x壹號股權(quán)投資管理有限公司項目投資管理辦法（x年9月制定）第一章 總則第一條第二條本辦法根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會頒布的《證券公司直接投資業(yè)務(wù)規(guī)范》、（伙）之有限合伙協(xié)議》等相關(guān)規(guī)定、章程和協(xié)議制定。第三條（（限合伙（以下簡稱“合伙企業(yè)。等各種投資活動。第四條本辦法所稱項目投資，指合伙企業(yè)所進行的股權(quán)投資和/或與股權(quán)Pre-IPOPIPE并購?fù)顿Y、附轉(zhuǎn)股條件或認(rèn)股權(quán)的中小企業(yè)私募債的投資。第二章 項目開發(fā)、篩選、立項第五條管理公司投資管理團隊成員均為項目開發(fā)責(zé)任人，均有義務(wù)收集項目信息。一般情況下，項目信息至少應(yīng)包括：（一）項目所處行業(yè)，及其經(jīng)營方式、盈利模式。（二經(jīng)營性現(xiàn)金流等。（三）項目融資需求，或基本交易條件。（四）信息來源。第六條投資總監(jiān)應(yīng)及時組織所屬投資經(jīng)理對項目信息進行分析、篩選。方進行直接接觸，并開展初步調(diào)查。第七條立項，是盡職調(diào)查前的一項工作，意味可以投入資源對項目進行盡職調(diào)查：（一）正式組建項目組，確定項目負責(zé)人。（二（三）如果需要，對是否需要聘請律師、會計師或其他顧問機構(gòu)進行論證。確有必要，提請x資本投資有限公司進行審議。第八條投資經(jīng)理經(jīng)過（模板經(jīng)投資總監(jiān)審核后論。第九條立項決策，根據(jù)項目具體情況，分為一般流程和特別流程。（一）一般流程：主要是根據(jù)書面材料對項目進行基本判斷而做出。投資經(jīng)理例會討論后，由項目組成員發(fā)起電子簽報流程，經(jīng)項目組負責(zé)人、投資總監(jiān)、總經(jīng)理和董事長簽批后，立項成立。（二/特別流程適用于以下情形：1、擬投資金額超過【】萬元；2、投資后，持有被投資企業(yè)股權(quán)比例達到或超過25%，或為其第一大股東；3法律文件；4、需要聘請律師、會計師或其他中介、咨詢機構(gòu)參與盡職調(diào)查；5、因跟隨投資、項目的特殊性等原因，確無必要或不能進行盡職調(diào)查的；6、適用于《x資本投資有限公司直接投資業(yè)務(wù)合作開發(fā)管理辦法》相關(guān)規(guī)定的；7、管理公司總經(jīng)理認(rèn)為應(yīng)當(dāng)履行特別流程的。第十條 對通過立項的項目立項發(fā)起人應(yīng)在簽報流程履行完畢后第二個工作日，將立項簽報抄送投資決策委員會委員、風(fēng)險管理專員、法律合規(guī)專員財務(wù)會計專員。查搜集工作。第三章 項目盡職調(diào)查、交易談判第十一條主要問題，和/或需要重點調(diào)查的內(nèi)容。對于履行特別程序立項的項目，項目組還應(yīng)向投資決策委員會委員進行征詢。第十二條報和討論。第十三條盡職調(diào)查過程中，項目組可以邀請風(fēng)險管理專員、法律合規(guī)專員參加盡職調(diào)查。立核查的，項目組應(yīng)協(xié)調(diào)項目方予以安排。第十四條如果有聘請律師、會計師或其他中介機構(gòu)參與盡職調(diào)查，則項目組應(yīng)當(dāng)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)相關(guān)中介機構(gòu)的工作，并對其工作進度、工作質(zhì)量進行把控。第十五條盡職調(diào)查后，項目組應(yīng)當(dāng)編制《盡職調(diào)查報告》，作為《投資建議書》的核心內(nèi)容和主要附件。（模板）等規(guī)范性文件的要求編制。因項目的特殊性等原因（模板的，應(yīng)在《盡職調(diào)查報告》前文、和正文相關(guān)章節(jié)特別標(biāo)注，并做出說明。第十六條項目立項后，項目組負責(zé)人負責(zé)與項目方討論投資方案，就相關(guān)交易條款進行談判。主要內(nèi)容包括但不限于：（一）投資方式。（二）股權(quán)結(jié)構(gòu)。（三）投資價格、投資金額。（四）投資款支付方式。（五）董事或監(jiān)事席位的分配。（六）特殊條款和保護性措施。（七）投資的前提或條件。（八）其他。第十七條項目負責(zé)人必須在授權(quán)范圍內(nèi)與項目方進行談判，無論書面和/未經(jīng)投資決策委員會審議通過的任何方案、條款，均不具約束效力。第十八條項目負責(zé)人通過與項目方談判，應(yīng)就交易條件達成初步共識，并初步商定包括核心交易條件的相關(guān)文件，或《投資框架協(xié)議》相關(guān)條款。第十九條出暫?；蚪K止立項項目并詳細說明理由，提請投資經(jīng)理例會討論決定。（一）盡職調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)重大問題，不符合項目投資標(biāo)準(zhǔn)。（二）盡職調(diào)查受到限制，無法完全執(zhí)行盡職調(diào)查，或無法取得滿意的盡職調(diào)查結(jié)果。（三）核心交易條件未能達成共識，無法商定交易條款。（四）其他可能影響項目推進的情形。專員、法律合規(guī)專員、財務(wù)會計專員，并將相關(guān)資料歸檔。第四章 項目評審、投資決策與執(zhí)行第二十條第二十一條（3及其他投資經(jīng)理（可選擇）參加，對擬申請審議項目進行論證，并提出意見。根據(jù)項目評審需要，可通過x資本投資有限公司提出橫向溝通需求，邀請*證券股份有限公司風(fēng)險管理部相關(guān)人員參加項目評審會，*證券股份有限公司風(fēng)險管理部可指定人員參加項目評審會。通過評審后，如無需補充材料和/或工作，項目組可申請召開投資決策委員會會議；如需補充材料和/或工作，由項目組繼續(xù)補充、完善后，再申請召開投資決策委員會會議；如評審未通過，項目終止。第二十二條項目組申請召開投資決策委員會會議的，應(yīng)依據(jù)《x會議，履行項目投資決策程序。第二十三條項目組應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行投資決策委員會的決議或決定，與項目方律合規(guī)專員參與合同條款的磋商。委員會會議進行重新審議。第二十四條投資決策委員會的決議或決定有效期為三個月。如果在投資員會委員通報，并由投資決策委員會主任委員決定是否延長決議或決定的有效期，或召開投資決策委員會會議進行重新審議。第二十五條對于投資決策委員會有條件通過的項目，項目組應(yīng)在會議結(jié)足前置條件進行評判。開投資決策委員會會議進行審議。第二十六條投資合同及其他相關(guān)協(xié)議的審批、簽署，由項目組遵照《x壹號股權(quán)投資管理有限公司文件簽批規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定辦理。第二十七條項目組根據(jù)簽署后投資合同等法律文件，填制付款申請書，依據(jù)相關(guān)財務(wù)制度履行投資款劃撥的簽批流程。資款劃撥事項。當(dāng)及時與項目方聯(lián)系，確認(rèn)投資款的收訖，并取得投資款的收訖憑證。第二十八條項目組應(yīng)當(dāng)監(jiān)督項目方及時修訂公司章程（如有需要），辦（正本商、稅務(wù)等相關(guān)證照（與原件核對一致的復(fù)印件）。項目組應(yīng)當(dāng)督促項目方及時出具正式的出資證明或股權(quán)證明。第二十九條投資合同及其他相關(guān)協(xié)議約定我方擁有董事或監(jiān)事席位的，項目組應(yīng)當(dāng)督促項目方及時召開股東會增選我方委派人員出任董事或監(jiān)事。資本投資有限公司總經(jīng)理辦公會審議核準(zhǔn)。第三十條（原則上應(yīng)由項