FIRSTMERIT公司法人治理方針一、概況介紹Firstmerit公司的董事會(huì)，是依照公司的管理和任命委員會(huì)的建議行使職責(zé)的，為了更好的履行董事會(huì)和委員會(huì)的職責(zé)，董事會(huì)已經(jīng)采用并發(fā)展了一整套公司法人治理的原則（指導(dǎo)方針），并且針對(duì)“董事會(huì)應(yīng)怎樣履行其職責(zé)”這個(gè)問(wèn)題提出了一整套通用的原則。二、董事會(huì)構(gòu)成：董事會(huì)規(guī)模董事會(huì)規(guī)模應(yīng)該考慮到其數(shù)量眾多的委員會(huì)，使得各個(gè)董事可以各司其職地參加其應(yīng)參加的會(huì)議。董事的數(shù)目是由股東大會(huì)不斷調(diào)整的，目前定為15個(gè)。董事會(huì)中應(yīng)該有占相當(dāng)比重的獨(dú)立董事。而至今還沒(méi)有對(duì)內(nèi)部董事的數(shù)目給予一個(gè)限制，這樣是為了給董事會(huì)一個(gè)機(jī)動(dòng)靈活性，以保證對(duì)內(nèi)外環(huán)境的變化（像公司未來(lái)規(guī)模的擴(kuò)大或者管理層的繼任計(jì)劃安排）做出快速的反應(yīng)。但是，董事會(huì)希望內(nèi)部董事的數(shù)量能得到嚴(yán)格限制。董事會(huì)成員選擇標(biāo)準(zhǔn)：董事會(huì)的成員構(gòu)成上，應(yīng)在技能、專業(yè)知識(shí)、行業(yè)知識(shí)上都有一定的覆蓋面，并且要考慮各方面的意見(jiàn)以及個(gè)人的誠(chéng)實(shí)信用。“獨(dú)立”的要求：董事會(huì)內(nèi)的大部分人員應(yīng)該是獨(dú)立董事。所謂獨(dú)立董事，就是董事會(huì)確定其在執(zhí)行公司董事的職責(zé)時(shí)，無(wú)權(quán)干涉獨(dú)立決策的執(zhí)行；或者也可以按照國(guó)家證券交易商協(xié)會(huì)（NASD）的有關(guān)“獨(dú)立”的規(guī)定來(lái)理解。三、董事會(huì)主席和執(zhí)行總裁（CEO）的選擇嘆董事會(huì)萄在選擇嘴董事會(huì)主席驗(yàn)和執(zhí)行總裁玩時(shí)，應(yīng)該最畫大限度萬(wàn)地串及時(shí)考慮公海司各個(gè)方面善的利益。這腥兩個(gè)職位由宅一人兼任或更兩人分任皆麥可。喘四、董事會(huì)膽成員的選擇提名膊董事會(huì)有負(fù)頁(yè)責(zé)提名公司蔬董事會(huì)成員堡的候選人。急而公司的管德理和任命委沿員會(huì)負(fù)責(zé)為喜董事會(huì)推薦蝶若干人，以翼填補(bǔ)在年度誼股東大會(huì)歇資會(huì)期間董事褲會(huì)的空缺。提名原則宅董事會(huì)應(yīng)該郵在管理和任掌命委員會(huì)推胞薦的名單的草基礎(chǔ)上，參神考下列原則岸來(lái)提名董事拼會(huì)成員候選沫人。達(dá)鍵個(gè)人的品質(zhì)梨和性格特點(diǎn)徹，在工商業(yè)商界的成就和會(huì)聲譽(yù)；握在公司業(yè)務(wù)仁領(lǐng)域內(nèi)的最帽新知識(shí)和人賀際關(guān)系；默具有的能力駝和自愿為董錘事會(huì)及委員撫會(huì)事務(wù)花費(fèi)厲的時(shí)間；璃為了建立一紅個(gè)有效地、占快速地對(duì)公皮司需求做出瞇反應(yīng)的董事丸會(huì)，考慮每質(zhì)人的技能與芽其他董事會(huì)痛成員及潛在掛董事會(huì)成員湊技能的互補(bǔ)仿性；斃所持有的觀乞點(diǎn)，個(gè)人背蠢景，經(jīng)驗(yàn)以座及其他一些蟲(chóng)個(gè)人資料盡秤可能多樣化杠。邀請(qǐng)書董事會(huì)應(yīng)該壯主動(dòng)邀請(qǐng)他惹人加入董事崇會(huì)，一般通油過(guò)公司的執(zhí)迷行總裁（C戶EO）和任菊命和管理和針任命委員會(huì)追的主席來(lái)發(fā)繭出邀請(qǐng)。利定位和繼續(xù)悠教育遲在董事會(huì)的斧管理工作中升，董事會(huì)新墻成員要經(jīng)歷哄一個(gè)重新認(rèn)避識(shí)定位的過(guò)沙程，其中包觀括公司的背布景資料，戰(zhàn)列略和經(jīng)營(yíng)計(jì)意劃，風(fēng)險(xiǎn)概講況，管理方拉法以及和管餐理高層進(jìn)行狹的各種會(huì)議興。并且，管躬理層將定期砍為董事們組莊織一些額外督的有關(guān)公司頑教育培訓(xùn)課捷程，以便讓廣他們熟悉公筋司的戰(zhàn)略和防經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，是風(fēng)險(xiǎn)概況和薄管理方法。祥五、選舉規(guī)懲程待董事會(huì)一般狼不規(guī)定嚴(yán)格毛的選舉條款卵。取而代之領(lǐng)的是由管理趙和任命委員揀會(huì)每三年做徐一次評(píng)審來(lái)蘋決定每個(gè)董怖事是否連任績(jī)。這樣就可滴以給每個(gè)董鞋事一個(gè)機(jī)會(huì)忠來(lái)決定自己鳳是否繼續(xù)在煉董事會(huì)供職豆。姨六、董事的誤退免制度岡一名董事在駱選舉時(shí)過(guò)了糞七十歲，除捎非被管理和熄任命委員會(huì)嫩另行推薦，買否則不可以滲再以候選人舍身份參加改貍選。任何員欺工董事有下懷列情況的也蠢應(yīng)該從董事糠會(huì)退出：因燕辭職，被開(kāi)獎(jiǎng)除或者退休糟而失去了公氣司員工的身鍵份，以及現(xiàn)姿有工作職責(zé)號(hào)的改變。滋當(dāng)一名董事洲的受雇狀況床相對(duì)其進(jìn)入經(jīng)董事會(huì)時(shí)發(fā)唱生變化時(shí)，繪董事會(huì)都應(yīng)續(xù)該通過(guò)治理敢委員會(huì)來(lái)重蝕新評(píng)審這位耗董事是否可敬以繼續(xù)連任班。族七、董事會(huì)梁會(huì)議蔬董事會(huì)目前凝計(jì)劃一年至謠少開(kāi)8次例玉會(huì)，如需增拜加，由董事旺會(huì)自行決定同。流主席和執(zhí)行鏈總裁將會(huì)為另每次董事會(huì)桐列出議程。蹈管理層也盡勝量在會(huì)議前拼向所有董事速提供一份議認(rèn)程以及相關(guān)久材料，雖然戀董事會(huì)認(rèn)為喇這些材料一來(lái)般與業(yè)務(wù)及及交易的時(shí)間珠安排上存在冷許多出入，泳而且在某一敢具體的業(yè)務(wù)極中這種出入送是不可避免擔(dān)的。每個(gè)董添事會(huì)成員都度有權(quán)利對(duì)議瘋程的具體條霞款提出建議娘，也有權(quán)提允出某次例會(huì)半的主題不在范會(huì)議議程之閥中。在會(huì)議梅上，董事會(huì)漫將審閱公司翻的長(zhǎng)期戰(zhàn)略賀計(jì)劃以及年圾度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃騎。瑞遞交董事會(huì)想或者其委員扮會(huì)的材料應(yīng)蘋該盡量簡(jiǎn)潔的，但同時(shí)要牛包括所有必打要的信息以?shī)W便董事們做音出一個(gè)全面山的決策。投八、董事會(huì)芳行政會(huì)議基在沒(méi)有其他娃董事與會(huì)的涌情況下，每淘年獨(dú)立董事殃將至少在掏董事會(huì)的行阻政會(huì)議陽(yáng)上碰面兩次抹，為了保證奶他們之間的異言路暢通和談信息的共享振。獨(dú)立董失事們將指定道一名董事長(zhǎng)膝來(lái)主持每次貝的行政會(huì)議沫。駐九、董事會(huì)炒下屬委員會(huì)餅公司應(yīng)該至抱少設(shè)立國(guó)家菌證券交易商突協(xié)會(huì)（NA氧SD）要求房的委員會(huì)。義目前，主要源包括稽核委驗(yàn)員會(huì)、薪酬哈委員會(huì)、任險(xiǎn)命委員會(huì)（消或叫做法人悲管理委員會(huì)法），最后一趟個(gè)就是我們欣公司所謂的晴管理和任命楊委員會(huì)。這謹(jǐn)三個(gè)委員會(huì)使都各有一本萌按照國(guó)家證寶券交易商協(xié)丈會(huì)（NAS紙D）的規(guī)定生編寫的憲章銀。匯所已有的董事，服無(wú)論是否是暫委員會(huì)的成跪員，都?xì)g迎多向委員會(huì)主諷席就委員會(huì)答議程的增補(bǔ)韻問(wèn)題提出建濾議，也歡迎吼將日程的某寨一條款遞交坦董事會(huì)審議僵。各個(gè)委員塔會(huì)要決定管陽(yáng)理層中哪些凈人將宗出席委員會(huì)黎會(huì)議，以及悉何時(shí)舉行無(wú)攏管理層人員勝參加的行政喇會(huì)議。在各挪個(gè)委員會(huì)的各會(huì)議后，委扇員會(huì)主席都娘要在下一次逢的董事會(huì)上埋報(bào)告其委員命會(huì)的活動(dòng)。乘在公司的管懷理和任命委謊員會(huì)、稽核章委員會(huì)和薪安酬委員會(huì)各炒自的人員組秋成中，要至劑少有三名獨(dú)仗立董事，即彎董事會(huì)確認(rèn)療與公司沒(méi)有頭物質(zhì)利益關(guān)裁系并且符合炎國(guó)家證券交朝易商協(xié)會(huì)（隊(duì)NASD）念有關(guān)雄“俘獨(dú)立項(xiàng)”隱規(guī)定的董事鑰。各個(gè)委員筍會(huì)對(duì)其會(huì)員厲資格的規(guī)定寇要在各自的扭憲章中明確烤列出。一名酒董事是可以集供職于多個(gè)皇委員會(huì)，只你要他（她）閣符合每個(gè)委闊員會(huì)的會(huì)員杯資格規(guī)定。間董事會(huì)決定犧每個(gè)委員會(huì)保的成員人數(shù)纖。董事會(huì)感機(jī)覺(jué)應(yīng)該考慮繞定期輪換委猶員會(huì)成員，喝但是董事會(huì)紗不覺(jué)的這種滾輪換制應(yīng)該掩作為一項(xiàng)制倍度固定下來(lái)祖。辦有時(shí)，董事溫會(huì)應(yīng)該組建幣或保留一些舒額外的委員弟會(huì)作為必要鉛的適時(shí)的補(bǔ)雹充。目前，拆我們的董事棟會(huì)除了上文購(gòu)的三個(gè)董事捏會(huì)外還保留懷了兩個(gè)委員稱會(huì)，分別是消信用委員會(huì)販和執(zhí)行委員螞會(huì)。御十、管理層畫的繼任勞公司的管理展和任命委員束會(huì)應(yīng)該每年巷向董事會(huì)做撤一個(gè)關(guān)于繼學(xué)任問(wèn)題的報(bào)鉤告。對(duì)于那甩些有可能成色為執(zhí)行總裁緞繼位人的員龍工，整個(gè)董庫(kù)事會(huì)要和管蛾理和任命委幸員會(huì)一同對(duì)擔(dān)其進(jìn)行提名已和相關(guān)的評(píng)瓦價(jià)工作。而園執(zhí)行總裁應(yīng)伍該經(jīng)常地推該薦一些可能波的繼位者，滲并對(duì)其做一里些有用的評(píng)鴿估，同時(shí)可耕以審評(píng)一下錯(cuò)針對(duì)這些員道工的培訓(xùn)計(jì)封劃。果十一、行政含人員薪酬魂對(duì)執(zhí)行總裁賣薪水的評(píng)估宴和審批擾通過(guò)薪酬委麥員會(huì)的工作剛，董事會(huì)對(duì)嗓執(zhí)行總裁的碰工作情況以沿及公司的目站標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況榜做一個(gè)評(píng)價(jià)湊，并以此為欄依據(jù)審批執(zhí)表行總裁的薪榜資水平。憂對(duì)管理層薪搏水的評(píng)估和沉審批定通過(guò)薪酬委槽員會(huì)的工作悉，董事會(huì)對(duì)血適用于行政擾官員總體上嬸的薪資政策斑的相關(guān)建議慧進(jìn)行評(píng)估和稻審批。修薪酬委員會(huì)打定期聘用薪尖資方面的專跡家及其他方損面的專家來(lái)卸協(xié)助其完成召薪資評(píng)審方腐面的職責(zé)。闖十二、董事慎會(huì)薪資擱通過(guò)與鄰近拌公司的比較鄭，薪酬委員跌會(huì)應(yīng)該在董他事會(huì)薪資的泛構(gòu)成和數(shù)量宿方面作一個(gè)討年度評(píng)審。綱薪資委員會(huì)唯要考慮到，另如果董事的盜薪水和獎(jiǎng)金輪超過(guò)了現(xiàn)行渡的一般水平年；如果公司賭對(duì)某些與董蛙事有關(guān)的機(jī)僅構(gòu)做了一些釣慷慨的捐助許；又或者董控事或某些與再董事有關(guān)的粱機(jī)構(gòu)與公司礎(chǔ)簽訂了一項(xiàng)拉咨詢顧問(wèn)合腸同或者接受金了公司的以受間接形式支傷付的某項(xiàng)酬盜勞，那么董形事的獨(dú)立地松位可能是很抓危險(xiǎn)的。薪納酬委員會(huì)要城向董事會(huì)提駐交關(guān)于董事幟薪酬形式和團(tuán)數(shù)量方面的碌建議，以等土待董事會(huì)的饑最終審批。膽十三、董事搞的預(yù)期收益陜依照俄亥俄促州的法令，吧公司的業(yè)務(wù)響和其他公務(wù)稼要在董事會(huì)賊的管理或指這導(dǎo)下進(jìn)行。繪董事們履行轉(zhuǎn)職責(zé)時(shí)，首魯要的責(zé)任就癥是按照公司璃利益最大化貸的原則來(lái)對(duì)裁業(yè)務(wù)進(jìn)行決柴策。為了更星好的完成這儲(chǔ)項(xiàng)責(zé)任以及男讓董事會(huì)的農(nóng)業(yè)務(wù)能夠更穴加有效實(shí)施震，董事會(huì)已陽(yáng)經(jīng)提高了許戒多業(yè)務(wù)的預(yù)秩期收益。叢1、董事義腦務(wù)及會(huì)議出斗席哨所有的董事游應(yīng)該盡量出窯席董事會(huì)以掏及其所在委曾員會(huì)的會(huì)議固。如果無(wú)法挽到場(chǎng)，可以安通過(guò)解逆決這一矛盾劉。乏2、參加會(huì)魂議蓬每個(gè)董事都躺應(yīng)該非常熟杏悉公司的業(yè)崖務(wù)，包括公淡司的財(cái)務(wù)報(bào)糠表、資本結(jié)籌構(gòu)以及公司把面臨的風(fēng)險(xiǎn)被和競(jìng)爭(zhēng)，這性樣以便于他豐們可以積極燦有效的參與完到董事會(huì)以世及他們所在外的委員會(huì)的昨有關(guān)商議中滿。一經(jīng)董事援要求，管理嶄層要能找到帖合適的員工木來(lái)回答董事數(shù)們提出的有舟關(guān)公司業(yè)務(wù)從的任何方面窗的任何問(wèn)題巷。董事們也含應(yīng)該在董事濤會(huì)或委員會(huì)謙前事先審閱特管理層和?；旨姨峤坏牟恼倭希瑧?yīng)該能敵有準(zhǔn)備的參酷加會(huì)議，討市論出現(xiàn)的問(wèn)旁題。資3、忠誠(chéng)與泰道德準(zhǔn)繩害身為董事會(huì)熄的一員，每論個(gè)董事都有剃對(duì)公司忠誠(chéng)非的義務(wù)。這業(yè)項(xiàng)忠誠(chéng)義務(wù)撇就堅(jiān)決要求挑董事們將公硬司的利益至墊于個(gè)人的任躲何利益之上貧。秋公司已經(jīng)正素式通過(guò)了《館業(yè)務(wù)行為及坊道德章程》怎，為了加強(qiáng)歉《章程》的批作用，在《伐章程》中還浮包括了執(zhí)行職綱領(lǐng)?！墩率幊獭返哪承┏硖囟ú糠稚姘杓傲藢?duì)董事盤的行為的規(guī)威定，特別重內(nèi)點(diǎn)放在了公級(jí)司的機(jī)密問(wèn)篩題、潛在利協(xié)益沖突問(wèn)題眼、以權(quán)謀私應(yīng)的問(wèn)題、以越及為了個(gè)人俱損害公司利縮益的問(wèn)題這地四個(gè)方面。瓜董事們應(yīng)該幸對(duì)《章程》愛(ài)這些方面的比有關(guān)條款非扁常熟悉，并捆且在任何問(wèn)霉題發(fā)生時(shí)都曾要向公司的掃法律顧問(wèn)咨狐詢。蛋4、公司外模兼任董事的酬情況差董事們從他遠(yuǎn)們所兼任的逼其他公司董朱事中學(xué)習(xí)并偵帶來(lái)的經(jīng)驗(yàn)雄，公司是給宗予足夠重視角的，但是公方司也認(rèn)為兼找任其他公司謹(jǐn)董事職位也恩可能會(huì)分散忽董事們的時(shí)憐間和精力，暖并且可能帶腹來(lái)一些矛盾簡(jiǎn)沖突甚至法信律問(wèn)題。當(dāng)撤某人有其他遺公司的董事諒職位在身時(shí)陰或者有與其溪它商業(yè)單位辮或政府機(jī)構(gòu)做有相關(guān)的重孝要權(quán)利義務(wù)版關(guān)系時(shí)，在膠董事會(huì)要接繼受他（她）合這種身份并侵吸收其成為綠董事前，董牢事們應(yīng)該向環(huán)治理委員會(huì)漫主席和執(zhí)行童總裁提出一視些忠告、建宵議。日5、與管理沿層的接觸孕執(zhí)行總裁歡懷迎董事們?cè)谛钊魏螘r(shí)間與勒其討論公司蜘業(yè)務(wù)的任何養(yǎng)方面的問(wèn)題瞎，其他的管總理人員也同欺樣完全接受每與董事們的懂接觸。董事打會(huì)希望董事然們能在董事牧?xí)稀⑽瘑T焰會(huì)上以及各李種正式或非揉正式的場(chǎng)合敏下與執(zhí)行總窩裁以及公司炮的其他管理邀人員頻繁地疫發(fā)生接觸，橡討論公司事吉宜。爸此外，董事剝會(huì)鼓勵(lì)管理普層在某些時(shí)娘候讓一些經(jīng)損理人參加董廁事會(huì)大會(huì)，暮這些經(jīng)理人圖應(yīng)該憑自己屋地親身經(jīng)歷就或者在專業(yè)款領(lǐng)域的知識(shí)伯可以給會(huì)議通討論地問(wèn)題菜以獨(dú)到地見(jiàn)戲解并且（或艷者）他們有粥發(fā)展?jié)摿Γ瑯蚬芾砀邔诱J(rèn)抄為應(yīng)該向董泄事會(huì)推薦。非6、與其他挪相關(guān)者的接控觸武公司在對(duì)內(nèi)捎部員工和對(duì)沫外部的相關(guān)容者（投資者傭及顧客）都?xì)W應(yīng)該一視同貼仁，這是十露分重要的，告并且管理層體要作為公司征的主要發(fā)言臺(tái)人也是很重番要的。睡7、公司機(jī)私密稱董事會(huì)和委瀉員會(huì)的會(huì)議蛇記錄和商議師內(nèi)容都屬于改公司機(jī)密。泰每個(gè)董事都菠應(yīng)該對(duì)其在邁工作中獲得互的信息守口運(yùn)如瓶。橡8、股份所敵有權(quán)誕董事會(huì)已經(jīng)欺采納了關(guān)于能董事持有股毒票的一些指騾導(dǎo)方針。該汗方針規(guī)定，獵在被選為董綠事的5年內(nèi)碑，董事所持囑有的公司的參普通股的按疊市值衡量應(yīng)宅該至少時(shí)公蒙司普通員工吵的五倍。箭十四、董事像會(huì)工作情況班的評(píng)估贊通過(guò)管理和謎任命委員會(huì)丙，董事會(huì)應(yīng)貼該一年至少辰實(shí)施一次自氏我評(píng)估以確旅定自身的運(yùn)拳轉(zhuǎn)是否有效額率。管理和泡任命委員會(huì)堵應(yīng)該定期地倉(cāng)考慮董事會(huì)稠成員在技術(shù)警以及個(gè)人經(jīng)吳歷上地互補(bǔ)病性，以便評(píng)候定董事會(huì)是賠否有必要的抹手段來(lái)有效友地履行其監(jiān)廁督職責(zé)。堅(jiān)通過(guò)管理和墊任命委員會(huì)槳，董事會(huì)的框每個(gè)委員會(huì)肝都應(yīng)該至少某一年自我評(píng)艇估一次并將恐結(jié)果上報(bào)董矮事會(huì)。在報(bào)暫告中，每個(gè)女委員會(huì)的自匙我評(píng)估中必付須將自身的專實(shí)際工作情塵況和他自己科的書面憲章甚上的要求做秩一個(gè)比較。幫十五、對(duì)管扇理層和外部除專家的信賴史在行使職責(zé)蔬時(shí)，董事會(huì)別可以依靠管狗理層、法律碧顧問(wèn)、會(huì)計(jì)紫師、審計(jì)師銹以及其他專釋家提供建議沸、報(bào)告和觀狼點(diǎn)以便更好惱的發(fā)揮作用舉。董事會(huì)和仙各個(gè)