2023年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)自我提分評(píng)估(附答案)

單選題（共85題）1、下列有關(guān)債券的基本性質(zhì)描述中錯(cuò)誤的是（）。A.債券反映和代表一定的價(jià)值B.債券是一種實(shí)體資本C.債券獨(dú)立于實(shí)際資本之外D.債券是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】B2、1988年之前，我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度采?。ǎ╇p重控制的辦法。A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式【答案】C3、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B4、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為（）。A.四大類11個(gè)級(jí)別B.四大類10個(gè)級(jí)別C.五大類11個(gè)級(jí)別D.五大類19個(gè)級(jí)別【答案】C5、證券投資基金是一種集合投資方式，它與股票、債券的區(qū)別在于（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A6、（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化。A.監(jiān)管透明原則B.公開(kāi)原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B7、申請(qǐng)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)制訂方案，由股東會(huì)或股東大會(huì)對(duì)（）作出決議。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、目前，我國(guó)的商品期貨交易所包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】C9、優(yōu)先股票可分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股、（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D10、可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。A.先行性指標(biāo)B.同步性指標(biāo)C.滯后性指標(biāo)D.技術(shù)性指標(biāo)【答案】A11、（2020年真題）申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，應(yīng)該滿足下列規(guī)定（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A12、下列對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)限額的相關(guān)概念，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D13、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中正確是（）。A.可贖回債券，當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可以按照事先約定的贖回價(jià)格買(mǎi)回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。B.可回售債券是當(dāng)公司的股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人C.可轉(zhuǎn)換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和可回售債券D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不需要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行【答案】C14、我國(guó)的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個(gè)交易日D.兩日【答案】A15、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C16、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.12個(gè)小時(shí)B.18個(gè)小時(shí)C.24個(gè)小時(shí)D.36個(gè)小時(shí)【答案】C17、關(guān)于公司債券的分類，下列說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B18、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》，下列創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票需滿足的條件中，錯(cuò)誤的是（）。A.②③B.①④C.③D.①②④【答案】C19、政策性金融債券可以在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行或定向發(fā)行，發(fā)行人可以采?。ǎ┗颍ǎ┑姆绞?。A.①③B.①②C.①④D.②④【答案】C20、債券與股票的區(qū)別有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、()是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機(jī)構(gòu)。A.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)B.自律性組織C.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)D.證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A22、作為“發(fā)行的銀行”，流通中的通貨是中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的（）項(xiàng)目。A.資產(chǎn)類B.負(fù)債類C.權(quán)益類D.綜合類【答案】B23、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是與單體金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)的，通常具有（）等特征。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D24、證券交易程序中，開(kāi)戶包括開(kāi)立（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D25、以下（）不是債券的基本性質(zhì)。A.屬于有價(jià)證券B.是一種虛擬資本C.反映了債權(quán)債務(wù)關(guān)系D.是債權(quán)的表現(xiàn)【答案】C26、小張擬認(rèn)購(gòu)開(kāi)放式基金，在開(kāi)立基金賬戶和資金賬戶后于20x8年6月11日提交了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表，那么，自（）起小張可到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】A27、下列不屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)的是（）。A.依法開(kāi)展投資者教育B.依法對(duì)證券違法行為進(jìn)行查處C.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息披露D.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證【答案】D28、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（試行）》明確了發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為（）。A.2個(gè)月，半個(gè)月B.2個(gè)月，15個(gè)工作日C.1個(gè)月，15個(gè)工作日D.1個(gè)月，半個(gè)月【答案】B29、（2018年真題）國(guó)家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱為（）。A.赤字國(guó)債B.特別債券C.國(guó)家建設(shè)債券D.重點(diǎn)建設(shè)債券【答案】A30、（2019年真題）在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要?jiǎng)右蚴牵ǎ〢.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司B.擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，并可避免股份過(guò)度集中C.增強(qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金D.保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)【答案】C31、彌補(bǔ)赤字的手段有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D33、股票是一種資本證券，屬于（）。A.真實(shí)資本B.實(shí)物資本C.虛擬資本D.風(fēng)險(xiǎn)資本【答案】C34、構(gòu)成我國(guó)信用債市場(chǎng)主體的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】A35、以下屬于套期保值基本原則的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B36、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券【答案】D37、（）是銀行間債券市場(chǎng)交易員進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣實(shí)價(jià)，并同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣數(shù)量、清算速度等交易要素。A.雙向報(bào)價(jià)B.對(duì)話報(bào)價(jià)C.雙邊報(bào)價(jià)D.單邊報(bào)價(jià)【答案】C38、下列關(guān)于全球金融市場(chǎng)歷史的相關(guān)表述，正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B39、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D41、投資者在辦理開(kāi)放式基金贖回時(shí)，一般需要繳納贖回費(fèi)，（）除外。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D42、全球金融體系的主要參與者包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、下列屬于貨幣政策工具的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B44、下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債在進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)時(shí)的利率格式和競(jìng)標(biāo)時(shí)間，說(shuō)法正確的是（）。A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④【答案】D45、證券市場(chǎng)上的機(jī)構(gòu)投資者包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、股票融資具有（）特點(diǎn)。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A47、下列屬于我國(guó)反洗錢(qián)行政主管部門(mén)的是（）。A.中國(guó)人民銀行B.國(guó)務(wù)院C.財(cái)政部D.中國(guó)人民檢察院【答案】A48、貨幣乘數(shù)指（）。A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)B.貸款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)C.存款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)D.準(zhǔn)備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)【答案】A49、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，使用來(lái)自境外的資金進(jìn)行境內(nèi)證券期貨投資的投資者是（）。A.合格境外投資者B.合格境內(nèi)投資者C.金融投資者D.非金融投資者【答案】A50、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C51、基金管理公司通常由（）或其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起設(shè)立，具有獨(dú)立法人地位。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】B52、基金的主要當(dāng)事人有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】D53、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對(duì)場(chǎng)外交易市場(chǎng)的影響不包括（）A.場(chǎng)外交易市場(chǎng)和交易所市場(chǎng)在交易方式上日益趨同B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)不具備計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合的條件C.場(chǎng)外市場(chǎng)不再是單純的集中報(bào)價(jià)、分散成交的做市商模式D.摻雜自動(dòng)競(jìng)價(jià)撮合，形成混合交易模式【答案】B54、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C55、倫敦證券交易所按照層次的不同，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A56、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)統(tǒng)一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。A.獨(dú)立性B.客觀性C.公正性D.一致性【答案】D57、資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，下列當(dāng)事人在證券化過(guò)程中具有重要作用的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C58、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A59、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C60、按照《關(guān)于開(kāi)展國(guó)債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國(guó)債預(yù)發(fā)行的日期為（）。A.招標(biāo)日前4個(gè)至2個(gè)法定工作日B.招標(biāo)日前4個(gè)至1個(gè)法定工作日C.招標(biāo)日前5個(gè)至1個(gè)法定工作日D.招標(biāo)日前5個(gè)至2個(gè)法定工作日【答案】B61、由姜洋在中國(guó)金融衍生品論壇上提出的（）路徑的形成，本質(zhì)上是因?yàn)楫?dāng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段，隨著總量的擴(kuò)大，不確定性和風(fēng)險(xiǎn)因素都在增多，必然產(chǎn)生衍生品的客觀需求。A.“商品”到“商品衍生品”B.“商品衍生品”到“商品”C.“商品”到“商品衍生品”再到“金融衍生品”D.“商品”到“金融衍生品”再到“商品衍生品”【答案】C62、股票不是一種現(xiàn)實(shí)的資本，股份公司通過(guò)發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營(yíng)運(yùn)的（）。A.真實(shí)資本B.債務(wù)資金C.虛擬資本D.應(yīng)付賬款【答案】A63、發(fā)行人應(yīng)在中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。A.20B.30C.60D.90【答案】C64、證券交易所組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)施自律管理，應(yīng)當(dāng)遵循（）優(yōu)先的原則。A.社會(huì)公共利益B.證券市場(chǎng)有效C.交易活動(dòng)公平D.交易價(jià)格公正【答案】A65、權(quán)益類衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。A.外匯遠(yuǎn)期B.貨幣掉期C.認(rèn)股權(quán)證D.期權(quán)組合【答案】C66、（2018年真題）證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買(mǎi)賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債券，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為，稱為（）。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)D.證券代理業(yè)務(wù)【答案】B67、A公司的每股市價(jià)為8元，每股銷售收入為10元，則A公司的市銷率倍數(shù)為（）。A.0.8B.1C.1.25D.4【答案】A68、股票市場(chǎng)融資的特點(diǎn)有（）。A.①②B.①④C.③④D.①③【答案】A69、2018年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國(guó)債，上次付息日為2017年12月31日。則按實(shí)際天數(shù)計(jì)算的累計(jì)利息為（）元。A.1.05B.1.38C.1.51D.2.00【答案】B70、地方債分銷價(jià)格的確立方式（）。A.自定價(jià)格B.財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格C.承銷團(tuán)中標(biāo)價(jià)格D.承銷團(tuán)統(tǒng)一價(jià)格【答案】A71、以下關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D72、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。A.企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有股票融資和基金融資兩種形式B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司D.首次公開(kāi)發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為【答案】C73、恒生中國(guó)內(nèi)地指數(shù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】B74、混合型基金是指同時(shí)投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風(fēng)險(xiǎn)收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D75、大多數(shù)高新技術(shù)領(lǐng)域的中小企業(yè)，無(wú)法提供有效的擔(dān)保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場(chǎng)擴(kuò)張期往往會(huì)選擇（）方式進(jìn)行融資。A.股票市場(chǎng)融資B.債券市場(chǎng)融資C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資D.民間借貸【答案】C76、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力【答案】B77、選舉和罷免理事屬于我國(guó)會(huì)員