本職工作任務4．決失策誤5．身體狀況不佳的情況下工作(帶病工作等)工作、酒后工作、疲勞6．工作(過度興奮或緊張、焦慮、冒險心理等不安全性不規(guī)范操作、違章操作))人中心理異常)7．人員的其他不安全因素1．沒有按規(guī)定配備必需的設備、材料、工具2．設備、工具選型不符合要求3．設備安裝不符合規(guī)定4．設備、設施、工具等維護保養(yǎng)不到位機5．設備保護、不齊全、有6．設施、工具不齊全、不完好7．設備警示標識不齊全、清晰、正確，設置位置不合理8．機的其他不安全因素效1．瓦斯威脅2．水的威脅3．火的威脅4．粉塵威脅環(huán)5．頂、底、幫的威脅6．其他7．工作地點溫度、濕度、粉塵、噪聲、有毒氣體濃度等8．工作地點照明不足自然災害威脅超過規(guī)定9．工作地點風量)不符合規(guī)定(風速(包括井下巷道布局不合理、空間不符合規(guī)10．作業(yè)現(xiàn)場存在設計缺陷程、規(guī)范要求)11．施工質(zhì)量不符合要求12．巷道路面質(zhì)量差，標識不齊全、不正確13．供電線路布置不合理14．作業(yè)區(qū)域警示標志及避災線路設置位置不齊全、不合理15．其他工作環(huán)境的不安全因素1．組織結(jié)構(gòu)不合理2．組織機構(gòu)不完備，機構(gòu)職責不明晰3．規(guī)章制度制定程序不合理、不符合實際情況4．安全管理規(guī)章制度不完善5．文件、各類記錄、操作規(guī)程不齊全，管理混亂6．作業(yè)規(guī)程的編制、審批不符合規(guī)定，貫徹不到位管7．工程設計不符合規(guī)程、規(guī)范要求8．安全措施、應急預案不完善、不合理9．崗位設置不齊全、不合理10．崗位職責不明確11．崗位工作人員配備不足12．職工安全教育、崗位培訓不到位13．其他管理的不安全因素在確定風險類型時，分別從“人”、“機”、“環(huán)”、“管險源的風險類型，同一危險源因致其存在的原因不同，其所屬的風險類型也不同。如果某一危險源同時存在多種風險類型，則應進一步予以分拆，分別加以考慮。（一個危險源必須管理對象，因此當管理對象不同時，也拆。管理對象的定義，見下文。）4、按照事故類型劃分依照煤安字(1995)第50號文《煤炭工業(yè)企業(yè)職工”四個方面考慮危明確一個應分傷亡事故報告和統(tǒng)計規(guī)定(試行)》劃分的傷亡事故統(tǒng)計分類標準，將煤炭工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)傷亡事故分為以下8類：（1）頂板事故：指礦井冒頂、片幫、頂板掉牙、頂板支護垮倒、沖擊地壓等事故，底板事故也視為頂板事故。（2）瓦斯事故：指瓦斯(煤塵)爆炸(燃燒)，煤(巖)與瓦斯突出，瓦斯中毒、窒息。（3）機電事故：指機電設備(設施)導致的事故。包括運輸設備在安裝、檢修、調(diào)試過程中發(fā)生的事故。（4）運輸事故：指運輸設備(設施)在運行過程發(fā)生的事故。（5）輔助運輸事故：指無軌膠輪車在運輸、使用及維修過程中發(fā)生的事故。（6）火災事故：指煤與矸石自然發(fā)火和外因火災造成的事故(煤層自燃未見明火，逸出有害氣體中毒算為瓦斯事故)。（7）水害事故。指地表水、采空區(qū)水、地質(zhì)水、工業(yè)用水造成的事故及透黃泥、流沙導致的事故。（8）其他事故。以上7類以外的事故。注：對于可導致多種事故發(fā)生的危險源，其對應的事故類型記為“各類事故”。5、按照通用類與具體區(qū)域工種劃分5.1通用類是指適用于全體員工的危險與，如入井前的準備、乘車乘罐、井行下走等方面的危險源。5.2按照察哈素煤礦操作規(guī)程中支架工、支架維修工、電鉗工等。6、關于序號和編碼全礦統(tǒng)一排序號，每一項危險源碼，漢語拼音字頭+編號，通用TY00001,綜采：ZC00001，連采：LC00001，所列出的全礦所有工種，例如采煤機司機、一個號碼，按照專業(yè)類別、通用進行編綜掘ZJ00001等。（三）風險評估

風險評估：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。采用風險矩陣評估法對辨識出的危險源進行評估賦值，確定風險等級?？赡苄裕褐冈谝欢〞r期內(nèi)危險源導致事故發(fā)生的可能性，即概率的大小，在下面的風險矩陣圖中選擇合適的賦值。損失程度：估計一旦事故發(fā)生，可能造成損失的嚴重程度，在下面的風險矩陣圖中選擇合適的賦值。風險值：是發(fā)生的可能性和可能造成的損失的乘積。電子文檔模版能夠自動生成。風險值D=P*C式中，P表示危險事件發(fā)生可能性，C表示危險事件可能造成的損失。風險等級：與風險值相對應：1—2分：低風險3—8分：一般風險9—16分：中等風險18—25分：重大風險30—36分：特別重大風險風險矩陣圖

風險矩陣圖使用：首先評估該事件發(fā)生的可能性：可能性是指危險源帶來事故的可能性，考慮可能性大小時，應根據(jù)察哈素煤礦對此危險源的管理程度和以往事故統(tǒng)計或經(jīng)驗進行綜合模糊判斷。從1——6打分，1表示本礦幾乎不會發(fā)生這種情況；6表示時常會發(fā)生。如果感覺不好確定時，可以對照表格給定值集體討論確定。若本礦不存在此危險源，則對應的可能性為1。對于不直接導致事故，但可擴大事故損失程度的危險源的可能性賦值可統(tǒng)一為3，賦值后，可倒退，重新判斷賦值合理性。其次評估該事件可能造成的損失：也是從1——6打分，具體分值可以參考風險矩陣圖的描述。對“可能造成的損失的”確定需要建立的假設的基礎之上，即假設在事故實際發(fā)生的情況下，估計會造成什么樣的損失。事故發(fā)生后可能造成的后果是多個，按照風險管理的要求，取各種后果中最為嚴重的一個來確定“可能造成的損失”。下面為企業(yè)的一些特殊情況：單位排查處理B級以上隱患，列為中等以上風險；嚴重三違行為為中等以上風險；單位要求不允許出現(xiàn)，不允許開工的情況，列為中等以上風險；單位排查處理A級以上隱患，為重大風險。注意：當可能性和損失程度賦值均為1時，則自動默認企業(yè)不存在此類危險源。在模板自動計算出風險值和風險等級后，請核實其是否與本礦規(guī)定沖突。如果出現(xiàn)沖突，則應調(diào)整前面危險源發(fā)生可能性或可能造成損失的賦值。（三）危險源管控依據(jù)危險源風險評估結(jié)果，對危險源劃分級別，制定管控消除危險源措施，依據(jù)級別確定管控的部門單位、主管領導。風險等級與管控領導對應關系低風險一般風險所在區(qū)隊正職/部門中等風險副總工、部門主任重大風險副礦長、總工程師特別重大風險礦長、黨總支書記管