2022-2023年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識強化訓(xùn)練試卷A卷附答案

單選題（共50題）1、下列關(guān)于募集行為管理的說法，錯誤的是（）。A.委托募集不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任B.殳資冷靜期內(nèi)，投資者可以主動聯(lián)系募集機構(gòu)C.回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進行的同樣有效，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述D.單只股權(quán)投資基金的投資人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的主體特定數(shù)量【答案】C2、（）是指股權(quán)投資基金（或其他類型投資機構(gòu)，本章中統(tǒng)稱為投資機構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務(wù)的一系列活動。A.投資前管理B.投資后管理C.事前管理D.事后管理【答案】B3、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風(fēng)險B.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場C.提升被投資企業(yè)自身價值D.日常聯(lián)絡(luò)與溝通工作【答案】D4、股權(quán)投資基金的管理通常會從（）方面提出要求A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C5、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點是（）A.低風(fēng)險、高期望收益B.低風(fēng)險、穩(wěn)定收益C.高風(fēng)險、低期望收益D.高風(fēng)險、高期望收益【答案】D6、股權(quán)投資基金提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、在股權(quán)投資基金募集過程中允許（）A.舉辦未設(shè)置特定對象確定程序的講座B.非本機構(gòu)雇傭的人員進行私募基金推介C.推介非本機構(gòu)設(shè)立或募集的私募基金D.向市場化母基金開展路演【答案】D8、（2017年真題）基金投資者與基金管理人的約定不包括（）。A.投資期限B.投資范圍C.投資限制D.投資收益【答案】D9、對于信托（契約）型基金，按照《證券投資基金法》，投資者不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D10、下列關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本流程的說法中錯誤的是（）。A.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改B.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為決策改制階段、材料制作階段、登記掛牌階段C.主辦券商內(nèi)核屬于材料制作階段的工作內(nèi)容D.登記掛牌階段的工作由券商協(xié)同企業(yè)完成【答案】B11、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C12、（）通常被認(rèn)為是股權(quán)投資基金最為理想的退出方式之一。A.清算退出B.上市轉(zhuǎn)讓退出C.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出【答案】B13、（2017年真題）商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)與國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會【答案】C14、采用相對估值法，市盈率等于（）。A.股權(quán)價值與凈利潤的比值B.股權(quán)價值與稅息折舊攤銷前收益的比值C.股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值D.股權(quán)價值與年銷售收入的比值【答案】A15、下列屬于盈利能力分析的是（）。A.計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性B.計算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險C.計算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運能力及其變動情況，判斷公司經(jīng)營風(fēng)險和持續(xù)經(jīng)營能力D.與同行業(yè)可比公司的財務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，判斷公司財務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題【答案】A16、（2017年真題）股權(quán)投資基金主要投資于（）。A.ⅠB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】C17、清算退出的資產(chǎn)分配順序為（）A.支付清算費用、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、職工的工資B.支付清算費用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、社會保險費用和法定補償金C.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)D.職工的工資、社會保險費用和法定補償金，支付清算費用、繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)【答案】C18、（2017年真題）境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。A.中國證券監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部、國家發(fā)展改革委B.中國證券監(jiān)督管理委員會、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、商務(wù)部C.商務(wù)部、外匯局、國家發(fā)展改革委D.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、外匯局、商務(wù)部【答案】C19、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.基金托管人B.基金管理人C.全體股東指定代表D.董事會【答案】D20、（2018年真題）關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項的是（）A.保密信息的內(nèi)容B.保密地域C.違約責(zé)任D.保密期限【答案】B21、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（）召開第一次會員大會。A.2012年6月B.2010年10月C.2012年7月D.2001年8月【答案】A22、投資者在契約型股權(quán)投資基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，首次購買金額應(yīng)不低于（）萬元。A.200B.50C.100D.1000【答案】C23、基金的內(nèi)部收益率又分為內(nèi)部收益率（GIRR）合凈內(nèi)部收益率（NIRR），二者相比（）。A.GIRR>NIRRB.GIRR=NIRRC.GIRR>=NIRRD.GIRR＜NIRR【答案】A24、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的私募基金管理人，下列說法錯誤的是（）。A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請成為會員B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后通過私募基金登記備案系統(tǒng)對基金進行備案D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請牌照【答案】D25、在計算可比公司倍數(shù)的平均值或中位數(shù)時，（）是不需要注意剔除的異常值。A.負(fù)值B.非正常大值C.零值D.非正常小值【答案】C26、市銷率倍數(shù)法的一個局限是不能反映（）的影響。A.銷售收入B.成本C.每股銷售收入D.資本結(jié)構(gòu)【答案】B27、下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案的說法中，不正確的是（）。A.登記備案不構(gòu)成對基金管理人投資能力的認(rèn)可B.登記備案可以作為對基金財產(chǎn)安全的保證C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)列明管理人登記編號D.登記備案不構(gòu)成對基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可【答案】B28、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ〢.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報批評、公開譴責(zé)等措施B.罰款、公開遣責(zé)等措施C.書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格【答案】A29、根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是()。A.股東會B.理事會C.中國證監(jiān)會D.會員大會【答案】D30、（2018年真題）對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).在過往歷史業(yè)績中隱瞞了大部分虧損的投資項目C.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞D.將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中【答案】A31、股權(quán)投資基金信息披露事務(wù)管理制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、對于股權(quán)投資基金估值，使用的市場法主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、根據(jù)（）的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為協(xié)議收購、對價償還、股份回購等。A.轉(zhuǎn)讓股份類型B.轉(zhuǎn)讓主體類型C.轉(zhuǎn)讓標(biāo)的D.轉(zhuǎn)讓情形【答案】D34、（2020年真題）以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。A.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可C.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)D.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可【答案】A35、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.20個自然日B.20個工作日C.15個工作日D.15個自然日【答案】B36、我國目前僅允許（）股權(quán)投資基金。A.公開募集B.非公開募集C.公開募集和非公開募集D.以上都不是【答案】B37、對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人【答案】B38、（）是以股權(quán)投資基金為主要投資對象的基金。A.股權(quán)投資母基金B(yǎng).股權(quán)投資基金C.衍生證券投資基金D.衍生產(chǎn)品【答案】A39、創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，說法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、（2020年真題）擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、關(guān)于股權(quán)投資基金運作過程中產(chǎn)生的管理費和托管費，下列選項正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、（2017年真題）有限責(zé)任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。A.半數(shù)以上股東B.全體股東C.2／3以上股東D.1／3以上股東【答案】B43、股權(quán)基金管理人對行政監(jiān)管措施不服，可以根據(jù)（）等相關(guān)規(guī)定，自收到行政監(jiān)管措施決定書之日起60日內(nèi)向復(fù)議機關(guān)申請復(fù)議，也可以自收到?jīng)Q定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。A.《行政復(fù)議法》B.《證券投資基金法》C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》D.《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》【答案】A44、股權(quán)投資基金管理人委托第三方機構(gòu)擔(dān)任投資顧問的，應(yīng)當(dāng)在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權(quán)責(zé)劃分。A.投資顧問協(xié)議B.基金合同C.基金服務(wù)協(xié)議D.第三方服務(wù)協(xié)議【答案】B45、（）是整個盡職調(diào)查的核心。A.財務(wù)盡職調(diào)查B.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查C.法律盡職調(diào)查D.風(fēng)險調(diào)查【答案】B46、以下不屬于合格投資者的是（）。A.社會保障基金B(yǎng).依法設(shè)立但沒有備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.企業(yè)年金【答案】B47、下列選項中不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是（）。A.基金銷售機構(gòu)B.基金評價機構(gòu)C.律師事務(wù)所和會計事務(wù)所D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D48、股權(quán)投資基金管理人是（