2022年第一季度證券從業(yè)之金融市場基礎知識模考模擬試題(全優(yōu))

單選題（共55題）1、地方政府債券以當?shù)卣模ǎ┳鳛檫€本付息的擔保。A.稅收能力B.到期續(xù)發(fā)收入C.公共設施收入D.國企收入【答案】A2、下列屬于貨幣政策手段的是()。A.調(diào)節(jié)稅率B.發(fā)行國債C.再貼現(xiàn)政策D.增加財政支出【答案】C3、到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風險指標是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D4、我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農(nóng)業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C5、根據(jù)基礎資產(chǎn)劃分,常見的金融遠期合約類別包括（）A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D6、在考慮影響公司股價變動的因素時，對于公司經(jīng)營中的財務狀況，常用來衡量其安全性的指標有（）。A.①②B.③④C.②③D.①③【答案】C7、下列屬于資本市場對外開放新實踐的是（）。A.①②③B.①③④C.①②③④D.②③【答案】C8、金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。A.賣方B.期貨經(jīng)紀公司C.買方D.交易所（或期貨清算公司）【答案】D9、（2021年12月真題）關于我國基金發(fā)展的說法，正確的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】B10、按照《中國證券業(yè)協(xié)會章程》，協(xié)會依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，行使下列自律管理職能（）。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D11、下列屬于中國證監(jiān)會核心職責的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D12、競爭力分析的側(cè)重點各不相同，但通常包括（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.②③④【答案】A13、集合競價確定成交價的原則有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A14、（2021年真題）貨幣市場基金的投資對象包括（??）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A15、下列關于設立私募基金子公司的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B16、（2019年真題）貨幣政策的信用傳導機制包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、目前來看，國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務的主戰(zhàn)場是（）。A.上海市場B.中國香港市場C.主板市場D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】B18、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理體現(xiàn)在保護行業(yè)共同利益、促進行業(yè)共同發(fā)展方面。其中，對從業(yè)人員的自律管理主要包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A19、我國第一家商品期貨交易所成立于（）。A.上海B.鄭州C.大連D.北京【答案】B20、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，不屬于上市公司再融資方式的是()A.非公開發(fā)行股票B.發(fā)行可交換公司債券C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.向原股東配售股票【答案】B21、我國金融衍生工具市場分為（）。A.①②③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】A22、關于科創(chuàng)板股票交易，下列說法錯誤的是（）。A.需核查申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元B.通過限價申報買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報數(shù)量應當不小于500股，且不超過10萬股C.個人投資者需參與證券交易24個月以上D.盤后固定價格交易是科創(chuàng)板新增的交易方式【答案】B23、引起股票價格變動的直接原因是（）。A.流動性擠壓B.政治因素C.公司經(jīng)營狀況的變化D.買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換【答案】D24、銀行間債券市場發(fā)展現(xiàn)狀表現(xiàn)在以下（）方面。A.①②④⑤B.①③④⑤⑥C.①②④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D25、按照組織方式，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權(quán)市場、權(quán)益市場B.一級市場、二級市場C.貨幣市場、資本市場D.交易所市場、場外交易市場【答案】D26、政府債券的特征包括（）。A.①②③B.②③④C.①②③④D.①②④【答案】C27、私募基金不能進行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴格的限制，以下關于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。A.合格投資者需要具備相應的風險識別和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個人D.最近兩年年均收入不低于50萬元的個人【答案】B28、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發(fā)行依法設立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份責任有限公司B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%C.最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計超過人民幣3000萬元D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更【答案】C29、債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報率，其計算公式為（）。A.真實無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價B.名義無風險收益率+預期通貨膨脹率+風險溢價C.名義無風險收益率+預期通貨膨脹率D.真實無風險收益率+風險溢價【答案】A30、（2018年真題）證券投資基金收入的構(gòu)成包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、（2020年真題）國外金融機構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）A.熊貓債券B.揚基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A32、我國國內(nèi)金融債券的發(fā)行始于1985年，當時由()嘗試發(fā)行金融債券。Ⅰ．中國人民銀行Ⅱ．中國工商銀行Ⅲ．中國銀行Ⅳ．中國農(nóng)業(yè)銀行A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、非證券金融市場包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A34、1988年，我國首次通過（）方式發(fā)行國債。A.行政分配B.公開招標C.承購包銷D.商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺銷售【答案】D35、在分析影響股票價格的公司經(jīng)營狀況因素時，可以從（）等方面進行分析。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A36、傳統(tǒng)的交易所債券市場通常只采用（）的交易方式，即按照時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對投資者買賣指令進行匹配，最后達成交易。A.競價撮合B.場外交易C.場內(nèi)交易D.現(xiàn)券交易【答案】A37、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B38、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙不得融資C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緼39、下列關于私募基金財產(chǎn)投資要求說法錯誤的是（）。A.私募基金投資活動應遵循“利益共享、風險共擔”原則B.嚴禁使用基金財產(chǎn)從事借（存）貸、擔保、明股實債等非私募基金投資活動C.不得從事承擔無限責任的投資D.為被投企業(yè)提供短期借款、擔保，借款或者擔保余額不得超過該私募基金實繳金額的30%【答案】D40、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券用于固定資產(chǎn)投資項目的，應符合固定資產(chǎn)投資項目資本金制度的要求，原則上累計發(fā)行額不得超過該項目總投資的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】D41、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B42、非柜臺委托主要有（）等形式。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B43、下列關于股票的賬面價值的說法中，錯誤的是（）。A.股票的賬面價值又被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)B.公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負債總額后的凈值，從會計角度說，等于股東權(quán)益價值C.股票賬面價值的高低對股票交易價格有重要影響D.通常情況下，股票賬面價值等于股票的市場價格【答案】D44、下列選項中屬于可交換公司債券與可轉(zhuǎn)換公司債券不同點的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C45、（2021年真題）下列關于新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的說法，正確的有（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。A.融資交易B.融券交易C.證券交易D.信用交易【答案】A47、證券公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備的條件有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A48、投資者在證券交易所買賣證券，是通過委托（）來進行的。A.上海證券交易所或深圳證券交易所B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國金融結(jié)算公司上海分公司或深圳分公司D.證券經(jīng)紀商【答案】D49、我國企業(yè)債券經(jīng)歷的階段包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B50、按基金的組織形式劃分，可分為（）和（）。A.契約型基金；公司型基金B(yǎng).封閉式基金；開放式基金C.公募基金；私募基金D.主動型基金；被動型基金【答案】A51、下列有關期權(quán)的說法中，錯誤的是（）。A.期權(quán)又被稱為選擇權(quán)B.期權(quán)是指規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物的標準化或非標準化合約C.期權(quán)交易就是對這種選擇權(quán)的買賣D.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的雙方有償讓渡【答案】D52、下列關于委托受理的描述中，錯誤的是（）A.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托B.驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件（如身份證件等）進行核實C.審單主要是檢查證券經(jīng)紀商填寫的委托單D.這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要