制作人:陳志云環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)E-mailchenzhiyun@.（內(nèi)審篇）陳志云工作室1管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第1頁(yè)管理體系特點(diǎn)1、要完成某種或一些功效、到達(dá)預(yù)定目標(biāo)2、具備一定人力、物力資源3、有組織、有秩序4、由相互依存、相互作用諸要素組成5、各要素及要素之間相互作用應(yīng)按照一定路徑、一定規(guī)則進(jìn)行陳志云工作室2管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第2頁(yè)

環(huán)境管理體系組成1、初始評(píng)審2、環(huán)境方針3、規(guī)劃4、實(shí)施、運(yùn)行5、檢驗(yàn)與改進(jìn)6、審核7、定時(shí)評(píng)審陳志云工作室3管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第3頁(yè)

建立管理體系目標(biāo)

1、改進(jìn)績(jī)效2、改進(jìn)行為，提升意識(shí)3、改進(jìn)和樹立良好形象陳志云工作室4管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第4頁(yè)

與ISO9000比較特點(diǎn)：1、承諾、方針和目標(biāo)相容性2、基本程序多樣性3、強(qiáng)調(diào)過程控制和生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)4、PDCA循環(huán)

相同點(diǎn)：a、都是管理標(biāo)準(zhǔn)b、文件化、系統(tǒng)化c、框架結(jié)構(gòu)要素相同陳志云工作室5管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第5頁(yè)OHSAS18001與ISO9000、ISO14000不一樣點(diǎn)

項(xiàng)目ISO9000ISO14000OHSAS18001

目標(biāo)產(chǎn)品質(zhì)量針對(duì)用戶服務(wù)于眾多相關(guān)方生產(chǎn)過程和環(huán)境對(duì)人直接影響---側(cè)重組織內(nèi)各相關(guān)方供需關(guān)系一對(duì)一經(jīng)濟(jì)利益或服務(wù)直接關(guān)系多方面相關(guān)方組織之間間接、直接關(guān)系同ISO14000承諾連續(xù)改進(jìn)無須須必須同ISO14000強(qiáng)制性要求少數(shù)

多數(shù)大多數(shù)組織覆蓋內(nèi)容指定產(chǎn)品或服務(wù)相關(guān)生產(chǎn)階段組織全部部門活動(dòng)組織全部部門和活動(dòng)并分解到每個(gè)生產(chǎn)崗位與外部關(guān)系沒有特殊要求必須征求外部相關(guān)方意見同ISO14000特殊要素質(zhì)量控制、質(zhì)量確保環(huán)境原因危害識(shí)別、危險(xiǎn)評(píng)價(jià)和危險(xiǎn)控制計(jì)劃陳志云工作室6管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第6頁(yè)

建立管理體系應(yīng)用條件1、需要組織采取系統(tǒng)化管理機(jī)制2、遵照自愿標(biāo)準(zhǔn)，并不增加或改變組織法律責(zé)任3、標(biāo)準(zhǔn)未對(duì)組織提出績(jī)效絕對(duì)要求，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)也不一定取得最正確結(jié)果4、EMS無須獨(dú)立于其它管理體系5、標(biāo)準(zhǔn)含有廣泛適用性6、標(biāo)準(zhǔn)含有很大靈活性陳志云工作室7管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第7頁(yè)實(shí)施14001標(biāo)準(zhǔn)要堅(jiān)持連續(xù)改進(jìn)陳志云工作室8管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第8頁(yè)實(shí)施管理標(biāo)準(zhǔn)作用1、推進(jìn)法律法規(guī)和制度落實(shí)執(zhí)行2、使組織環(huán)境管理由被動(dòng)行為變?yōu)橹鲃?dòng)行為，

促進(jìn)管理水平提升3、促進(jìn)組織活動(dòng)與當(dāng)代化管理水平同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌4、有利于提升環(huán)境保護(hù)意識(shí)陳志云工作室9管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第9頁(yè)管理體系審核一、管理體系審核程序二、管理體系審核方法、技巧三、管理體系重點(diǎn)要素審核四、審核案例分析陳志云工作室10管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第10頁(yè)一、管理體系審核程序

審核

客觀地獲取證據(jù)并預(yù)以評(píng)價(jià)，以判斷一個(gè)組織管理體系是否符合該組織所要求管理體系審核準(zhǔn)則一個(gè)系統(tǒng)化，并形成文件驗(yàn)證過程，包含將這一過程結(jié)果呈報(bào)管理者。陳志云工作室11管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第11頁(yè)

符合性——

文件符合性審核實(shí)施符合性審核

有效性——

體系實(shí)施有效性效果有效性適用性——組織性質(zhì)、規(guī)模系統(tǒng)性——按預(yù)定計(jì)劃、方法和程序進(jìn)行，較客觀，不受外界其它影響審核是驗(yàn)證活動(dòng)——首先審核體系符合性，首先發(fā)覺問題陳志云工作室12管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第12頁(yè)1.2管理體系審核標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)性——按計(jì)劃、有組織進(jìn)行實(shí)現(xiàn)性——審核結(jié)論形式要客觀事實(shí)為依據(jù)文件化——審核全過程要給予文件化獨(dú)立性——審核員應(yīng)獨(dú)立于審核方，確定審核公正性恪守職業(yè)守則——慎重、勤奮、嫻熟、客觀、明斷陳志云工作室13管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第13頁(yè)1.3管理體系審核類型第一方審核——由組織組員或其它人員以組織名義進(jìn)行審核第二方審核——在某種協(xié)議要求情況下，由與組織（受審核方）有某種利益關(guān)系相關(guān)方名義實(shí)施審核第三方審核——是由與其無經(jīng)濟(jì)利益關(guān)系第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)依據(jù)特定審核準(zhǔn)則，按照要求程序和方法對(duì)受審核方進(jìn)行審核。陳志云工作室14管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第14頁(yè)1、第一方審核理由=標(biāo)準(zhǔn)要求=

管理層對(duì)體系運(yùn)行所采取管理機(jī)制=

連續(xù)改進(jìn)工具經(jīng)過對(duì)計(jì)劃和程序?qū)嵤﹣眍A(yù)防、降低或控制環(huán)境污染陳志云工作室15管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第15頁(yè)2、第二方審核理由6幫助評(píng)定和選擇分包商6降低組織環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)6幫助改進(jìn)相關(guān)方環(huán)境情況6與分包商建立搭檔關(guān)系基礎(chǔ)陳志云工作室16管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第16頁(yè)3、第三方審核理由1能夠降低對(duì)第二方審核需要1表明其符合環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)1幫助供給商降低重復(fù)審核費(fèi)用1幫助提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力1增加企業(yè)環(huán)境意識(shí)陳志云工作室17管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第17頁(yè)2.2內(nèi)審策劃與準(zhǔn)備X文件公布運(yùn)行或內(nèi)審前X各級(jí)人員均接收相關(guān)培訓(xùn)X按照文件要求實(shí)施X內(nèi)審員進(jìn)行審核知識(shí)培訓(xùn)X編制內(nèi)審計(jì)劃X內(nèi)審員準(zhǔn)備工作文件陳志云工作室18管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第18頁(yè)審核方案審核目標(biāo)（每一次）審核范圍審核時(shí)間表（頻次）審核方式審核員選定陳志云工作室19管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第19頁(yè)審核方式集中式

----集中時(shí)間一次完成流動(dòng)式

----在計(jì)劃時(shí)間內(nèi)分屢次完成陳志云工作室20管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第20頁(yè)確定審核范圍為實(shí)施內(nèi)審做準(zhǔn)備確定行政管轄和地域范圍為迎接外審打好基礎(chǔ)陳志云工作室21管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第21頁(yè)內(nèi)審組組建G任命內(nèi)審組長(zhǎng)G確定內(nèi)審員及分工G選取有資質(zhì)內(nèi)審員G一次內(nèi)審可分成若干個(gè)小組G內(nèi)審員獨(dú)立于被審項(xiàng)目/部門之外陳志云工作室22管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第22頁(yè)3、制訂內(nèi)審計(jì)劃此次內(nèi)審目標(biāo)此次內(nèi)審范圍準(zhǔn)則內(nèi)審組長(zhǎng)及組員內(nèi)審時(shí)間受審核部門、人員、時(shí)間安排陳志云工作室23管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第23頁(yè)4、編制工作文件審核檢驗(yàn)表審核任務(wù)分配表首未次會(huì)議簽到表不符合匯報(bào)不符合糾正預(yù)防辦法及跟蹤驗(yàn)證匯報(bào)陳志云工作室24管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第24頁(yè)4、準(zhǔn)備工作文件（內(nèi)審）內(nèi)審檢驗(yàn)清單首未次會(huì)議簽到表內(nèi)審不符合、糾正與預(yù)防辦法表陳志云工作室25管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第25頁(yè)審核檢驗(yàn)表N明確受審核部門所需審核主要要素和內(nèi)容N使審核程序規(guī)范化和系統(tǒng)化N降低審核員偏見N使審核員在審核現(xiàn)場(chǎng)任務(wù)目標(biāo)明確N降低審核工作量N能夠作為現(xiàn)場(chǎng)審核真實(shí)統(tǒng)計(jì)陳志云工作室26管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第26頁(yè)

檢驗(yàn)清單編寫方法（一）G按照體系文件要求G體系文件對(duì)所審核各部門要求，并對(duì)主要崗位進(jìn)行重點(diǎn)檢驗(yàn)針對(duì)主要環(huán)境原因控制有效性G目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案完成情況及效果陳志云工作室27管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第27頁(yè)編寫方法職責(zé)切入法：先問詢?cè)摬块T職責(zé)要素切入法：從第一個(gè)要素開始問詢陳志云工作室28管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第28頁(yè)檢驗(yàn)清單案例：：應(yīng)怎樣開展環(huán)境原因識(shí)別工作,本部門有哪些環(huán)境原因和主要環(huán)境原因及風(fēng)險(xiǎn),請(qǐng)出示相關(guān)統(tǒng)計(jì)。對(duì)于主要環(huán)境原因采取哪些方式進(jìn)行控制,與之相關(guān)程序有哪些?檢驗(yàn)各相關(guān)程序執(zhí)行情況和效果。抽查運(yùn)行統(tǒng)計(jì)。本部門建立了哪些監(jiān)督確保機(jī)制,對(duì)于績(jī)效檢測(cè)測(cè)量,與本部門相關(guān)內(nèi)容有哪些,查相關(guān)統(tǒng)計(jì)。本部門進(jìn)行過哪些內(nèi)外交流工作.怎樣確定本部門不一樣層次人員培訓(xùn)需求,對(duì)人員進(jìn)行過哪些環(huán)境知識(shí)培訓(xùn),查培訓(xùn)計(jì)劃、統(tǒng)計(jì)及主要環(huán)境崗位人員培訓(xùn)效果。

4.3.1

4.4.64.5.14.4.34.4.21

2345備注檢驗(yàn)及跟蹤檢驗(yàn)內(nèi)容及檢驗(yàn)方法要素序號(hào)部門：日期：審核員：審核組長(zhǎng)：陳志云工作室29管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第29頁(yè)1、文件審核文件內(nèi)容、結(jié)構(gòu)及控制方法審查——涵蓋17個(gè)要素且滿足標(biāo)準(zhǔn)要求——涵蓋審核范圍文件結(jié)構(gòu)——文件層次和結(jié)構(gòu)合理性——支持性文件證實(shí)（查詢路徑）——共用文件路徑文件控制方法——文件是否同意——有沒有有效版本、受控文件陳志云工作室30管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第30頁(yè)手冊(cè)審查/17個(gè)要素描述符合性/方針、目標(biāo)、管理方案/組織機(jī)構(gòu)分配/環(huán)境原因清單和主要環(huán)境原因清單/法律、法規(guī)及其它要求清單陳志云工作室31管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第31頁(yè)文件協(xié)調(diào)性審查/體系各級(jí)文件接口和協(xié)調(diào)一致性/體系各要素之間關(guān)系及接口一致性陳志云工作室32管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第32頁(yè)（內(nèi)審）首次會(huì)議5審核組長(zhǎng)主持5介紹內(nèi)審目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則5介紹內(nèi)審方法和程序5請(qǐng)管理者代表講話5請(qǐng)最高管理者講話5與受審核部門確認(rèn)內(nèi)審計(jì)劃5審核組長(zhǎng)介紹內(nèi)審注意事項(xiàng)陳志云工作室33管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第33頁(yè)2、現(xiàn)場(chǎng)審核

進(jìn)入下一個(gè)審核區(qū)域科學(xué)抽樣，客觀評(píng)定和統(tǒng)計(jì)審核員按計(jì)劃和檢驗(yàn)清單進(jìn)行審核審核員向相關(guān)人員講明審核內(nèi)容由陪同人員進(jìn)行介紹進(jìn)入審核區(qū)域陳志云工作室34管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第34頁(yè)3、現(xiàn)場(chǎng)審核過程控制1）控制審核進(jìn)度和計(jì)劃

]按計(jì)劃開展審核

]合理安排各部門時(shí)間

]利用審核檢驗(yàn)表陳志云工作室35管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第35頁(yè)2）控制審核氣氛友好、合作勿批評(píng)對(duì)方防止?fàn)幊酬愔驹乒ぷ魇?6管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第36頁(yè)3）控制審核結(jié)果L判定不符合以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，以審核準(zhǔn)則為依據(jù)L與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)L審核組內(nèi)要相互溝通，統(tǒng)一意見4）客觀、公正陳志云工作室37管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第37頁(yè)5）樣本代表性D隨機(jī)性——暫時(shí)抽樣——確保抽樣本數(shù)量充分D層次性——最高層、中層領(lǐng)導(dǎo)、重點(diǎn)崗位人員、普通員工——不一樣崗位、裝備、范圍、統(tǒng)計(jì)等分層抽取樣本D均衡性——在各部門抽取樣本要均衡——對(duì)各要素審核時(shí)間及抽樣本要合理陳志云工作室38管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第38頁(yè)6）審核統(tǒng)計(jì)Q審核結(jié)論依據(jù)Q便于追蹤查詢Q審核過程文件化表達(dá)陳志云工作室39管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第39頁(yè)6）內(nèi)審審核統(tǒng)計(jì)W體系實(shí)施內(nèi)部審核見證W內(nèi)審發(fā)覺和結(jié)論依據(jù)W內(nèi)審跟蹤、驗(yàn)證依據(jù)陳志云工作室40管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第40頁(yè)4、有效性審核E方針、目標(biāo)、指標(biāo)保障能力E對(duì)主要環(huán)境原因/風(fēng)險(xiǎn)有效控制E自我發(fā)覺、自我糾正、自我完善機(jī)制

（4.5.1、4.5.2、4.5.4、4.6)E員工環(huán)境保護(hù)意識(shí)E對(duì)于重大事故預(yù)防和控制陳志云工作室41管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第41頁(yè)5、不符合項(xiàng)1）不符合不符合審核準(zhǔn)則審核發(fā)覺R與EMS標(biāo)準(zhǔn)違反R與法律、法規(guī)及其它要求違反R與手冊(cè)、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書相偏離陳志云工作室42管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第42頁(yè)2）不符合分類

嚴(yán)重不符合項(xiàng)——系統(tǒng)性失效；區(qū)域性失效T系統(tǒng)某單元完全沒有執(zhí)行（某部門或某要素未運(yùn)行）T同一單元有多個(gè)第二類不符合項(xiàng)，使該單元無法有效執(zhí)行T目標(biāo)、指標(biāo)未達(dá)成且未被發(fā)覺T第二類不符合項(xiàng)仍未被改進(jìn)陳志云工作室43管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第43頁(yè)輕微不符合項(xiàng)個(gè)別、輕微、偶然、孤立

Y與標(biāo)準(zhǔn)要求輕微不符合

Y違反HSE要求孤立、單獨(dú)事件

Y就確保所審核區(qū)域體系有效性而言，是次要問題陳志云工作室44管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第44頁(yè)觀察項(xiàng)

未組成不符合，但有成為不符合項(xiàng)趨勢(shì)，或能夠作更加好。U系統(tǒng)/程序有潛在不恰當(dāng)陳志云工作室45管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第45頁(yè)3）不符合匯報(bào)I

受審核部門審核日期不符合事實(shí)描述I審核準(zhǔn)則I與受審核方對(duì)事實(shí)確實(shí)認(rèn)I采取糾正預(yù)防辦法及完成日期糾正辦法完成情況驗(yàn)證審核員姓名陳志云工作室46管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第46頁(yè)

不符合匯報(bào)編寫要求O使用被審核方習(xí)慣用語(yǔ)O對(duì)被審核方分析問題，采取糾正辦法有幫助O簡(jiǎn)明、清楚、語(yǔ)言確切O有受審核方簽字陳志云工作室47管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第47頁(yè)不符合項(xiàng)技巧P違反事件、違反證據(jù)及要求事項(xiàng)，三條件同時(shí)成立P描述三項(xiàng)盡可能敘述清楚P內(nèi)容包含人、事、時(shí)、地、物陳志云工作室48管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第48頁(yè)不符合匯報(bào)基本格式（練習(xí)）時(shí)間地點(diǎn)審核員要求（標(biāo)準(zhǔn)要求）缺點(diǎn)不符合陳志云工作室49管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第49頁(yè)發(fā)覺不符合追蹤追蹤思緒可能不符合要素問題點(diǎn)序號(hào)陳志云工作室50管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第50頁(yè)時(shí)間跟蹤驗(yàn)證：審核員：年月日糾正預(yù)防辦法：受審核方簽字：年月日不符合原因分析：不符合事實(shí)：不符合標(biāo)準(zhǔn)：不符合體系文件：受審核單位不符合匯報(bào)管理者代表：不符合形成：必須以事實(shí)為基礎(chǔ)必須以審核準(zhǔn)則為依據(jù)對(duì)產(chǎn)生不符合要進(jìn)行原因分析審核組要統(tǒng)一意見，組長(zhǎng)拍板與受審核方共同確認(rèn)事實(shí)審核員：陳志云工作室51管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第51頁(yè)不符合項(xiàng)判定

審核員在企業(yè)油庫(kù)及化學(xué)品庫(kù)時(shí)發(fā)覺，企業(yè)應(yīng)急與響應(yīng)程序要求應(yīng)急點(diǎn)為：油庫(kù)、化學(xué)品庫(kù)和包裝車間。審核員問庫(kù)房管理員：油品著火了怎么辦？值班管庫(kù)員答：“打119”電話。并指著墻上說，我們有防火安全制度。深入問，你學(xué)過應(yīng)急程序了嗎？他說：1、程序在供給科長(zhǎng)那兒，因?yàn)槭恰笆芸匚募保崎L(zhǎng)才有，沒有發(fā)給我們。2、發(fā)了，現(xiàn)在找不到了。陳志云工作室52管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第52頁(yè)不符合項(xiàng)判定

審核員在某派出所審核時(shí)，問警員：你在執(zhí)行職務(wù)時(shí)，按照什么文件進(jìn)行？操作員說：文件在所優(yōu)點(diǎn)保管，平時(shí)都鎖在柜子里。陳志云工作室53管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第53頁(yè)不符合項(xiàng)判定

審核員在審核生產(chǎn)科時(shí)，問科長(zhǎng)：你們科負(fù)責(zé)化學(xué)危險(xiǎn)品管理作業(yè)指導(dǎo)書制訂，請(qǐng)出示作業(yè)指導(dǎo)書?？崎L(zhǎng)說，因?yàn)檫@段時(shí)間都在忙于一個(gè)新工程，沒方法安排人去寫作業(yè)指導(dǎo)書，我們已經(jīng)安排在下周制訂。陳志云工作室54管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第54頁(yè)不符合項(xiàng)判定審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)覺有一長(zhǎng)明燈。便問一名員工為何會(huì)出現(xiàn)這么現(xiàn)象。員工說：這個(gè)長(zhǎng)明燈在內(nèi)審時(shí)就提出過，但沒有得到處理。陳志云工作室55管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第55頁(yè)不符合項(xiàng)判定

審核員在現(xiàn)場(chǎng)發(fā)覺一大堆廢棄油棉紗，便問操作人員，對(duì)廢棄油棉紗怎樣處置，他說，我們定時(shí)到郊外進(jìn)行焚燒。陳志云工作室56管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第56頁(yè)第一次內(nèi)審時(shí)發(fā)覺，在一個(gè)儲(chǔ)量為五噸油罐旁沒有任何消防器材。在第二次內(nèi)審時(shí)發(fā)覺，在油罐旁放置了兩只滅火器。陳志云工作室57管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第57頁(yè)當(dāng)審核員審核推進(jìn)室對(duì)企業(yè)目標(biāo)指標(biāo)及法律法規(guī)遵照情況檢驗(yàn)時(shí)，推進(jìn)室不能提供這些方面檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)。陳志云工作室58管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第58頁(yè)

在車間審核時(shí)，發(fā)覺一名焊工正在進(jìn)行焊接作業(yè)，并了解到這名焊工是協(xié)作單位人員。審核員問車間責(zé)任人怎樣進(jìn)行管理時(shí)，車間責(zé)任人說，他們有嚴(yán)格管理制度，是不會(huì)發(fā)生任何事故。陳志云工作室59管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第59頁(yè)5、審核組內(nèi)部會(huì)議]總結(jié)內(nèi)審情況]內(nèi)審員整理檢驗(yàn)清單]內(nèi)審員完成不符合匯報(bào)]內(nèi)審組匯總內(nèi)審不符合分布]組長(zhǎng)準(zhǔn)備總結(jié)匯報(bào)陳志云工作室60管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第60頁(yè)6、內(nèi)審未次會(huì)議]組長(zhǎng)介紹內(nèi)審情況及體系運(yùn)行情況]評(píng)價(jià)體系運(yùn)行成效]總結(jié)審核發(fā)覺，宣讀不符合匯報(bào)]提出制訂完成糾正預(yù)防辦法時(shí)間要求]提出跟蹤驗(yàn)證要求]請(qǐng)管理者代表講話]請(qǐng)最高管理者講話]未次會(huì)議結(jié)束陳志云工作室61管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第61頁(yè)

7、內(nèi)審匯報(bào)H

內(nèi)審目標(biāo)、范圍、準(zhǔn)則、時(shí)間H審核情況小結(jié)H審核發(fā)覺，總結(jié)各要素運(yùn)行情況H審核分析，體系運(yùn)行有效性H審核結(jié)論H組長(zhǎng)署名陳志云工作室62管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第62頁(yè)2.4.1內(nèi)審糾正預(yù)防辦法及跟蹤目標(biāo)F為內(nèi)審關(guān)閉提供依據(jù)F防止同類問題再次發(fā)生F檢驗(yàn)糾正預(yù)防辦法是否及時(shí)和有效F是體系連續(xù)改進(jìn)伎倆陳志云工作室63管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第63頁(yè)2.4.2糾正預(yù)防辦法及跟蹤方式G現(xiàn)場(chǎng)跟蹤驗(yàn)證G對(duì)糾正辦法完成實(shí)施統(tǒng)計(jì)追蹤G對(duì)糾正辦法實(shí)施方案跟蹤陳志云工作室64管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第64頁(yè)2.4.2內(nèi)審糾正辦法及跟蹤H內(nèi)審員現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證H

檢驗(yàn)相關(guān)統(tǒng)計(jì)、資料證據(jù)對(duì)糾正辦法實(shí)施方案進(jìn)行階段性現(xiàn)場(chǎng)跟蹤直至完成陳志云工作室65管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第65頁(yè)

2.4.3內(nèi)審糾正預(yù)防辦法完成期限

l普通不符合項(xiàng)在10日完成整改包括到重大安全問題應(yīng)馬上處理

s需較長(zhǎng)時(shí)間完成不符合項(xiàng)要制訂實(shí)施方案,按照時(shí)間進(jìn)度進(jìn)行階段性驗(yàn)證陳志云工作室66管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第66頁(yè)2.4.4糾正辦法方案評(píng)價(jià)準(zhǔn)則L糾正已發(fā)覺不符合L找到而且糾正其它類似不符合L消除產(chǎn)生不符合原因陳志云工作室67管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第67頁(yè)二、體系審核方法、技巧審核技巧（1）審核方法提問或交談查閱文件和統(tǒng)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)觀察現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)，檢驗(yàn)陳志云工作室68管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第68頁(yè)1、提問D

5W+HD請(qǐng)出示、解釋……D配適當(dāng)當(dāng)封閉性問題D得到更多信息D防止被審核者有被審問感受陳志云工作室69管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第69頁(yè)2、人員訪談人員訪談——隨機(jī)抽樣——全部區(qū)域和部門——領(lǐng)導(dǎo)、重點(diǎn)崗位人員、員工、相關(guān)方人員問話方式——開放式——易了解——防止設(shè)引導(dǎo)或設(shè)陷阱陳志云工作室70管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第70頁(yè)人員訪談技巧K解釋訪談目標(biāo)K用不一樣方式問詢使對(duì)方了解問題K必要時(shí)暫時(shí)休息以舒緩壓力K先訪談?lì)I(lǐng)導(dǎo)K訪談后表示感激陳志云工作室71管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第71頁(yè)3、統(tǒng)計(jì)查證C各部門均衡抽樣C隨機(jī)抽樣C針對(duì)不一樣，抽取樣本C查證體系建立以來運(yùn)行統(tǒng)計(jì)C統(tǒng)計(jì)保留情況C其它相關(guān)統(tǒng)計(jì)——各種統(tǒng)計(jì)——檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)——如：進(jìn)出統(tǒng)計(jì)陳志云工作室72管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第72頁(yè)4、現(xiàn)場(chǎng)查證H注意各類環(huán)境影響及風(fēng)險(xiǎn)情況——水、氣、聲、固廢、能源、高空作業(yè)、有毒有害作業(yè)、安全標(biāo)志可能引發(fā)重大傷害行動(dòng)H緊急情況處置——防火、防爆、防泄露、消防等H實(shí)地測(cè)試——檢驗(yàn)、檢測(cè)、消防設(shè)備/設(shè)施、應(yīng)急處理程序陳志云工作室73管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第73頁(yè)審核技巧（二）審核方式N自下而上、自上而下N正向?qū)徍撕湍嫦驅(qū)徍薔以主要環(huán)境原因、重大風(fēng)險(xiǎn)為根本審核N按部門審核和要素審核陳志云工作室74管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第74頁(yè)例一

自上而下先到主管部門查找內(nèi)審不符合匯報(bào)，然后抽樣到相關(guān)部門查原因分析及糾正預(yù)防辦法落實(shí)情況和效果陳志云工作室75管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第75頁(yè)

例二

自下而上審核員到部門或到主要崗位現(xiàn)場(chǎng)抽查文件控制情況，然后到文件主管部門查文件收發(fā)統(tǒng)計(jì)陳志云工作室76管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第76頁(yè)例三正向?qū)徍艘肋\(yùn)行次序進(jìn)行審核，查證其接口和協(xié)調(diào)情況P從文件內(nèi)容實(shí)施情況實(shí)施有效性環(huán)境原因識(shí)別運(yùn)行控制績(jī)效監(jiān)督

（應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)）不符合糾正預(yù)防辦法陳志云工作室77管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第77頁(yè)例四逆向?qū)徍藦慕Y(jié)果到形成到起因

陳志云工作室78管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第78頁(yè)例五以主要環(huán)境原因?yàn)楦緦徍酸槍?duì)某一環(huán)境原因和一個(gè)級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)開展審核Q是否已被識(shí)別和評(píng)價(jià)？該主要環(huán)境原因及風(fēng)險(xiǎn)怎樣管理？相關(guān)目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案執(zhí)行情況及效果。Q該項(xiàng)管理職責(zé)是否明確、落實(shí)？Q相關(guān)人員是否接收培訓(xùn)？Q相關(guān)運(yùn)行控制程序是否文件化？下發(fā)到相關(guān)崗位？Q運(yùn)行統(tǒng)計(jì)情況？Q對(duì)此項(xiàng)作過哪些監(jiān)督檢驗(yàn)？有沒有相關(guān)不符合項(xiàng)？怎樣糾正？陳志云工作室79管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第79頁(yè)按部門和按要素審核※一個(gè)部門重復(fù)屢次審核，※審核效率低※一個(gè)要素往往要牽涉到各個(gè)部門※必須按要素把各部門審核結(jié)果集中整理，得出總結(jié)論缺點(diǎn)目標(biāo)集中，易表達(dá)與14001標(biāo)準(zhǔn)或體系文件符合性各個(gè)要素一次審核清楚，無須重復(fù)去部門走訪，效率高優(yōu)點(diǎn)要素為中心部門為中心，主要職能為根本特點(diǎn)要素審核部門審核項(xiàng)目陳志云工作室80管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第80頁(yè)審核技巧（三）怎樣找出不符合N先了解相關(guān)要求或程序要求——先讀程序——訪談主管、操作員N暫時(shí)決定抽樣對(duì)象——不要過早告訴對(duì)方N平面抽樣——審核盡可能涵蓋各部門N使用縱向?qū)徍恕l(fā)覺各部門橫向溝通問題N統(tǒng)計(jì)不符合項(xiàng)細(xì)節(jié)——必要時(shí)復(fù)印資料N抽樣未被準(zhǔn)備資料——原始資料提供原始證據(jù)N善用一覽表——提供完整抽樣窨N查閱工作統(tǒng)計(jì)——發(fā)覺意想不到內(nèi)幕陳志云工作室81管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第81頁(yè)三、重點(diǎn)要素審核驗(yàn)證重點(diǎn)企業(yè)活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)法律法規(guī)要求環(huán)境方針主要環(huán)境原因目標(biāo)指標(biāo)、管理方案緊急應(yīng)變運(yùn)行控制監(jiān)測(cè)糾正及預(yù)防辦法內(nèi)部審核陳志云工作室82管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第82頁(yè)4.2方針審核關(guān)鍵點(diǎn)※組織是否建立適合用于組織活動(dòng)性質(zhì)、規(guī)模方針※同意、公布、授權(quán)、監(jiān)督實(shí)施※是否對(duì)目標(biāo)、指標(biāo)有指導(dǎo)※采取何種形式使方針為相關(guān)方所獲取※方針中包含哪些承諾，是否符合實(shí)際并定時(shí)評(píng)審※方針采取何種方法使全體員工了解陳志云工作室83管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第83頁(yè)1、審核關(guān)鍵點(diǎn)◎環(huán)境原因、危險(xiǎn)源識(shí)別、主要環(huán)境原因、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)——依據(jù)程序進(jìn)行環(huán)境原因識(shí)別和主要環(huán)境原因評(píng)價(jià)結(jié)果檢驗(yàn)，即環(huán)境原因清單、主要環(huán)境原因清單◎判斷識(shí)別、評(píng)價(jià)程序及方法有效性和合理性——是否考慮了三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)、七個(gè)方面——識(shí)別方法是否能識(shí)別出組織內(nèi)全部環(huán)境原因——方法選取是否含有簡(jiǎn)單、實(shí)用和可操作性特點(diǎn)◎識(shí)別、評(píng)價(jià)程序覆蓋性◎識(shí)別、評(píng)價(jià)程序動(dòng)態(tài)適用性◎運(yùn)行控制協(xié)調(diào)一致性相關(guān)方環(huán)境原因陳志云工作室84管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第84頁(yè)4.3.2法律、法規(guī)和其它要求審核關(guān)鍵點(diǎn)識(shí)別確定與環(huán)境原因關(guān)聯(lián)要求職責(zé)方法陳志云工作室85管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第85頁(yè)搜集范圍、頻次、路徑搜集責(zé)任部門（人）更新傳達(dá)法律法規(guī)及其它要求清單陳志云工作室86管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第86頁(yè)2、實(shí)施符合性審核——證實(shí)文件、檢測(cè)匯報(bào)三同時(shí)驗(yàn)收匯報(bào)環(huán)評(píng)匯報(bào)各種環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)事故統(tǒng)計(jì)危險(xiǎn)化學(xué)品使用和管理消防器材配置及維護(hù)陳志云工作室87管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第87頁(yè)2、法律法規(guī)相關(guān)要素符合性審核F方針應(yīng)有法律法規(guī)和其它要求承諾F評(píng)價(jià)程序中明確要求環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)是評(píng)價(jià)主要準(zhǔn)則之一目標(biāo)、指標(biāo)制訂應(yīng)考慮環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)，對(duì)應(yīng)管理方案應(yīng)滿足各項(xiàng)相關(guān)法律法規(guī)要求F培訓(xùn)計(jì)劃中應(yīng)包含環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)內(nèi)容，確保了解恪守F交流程序中應(yīng)要求定時(shí)就法規(guī)符合性與員工和相關(guān)方交流F運(yùn)行控制文件中應(yīng)表達(dá)法規(guī)要求績(jī)效監(jiān)測(cè)應(yīng)定時(shí)對(duì)法律法規(guī)符合性進(jìn)行評(píng)審陳志云工作室88管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第88頁(yè)是否有文件化目標(biāo)、管理方案目標(biāo)是否做了分解目標(biāo)是否有量化內(nèi)容是否考慮了法律、主要環(huán)境原因、相關(guān)方、財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)和運(yùn)行是否符合方針，否表達(dá)連續(xù)改進(jìn)管理方案有否詳細(xì)和方法辦法和時(shí)間表管理方案是怎樣進(jìn)行評(píng)審4.3.3目標(biāo)和方案審核關(guān)鍵點(diǎn)陳志云工作室89管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第89頁(yè)4.4.1審核關(guān)鍵點(diǎn)P是否有清楚職責(zé)分配表P最高管理者是否賦予管理者代表充分職權(quán)和提供必備資源P管理者代表是否明確并了解其職責(zé)和權(quán)限部門、崗位職責(zé)和義務(wù)是否明確,是否給予要求并形成文件組織內(nèi)部經(jīng)過什么方式使全體員工了解其相關(guān)作用、職責(zé)、權(quán)限基礎(chǔ)設(shè)施陳志云工作室90管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第90頁(yè)4.4.2能力培訓(xùn)與意識(shí)審核關(guān)鍵點(diǎn)X是否建立并保持程序X怎樣確定培訓(xùn)需求,員工對(duì)環(huán)境保護(hù)了解,接收和認(rèn)識(shí)程度怎樣X是否依據(jù)需求制訂計(jì)劃X培訓(xùn)活動(dòng)和效果是否進(jìn)行了跟蹤檢驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)X是否明確對(duì)主要環(huán)境崗位培訓(xùn)X怎樣對(duì)相關(guān)方、暫時(shí)工培訓(xùn)陳志云工作室91管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第91頁(yè)4.4.3交流審核關(guān)鍵點(diǎn)V組織內(nèi)員工以什么形式、方式或渠道了解環(huán)境信息V組織內(nèi)員工是否充分了解安環(huán)情況改進(jìn)情況V是否有接收和回復(fù)相關(guān)方問題程序和制度V管理體系審核和評(píng)審結(jié)果怎樣傳達(dá)給全部相關(guān)人員V是否有搜集和公布各界對(duì)管理意見和看法制度環(huán)境方針是否被員工、相關(guān)方充分了解相關(guān)方報(bào)怨及處理意見相關(guān)統(tǒng)計(jì)陳志云工作室92管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第92頁(yè)4.4.5文件審核關(guān)鍵點(diǎn)C是否制訂和保持文件控制程序C是否對(duì)相關(guān)文件都實(shí)施了控制C主要作業(yè)崗位能否及時(shí)得到對(duì)應(yīng)文件現(xiàn)行版本C作廢文件是否都進(jìn)行了適當(dāng)標(biāo)識(shí)和管理C文件收發(fā)、復(fù)制、歸檔是否有編號(hào)、有責(zé)任人簽字C文件更改、修訂是否有原同意部門審批C文件修訂時(shí)是否制訂了對(duì)應(yīng)統(tǒng)計(jì)和更改清單或一覽表陳志云工作室93管理體系培訓(xùn)環(huán)境及職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)教材第93頁(yè)活動(dòng)（作業(yè)）確實(shí)定有哪些情況是可能偏離方針和目標(biāo)建立了哪些程序和作業(yè)文件，是否覆蓋全部危害原因可操作性現(xiàn)場(chǎng)控制情況相關(guān)方管理