第九章制度變遷的過程

與方式理論第一節(jié)基于目標實現(xiàn)途徑的制度變遷分類第二節(jié)制度變遷的過程及主要現(xiàn)象第三節(jié)制度變遷的方式及其搭配使用第四節(jié)國家、意識形態(tài)等與制度變遷第一頁，共八十五頁。第一節(jié)基于目標實現(xiàn)途徑的

制度變遷分類一、提高生產(chǎn)效率的制度變遷二、重新分配收入的制度變遷三、重新配置經(jīng)濟機會的制度變遷四、重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷第二頁，共八十五頁。一、提高生產(chǎn)效率的制度變遷提高生產(chǎn)效率的制度變遷是指通過改變?nèi)祟愋袨榈倪x擇集以提高生產(chǎn)效率使凈國民收入無可爭議地得到增加的制度變遷。布羅姆利：制度交易通過對社會某些成員的鼓勵和對某些成員的限制來修改選擇集。對消費者來說，新產(chǎn)品能擴大消費集（X*>X），就像新技術(shù)能擴大企業(yè)的生產(chǎn)集（Z*>Z）。同樣的，如果發(fā)現(xiàn)X*中的一個新的化學制品是致癌的，現(xiàn)在必須禁止生產(chǎn)，這將會產(chǎn)生一個新的生產(chǎn)集（Z’<Z*）。制度作為限制、解放、擴展個人行為的集體行為，是界定消費集和生產(chǎn)集的根本因素。第三頁，共八十五頁。制度對人類行為選擇集的限制、解放、擴展等顯然會影響生產(chǎn)效率。圖9-1第四頁，共八十五頁。二、重新分配收入的制度變遷

重新分配收入的制度變遷類似于“僅僅是重新分割一塊大小固定的餡餅”的活動。

富人窮人xyD*DUrUpWrWp圖9-2圖9-3第五頁，共八十五頁。三、重新配置經(jīng)濟機會的制度變遷

這種制度變遷與以下活動相關(guān)：一些礦工組織起來進行游說疏通以增加礦井安全。如果成功（即產(chǎn)生新的安全法或體制），會導(dǎo)致有利于礦工的經(jīng)濟機會的重新配置。第六頁，共八十五頁。圖9-4說明提高采煤的安全度意味著社會無差異曲線有一個不同的結(jié)構(gòu)。如果礦井的工作條件并不會引起多少社會反響，那么相對的社會無差異曲線可能如圖中I0描繪的那樣。當有關(guān)這些事情的態(tài)度發(fā)生變化后，對安全和人道的工作條件的偏好就會改變，它或許就會被描繪成I1那樣。社會無差異曲線是根據(jù)社會效用函數(shù)得到的，其形式如下：U=U(x,y,…,m)。(x,y,…,m)反映了社會中可得到的物品和服務(wù)。物品不僅包括煤炭、食物和其他在商品交易中購買的私人物品，而且包括公共物品，諸如環(huán)境質(zhì)量以及工廠、礦山的工作條件等。圖9-4第七頁，共八十五頁。圖9-4中M和N的兩種組合在交換空間內(nèi)都有與它們相聯(lián)系的契約曲線，有可能為兩個個人描述出他們對煤炭可得到的數(shù)量和礦井的一般安全條件的各個滿足水平。這兩條契約曲線都會在效用空間內(nèi)映射出一條效用可能性邊界。圖9-5中N~曲線是根據(jù)圖9-4中的產(chǎn)出組合N得出的，而曲線M~是根據(jù)組合M得出的。

圖9-5圖9-5中的兩個人對煤炭的產(chǎn)量和礦井的工作條件有不同的偏好。吝嗇的人的偏好（UC）顯示出煤炭的產(chǎn)量和價格比工作條件重要得多。好心腸的人的偏好（UB）表明更重要的是采煤的工作條件。經(jīng)濟機會的重新分配被看作是由整個社會中的態(tài)度和偏好的本質(zhì)的變化驅(qū)動的。在任何一個給定的制度結(jié)構(gòu)下的生產(chǎn)可能性邊界上有無限多個生產(chǎn)效率點，但經(jīng)濟機會的重新分配并不因為這個簡單的原因而受對生產(chǎn)效率執(zhí)著追求的驅(qū)動；而且還存在著無限多個制度可能性。分析的唯一起點是相關(guān)社會福利函數(shù)背后的社會觀念看法。當采取了集體行動(發(fā)生了制度變遷)以對新的社會偏好作出反應(yīng)，那么這就與改變的相關(guān)社會福利函數(shù)背后的觀念看法相一致。重新配置經(jīng)濟機會的制度變遷是對新的經(jīng)濟條件進行的重新調(diào)整，這種調(diào)整與有關(guān)誰的利益更為重要的新的看法相一致。第八頁，共八十五頁。四、重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷

重新分配經(jīng)濟優(yōu)勢的制度變遷與以下活動相關(guān)：一些制鞋者組織起來進行游說疏通以對便宜的外國鞋實行進口限制。(尋租)限制進口（尋租）模型的假設(shè)

假設(shè)一種情形，其中勞動是唯一可得的數(shù)量固定的稀缺要素（L*）。一種物品按照生產(chǎn)函數(shù)Y=aL進行生產(chǎn)，其中a是勞動的平均和邊際產(chǎn)出。第二種物品按固定價格P（以Y計算）進口。個人消費者有相同的口味，它由一個無差異曲線集表示，因此它也反映了個人和社會的偏好。第九頁，共八十五頁。進口Y的生產(chǎn)MM*M’M~0U1CFN

U2DDHLKGJU3BD’D’圖9-6限制進口與尋租消費可能性曲線實際消費可能性曲線進口限制社會效率點第十頁，共八十五頁。導(dǎo)致對進口加以強行限制的制度變遷把社會生產(chǎn)可能性邊界從F變?yōu)镽，并導(dǎo)致這兩種物品相對價格的變化和社會效用的相應(yīng)損失。圖9-7進口限制第十一頁，共八十五頁。第二節(jié)制度變遷的過程

及主要現(xiàn)象一、制度變遷的一般過程二、制度變遷過程中的主要現(xiàn)象第十二頁，共八十五頁。一、制度變遷的一般過程

（一）諾思等對制度變遷一般過程的分析（二）黃少安對制度變遷過程的分析（三）研究制度變遷一般過程的意義

第十三頁，共八十五頁。（一）諾思等對制度變遷一般過程的分析

①形成“初級行動團體”。②初級行動團體提出制度變遷方案。③在有了若干可供選擇的制度變遷方案之后，初級行動團體對預(yù)期純收益為正值的幾種制度變遷方案進行比較和選擇。④形成“次級行動團體”。⑤初級行動團體和次級行動團體一起努力使新的制度方案得以通過并付諸實施。第十四頁，共八十五頁。（二）黃少安對制度變遷過程的分析①認識變遷條件、發(fā)現(xiàn)變遷機會。這也是制度變遷的啟動或開始。②組織變遷集團。③確定變遷目標。也就是確立新制度的目標模式。④設(shè)計和選擇變遷方案。這是確定了目標之后的事情。⑤實施制度變遷。⑥完成、檢驗變遷，修補和完善新制度。這是制度變遷的最后階段。第十五頁，共八十五頁。（三）研究制度變遷一般過程的意義

可以降低每一階段的變遷成本，從而減少整個制度變遷過程的成本?？梢员M量縮短每一個階段的時間，加速制度變遷。雖然制度變遷是不可避免的，而且總的情況是：新制度一般比舊制度更有效。但是制度變遷的過程畢竟是不穩(wěn)定的。盡快地完成變遷，實現(xiàn)制度均衡，更有利于經(jīng)濟發(fā)展和社會穩(wěn)定。對制度變遷過程的研究，可增強變遷的可操作性，特別是對目標確定、方案選擇和如何實施變遷的研究。第十六頁，共八十五頁。二、制度變遷過程中的主要現(xiàn)象

（一）時滯（二）路徑依賴（三）連鎖效應(yīng)第十七頁，共八十五頁。（一）時滯

制度非均衡意味著制度變遷潛在利潤的存在，從而產(chǎn)生了制度變遷的可能性。但是從認知制度非均衡、發(fā)現(xiàn)潛在利潤的存在到實際發(fā)生制度變遷之間存在一個較長的時期和過程，這就是制度變遷過程中的時滯現(xiàn)象。第十八頁，共八十五頁。制度變遷中時滯的構(gòu)成

①認知和組織的時滯。這是指從辨識潛在利潤的存在到組織初級行動團體所需要的時間。②發(fā)明時滯。③菜單選擇時滯。菜單選擇時滯是指搜尋已知的可替換的單子和從中選定一個能滿足初級行動團體利潤最大化的安排的時間。④啟動時滯。啟動時滯是指選擇最佳的制度變遷方案和實際進行的制度變遷之間的時間間隔。第十九頁，共八十五頁。影響制度變遷時滯的因素

不管什么時候，現(xiàn)存法律（普通法和成文法）限制著制度安排的演化范圍。同時，居先的法律和其他安排結(jié)構(gòu)的存在，不僅影響安排創(chuàng)新的形態(tài)，而且還影響安排創(chuàng)新需要醞釀的時間?，F(xiàn)存的制度安排可能還有殘存價值，這種價值越大，拋棄它就越覺可惜，制度變遷就越慢。發(fā)明是一個困難的過程，如果變遷必須等新安排形式的發(fā)明，那么，新制度安排的供給時滯一定很長。然而，如果在一種情況下被證明可行的安排形式稍作變動后也能適用于另一種情況，安排供給的時滯可能被縮短。第二十頁，共八十五頁。（二）路徑依賴

路徑依賴是描述過去對現(xiàn)在和將來產(chǎn)生強大影響的術(shù)語。人們過去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。路徑依賴思想最早是從技術(shù)變遷分析中產(chǎn)生的，由大衛(wèi)和阿瑟在20世紀80年代后期先后提出。第二十一頁，共八十五頁。

大衛(wèi)1985年以QWERTY鍵盤的歷史發(fā)展為例（盡管QWERTY鍵盤與Dvorak于1936年發(fā)明的DSK鍵盤相比效率較低，但仍在市場上占據(jù)了支配地位），用三種機制解釋了技術(shù)變遷中的路徑依賴。它們是：①技術(shù)的相關(guān)性，技術(shù)的相關(guān)性與鍵盤技術(shù)和打字者的能力之間的相容性需要有關(guān)：按QWERTY順序安裝的鍵盤越多，學會按QWERTY鍵盤打字的人就越多，擁有這種能力的打字者就越多，購買這種技術(shù)的雇員就越多；②規(guī)模經(jīng)濟，或采用這種技術(shù)的報酬遞增，來自于使用QWERTY鍵盤的成本遞減，這種技術(shù)增加了打字者擁有所需能力的可能性；③投資的準不可逆性，重新訓練打字者使他們由一種標準轉(zhuǎn)向另一種標準的成本過于高昂，導(dǎo)致了在專用鍵盤技術(shù)上的投資的準不可逆性。由于技術(shù)不是根據(jù)效率選擇，而是由遞增報酬和偶然事件決定的，因此缺乏效率的技術(shù)可能流行。第二十二頁，共八十五頁。

阿瑟1989年提出：一種技術(shù)的市場份額不是依賴偏好和技術(shù)的可能性，而是由于報酬遞增導(dǎo)致“鎖住”的歷史小事件（指“那些在觀察者的事前知識之外的事件或條件”，它們決定幾種可互相替代的方案中哪一種可能產(chǎn)生。某些小的事件可能會使一種技術(shù)比另一種技術(shù)更有優(yōu)勢。因此，一種技術(shù)將獲勝并維持一種壟斷地位，盡管它的成功同被廢棄的可選技術(shù)相比處于劣勢）。他論述了四種自我強化機制：①大量的初始組織成本或固定成本，隨著產(chǎn)量的增加，會出現(xiàn)單位成本下降的優(yōu)勢。②學習效應(yīng)。③協(xié)作效應(yīng)。④適應(yīng)性預(yù)期。這些自我加強機制會導(dǎo)致四種特性：①多重均衡。②鎖定。③可能非高效率。④路徑依賴性。

第二十三頁，共八十五頁。諾思的制度變遷路徑依賴觀

諾思指出，有兩種力量對制度變遷的路徑起規(guī)范作用：一種是報酬遞增，另一種是由顯著的交易費用所確定的不完全市場。

在一個不存在報酬遞增和不完全市場的世界，制度是無關(guān)緊要的。因為報酬遞減和市場競爭會使制度選擇上的初始錯誤得到糾正。

第二十四頁，共八十五頁。在存在報酬遞增時，制度是重要的，阿瑟所說的四個自我增強機制也適用于制度變遷：①當制度的創(chuàng)立是重新開始的時候，初始建立的成本就很高，而隨著這項制度的推行，會使這種成本逐漸下降。②學習效應(yīng)，對制度的學習效應(yīng)使得制度的適應(yīng)變得容易，產(chǎn)生了適應(yīng)效應(yīng)。③協(xié)調(diào)效應(yīng)，一項制度的實施將會產(chǎn)生一些與此制度相適應(yīng)的大量正式和非正式制度，形成新的制度聯(lián)接體，最終形成統(tǒng)一的、具有互補性的制度體系。④適應(yīng)性預(yù)期，隨著某一制度不斷居于支配地位，人們對制度會持續(xù)下去的預(yù)期普遍化，反過來會強化對制度的預(yù)期。簡單地說，這種制度矩陣的相互依賴的構(gòu)造會產(chǎn)生巨大的報酬遞增，而報酬遞增又成為阻礙制度框架變革的保守力量。第二十五頁，共八十五頁。如果相應(yīng)的市場是競爭性的，即政治市場是競爭性的，或即便是大致接近于零交易費用，報酬遞增造成的對低效率路徑的依賴，是容易得到較正的。這時，制度變遷的軌跡將是有效的，經(jīng)濟長期運行的軌跡也是有效的，即經(jīng)濟總會保持增長的勢頭，也就不會出現(xiàn)發(fā)散的軌跡和持久的貧困。但是一旦市場是不完全的，信息的反饋又是分割的，且交易費用也是十分顯著的，那么，當事人根據(jù)不完全的信息建立的主觀模型不僅是不完全的，而且也是多種多樣的，從而會使制度變遷的軌跡呈現(xiàn)發(fā)散的狀態(tài)，并使無效的制度保持下去，從而貧困不可避免。第二十六頁，共八十五頁。歷史上的路徑依賴成功的路徑依賴。特點：增加了資本流動性；減少了信息成本；分散了風險；有一個穩(wěn)定的政府并致力于規(guī)范的市場秩序和法律制度的建設(shè)。持續(xù)失敗的路徑依賴。特點：①市場交換依賴于社會關(guān)系，是人治不是法治。②有大量的小型企業(yè)，存在大量的小額交易，存在的是一種以人情為紐帶的貿(mào)易關(guān)系，缺乏普通的競爭和法律準則。③產(chǎn)權(quán)沒有正式的法律制度的保護，產(chǎn)權(quán)的界定和保護帶有個人偏好的性質(zhì)。④缺乏一個強有力的穩(wěn)定的政府，政府財力不足，無力從事法律建設(shè)。第二十七頁，共八十五頁。路徑依賴理論的意義路徑依賴是對長期經(jīng)濟變化作分析性理解的關(guān)鍵。路徑依賴理論能較好地解釋歷史上不同地區(qū)、不同國家發(fā)展的差異。路徑依賴理論對于處于經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)型過程中的國家來說顯然具有重要的現(xiàn)實意義。第二十八頁，共八十五頁。（三）連鎖效應(yīng)

連鎖效應(yīng)是指國民經(jīng)濟中各個產(chǎn)業(yè)部門之間相互聯(lián)系、相互影響和相互依賴的關(guān)系機制。產(chǎn)業(yè)部門之間的這種關(guān)系可以分為前向連鎖和后向連鎖兩種形式。

前向連鎖是指一個產(chǎn)業(yè)部門同以它的產(chǎn)出為投入的部門之間的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的前向連鎖指向的是機械工業(yè)和汽車工業(yè)等部門。后向連鎖是指一個產(chǎn)業(yè)部門同向它提供投入品的上游部門之間的聯(lián)系，如鋼鐵工業(yè)的后向連鎖指向的是采礦業(yè)。第二十九頁，共八十五頁。制度變遷的前向連鎖，就是指一項制度的變遷將對以該項制度為基礎(chǔ)和依托的其他制度安排產(chǎn)生促進或制約的影響。制度變遷的后向連鎖則是指一項制度的變遷對該項制度賴以產(chǎn)生的其他制度安排的創(chuàng)新所產(chǎn)生的拉動或限制的影響。前向連鎖和后向連鎖兩者的作用往往是難以明確區(qū)分地密切聯(lián)系在一起的，任何前向連鎖效應(yīng)的發(fā)生往往都是有關(guān)后向連鎖效應(yīng)累積起來導(dǎo)致的，而后向連鎖的效應(yīng)之所以現(xiàn)實地存在總是要以隱含的某種事實上的前向連鎖效應(yīng)為依據(jù)的。第三十頁，共八十五頁。第三節(jié)制度變遷的方式

及其搭配使用一、單項（局部）制度變遷與整體制度變遷二、漸進式制度變遷與突進式制度變遷三、誘致性制度變遷與強制性制度變遷四、制度變遷的相機組合模式第三十一頁，共八十五頁。一、單項（局部）制度變遷與整體制度變遷

單項制度變遷就是某個方面或某個層次的制度獨立于其它制度而變遷。單項制度變遷也是局部制度變遷，但局部制度變遷不僅包括單項變遷，一個制度結(jié)構(gòu)中的一項、幾項一起變遷，都是局部制度變遷。局部變遷能夠成為事實，源于各項制度或各個地區(qū)的制度所具有的相對獨立性。當然，局部或單項制度變遷是有限度的：①局部制度變遷遲早會影響別的制度或整體制度，導(dǎo)致整體制度變遷。②單個主體所實施的局部或單項制度變遷，一般不允許動搖一個國家的根本制度，如所有制、憲法等。這個層次的制度具有長期穩(wěn)定性。第三十二頁，共八十五頁。整體制度變遷就是特定社會范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。整體制度變遷的本質(zhì)在于各種制度的協(xié)調(diào)、配套。整體式制度變遷基于特定社會范圍內(nèi)各種制度之間的內(nèi)在聯(lián)系和互動性。第三十三頁，共八十五頁。二、漸進式制度變遷與突進式制度變遷

漸進式制度變遷，就是變遷過程相對平穩(wěn)、沒有引起較大的社會振蕩、新舊制度之間的軌跡平滑、銜接較好的制度變遷。突進式制度變遷，被比喻為“休克療法”。就是在短時間內(nèi)、不顧及各種關(guān)系的協(xié)調(diào)、采取果斷措施進行制度變遷的方式。不能把突進式制度變遷簡單地理解為制度變遷的全部任務(wù)都在極短的時間完成。突進式制度變遷意在變遷的果斷性。

第三十四頁，共八十五頁。漸進式制度變遷和突進式制度變遷都有被采用的價值。漸進式變遷所需時間長，新舊制度對峙、摩擦大，而且，本來為了緩和或不激化矛盾，協(xié)調(diào)好各方關(guān)系，卻也可能使矛盾懸而未決，而且，還可能增加新矛盾。但是，它畢竟不會引起大的社會動蕩，見效雖然慢一些，但成功率較高，風險也較小。突進式制度變遷確實可能短時間解決關(guān)鍵性問題，但是風險大，不成功就是失敗，就會造成大的社會震動，如果缺乏較強的社會承受力，就會引發(fā)社會動亂。所以，人們應(yīng)該從實際出發(fā)，謹慎選擇，要充分考慮兩種方式的預(yù)期成本、收益和風險。第三十五頁，共八十五頁。三、誘致性制度變遷與強制性制度變遷

誘致性制度變遷與強制性制度變遷的區(qū)分是新制度經(jīng)濟學中最重要的一種制度變遷方式分類。第三十六頁，共八十五頁。（一）誘致性制度變遷誘致性制度變遷是指現(xiàn)行制度安排的變更或替代由個人或一群人在響應(yīng)獲利機會時自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行。它的發(fā)生必須要有某些來自制度非均衡帶來的獲利機會。誘致性制度變遷變?yōu)楝F(xiàn)實取決于個別創(chuàng)新者的預(yù)期收益和預(yù)期成本的比較。對于創(chuàng)新者而言，正式和非正式制度安排的預(yù)期收益和預(yù)期成本是不同的，而這反過來會深刻地影響誘致性制度變遷的發(fā)生。第三十七頁，共八十五頁。正式制度安排的變動需要得到其行為受這一制度管束的一群人的準許。故正式的制度安排變遷需要變遷者花時間、精力去組織、談判并得到這群人的一致性意見。這就涉及組織和談判成本。其次，正式制度變遷會碰到外部效果和“搭便車”問題。前者產(chǎn)生的原因是因為創(chuàng)新的制度并不能獲得專利。當一種制度被創(chuàng)造出來后，其他人可模仿這種創(chuàng)新并大大降低他們的組織和設(shè)計新制度的費用。創(chuàng)新者的報酬將少于作為整體的社會報酬?！按畋丬嚒眴栴}是指一旦制度被創(chuàng)新，每一個受這個制度管束的個人，不管是否承擔了創(chuàng)新和初期的困難，他都能得到同樣的服務(wù)。制度變遷中的外部效果和“搭便車”問題導(dǎo)致的一個后果是，正式制度創(chuàng)新的密度和頻率將少于作為整體的社會最佳量。第三十八頁，共八十五頁。非正式制度安排的變動和修改純粹由個人完成，它用不著也不可能由群體行動完成。起初，個別創(chuàng)新者將被其他人認為是違犯了現(xiàn)行規(guī)則。只有當這個社會中的大多數(shù)人放棄了原來的制度安排并接受新制度安排時，制度安排才發(fā)生轉(zhuǎn)換。非正式制度安排的創(chuàng)新不包含集體行動，所以盡管它還有外部效果，但卻沒有“搭便車”問題。新規(guī)則的接受完全取決于創(chuàng)新所帶來的效益和成本的計算。個人認為新規(guī)則對自己有利就接受，否則就不接受。因為非正式制度安排的執(zhí)行主要取決于社會的相互作用，所以創(chuàng)新者的費用主要來自圍繞著他的社會壓力。新制度經(jīng)濟學家認為，由于一系列原因，非正式制度安排顯示出一種比正式制度安排更難以變遷的趨勢。即使有政府行動，發(fā)生這種變遷也不容易。但是，當制度非均衡所帶來的預(yù)期收益大到足以抵消潛在成本時，個人便會努力接受新的價值觀、倫理規(guī)范和習慣等。第三十九頁，共八十五頁。（二）強制性制度變遷

強制性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實現(xiàn)的制度變遷。強制性制度變遷的主體是國家及其政府。需要國家的強制性制度變遷的理由：①彌補制度供給不足。②國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護產(chǎn)權(quán)以換取稅收。③制度是一種公共品，而公共品一般是由國家“生產(chǎn)”的。第四十頁，共八十五頁。作為強制性制度變遷主體的國家在供給制度時也必須遵循經(jīng)濟原則。即：只要統(tǒng)治者的預(yù)期收益高于他強制推行制度變遷的預(yù)期成本，他將采取行動來消除制度非均衡。在制度變遷問題上，國家的成本收益計算與個人或團體的成本收益計算是有差別的。國家預(yù)期效用函數(shù)畢竟不同于個人預(yù)期效用函數(shù)，國家的成本收益計算比個人的成本收益計算更復(fù)雜。這是因為，在國家的預(yù)期效用函數(shù)中除了經(jīng)濟因素以外，還有非經(jīng)濟因素。第四十一頁，共八十五頁。（三）誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較

制度變遷的主體不同。誘致性制度變遷的主體是個人或一群人，而強制性制度變遷的主體是國家或其政府。制度變遷的優(yōu)勢不同。誘致性制度變遷主要依據(jù)的是一致同意原則和經(jīng)濟原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強制性制度變遷的優(yōu)勢在于能以較短的時間和速度推進制度變遷，還能以自己的強制力降低制度變遷成本。制度變遷面臨的問題不同。誘致性制度變遷面臨的主要問題是外部效果和“搭便車”問題。強制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經(jīng)濟效率的基礎(chǔ)。某一制度盡管在強制運作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規(guī)范自己的行為，故這類制度的效率就會受到影響。第四十二頁，共八十五頁。四、制度變遷方式的相機組合模式

1．強制性制度創(chuàng)新方式+激進方式的組合模式2．強制性制度創(chuàng)新方式+漸進方式的組合模式3．需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新方式+激進方式的組合模式4．需求誘致性制度創(chuàng)新方式+漸進方式的組合模式第四十三頁，共八十五頁。1．強制性制度創(chuàng)新十激進方式的組合模式這是一種“暴風驟雨”式的變遷方式，也稱“休克療法”。政府是制度變遷的主體，變遷程序是自上而下的，可以在較短的時間實現(xiàn)制度結(jié)構(gòu)的大變革。優(yōu)點：一是制度安排的速度快，可以保證看準了的制度被迅速安排好并有效地發(fā)揮作用，節(jié)省了變遷時間；二是正因為速度快，減少了利益集團制度尋租的機會，節(jié)約了制度實施成本；三是變遷的力度大，核心制度易于被摧毀而讓位于新制度。缺點：一是有很大的破壞性，可能引起社會震蕩，一旦安排的制度缺少需求，也不符合制度變遷的方向，則會使制度跌入供給陷阱，制度變遷風險大，稍不注意就可能會出現(xiàn)政權(quán)易位。這種方式一般很少用。二是制度變遷具有不可逆性，缺乏彈性的修正的合理時滯。三是切斷了與原有制度的聯(lián)系，損失了信息存量。第四十四頁，共八十五頁。2．強制性制度創(chuàng)新+漸進方式的組合模式此模式是指在一段較長的制度體系變革中，從整體上來講，占主導(dǎo)地位的制度變遷方式是以政府為主的強制性制度變遷，但是有漸進因素，如在單一制度的變遷軌跡上又具有一定的漸進性質(zhì)；在核心制度和配套制度安排上有先有后，且有一定時滯。優(yōu)點：較之第一種模式相對溫和，有些制度也給制度需求主體一定的內(nèi)生需求時間和空間，制度安排有一定的調(diào)整余地，避免制度震蕩，制度作用對象也有一定時間來適應(yīng)，制度安排的摩擦成本較第一種模式低。缺點：一是由于強制性制度作用的時間比較長，利益集團尋租的可能增強；二是可能出現(xiàn)制度變遷的強度不夠；三是制度的內(nèi)生誘導(dǎo)仍然不夠。要處理好的問題：一是制度變遷的強度；二是要及時根據(jù)制度需求的累積情況，安排好強制性制度供給的時機。第四十五頁，共八十五頁。3．需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新+激進方式的組合模式從整體看，制度的變遷采取的是需求誘導(dǎo)性制度變遷方式，但在單個制度的安排上有激進性質(zhì)。這些單個制度主要是核心制度，因為核心制度不出臺，即使有再多的配套制度也不會提高制度結(jié)構(gòu)效率。在核心制度采取激進的方式安排后，制度體系的其他配套制度就采取誘導(dǎo)性制度來逐步完善。優(yōu)點：因為有充足的內(nèi)生需求，制度實施的阻力小，實施成本低；制度安排成功的概率相當高；制度供給較及時，可較大地縮小制度供需缺口；制度安排的可逆性大，便于制度修正和調(diào)整，是一種較為理想的制度變遷組合模式。缺點：一是因為這是一種較理想的制度變遷組合模式，制度設(shè)計者就有可能盲目樂觀，忽視核心制度的再創(chuàng)新，這會加大制度供需缺口，使制度跌入供給陷阱；二是制度變遷時間較長；三是制度變遷成本向后累積推移，使矛盾和問題積累起來。關(guān)鍵也是要處理好制度強度問題，要保證核心制度按時出臺。第四十六頁，共八十五頁。4．需求誘致性制度創(chuàng)新+漸進方式的組合模式這種模式是以市場微觀主體為制度變遷的主體，通過微觀主體的內(nèi)生制度需求，來漸進地、緩慢地推動制度變遷。其制度變遷的大背景是需求誘導(dǎo)性的，在強度較小的大背景下，變遷的速度也較慢。優(yōu)點：一是社會震蕩小；二是制度內(nèi)生需求充分，能夠較準確地把握制度變遷的方向；三是制度安排成功概率高。缺點：一是變遷時間長，搭便車的多，利益集團尋租的多；二是變遷強度不夠，不能很好地把握制度變遷的好時機；二是制度供需缺口大，制度跌入供給陷阱的概率極高；四是制度變遷成本高，而且越往后成本越高。第四十七頁，共八十五頁。第四節(jié)國家、意識形態(tài)等

與制度變遷一、國家與制度變遷二、意識形態(tài)與制度變遷三、組織、學習與制度變遷第四十八頁，共八十五頁。一、國家與制度變遷

諾思認為，在解釋長期制度變遷方面，國家理論是不可或缺的。“因為是國家界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家理論是根本性的?！薄皣业拇嬖谑墙?jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源；這一悖論使國家成為經(jīng)濟史研究的核心，在任何關(guān)于長期變遷的分析中，國家模型都將占據(jù)顯要的一席?！?/p>

第四十九頁，共八十五頁。（一）國家的性質(zhì)

諾思的國家性質(zhì)觀是建立在對以下問題的回答的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的：國家為什么是制度變遷的主要供給者？或者說，國家與其他制度變遷供給主體相比有何優(yōu)勢？諾思認為，主要在于國家與其他制度變遷主體相比有其獨特的優(yōu)勢——國家在暴力方面具有比較優(yōu)勢。此即諾思的國家性質(zhì)觀。第五十頁，共八十五頁。諾思的國家觀是在對其前人的批判的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。諾思之前主要有兩種國家理論：一是契約理論。契約論認為，國家是公民達成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)。由于契約限定著每個人相對他人的活動，因而它對經(jīng)濟增長來說是十分重要的。契約理論方法對能促進經(jīng)濟增長的有效率的產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展作出了解釋。二是掠奪或剝削理論。國家掠奪論或剝削論則認為國家是某一集團或階級的代理者，它的作用是代表集團或階級的利益向其他集團或階級的成員榨取收入。掠奪性的國家將界定一套產(chǎn)權(quán)制度，使權(quán)力集團的收益最大化而無視它對社會整體福利的影響。第五十一頁，共八十五頁。諾思認為，國家的契約論與掠奪論都是片面的。因為，國家的契約理論可以解釋為什么國家提供一個經(jīng)濟地使用資源的框架，從而促進福利的增加。然而，國家既作為每一個契約的第三者，又是強制力的最終來源，它成為為控制其決策權(quán)而爭斗的戰(zhàn)場。各方都希望能按有利于自己集團的方式再分配福利和收入。盡管契約論解釋了最初簽訂契約的得利，但未說明不同利益成員其后的最大化行為。而掠奪論忽略了契約最初簽訂的得利而著眼于掌握國家控制權(quán)的人從其選民中榨取租金。諾思的“暴力潛能”分配論國家理論。“正是暴力潛能分配理論使兩者（即國家的契約理論和掠奪或剝削理論）統(tǒng)一起來。契約論假定主體間暴力潛能的平等分配，而掠奪論假定不平等的分配。”

第五十二頁，共八十五頁。這里，“暴力”即包括軍隊、警察、法院、監(jiān)獄等暴力工具，也包括權(quán)威、特權(quán)、壟斷權(quán)等?！氨┝Α憋@然是一種對付非法暴力的合法暴力。暴力與制度的關(guān)系：暴力是保證正式制度實施的基礎(chǔ)。非正式制度一般可以通過人們的相互作用而自覺實施，正式制度則不同，它是離不開強制實施機制的，而強制實施則是無論如何也離不開暴力的。第五十三頁，共八十五頁。在國家未產(chǎn)生以前，進行制度實施的暴力都分散在“社區(qū)”或“莊園”之類組織中?！氨┝Α笔欠稚⑴渲迷谠S多社團組織中好，還是由國家集中掌握好？諾思：就制度的供給而言，國家集中掌握暴力比許多社團分散掌握暴力好。在許多社團分散掌握暴力的情況下，這些社團在提供制度時難免“搭便車”問題。如果改由國家統(tǒng)一提供則可以解決這個問題。由國家統(tǒng)一掌握暴力進行制度提供還有一個好處，即可以帶來規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。

正是由于國家在提供制度時可解決“搭便車”問題和帶來規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)，使得國家自然而然地掌握了暴力，成為在暴力上具有比較優(yōu)勢的組織，并成為制度變遷的主要供給者。第五十四頁，共八十五頁。（二）國家的基本特征

一是國家為獲取收入，以一組被稱之為“保護”與“公正”的服務(wù)作交換。由于提供這些服務(wù)存在著規(guī)模經(jīng)濟，因而作為一個專門從事這些服務(wù)的組織，它的社會總收入要高于每一個社會個體自己保護自己擁有的產(chǎn)權(quán)的收入。二是國家試圖像一個帶有歧視性的壟斷者那樣活動，為使國家收入最大化，它將選民分為各個集團，并為每一個集團設(shè)計產(chǎn)權(quán)。三是由于總是存在著能提供同樣服務(wù)的潛在競爭對手，國家受制于其選民的機會成本。它的對手是其他國家，以及在現(xiàn)存政治—經(jīng)濟單位中可能成為潛在統(tǒng)治者的個人。因而，統(tǒng)治者壟斷權(quán)力的程度是各個不同選民集團替代度的函數(shù)。第五十五頁，共八十五頁。（三）國家的目標及其沖突

國家提供博弈的基本規(guī)則有兩個目的：①界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本規(guī)則（即在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)），以使統(tǒng)治者的租金最大化。

②在第一個目的框架中降低交易費用以使社會產(chǎn)出最大，從而使國家稅收增加。這第二個目的將導(dǎo)致一系列公共（或半公共）產(chǎn)品或服務(wù)的供給，以便降低界定、談判和實施作為經(jīng)濟交換基礎(chǔ)的契約所引起的費用。第五十六頁，共八十五頁。國家通過一套制度的供給能否既使自己的租金最大化又使社會產(chǎn)出最大化呢？

諾思認為，這兩個目的常常是不一致的。國家提供一套制度要想保證自己的租金最大化，就不能實現(xiàn)社會產(chǎn)出的最大化，而要實現(xiàn)社會的產(chǎn)出最大化，就不能實現(xiàn)自己的租金最大化。其原因在于：第二個目的即要使社會產(chǎn)出最大化就要求國家提供的是完全有效率的產(chǎn)權(quán)制度，即只有在有效率的產(chǎn)權(quán)制度的基礎(chǔ)上才能使社會產(chǎn)出最大化，而第一個目的即保證統(tǒng)治者自己收入的最大化常?？赡芟喟榈氖且惶椎托У漠a(chǎn)權(quán)制度。第五十七頁，共八十五頁。

使統(tǒng)治者的租金最大化的產(chǎn)權(quán)制度與降低交易費用促進經(jīng)濟增長的有效率制度之間的沖突圖示AB0租金最大化產(chǎn)出最大化國家兩個目標沖突的根源在于有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確立與統(tǒng)治者的利益最大化之間存在著沖突。建立有效率的產(chǎn)權(quán)可能并不有利于統(tǒng)治者利益（租金）最大化。第五十八頁，共八十五頁。

在使統(tǒng)治者租金最大化的產(chǎn)權(quán)制度與降低交易費用和促進經(jīng)濟增長的有效率制度之間存在矛盾的情況下，為什么統(tǒng)治者不愿意改變低效的產(chǎn)權(quán)制度呢？第五十九頁，共八十五頁。首先，改變低效的產(chǎn)權(quán)制度，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度需要高昂的交易費用，這往往會損害統(tǒng)治者的短期利益，而統(tǒng)治者由于某些原因更偏愛短期利益，這使得低效的產(chǎn)權(quán)制度難以得到改變。由統(tǒng)治者重新界定產(chǎn)權(quán)，建立高效的產(chǎn)權(quán)制度，至少會產(chǎn)生兩方面的交易費用：①一個經(jīng)濟總是包含著不同集團的活動，這些活動具有不同的生產(chǎn)函數(shù)，統(tǒng)治者要通過界定產(chǎn)權(quán)來確保它對每一個不同的經(jīng)濟實體的壟斷租金最大化，就必須監(jiān)督與測量經(jīng)濟實體每個環(huán)節(jié)的投入與產(chǎn)出，這需要很高的交易費用。②由于統(tǒng)治者是通過國家基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)來界定和實施產(chǎn)權(quán)的，它離不開作為其權(quán)力代表的代理人各級官員。由于代理人的效用函數(shù)與統(tǒng)治者并不一致，統(tǒng)治者要設(shè)立一套規(guī)則以圖迫使他的代理人與自己的利益一致。然而，代理人并不完全受統(tǒng)治者約束，他們的利益并不完全與統(tǒng)治者一致，其結(jié)果是，統(tǒng)治者在其代理人頭上或多或少要耗費一些壟斷租金。這種壟斷租金就是統(tǒng)治者雇用代理人必須付出的交易費用。第六十頁，共八十五頁。其次，由于不同利益集團的沖突。國家在某種程度上是不同集團的集合體。統(tǒng)治者就是這些不同集團利益的均衡者。制度安排的變遷經(jīng)常在不同選民中重新分配財富、權(quán)力和收入。如果變遷中受損者得不到補償，他們將明確地反對這一變遷。因此，如果制度變遷中受損失者是統(tǒng)治者依賴其支持的那些集團，那么統(tǒng)治者會因為害怕自己的政治支持受到侵蝕而情愿不進行這種制度變遷。這里，制度安排的選擇顯然并不完全取決于效率原則，它們還取決于不同利益集團的規(guī)模、地位以及與統(tǒng)治者的關(guān)系。人類歷史上無效率的產(chǎn)權(quán)制度之所以成為“常態(tài)”，其根源主要就在于此。第六十一頁，共八十五頁。（四）芬德雷和威爾遜模型第六十二頁，共八十五頁。1.模型基本假設(shè)假設(shè)某經(jīng)濟中只生產(chǎn)一種產(chǎn)品Y，它由私人企業(yè)提供。勞動力L和固定資本存量K是僅有投入，投入產(chǎn)出關(guān)系是傳統(tǒng)生產(chǎn)函數(shù)f(L,K)。再假設(shè)產(chǎn)出還受公共秩序P（由產(chǎn)權(quán)體系所提供的服務(wù)）影響。只有國家能有效提供公共秩序，且政府工作人員G是唯一被使用的投入品。公共秩序的生產(chǎn)函數(shù)為P(G)。這樣，總生產(chǎn)函數(shù)可表述為：Y=f(L,K)P(G)。假設(shè)勞動力是同質(zhì)的，其總量H是一個常量，并且人們只在公共和私人兩部門工作，這樣有：H=L+G。因為勞動力總供給是一個常量H，且G=H-L，所以有：Y=y(G)。第六十三頁，共八十五頁。2.Y與G之間關(guān)系的圖示該圖顯示公共部門的擴張在最初使國民收入Y增加，然后在經(jīng)過某一點后又使之降低。當公共部門就業(yè)水平為G*時，即在公共部門和私人部門的勞動力的邊際產(chǎn)量相等時產(chǎn)量達到最大Y*。第六十四頁，共八十五頁。3.在契約狀態(tài)里的均衡的公共就業(yè)

根據(jù)芬德雷一威爾遜模型，G的水平將由一個公共目標來決定。假定該目標包括在社會共有收入最大化這一目標之內(nèi)，完成這一目標要求G=G*。但國家必須征稅用以支付公共部門工作人員（G*工作小時）的工資。假設(shè)國家對一切收入征收一個比例稅t，則政府稅收為tY?，F(xiàn)在最優(yōu)化問題包括：既要求尋找G*，又要求尋找相應(yīng)的稅率t*，該稅率恰好能使政府償付其工資賬單（并且平衡預(yù)算）。假定勞動力市場是競爭的，它使公共和私人部門的工資相等WG-WL：。左圖展示在t=t*時，一個契約型政府的稅收函數(shù)和財政支出函數(shù)。第六十五頁，共八十五頁。4.當稅率為外生時，不能使國民收入最大化

假定統(tǒng)治者有征稅權(quán)但不能控制稅率，作為外生變量被置為t0。根據(jù)規(guī)范模型，t固定于t0意味著公共部門的就業(yè)人數(shù)是統(tǒng)治者唯一能控制的變量。在左圖中，統(tǒng)治者尋求其福利最大化是通過選擇一個公共部門總就業(yè)水平GR來實現(xiàn)的，而GR使收益超過支出，即政府所得剩余最大化。“支出”指公共部門的凈工資。在圖中剩余最大化即是尋找一個GR以便使稅收函數(shù)和支出函數(shù)之間垂直距離最大。結(jié)論：①②③④第六十六頁，共八十五頁。（五）“諾思悖論”“諾思悖論”：國家提供的基本服務(wù)是博弈的基本規(guī)則，主要是界定形成產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的競爭與合作的基本制度。沒有國家權(quán)力及其代理人的介入，財產(chǎn)權(quán)利就無法得到有效的界定、保護和實施，因此，國家權(quán)力就構(gòu)成有效產(chǎn)權(quán)制度安排和經(jīng)濟發(fā)展的一個必要條件。另方面，國家權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)制度安排又往往不是中性的，在競爭約束和交易費用約束的雙重約束下，往往會導(dǎo)致低效的產(chǎn)權(quán)制度結(jié)構(gòu)。第六十七頁，共八十五頁。諾思悖論的實質(zhì)沒有國家辦不成事，但有了國家又有很多麻煩。在新制度經(jīng)濟學家看來，任何時候有國家總比無國家（即無政府狀態(tài)）好。因為，有國家才能確保社會秩序、公正和安全。而要確保秩序、公正和安全，人們又必須把確定和保護“所有權(quán)”的壟斷權(quán)交給國家，以便它能夠完成人們要求它完成的任務(wù)。但是，國家有了壟斷權(quán)力以后又可能成為個人權(quán)利的最大、最危險的侵害者，因為一旦國家接管了產(chǎn)權(quán)保護職能并成為惟一合法使用暴力的組織，它就有可能憑借其獨一無二的地位索取高于其提供服務(wù)所需的租金，更有甚者還可能干脆剝奪私人產(chǎn)權(quán)。第六十八頁，共八十五頁。如何避免諾思悖論？諾思認為，麥迪遜（1937）提出的行政部門、立法部門和司法部門三權(quán)分立的政府體制、立法兩院的進一步細化以及聯(lián)邦、州和地方政府的運行設(shè)計等憲法政治結(jié)構(gòu)構(gòu)成了解決這一悖論的一個解。麥迪遜解，按照諾思的解釋，就是用正確的憲法形式限制政治權(quán)力的專橫實施。諾思指出，私有產(chǎn)權(quán)制度的強化在很大程度上限制了政府的權(quán)力。限制政府的一套綜合性規(guī)則應(yīng)該體現(xiàn)在客觀的法律結(jié)構(gòu)中，這套規(guī)則不會因政治的需要和統(tǒng)治者的變動而變化?；疽?guī)則應(yīng)該相對長期穩(wěn)定。制定憲法契約條款的目的是為了消除私人財產(chǎn)的不安全性。憲法的有效性取決于它是多種利益集團討價還價后的一種折中契約。同時，憲法所反映的意識形態(tài)要比任何一種特定利益廣泛。第六十九頁，共八十五頁。避免“諾思悖論”的制度矩陣一是有關(guān)公民權(quán)利和政府合法性的社會共享信念體系的建立，這一信念體系的建立反映了與對政治官員行為的合法限制有關(guān)的社會規(guī)范的發(fā)展。政治秩序的關(guān)鍵是建立對官員行為的可信限制。公民權(quán)利及其暗含的對政府的限制對于政治官員來說必須是自我實施的，即違背它們就會危及政治領(lǐng)導(dǎo)人的未來。二是成功的憲法通過分派公民權(quán)利和對政府決策施加限制來限制政治冒險。三是產(chǎn)權(quán)和個人權(quán)利必須很好地界定，使得當這些權(quán)利受到侵犯時個人能夠心知肚明。四是國家必須提供尊重這些權(quán)利的可信承諾，以此提供保護，防止官員的機會主義和掠奪行為。第七十頁，共八十五頁。二、意識形態(tài)與制度變遷

意識形態(tài)在制度變遷中的作用主要在于能夠減少誘致性制度變遷中的“搭便車”行為，提高誘致性制度變遷的發(fā)生率。第七十一頁，共八十五頁。（一）諾思的意識形態(tài)理論

諾思的意識形態(tài)理論是在大量觀察現(xiàn)實生活中發(fā)生的制度變遷現(xiàn)象的基礎(chǔ)上提出來的。諾思認為，個人效用函數(shù)遠比新古典理論迄今為止體現(xiàn)的簡單假定復(fù)雜。社會科學家的任務(wù)是拓展理論以便能預(yù)言人們什么時候像搭便車那樣行動和什么時候他們不那樣。理論不擴展，我們就無法說明由大團體行為所導(dǎo)致的大量現(xiàn)實的變化。如果沒有一種明確的意識形態(tài)理論，那么我們在說明歷史的制度變遷的能力上就存在著無數(shù)的困境。第七十二頁，共八十五頁。1.關(guān)于意識形態(tài)的特征

意識形態(tài)是個人與其環(huán)境達成的一種節(jié)約費用的工具，它以“世界觀”的形式出現(xiàn)從而使決策過程簡化。意識形態(tài)同個人所持的道德、倫理評價相互交織在一起，需要在相互對立的理性和意識形態(tài)中選擇。意識形態(tài)會隨著人們的經(jīng)驗的變化而變化。當然，人們在改變其意識形態(tài)之前，其經(jīng)驗與意識之間的矛盾必須有一定的積累。第七十三頁，共八十五頁。關(guān)于意識形態(tài)變化特征的進一步說明諾思認為，每個人的意識形態(tài)的一個固有部分是關(guān)于制度的公平的評判。當這個評判超出個人所面臨的交換的特定條件時，這些條件在評價這個制度的公平性方面就是至為關(guān)鍵的。他提出了有關(guān)相對價格的四種選擇，并認為這些相對價格會改變個人對制度公平性的原有看法，導(dǎo)致他的意識形態(tài)方面的改變：①產(chǎn)權(quán)的改變，即否定了個人對其過去一直擁有的資源的權(quán)利，而這些權(quán)利已被人們作為習慣或公正予以承認；②在要素市場和產(chǎn)品市場上，交換的條件偏離了已為人們認為是公平交換的比率；③在勞動力中，一個特殊的集團的相對收入狀況發(fā)生了偏離；④信息成本降低的結(jié)果是，人們相信不同的或更優(yōu)惠的交換條件可能在別處占優(yōu)勢。第七十四頁，共八十五頁。2.成功意識形態(tài)的三個特點

第一，因為意識形態(tài)是由相互關(guān)聯(lián)的、包羅萬象的世界觀構(gòu)成，它必須解釋現(xiàn)存的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和交換條件是如何成為更大的體制的組成部分。

第二，成功的意識形態(tài)必須是靈活的。這意味著它要能夠得到新的團體的忠誠擁護，或者能夠作為外在條件變化的結(jié)果而得到舊的團體的忠誠擁護。也就是說，意識形態(tài)要能夠適應(yīng)變化了的現(xiàn)實情況，才能夠繼續(xù)生存和發(fā)揮作用。

第三，成功的意識形態(tài)必須克服“搭便車”問題，其基本目的在于促進一些群體不再按照有關(guān)的成本與收益的簡單的、享樂主義的和個人的計算來行事。第七十五頁，共八十五頁。諾思認為，成功意識形態(tài)的最后一個特點即它必須克服“搭便車”問題是意識形態(tài)的中心問題，因為它不管是對維持現(xiàn)存制度還是對推翻現(xiàn)有的秩序都是不可或缺的。維持一個現(xiàn)存制度離不開人們對它合理性的正面評價。在人們相信這個制度是合理公平的時候，即使個體可以從違反規(guī)則中受益，也可能不會違反規(guī)則或侵犯產(chǎn)權(quán)。社會規(guī)則和產(chǎn)權(quán)的執(zhí)行費用大大降低，秩序就相對穩(wěn)定。如果人人都堅信私人財產(chǎn)神圣不可侵犯，那么我們就不需要防盜措施。成功的反意識形態(tài)就是要讓人們相信現(xiàn)行的制度是不公正的，缺乏正義和公平。并且，要人們確信只有改變現(xiàn)行制度才會得到一個公正的體制。它們還提供了沒有這些不公正的備選制度和實現(xiàn)它的道路。第七十六頁，共八十五頁。（二）林毅夫?qū)σ庾R形態(tài)理論的補充和發(fā)展