證券從業(yè)《保薦代表人》試題含答案1.多選題：【2013年真題】基金管理人應向中國證監(jiān)會提交()等募集申請材料。A.基金合同草案B上市交易公告書C協(xié)議草案D書草案2.單選題：以下關于證券發(fā)行承銷的說法正確的有()。Ⅰ．公開發(fā)行證券的發(fā)行人有權依法自主選擇承銷的證券公司Ⅱ．包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議先全部對外銷售的承銷方式Ⅲ．向不特定對象公開發(fā)行的證券票面總值達到5000萬元的，應當由承銷團承銷Ⅳ．證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日3.多選題：【2012年真題】我國基金信息披露制度體系可分為()。A.基金信息披露的規(guī)范性文件B.基金信息披露的部門規(guī)章C.基金信息披露的內(nèi)控制度D.基金信息披露的國家法律4.單選題：首發(fā)A股配售對象()。Ⅰ．證券公司證券自營賬戶Ⅱ．證券公司集合資產(chǎn)管理計劃Ⅲ．財務公司證券自營賬戶Ⅳ．主承銷商自主推薦機構投資者管理的證券投資薦代表人》試題含答案參考2--第1頁5.單選題：【2012年真題】在交易所交易的基金，其資金清算的數(shù)據(jù)來源于()。A.中國證券登記結算公司C.中央國債登記結算有限責任公司法中正確的是(?)。Ⅰ甲公司應確認債務重組利得200萬元Ⅱ因該項債務重組影響甲公7.單選題：【2012年真題】國內(nèi)第一只以債券投資為主的證券投資基金是()。A.博時價值增長基金B(yǎng)避險增值基金C新D寶元債券基金8.多選題：【2012年真題】《證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺管理規(guī)定》從()業(yè)務信息管理或信息系統(tǒng)的各項技術標準。A.前臺業(yè)務系統(tǒng)B統(tǒng)C監(jiān)管系統(tǒng)信息報送D.信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)薦代表人》試題含答案參考2--第2頁9.單選題：【2012年真題】對基金信息披露質(zhì)量的最低要求是()。A.通俗性C時效性11.多選題：【2013年真題】債券基金與單一債券的區(qū)別主要表現(xiàn)為()。A.債券基金的收益不如債券的利息固定B.債券基金沒有確定的到期日C.債券基金的收益率比買入并持有到期的單個債券的收益率更難以預測D同13.單選題：某上市公司發(fā)行時公布了盈利預測，結果盈利實際實現(xiàn)情況較預測大幅減少，投資者投資后損失慘重，則以下說法正確的有()。Ⅰ上市公司應承擔賠償責任Ⅱ投資者可以提起民事訴訟賠償Ⅲ保薦機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員除證明無過錯的，應薦代表人》試題含答案參考2--第3頁承擔連帶責任Ⅳ為盈利預測出具審核報告的會計師事務所除證明無過錯的，應承擔連帶責任14.單選題：以下關于證券公司次級債的說法正確的有(?)。Ⅰ．證券公司次級債券可由具備承銷業(yè)務資格的其他證券公司承銷，也可由證券公司自行銷售Ⅱ．證券公司申請發(fā)行次級債券由中國證監(jiān)會批準，發(fā)行次級債務由中國證監(jiān)會派出機構批準Ⅲ．證券公司次可分期發(fā)行，分期發(fā)行的，自批準發(fā)行之日起，證券公司應在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行，首期發(fā)行額應不低于擬發(fā)行總額的50％Ⅳ．證券公司次級債券分期發(fā)行首期發(fā)行后，剩余債券應自首期發(fā)行完畢之日起24個月內(nèi)完成發(fā)行15.單選題：下列關于相對價值估價模型適用性的說法中，錯誤的是(?)。A.市盈率估價模型不適用于虧損的企業(yè)B.市凈率估價模型不適用于固定資產(chǎn)較少的企業(yè)C.市銷率估價模型不適用于銷售成本率較低的企業(yè)D.市凈率估價模型不適用于資不抵債的企業(yè)薦代表人》試題含答案參考2--第4頁場營銷的()。A.分析C.實施18.單選題：《關于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》由下列哪些部門聯(lián)合出臺()。Ⅰ．發(fā)改委Ⅱ．工信部Ⅲ．財政部Ⅳ．證監(jiān)會19.單選題：進行非上市公眾公司收購，收購人及其實際控制人應當具有良好的誠信記錄，收購人及其實際控制人為法人的，應當具有健全的公司治理機制。有下列(?)情形之一的，不得收購公眾公司。Ⅰ收購人負有數(shù)額較大債務，到期未清償，且處于持續(xù)狀態(tài)定以及中國證監(jiān)會認定的不得收購公眾公司的其他情形20.單選題：上市公司回購股份應當符合的條件有()。Ⅰ公司股票上市已滿兩年Ⅱ公司上市公司的股權分布原則上應當符合上市條件Ⅴ公司擬通過回購股份終止其股票上市交易應當取得中國證監(jiān)會的批準薦代表人》試題含答案參考2--第5頁21.多選題：【2012年真題】通常，認購開放式基金份額采取的收費模式包括()。A.前端收費模式B收費模式C收費模式D式22.單選題：通信是人類利用采取各種各樣的方法來解決非面對面的有距離阻隔的信息傳遞的一種活動，活動的實質(zhì)是()。A.實現(xiàn)物品在空間位置的搬移B.實現(xiàn)物品在時間位置的搬移C.實現(xiàn)信息在空間位置的搬移D.實現(xiàn)信息在時間位置的搬移23.單選題：收購人甲以證券方式支付收購一家上市公司的價款，下列符合要求的有 證券的發(fā)行人最近3年未經(jīng)審計的財務會計報告Ⅱ甲以其控股的一家在上海證券交易所上市交易的公司的股份作為支付收購價款，在作出要約收購提示性公告的同時，將用于支付的90%證券交由證券登記結算機構保管Ⅲ甲以在證券交易所上市的債券支付收購價款的，該債券的可上市交易時間僅剩余一個半月Ⅳ甲以未在證券交易所上市交易的證券支付收購價款的，同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司的股東選擇，并詳細披露相關證券的保管、送達被收購公司股東的方式和程序安排Ⅴ甲以證券24.多選題：【2013年真題】關于基金管理公司監(jiān)察稽核控制的說法，正確的有()。A.公司督察長應當定期或不定期向全體董事報送工作報告B.公司應當設立監(jiān)察稽核部門，對董事會負責C.督察長根據(jù)履行職責的需要，有權調(diào)閱公司相關文件、檔案D.公司董事會和經(jīng)理層應當重視和支持監(jiān)察稽核工作薦代表人》試題含答案參考2--第6頁26.單選題：【2012年真題】股票基金的特點是()。A.投資風險小，回報率低B于短期金融工具C.無法抗御通貨膨脹D投資27.單選題：【2013年真題】按公司規(guī)模劃分的股票投資風格通常不包括()。A.小型資本股票B中型資本股票C資本股票D本股票28.單選題：要約收購上市公司時，收購人可以以下列哪些方式支付收購價款()。市地位而發(fā)出全面要約的，以證券支付收購價款，同時提供現(xiàn)金方式供被收購公司股東選擇薦代表人》試題含答案參考2--第7頁29.多選題：【2013年真題】持有證券的上市公司行為核算的內(nèi)容有()等行為的核A.紅利30.單選題：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦機構及其保薦代表人履行保薦職責可對發(fā)行人行使以下哪些權利()。Ⅰ．對發(fā)行人的信息披露文件和提交證監(jiān)會和證券交易所的其他文件進行事后審查Ⅱ．出席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料31.多選題：【2012年真題】根據(jù)股票性質(zhì)的不同，通?？梢詫⒐善狈譃?)。A.價值型股票C股票D票32.單選題：關于以修改其他債務條件方式進行債務重組的，下列說法中錯誤的有()。價值作為重組后債權的賬面價值，重組債權的賬面余額與重組后債權的賬面價值之間的差額，計入當期損益，債權人已對債權計提減值準備的，應當先將該差額沖減減值準備，減值準備不足以沖減的部分，計入當期損益Ⅱ修改后的債務條款中涉及或有應收金額的，債權人應當確認或有應收金額，將其計入重組后債權的賬面價值Ⅲ修改其他債務條件的，債務人應當將修改其他債務條件后債務的公允價值作為重組后債務的入賬價值，重組債務的賬面價值與重組后債務的入賬價值之間的差額，計入當期損益Ⅳ或有應付金額一定計入將來應付金額中Ⅴ債務人只要確認或有應付金額，債權人就應確認或有應收金額薦代表人》試題含答案參考2--第8頁33.多選題：【2013年真題】關于證券投資基金的特點，下列表述正確的有()。A.有利于降低投資成本B.由基金管理人和托管人共同投資運作基金財產(chǎn)，有利于保證基金財產(chǎn)安全C.有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務 ()。A.確定證券投資政策B.進行證券投資分析C.投資組合的修正D.投資組合業(yè)績評估35.單選題：保薦機構提交推薦文件后，應當主動配合中國證監(jiān)會的審核，并承擔下列 ()工作。Ⅰ組織發(fā)行人及證券服務機構對中國證監(jiān)會的意見進行答復Ⅱ按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次證券發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查Ⅲ指定保薦代表人與中國證券業(yè)協(xié)會進行專業(yè)溝通Ⅳ指定保薦代表人與中國證監(jiān)會職能部門進行專業(yè)溝通Ⅴ保薦代表人在發(fā)行審核委員會會議上接受委員質(zhì)詢36.單選題：【2013年真題】基金管理公司的督察長直接對()負責。A.董事會C薦代表人》試題含答案參考2--第9頁()A.基金托管人必須將自有資產(chǎn)與基金資產(chǎn)嚴格分開B.基金托管人應以自己的名義代基金開立賬戶C.基金托管人應實行嚴格的崗位分離制度D.基金托管人應建立會計復核制度38.單選題：以下關于要約收購的說法正確的有()。B.以終止上市地位為目的的要約收購，必須以現(xiàn)金方式進行支付收購價款C.收購人作出要約收購提示性公告后，在公告要約收購報告書之前，擬自行取消收購計劃D.在收購要約約定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約39.單選題：以下屬于公司債券受托管理人應履行的職責的有()。Ⅰ．持續(xù)關注公司和保證人的資信狀況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權益的事項時，召集債券持有人會議管理人應在債券發(fā)行前取得擔保的權利證明或其他有關文件，并在擔保期間妥善保管關注，并至少每年向債券持有人提交一次受托管理事務報告Ⅳ．在債券持續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與公司之間()。A.保護投資者B.保證市場的公平、效率和透明C降低系統(tǒng)風險D動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展薦代表人》試題含答案參考2--第10頁41.多選題：【2014年真題】下列哪些選項屬于QDII基金的投資風險？()A.匯率風險B.國別風險、新興市場風險C風險D42.單選題：關于上市公司“五獨立”的要求，下列描述不正確的是()。A.上市公司的經(jīng)理人員、財務負責人、營銷負責人和董事會秘書在控股股東單位經(jīng)批準可擔任除董事以外的其他職務B.控股股東高級管理人員兼任上市公司董事的，應保證有足夠的時間和精力承擔上市公司C.控股股東以非貨幣性資產(chǎn)出資的，應辦理產(chǎn)權變更手續(xù)，明確界定該資產(chǎn)的范圍D.上市公司應按照有關法律、法規(guī)的要求建立健全的財務、會計管理制度，獨立核算息，如果2年內(nèi)債券市場的必要收益率為3%，那么()。Ⅰ按單利計算的該債券目前的理后的理論價格小于目前的理論價格Ⅳ該債券兩年后的理論價格大于目前的理論價格Ⅴ該債券兩年后的理論價格等于目前的理論價格44.單選題：證券投資咨詢機構從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，需向(?)提出申A.國務院B中國證監(jiān)會C.上市公司所在證券交易所D中國證券業(yè)協(xié)會薦代表人》試題含答案參考2--第11頁益率等于()。A.10%B5%46.單選題：在下列股利政策中，股利與利潤之間保持固定比例關系，體現(xiàn)風險投資與風險收益對等關系的是()。A.剩余股利政策B固定股利支付率政策C.固定或持續(xù)增長股利政策D.低正常股利加額外股利政策度報告、()等。A.凈值公告B說明書C.基金上市交易公告書D公告 (?)。Ⅰ乙公司是甲公司子公司，甲公司以不附追索權方式出售金融資產(chǎn)給乙公司Ⅱ企業(yè)將金融資產(chǎn)出售，同時與買入方簽訂協(xié)議，在約定期限結束時按當日該金融資產(chǎn)的公允該看跌期權是一項重大價外期權Ⅳ企業(yè)采用附