2022年第一季度證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)能力提升試卷A卷含答案

單選題（共55題）1、對于在境外設(shè)有分支機(jī)構(gòu)或相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)的證券公司，如果（）及《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)附屬機(jī)構(gòu)實(shí)施的，證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風(fēng)險，并向中國人民銀行報告。A.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國反洗錢法》C.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》D.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》【答案】A2、下列屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國人民銀行B.證券交易所C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】C3、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應(yīng)滿足的條件是（）。A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實(shí)繳資本D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本【答案】A4、關(guān)于證券承銷，以下說法錯誤的是（）。A.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認(rèn)購人【答案】D5、（2020年真題）根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員的違規(guī)處理及懲戒機(jī)制的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B6、對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，證券公司在初次確認(rèn)其風(fēng)險等級后的（）內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。A.1年B.2年C.3年D.4年【答案】C7、以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系的說法中，錯誤的有（）。A.③④B.①②③④C.②③D.①②④【答案】B8、（2020年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險，保障經(jīng)營，堅(jiān)持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則【答案】C9、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進(jìn)行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于20年【答案】C10、國有以及國有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，并處（）的罰款。A.10萬元以上50萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.20萬元以上100萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】A11、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是（）A.自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序B.自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控C.確保自營部門和會計(jì)核算部門對自營浮動盈虧進(jìn)行恰當(dāng)?shù)挠涗浐蛨蟾鍰.自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容【答案】C12、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司（）可以從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)活動。A.合規(guī)管理人員B.技術(shù)人員C.證券經(jīng)紀(jì)人D.柜臺經(jīng)辦人員【答案】D13、證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（）萬元以下的罰款。A.5B.10C.15D.20【答案】B14、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C15、根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司參與區(qū)域性股權(quán)市場自律管理要求的說法，錯誤的是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會有權(quán)視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施B.應(yīng)當(dāng)配合證券業(yè)協(xié)會對落實(shí)本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查C.應(yīng)當(dāng)遵守證券行業(yè)監(jiān)管和自律規(guī)則以及區(qū)域性股權(quán)市場相關(guān)的管理規(guī)定D.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)無權(quán)作出行政處罰【答案】D16、未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。A.②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】C17、下列關(guān)于證券公司另類子公司說法錯誤的是（）。A.另類子公司可以融資B.另類子公司不得對外提供擔(dān)保C.另類子公司不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.另類子公司不得從事投資以外的業(yè)務(wù)【答案】A18、證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品前，應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯誤的是（）A.利益保證承諾B.因經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由C.限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容D.投資者適當(dāng)性匹配意見【答案】A20、法律關(guān)系分類中不包括（）。A.雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系B.確認(rèn)性法律關(guān)系與創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系C.第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系D.客觀法律關(guān)系與主觀法律關(guān)系【答案】D21、（）等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)均應(yīng)當(dāng)自行開展，不得委托未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)和個人代理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、下列說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達(dá)委托指令的方式包括柜臺委托，網(wǎng)上委托，電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進(jìn)行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內(nèi)容和方式應(yīng)符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關(guān)約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權(quán)按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進(jìn)行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔(dān)【答案】D23、有關(guān)證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性完整性進(jìn)行核查D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日【答案】A24、關(guān)于客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D25、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，自受理之日起（）個工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】C26、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括定期向首席風(fēng)險官報告流動性風(fēng)險水平、管理狀況及其重大變化；組織開展流動性風(fēng)險壓力測試。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.經(jīng)理層【答案】C27、(2019年真題)下列關(guān)于證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)建立募集資金存儲、使用、監(jiān)管和責(zé)任追究的內(nèi)部制度，明確募集資金使用的（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D29、中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立對承銷商（）日常監(jiān)管制度，加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的，應(yīng)當(dāng)及時采取自律監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D30、下列選項(xiàng)中，有限責(zé)任公司的股東不能用作出資的是（）。A.貨幣B.知識產(chǎn)權(quán)C.勞務(wù)D.土地使用權(quán)【答案】C31、上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C32、公司營業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】A33、根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除（）情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D34、（2020年真題）保薦人存在擅自改動科創(chuàng)板股票注冊申請申請文件情形，下列關(guān)于中國證監(jiān)會可采取的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)管談話B.撤銷保薦人保薦業(yè)務(wù)資格C.責(zé)令改正D.出具警示函【答案】B35、證券公司證券自營業(yè)務(wù)中涉及自營規(guī)模、風(fēng)險限額等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)（），由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B36、下列關(guān)于科創(chuàng)板的說法，正確的是（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A37、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D38、按照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司有詐騙客戶行為的，對其責(zé)令（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上（）萬元以下的罰款。A.改正，給予警告；3;20B.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；5;20C.改正，給予警告；5;50D.停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證；3;50【答案】C39、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控觸指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B40、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（）。A.①②B.①④C.③④D.②③【答案】D41、公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計(jì)年度結(jié)束之日起()個月內(nèi)，向證監(jiān)會和證券交易所報送年度報告，并予公告。A.1B.3C.4D.6【答案】C42、開展債券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C44、除當(dāng)?shù)卣C明已列人國家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目外，待開發(fā)或在建占比超過（）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】B45、下列證券公司章程中的條款屬于重要條款的是（）。A.證券公司的解散事由與清算辦法B.證券公司的業(yè)務(wù)范圍C.證券公司的注冊資本D.證券公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大調(diào)整【答案】A46、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A47、中國證監(jiān)會可以對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取的監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A48、(2019年真題)以下可以招聘為證券交易所從業(yè)人員的是（）A.因違法行為被開除的證券交易場所的從業(yè)人員B.因違紀(jì)行為被開除的警察C.因違紀(jì)行為被開除的證券公司從業(yè)人員D.剛本科畢業(yè)的小王【答案】D49、下列關(guān)于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法中，錯誤的是（）。A.有500萬元人民幣以上的注冊資本B.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通信及其他信息傳遞設(shè)施C.有健全的內(nèi)部管理制度D.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件【答案】A50、下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人保密與培訓(xùn)制度表述正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D51、（2020年真題）根據(jù)《建設(shè)證券基金行業(yè)文化，防范道德風(fēng)險工作綱要》，下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員