/**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT人員管理辦法（2014年2月修訂）第一章總則為了加強(qiáng)公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)工作管理，防范信息系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，保障信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行，依據(jù)有關(guān)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)指引》、《**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，結(jié)合公司實(shí)際情形，制訂本辦法。分支機(jī)構(gòu)IT人員包括分支機(jī)構(gòu)的IT經(jīng)理、兼職IT、IT備份崗。分支機(jī)構(gòu)IT人員專(zhuān)業(yè)技術(shù)及與信息技術(shù)有關(guān)的工作由信息技術(shù)部垂直領(lǐng)導(dǎo)，其編制納入所屬分支機(jī)構(gòu)，日常管理由分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。本辦法適用于**證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）所屬各營(yíng)業(yè)部的IT人員管理工作，其它分支機(jī)構(gòu)IT人員管理參照本辦法執(zhí)行。信息技術(shù)部是公司信息技術(shù)的歸口管理部門(mén)，對(duì)分支機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)的建設(shè)運(yùn)行和安全管理進(jìn)行統(tǒng)一管理和指導(dǎo)。第二章IT人員任職資格/資質(zhì)、聘任及解聘A型營(yíng)業(yè)部配備一名IT經(jīng)理和一名IT備份崗；B型營(yíng)業(yè)部配備一名兼職IT。營(yíng)業(yè)部存在轉(zhuǎn)型的，IT經(jīng)理在營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)型后暫保持不變。營(yíng)業(yè)部兼職IT崗及IT備份崗由本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)在職人員兼任。IT經(jīng)理任職資格/資質(zhì)須符合公司的有關(guān)規(guī)定，還同時(shí)滿(mǎn)足以下要求：（一）具備良好的職業(yè)道德和職業(yè)操守，思想品德端正，遵紀(jì)守法；（二）需要具備計(jì)算機(jī)或有關(guān)專(zhuān)業(yè)本科或本科以上學(xué)歷，熟悉計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及有關(guān)軟件在證券行業(yè)的應(yīng)用；（三）熟悉證券*場(chǎng)交易規(guī)則及處理流程，有較強(qiáng)的組織能力和溝通協(xié)調(diào)能力，有較強(qiáng)的責(zé)任心、敬業(yè)精神和團(tuán)隊(duì)合作精神；（四）有三年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)并在相應(yīng)崗位工作二年以上，或在公司總部從事一年以上計(jì)算機(jī)有關(guān)技術(shù)和管理工作；（五）具備證券從業(yè)人員資格/資質(zhì)證書(shū)；（六）熟悉并遵守國(guó)家和公司信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范及有關(guān)規(guī)章制度，服從公司調(diào)配。營(yíng)業(yè)部兼職IT崗及IT備份崗任職資格/資質(zhì)需要具備下列要求：（一）具備良好的職業(yè)操守和道德修養(yǎng)，無(wú)重大違規(guī)等不良記錄，愛(ài)崗敬業(yè)，誠(chéng)信守信，堅(jiān)持原則，廉潔自律；偏向計(jì)算機(jī)及有關(guān)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷，熟悉有關(guān)交易規(guī)則和基本IT知識(shí)；（三）具備一年以上證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)且已取得從業(yè)資格/資質(zhì)；（四）熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基本理論和關(guān)于法規(guī)，掌握公司證券經(jīng)紀(jì)、營(yíng)業(yè)部IT管理的基本政策制度；（五）具備一定的分析判斷能力、溝通表達(dá)能力和調(diào)查研究能力；（六）通過(guò)公司信息技術(shù)部組織的IT專(zhuān)業(yè)資格/資質(zhì)認(rèn)證。信息技術(shù)部負(fù)責(zé)分支機(jī)構(gòu)IT人員任職資格/資質(zhì)管理，其任職資格/資質(zhì)由信息技術(shù)部審核。具備任職資格/資質(zhì)的IT人員經(jīng)信息技術(shù)部審核通過(guò)后，由分支機(jī)構(gòu)按公司有關(guān)制度要求聘任。分支機(jī)構(gòu)IT人員任職期限依據(jù)有關(guān)國(guó)家監(jiān)管要求和公司的有關(guān)制度執(zhí)行。分支機(jī)構(gòu)IT人員在任職期內(nèi)有下列情形的之一的，可由信息技術(shù)部提請(qǐng)免職：（一）所屬分支機(jī)構(gòu)發(fā)生重大技術(shù)責(zé)任事故，給公司造成重大經(jīng)濟(jì)損失或造成或產(chǎn)生惡劣影響，IT人員負(fù)有直接責(zé)任；（二）分支機(jī)構(gòu)IT管理混亂，系統(tǒng)事故頻發(fā)的；（三）信息安全管理考評(píng)結(jié)果未達(dá)到公司要求的；（四）發(fā)現(xiàn)重大業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和隱患不及時(shí)報(bào)告，發(fā)生重大技術(shù)事故或發(fā)現(xiàn)分支機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)運(yùn)作情形隱瞞不報(bào)的。對(duì)于下列情形之一IT人員將直接取消崗位任職資格/資質(zhì),并且三年內(nèi)不得再次申請(qǐng):由于自身原因已不具備獨(dú)立履行分支機(jī)構(gòu)日常運(yùn)行維護(hù)工作的能力；因未盡職、人為過(guò)失等給公司造成重大損失；嚴(yán)重違反公司所有規(guī)章制度。第三章崗位職責(zé)IT經(jīng)理崗位基本職責(zé)：（一）嚴(yán)格依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)頒布的所有規(guī)范和要求，確保營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)工作合法、合規(guī)開(kāi)展；（二）在公司信息技術(shù)部管理和指導(dǎo)下，依照《**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》授權(quán)對(duì)所在營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)進(jìn)行管理；（三）負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)信息系統(tǒng)的管理維護(hù)，依據(jù)有關(guān)公司有關(guān)制度擬定本營(yíng)業(yè)部管理制度及操作流程，確保所維護(hù)信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行；（四）負(fù)責(zé)管理營(yíng)業(yè)部其它IT人員的IT有關(guān)工作；（五）協(xié)助配合營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提供各種合理化建議，但不得兼任營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)不符合內(nèi)控要求的崗位或職位。IT經(jīng)理崗位日常職責(zé)：依照公司信息系統(tǒng)建設(shè)統(tǒng)一規(guī)劃，制訂并組織實(shí)施營(yíng)業(yè)部IT工作年度計(jì)劃；依照要求每周定時(shí)上報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行周報(bào)，不定時(shí)上報(bào)各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告；（三）依據(jù)有關(guān)公司有關(guān)制度定時(shí)向信息技術(shù)部報(bào)告營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)情形，充份評(píng)估營(yíng)業(yè)部推出新業(yè)務(wù)的IT風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生技術(shù)事故時(shí)及時(shí)處置并向信息技術(shù)部報(bào)告；（四）依據(jù)有關(guān)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，擬定本營(yíng)業(yè)部有關(guān)信息系統(tǒng)的建設(shè)、改造等方面的技術(shù)方案，報(bào)信息技術(shù)部審核，并在信息技術(shù)部的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)實(shí)施；（五）依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》、《**證券股份有限公司網(wǎng)絡(luò)與信息安全管理辦法》等有關(guān)制度要求負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部的信息系統(tǒng)安全管理；（六）負(fù)責(zé)擬定本營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的應(yīng)急計(jì)劃,組織信息系統(tǒng)應(yīng)急演練,并將演練結(jié)果記錄備查；（七）履行公司信息技術(shù)部及營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理下達(dá)的其他所有工作。兼職IT崗位基本職責(zé)：應(yīng)以IT工作為主，在保障營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)正常運(yùn)行的情形下可以兼職其它崗位工作；負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)信息系統(tǒng)的管理維護(hù)，依據(jù)有關(guān)公司有關(guān)制度擬定本營(yíng)業(yè)部管理制度及操作流程，確保所維護(hù)信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行；協(xié)助配合營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，提供各種合理化建議。兼職IT崗位日常職責(zé)：（一）依照要求每天填寫(xiě)運(yùn)行日志，每周定時(shí)上報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行周報(bào)，不定時(shí)上報(bào)各類(lèi)專(zhuān)項(xiàng)檢查報(bào)告；（二）依據(jù)有關(guān)公司有關(guān)制度規(guī)定定時(shí)向信息技術(shù)部報(bào)告營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)情形，充份評(píng)估營(yíng)業(yè)部推出新業(yè)務(wù)的IT風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)生技術(shù)事故時(shí)及時(shí)處置并向信息技術(shù)部報(bào)告；（三）依據(jù)有關(guān)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展，擬定本營(yíng)業(yè)部的有關(guān)系統(tǒng)的建設(shè)、改造方面的技術(shù)方案，報(bào)信息技術(shù)部審核，并在信息技術(shù)部的指導(dǎo)下負(fù)責(zé)實(shí)施；（四）負(fù)責(zé)擬定本營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的應(yīng)急計(jì)劃,組織信息系統(tǒng)應(yīng)急演練,并將演練結(jié)果記錄備查；（五）履行公司信息技術(shù)部及營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理下達(dá)的其他工作。IT備份崗為營(yíng)業(yè)部兼職崗位,在做好其本職崗位工作的同時(shí)必須履行如下基本職責(zé)，即在營(yíng)業(yè)部IT經(jīng)理休假或突發(fā)情形時(shí)臨時(shí)負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)信息系統(tǒng)的維護(hù)，確保所維護(hù)信息系統(tǒng)的安全、穩(wěn)定、高效率運(yùn)行。IT備份崗日常職責(zé)：每周至少一天獨(dú)立負(fù)責(zé)履行營(yíng)業(yè)部IT系統(tǒng)日常開(kāi)關(guān)機(jī)等維護(hù)工作，在日志填報(bào)時(shí)需寫(xiě)明由備份崗履行；定時(shí)依據(jù)有關(guān)營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)的應(yīng)急備份方案,協(xié)助營(yíng)業(yè)部IT經(jīng)理組織信息系統(tǒng)應(yīng)急演練,負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)操作并將演練結(jié)果記錄備查；掌握營(yíng)業(yè)部信息系統(tǒng)基本架構(gòu)和基本維護(hù)操作，熟悉公司有關(guān)信息技術(shù)管理制度。第四章離職與交接IT經(jīng)理、兼職IT辭職除應(yīng)遵循公司的有關(guān)人事規(guī)定外，須填寫(xiě)《**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT人員離職申請(qǐng)表》（附件一）報(bào)分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理和公司信息技術(shù)部。分支機(jī)構(gòu)IT人員離職必須履行交接程序。離職IT人員須與分支機(jī)構(gòu)新招聘IT人員、監(jiān)交人和分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理分別在《**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)類(lèi)崗位交接單》（附件二）上簽字確認(rèn)。監(jiān)交人由分支機(jī)構(gòu)分管IT工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任或分支機(jī)構(gòu)申請(qǐng)由信息技術(shù)部派人擔(dān)任。交接工作終止后，新的IT人員應(yīng)立即對(duì)交接內(nèi)容進(jìn)行整理，凍結(jié)或修改前任IT人員關(guān)于用戶(hù)和密碼，正式接替該崗位的工作。在正式離職之前，離職人員有義務(wù)和責(zé)任協(xié)助協(xié)助配合所在分支機(jī)構(gòu)的IT工作。第五章IT人員工作評(píng)估檢查公司信息技術(shù)部定時(shí)和不定時(shí)對(duì)分支機(jī)構(gòu)IT人員技術(shù)工作情形進(jìn)行評(píng)估和檢查，評(píng)估檢查分為非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查兩種方式。IT經(jīng)理檢查評(píng)估主要內(nèi)容如下：（一）日常工作，至少包括以下事項(xiàng)：1.安全管理情形；2.組織和參加培訓(xùn)情形；3.IT人員變更情形；4.系統(tǒng)運(yùn)行情形；5.應(yīng)急演練情形；6.關(guān)鍵設(shè)備使用期限及維護(hù)情形；7.系統(tǒng)運(yùn)行日志、系統(tǒng)運(yùn)行周報(bào)等記錄及上報(bào)情形。系統(tǒng)維護(hù)、改造情形：系統(tǒng)維護(hù)或改造的原因，預(yù)期目標(biāo)，完畢后是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，未達(dá)到的原因；維護(hù)或改造的起止時(shí)間，本單位及外單位參加人員，詳細(xì)實(shí)施情形；維護(hù)或改造中有無(wú)增減設(shè)備，詳細(xì)數(shù)量，型號(hào)，配置，費(fèi)用等情形。技術(shù)故障處理情形：故障原因、故障結(jié)果、解決方法、參加人員；2．故障有無(wú)防范措施，有無(wú)相應(yīng)應(yīng)急計(jì)劃，從故障中吸取的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，如何防止該類(lèi)故障的再次發(fā)生；（四）對(duì)公司信息技術(shù)部布置工作的履行情形，對(duì)公司有關(guān)制度的執(zhí)行情形；（五）其他特別事項(xiàng)。兼職IT檢查評(píng)估主要內(nèi)容如下：安全管理情形；組織和參加培訓(xùn)情形；系統(tǒng)運(yùn)行情形；應(yīng)急演練情形；關(guān)鍵設(shè)備使用期限及維護(hù)情形；系統(tǒng)運(yùn)行日志、系統(tǒng)運(yùn)行周報(bào)等記錄及上報(bào)情形；公司信息技術(shù)部布置工作的履行情形，對(duì)公司有關(guān)制度的執(zhí)行情形；其他特別事項(xiàng)。IT備份崗檢查評(píng)估主要內(nèi)容如下：獨(dú)立履行分支機(jī)構(gòu)日常開(kāi)關(guān)機(jī)及獨(dú)立履行期間運(yùn)行情形；是否每周至少一天在機(jī)房從事維護(hù)工作，以便熟悉操作流；是否具備一定的應(yīng)急處理能力；獨(dú)立操作期間系統(tǒng)運(yùn)行日志、系統(tǒng)運(yùn)行周報(bào)等記錄及上報(bào)情形。第六章IT人員考核IT經(jīng)理除參加公司統(tǒng)一組織的考核外，須參加由公司信息技術(shù)部組織的IT技能考核，IT技能考核結(jié)果作為其調(diào)薪、調(diào)級(jí)、獎(jiǎng)懲和任免的主要依據(jù)之一。兼職IT和IT備份崗由所在分支機(jī)構(gòu)考核，分支機(jī)構(gòu)考核時(shí)可分別參考信息技術(shù)部和IT經(jīng)理建議或意見(jiàn)。信息技術(shù)部對(duì)IT經(jīng)理IT技能考核以分支機(jī)構(gòu)IT技術(shù)工作評(píng)估結(jié)果為主要參考依據(jù)。信息技術(shù)部IT技能考核包括自我評(píng)估、分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理考核與信息技術(shù)部考核三部分。自我評(píng)估由被考核人填寫(xiě)《**證券股份有限公司IT人員考核表一》（附件三）和《**證券股份有限公司IT人員考核表二》（附件四）后，直接發(fā)信息技術(shù)部。分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理評(píng)定《**證券股份有限公司IT人員考核表一》后發(fā)信息技術(shù)部。信息技術(shù)部結(jié)合被考核人的實(shí)際技能填寫(xiě)《**證券股份有限公司IT人員考核表二》；依據(jù)有關(guān)《**證券股份有限公司IT人員考核表一》和《**證券股份有限公司IT人員考核表二》的最終考核結(jié)果送信息技術(shù)部總經(jīng)理?？己顺煽?jī)采用評(píng)分等級(jí)制，考核等級(jí)依據(jù)有關(guān)考評(píng)得分評(píng)定。90~100分為優(yōu)秀，76-89分為良好，60-75分為稱(chēng)職，59分以下的為不稱(chēng)職。信息技術(shù)部依據(jù)有關(guān)兩級(jí)考評(píng)結(jié)果進(jìn)行匯總分析，提出考評(píng)建議或意見(jiàn)，并將考評(píng)結(jié)果統(tǒng)一歸檔，考評(píng)結(jié)果報(bào)公司人力資源總部，同時(shí)通知被考評(píng)人。被考評(píng)人對(duì)考評(píng)結(jié)果有異議的，有權(quán)向公司信息技術(shù)部或公司提出異議。依據(jù)有關(guān)IT系統(tǒng)運(yùn)行情形及考核結(jié)果，由信息技術(shù)部提名經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后對(duì)每年考核成績(jī)優(yōu)秀的IT人員進(jìn)行表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，獲獎(jiǎng)人數(shù)比例不超過(guò)獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)象總?cè)藬?shù)的10%。在年度考核以外，符合下列條件之一的，公司給予物質(zhì)和精神獎(jiǎng)勵(lì)：對(duì)所在分支機(jī)構(gòu)、公司信息技術(shù)部工作提出重大改進(jìn)建議或意見(jiàn)并被采納實(shí)施的；分支機(jī)構(gòu)通過(guò)IT技術(shù)推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新取得良好效益的；工作表現(xiàn)突出，受到公司級(jí)表彰的；及時(shí)發(fā)現(xiàn)故障隱患，避免重大損失的；本年度考核成績(jī)明顯高于上一年度，崗位技能有顯著提升的。第七章培訓(xùn)分支機(jī)構(gòu)IT人員的培訓(xùn)采取公司組織培訓(xùn)和個(gè)人自行培訓(xùn)等多種方式進(jìn)行。公司組織的培訓(xùn)由公司信息技術(shù)部依據(jù)有關(guān)情形會(huì)同人力資源總部采取現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)和非現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn)等形式進(jìn)行。公司鼓勵(lì)I(lǐng)T人員在工作之余積極參加業(yè)務(wù)有關(guān)的學(xué)習(xí)、討論和培訓(xùn)，并在知識(shí)平臺(tái)積極參加討論、經(jīng)驗(yàn)共享。公司組織的培訓(xùn)考核成績(jī)記入IT人員當(dāng)年考核成績(jī)。第八章薪酬、福利分支機(jī)構(gòu)IT人員的薪酬、福利及其他待遇按公司和分支機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。IT備份崗人員聘用后由分支機(jī)構(gòu)給予一定的崗位補(bǔ)貼。分支機(jī)構(gòu)對(duì)IT經(jīng)理薪酬待遇調(diào)整較大時(shí)，需向信息技術(shù)部報(bào)備。第九章休假請(qǐng)假I(mǎi)T經(jīng)理、兼職IT休假、請(qǐng)假除按公司現(xiàn)有流程外，還須按《**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT人員休假申請(qǐng)流程》，報(bào)分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理和信息技術(shù)部審批。IT經(jīng)理、兼職IT應(yīng)當(dāng)通過(guò)系統(tǒng)運(yùn)行平臺(tái)填寫(xiě)休假申請(qǐng)，經(jīng)信息技術(shù)部批準(zhǔn)后，做好工作交接并安排好休假期間的IT工作方可休假。第十章附則本辦法由信息技術(shù)部負(fù)責(zé)說(shuō)明和修訂。本辦法自發(fā)布之日起開(kāi)始執(zhí)行。

附件一：**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT人員離職申請(qǐng)表姓名部門(mén)職務(wù)進(jìn)公司日期申請(qǐng)離職日期離職理由本人簽字：營(yíng)業(yè)部經(jīng)理意見(jiàn)簽字：有關(guān)主管部門(mén)意見(jiàn)簽字：人力資源總經(jīng)理建議或意見(jiàn)簽字：備注報(bào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理總部和人力資源部備案。

附件二：**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)信息技術(shù)類(lèi)崗位交接單移交日期：交接人員接交人員交接內(nèi)容附件情形說(shuō)明1.所負(fù)責(zé)的信息技術(shù)系統(tǒng)的工作日志共頁(yè)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件。2.崗位工作流程共頁(yè)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件。3.營(yíng)業(yè)部網(wǎng)絡(luò)資料文件資料及技術(shù)文檔共頁(yè)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件。4.應(yīng)急處理措施和操作指南共頁(yè)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件。5.用戶(hù)權(quán)限與口令交接清理情形（含軟件、硬件）6.關(guān)鍵IT設(shè)備技術(shù)檔案共頁(yè)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件。7.有關(guān)軟件檔案核對(duì)和交接共頁(yè)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件。8.應(yīng)用系統(tǒng)程序功能介紹與文檔共頁(yè)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件。9.個(gè)人名下固定資產(chǎn)移交情形10.電話線、光纜、衛(wèi)星接收器等資料文件資料共頁(yè)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件。11.其它資料文件資料或物飾共頁(yè)，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件。接交技術(shù)人員簽字：移交技術(shù)人員簽字：營(yíng)業(yè)部（負(fù)責(zé)人）:信息技術(shù)部監(jiān)交人：備注：備注：如有其他物飾或資料文件資料未包含在內(nèi)，可單獨(dú)整理作為附件。

附件三：**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT人員考核表一填表人：填表日期：年月日姓名所屬部門(mén)考評(píng)期間工作績(jī)效（50%）考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)以下由考評(píng)者填寫(xiě)工作內(nèi)容工作要求分值考評(píng)等級(jí)得分100%80%60%40%業(yè)務(wù)管理貫徹貫徹公司信息系統(tǒng)有關(guān)管理制度和所有要求10□優(yōu)□良□中□差開(kāi)*、收*及系統(tǒng)監(jiān)控流程管理4□優(yōu)□良□中□差技術(shù)資料文件資料的管理5□優(yōu)□良□中□差交易系統(tǒng)、營(yíng)業(yè)部機(jī)房和電源系統(tǒng)的維護(hù)管理4□優(yōu)□良□中□差系統(tǒng)安全管理包括數(shù)據(jù)、設(shè)備安全管理8□優(yōu)□良□中□差營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)軟件管理3□優(yōu)□良□中□差信息系統(tǒng)安全管理（含病毒防范）3□優(yōu)□良□中□差系統(tǒng)文檔的管理3□優(yōu)□良□中□差認(rèn)真執(zhí)行總部布置的其他任務(wù)。3□優(yōu)□良□中□差工作匯報(bào)交流及時(shí)向信息技術(shù)部反映問(wèn)題與建議，定時(shí)上報(bào)工作總結(jié)。3□優(yōu)□良□中□差指導(dǎo)、協(xié)調(diào)與學(xué)習(xí)準(zhǔn)確、及時(shí)地指導(dǎo)下級(jí)的工作，妥善溝通協(xié)調(diào)與營(yíng)業(yè)部其他部門(mén)的關(guān)系，并積極開(kāi)展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)與交流。4□優(yōu)□良□中□差工作能力（30%）分類(lèi)要素基本要求考評(píng)等級(jí)工作能力計(jì)劃決策工作有規(guī)劃性，有預(yù)見(jiàn)能力，處理問(wèn)題及時(shí)、果斷、準(zhǔn)確。5□優(yōu)□良□中□差承擔(dān)工作能力能依據(jù)有關(guān)工作需要，提出較完整的工作方案或工作建議。5□優(yōu)□良□中□差專(zhuān)業(yè)知識(shí)與學(xué)習(xí)能力具備擔(dān)當(dāng)工作所必須的專(zhuān)業(yè)知識(shí)、專(zhuān)門(mén)知識(shí)和專(zhuān)門(mén)技能，并能加以靈活運(yùn)用。不斷學(xué)習(xí)，主動(dòng)參加培訓(xùn)，自覺(jué)提升自身素質(zhì)。5□優(yōu)□良□中□差理解判斷能力能準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)上級(jí)意圖和*場(chǎng)形勢(shì)變化，分清輕重緩急，把握問(wèn)題的實(shí)質(zhì)和關(guān)鍵，對(duì)事物判斷迅速、準(zhǔn)確、全面。5□優(yōu)□良□中□差組織人事能力工作安排合理，知人善任、以身作則，善于使用、指導(dǎo)和激勵(lì)下級(jí)。5□優(yōu)□良□中□差溝通及協(xié)調(diào)能力與客戶(hù)、部門(mén)內(nèi)外、上下級(jí)之間協(xié)助配合默契、和諧，良好的人際溝通協(xié)調(diào)能力，對(duì)工作中關(guān)于信息能清楚、準(zhǔn)確、有效地進(jìn)行口頭或書(shū)面的表達(dá)。5□優(yōu)□良□中□差工作態(tài)度（20%）工作態(tài)度勤勉工作勤奮、積極，責(zé)任感強(qiáng)，不推卸責(zé)任，工作有始有終，有敬業(yè)精神。5□優(yōu)□良□中□差忠誠(chéng)自覺(jué)維護(hù)公司權(quán)益，不做有損于公司形象的事，堅(jiān)持原則，勇于通過(guò)適當(dāng)?shù)耐緩教岢鲇欣诠ぷ鞯慕ㄗh或意見(jiàn)和建議。5□優(yōu)□良□中□差紀(jì)律遵守各種規(guī)章制度、服從工作安排，遵守職業(yè)道德。5□優(yōu)□良□中□差協(xié)作注重發(fā)揮團(tuán)隊(duì)優(yōu)勢(shì)，善于與同事協(xié)作，創(chuàng)造和維護(hù)良好的工作關(guān)系。5□優(yōu)□良□中□差得分合計(jì)評(píng)定等級(jí)：優(yōu)良中差考評(píng)者（營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理）簽名/時(shí)間：說(shuō)明：1。某項(xiàng)目的得分等于該項(xiàng)目的分值乘以考評(píng)等級(jí)的百分比2．考評(píng)者進(jìn)行考評(píng)的評(píng)定分為四個(gè)等級(jí)：優(yōu)（90-100分）、良（76-89分）、中(60-75分)、差（0-59分）。附件四：**證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)IT人員考核表二考核標(biāo)準(zhǔn)考核項(xiàng)目?jī)?yōu)（8.5-10分）良（7.5-8.5分）合格（6-7.5分）差（6分以下）權(quán)重系數(shù)系統(tǒng)運(yùn)行維護(hù)委托中斷時(shí)間累計(jì)全年沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)全系統(tǒng)的委托中斷。全年系統(tǒng)的委托中斷時(shí)間累計(jì)10分鐘。全年系統(tǒng)的委托中斷時(shí)間累計(jì)20分鐘。全年系統(tǒng)的委托中斷時(shí)間累計(jì)30分鐘以上。1.5行情中斷時(shí)間累計(jì)全年沒(méi)有出現(xiàn)過(guò)全局行情中斷。全年全局行情中斷累計(jì)30分鐘。全年全局行情中斷累計(jì)50分鐘。全年全局行情中斷累計(jì)60分鐘以上。1.0系統(tǒng)日志填寫(xiě)完全符合系統(tǒng)日志填寫(xiě)規(guī)范要求，系統(tǒng)日志填寫(xiě)詳盡，真實(shí)。特殊業(yè)務(wù)操作有詳盡的審批和審核記錄。每天都有系統(tǒng)日志，系統(tǒng)故障描述和處理過(guò)程不夠詳盡。每天都有系統(tǒng)日志，系統(tǒng)日志描述不清晰。系統(tǒng)日志不全。0.3系統(tǒng)操作差錯(cuò)損失全年無(wú)一次系統(tǒng)操作差錯(cuò)。每次系統(tǒng)操作均有詳盡記錄。全年無(wú)系統(tǒng)操作差錯(cuò)，系統(tǒng)操作記錄不全。全年累計(jì)系統(tǒng)操作差錯(cuò)不超過(guò)1次，且沒(méi)有造成重大經(jīng)濟(jì)損失。全年累計(jì)系統(tǒng)差錯(cuò)超過(guò)2次，或因系統(tǒng)操作差錯(cuò)造成經(jīng)濟(jì)損失，或造成客戶(hù)申訴。0.8系統(tǒng)運(yùn)行狀況上報(bào)每周定時(shí)上報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行總結(jié)，總結(jié)內(nèi)容完全真實(shí)。每周定時(shí)上報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行總結(jié)，部分總結(jié)未能全面反映實(shí)際情形。每周上報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行總結(jié)，上報(bào)不及時(shí)。漏報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行總結(jié)或運(yùn)行總結(jié)情形不真實(shí)。0.5系統(tǒng)安全管理系統(tǒng)操作權(quán)限管理有完整的系統(tǒng)操作權(quán)限設(shè)置表，權(quán)限設(shè)置有詳盡的審批和審核程序。權(quán)限分協(xié)助配合理。有人員調(diào)離時(shí)及時(shí)更改用戶(hù)和口令設(shè)置權(quán)限設(shè)置有詳盡的審批和審核程序。權(quán)限分協(xié)助配合理。權(quán)限設(shè)置表不清晰或更新不及時(shí)。權(quán)限設(shè)置有詳盡的審批和審核程序。權(quán)限分協(xié)助配合理。權(quán)限設(shè)置不合理或?qū)徟鷮徍顺绦虿蝗?.5超級(jí)用戶(hù)密碼管理由營(yíng)業(yè)部經(jīng)理和電腦負(fù)責(zé)人聯(lián)合管理超級(jí)用戶(hù)口令，口令保管方法合理，口令更新周期和口令的構(gòu)成合理。營(yíng)業(yè)部經(jīng)理沒(méi)參加超級(jí)用戶(hù)口令的管理，或口令由一人掌握?？诹罡轮芷诤涂诹畹臉?gòu)成合理口令更新周期和口令的構(gòu)成合理?？诹畋９艽嬖陔[患。口令更新周期或口令的構(gòu)成合理或沒(méi)有口令保管制度。0.5數(shù)據(jù)備份有完善的數(shù)據(jù)備份和備份數(shù)據(jù)保管制度，依據(jù)有關(guān)要求定時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份并有詳盡記錄，備份數(shù)據(jù)的完整性和可恢復(fù)性均進(jìn)行了檢查。依據(jù)有關(guān)要求定時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。有詳盡的數(shù)據(jù)備份記錄依據(jù)有關(guān)要求定時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)備份。備份記錄不全。數(shù)據(jù)備份不及時(shí)或沒(méi)有數(shù)據(jù)備份記錄。0.5考核標(biāo)準(zhǔn)考核項(xiàng)目?jī)?yōu)（8.5-10分）良（7.5-8.5分）合格（6-7.5分）差（6分以下）權(quán)重系數(shù)系統(tǒng)應(yīng)急方案有適合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情形的切實(shí)可行詳盡的應(yīng)急方案，方案合理科學(xué)。且定時(shí)進(jìn)行演習(xí)并有完整記錄。對(duì)應(yīng)急設(shè)備定時(shí)進(jìn)行測(cè)試。有適合營(yíng)業(yè)部實(shí)際情形的切實(shí)可行詳盡的應(yīng)急方案，定時(shí)演練，但記錄不完整方案合理科學(xué)。有應(yīng)急方案，方案可進(jìn)一步改善，進(jìn)行了演練并有記錄。應(yīng)急方案不全或應(yīng)急設(shè)備不到位或未進(jìn)行過(guò)應(yīng)急演練。1.0病毒防范依據(jù)有關(guān)要求，定時(shí)對(duì)所有系統(tǒng)進(jìn)行病毒檢測(cè)，所有外來(lái)軟件、光盤(pán)、軟盤(pán)的均經(jīng)過(guò)嚴(yán)格檢測(cè)后才使用。殺毒軟件定時(shí)進(jìn)行更新。依據(jù)有關(guān)要求，定時(shí)對(duì)所有系統(tǒng)進(jìn)行病毒檢測(cè)，所有外來(lái)軟件、光盤(pán)、軟盤(pán)的均經(jīng)過(guò)嚴(yán)格檢測(cè)后才使用。依據(jù)有關(guān)要求，定時(shí)對(duì)所有系統(tǒng)進(jìn)行病毒檢測(cè)。沒(méi)有定時(shí)進(jìn)行病毒檢測(cè)或病毒庫(kù)更新不及時(shí)或信息安全制度執(zhí)行不嚴(yán)格。0.5技術(shù)資料文件資料管理有專(zhuān)人管理技術(shù)資料文件資料，技術(shù)資料文件資料的使用有詳盡的登記。技術(shù)資料文件資料齊全。有專(zhuān)人管理技術(shù)資料文件資料，技術(shù)資料文件資料齊全。有專(zhuān)人管理技術(shù)資料文件資料。技術(shù)資料