2022-2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫檢測試卷A卷附答案

單選題（共200題）1、財務(wù)顧問接受上市公司并購重組當(dāng)事人委托的，應(yīng)當(dāng)指定()A.1B.2C.3D.5【答案】B2、下列尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的20%B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司分配股利或者增資計劃D.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任【答案】A3、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時，（）不是應(yīng)當(dāng)了解的投資者的必要信息。A.財務(wù)狀況B.投資目標(biāo)C.風(fēng)險偏好及可承受的損失D.自然人的家庭成員情況【答案】D4、上市公司、股票在國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的公司持有5%以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后（）個月內(nèi)賣出，或者在賣出后（）個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.3；3B.3；6C.6；6D.6；12【答案】C5、下列職權(quán)中，屬于股份有限公司董事會的是（）。A.②③⑤⑥⑦B.①②③⑤⑥⑦C.①③④⑥⑦D.①②③④⑤⑥⑦【答案】B6、下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（）。A.分公司具有法人資格B.子公司具有法人資格C.公司不得同時設(shè)立子公司和分公司D.分公司依法獨立承擔(dān)民事責(zé)任【答案】B7、下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司說法錯誤的是（）A.③④B.①③C.②③D.①④【答案】B8、根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》，無法連續(xù)交易是指()等情形。A.②③B.①③④C.①②③④D.①②【答案】C9、擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以（）的罰款。A.非法所募資金金額1%以上5%以下B.非法所募資金金額5%以上50%以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得5倍以上10倍以下【答案】B10、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應(yīng)予立案追訴。A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D11、按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個人申請保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】C12、下列關(guān)于關(guān)于申請證券投資咨詢從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法，正確的是（）。A.至少有5名高級管理人員取得咨詢從業(yè)資格B.有1億元人民幣以上的注冊資本C.有20名以上取得證券投資咨詢的專職人員D.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施【答案】D13、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，（）情形應(yīng)予立案追溯。A.①②B.②④C.①③D.③④【答案】D14、下列選項中，不符合股份有限公司設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。A.由符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認購的股東總額或者募集的實收股本總額B.發(fā)起人符合法定人數(shù)。應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所C.發(fā)起人共同制定公司章程，采用發(fā)起設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過D.有公司住所【答案】C15、下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是()。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D16、違反《公司法》規(guī)定，虛報注冊資本取得公司登記的，可對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額（）的罰款，情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B17、在對證券發(fā)行與承銷過程的監(jiān)督檢查中，可以采取自律監(jiān)管措施的是A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.國家外匯管理局D.中國人民銀行【答案】B18、下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D19、下列行為中，構(gòu)成操縱證券、期貨市場行為的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D20、封閉式基金的基金份額在基金存續(xù)期間，基金份額持有人（）。A.只能在基金合同約定的場所申請贖回B.可在任何時間、場所申請贖回C.不得申請贖回D.可以申請贖回【答案】C21、根據(jù)《公司法》。下列關(guān)于設(shè)立有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)具備的條件的說法。正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、參加證券業(yè)從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A23、中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起()個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。A.15B.20C.30D.45【答案】B24、存托人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、關(guān)于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的理解錯誤的有（）。A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到50萬元以上【答案】C26、有限責(zé)任公司在對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2個以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的，不能遵照下列哪個選項來分配（）。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)B.公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購買比例【答案】C27、證券從業(yè)人員不得從事的活動包括（）。A.①②④B.①②③④C.②③④D.①③【答案】B28、財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報告制度，并對證監(jiān)會提出的問題進行充分的研究、論證，審慎回復(fù)。不需要在回復(fù)意見上簽名的是（）。A.部門負責(zé)人B.財務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人C.顧問主辦人D.項目協(xié)辦人【答案】A29、證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】D30、我國香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門報告B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤C.禁止投行部門審查研究報告及其觀點D.禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬【答案】D31、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)C.2012年9月正式注冊成立D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的【答案】A32、證券公司應(yīng)建立健全相對集中，權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機制，（）是證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。A.投資決策機構(gòu)B.自營業(yè)務(wù)部門C.董事會D.分支機構(gòu)【答案】C33、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，維持擔(dān)保比例超過（）時，從事融資融券交易的客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券。A.100％B.200％C.150％D.300％【答案】D34、下列情形中，不得收購上市公司的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、聘任不具有證券從業(yè)資格的人員的，可采取的處罰措施是()。A.處以證券從業(yè)資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款B.對直接負責(zé)的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款C.由證券監(jiān)督管理機構(gòu)予以取締D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款【答案】D36、對于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措施的是()。A.責(zé)令改正，給予警告B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款【答案】C37、證券投資咨詢?nèi)藛T申請登記為從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須具備的條件包括（）。A.②③④B.①②③④C.①③④D.①②【答案】B38、內(nèi)幕信息的知情人包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、下列不屬于股票應(yīng)當(dāng)載明的主要事項的是（）。A.公司名稱B.公司成立日期C.股東的住所D.股票的編號【答案】C40、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制的說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理【答案】B41、對于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售最長日期為（）天。A.90B.60C.360D.180【答案】A42、下列說法錯誤的是（）。A.具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易B.不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對沖風(fēng)險為目的，從事金融衍生品交易C.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本90%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格D.具備證券自營資格資質(zhì)的證券公司可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資【答案】C43、在證券行業(yè)文化組織層建設(shè)中，會對證券公司的經(jīng)營發(fā)展和工作人員的行為產(chǎn)生直接或間接影響的手段包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】A44、按照《刑法》第一百七十六條的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款的，處以（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上（）萬元以下罰金。A.①②③B.①②④C.②②④D.②①③【答案】D45、未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責(zé)令停止，沒收違法所得，并處罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.3萬元以上10萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】B46、合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（）A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】B47、（2020年真題）下列關(guān)于證券交易所風(fēng)臉基金制度的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、為進一步落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，增強資本市場對提高我國關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新能力的服務(wù)水平，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持上海國際金融中心和科技創(chuàng)新中心建設(shè)，完善資本市場基礎(chǔ)制度，推動高質(zhì)量發(fā)展，我國于（）年在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制。A.2017B.2018C.2019D.2020【答案】C49、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，其投資決策機構(gòu)的職責(zé)是（）。A.對自營業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績水平等情況進行評價B.負責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項和投資品種等C.負責(zé)具體投資項目的決策和執(zhí)行工作D.根據(jù)公司資產(chǎn)、負債、損益和資本充足等情況確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等【答案】B50、（2016年真題）下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人的是（）。A.發(fā)行人的監(jiān)事B.持有公司3%股份的股東C.保薦人D.公司的實際控制人【答案】B51、證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。A.真實性、準(zhǔn)確性、完整性B.真實性、準(zhǔn)確性、有效性C.審慎性、準(zhǔn)確性、時效性D.真實性、準(zhǔn)確性、時效性【答案】A52、下列行為中，屬于損害客戶利益的行為有（）。A.①②③④B.①③C.①②④D.②③④【答案】A53、根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》，證券公司應(yīng)至少()對流動性風(fēng)險限額進行一次評估，必要時進行調(diào)整。A.每年B.每半年C.每季度D.每月【答案】A54、上交所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機制改革措施包括（）。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B55、（2016年真題）名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實際投資者或基金的名稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的（）個工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D56、關(guān)于證券公司的股東、控股股東、實際控制人應(yīng)予以特別注意的事項中，下列說法正確的是（）。A.證券公司的控股股東可以自行任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.證券公司可為證券公司股東及其控股股東、實際控制人或其關(guān)聯(lián)方提供融資或者擔(dān)保C.證券公司可與其所控制的證券公司開展業(yè)務(wù)競爭D.證券公司應(yīng)當(dāng)將股東的權(quán)利義務(wù)、股權(quán)鎖定期、股權(quán)管理事務(wù)責(zé)任人等關(guān)于股權(quán)管理的監(jiān)管要求寫入公司章程【答案】D57、以下選項中屬于合格境外投資者可以參與的投資運作活動的是（）。A.①③④B.①②③④C.②③④D.①②④【答案】B58、下列選項中，屬于獎勵信息應(yīng)包括的內(nèi)容的有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D59、證券公司應(yīng)當(dāng)制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)對所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負責(zé)。下列屬于不得向公眾披露的私募業(yè)務(wù)信息的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C60、自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】B61、證券公司湯某，與大學(xué)同學(xué)串通，以事先約定的時間、價格、方式進行證券交易，影響證券交易價格，他們的行為屬于（）。A.傳播虛假信息B.操縱證券市場C.內(nèi)幕交易行為D.證券欺詐行為【答案】B62、《期貨交易管理條例》第五十七條規(guī)定，期貨公司的股東有（）行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A.虛假出資B.非貨幣出資C.以勞動出資D.延期出資【答案】A63、(2019年真題)根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D65、證券公司為從事另類投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類投資子公司，可以以（）出資設(shè)立。A.自有資金B(yǎng).保證金C.傭金D.流動資金【答案】A66、開放式基金份額總額在基金合同期限內(nèi)（）。A.逐漸增加B.不固定C.逐漸減少D.固定不變【答案】B67、上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.1／2B.2／3C.3／4D.4／5【答案】B68、基金管理公司、基金托管和銷售機構(gòu)的從業(yè)人員的特定禁止行為有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A69、外匯期貨又稱()，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約。A.利率期貨B.貨幣期貨C.歐洲期貨D.歐元期貨【答案】B70、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B71、按照不同法律關(guān)系之間的因果關(guān)系，可以將法律關(guān)系分為第一性法律關(guān)系與第二性法律關(guān)系。下列說法中，錯誤的是（）。A.①②B.③④C.①③④D.①②③④【答案】A72、合格境外投資者經(jīng)（），應(yīng)當(dāng)在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應(yīng)當(dāng)符合國家外匯管理局的有關(guān)規(guī)定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務(wù)院D.中國進出口銀行【答案】A73、(2019年真題)操縱證券、期貨市場表現(xiàn)為利用資金、信息等優(yōu)勢或者濫用職權(quán)操縱市場、制造市場假象,影響證券、期貨市場。下列選項中屬于操縱證券、期貨市場的手段有（）。A.發(fā)行人的董事在涉及證券發(fā)行的信息尚未公開前,從事與該信息相關(guān)的證券交易活動B.某基金管理人與他人串通以事先約定好的時間進行交易C.某一散戶在某一時點進行大額證券買賣D.某行業(yè)協(xié)會工作人員將對證券交易價格有重大影響的信息暗示給他人從而將該證券賣出【答案】B74、上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關(guān)文件和資料的，給予警告，并處以（）A.3萬30萬元B.4萬40萬元C.30萬60萬元D.20萬60萬元【答案】C75、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取【答案】A76、下列各項中，不屬于債券存續(xù)期間重大事項的是（）。A.發(fā)行人經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化B.發(fā)行人主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)C.發(fā)行人當(dāng)年累計新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%D.發(fā)行人放棄債權(quán)或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的5%【答案】D77、除合伙企業(yè)另有約定外，合伙企業(yè)的下列事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意才可通過的有（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D78、下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）：A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)申請開立證券賬戶C.在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國性證券交易場所交易的證券，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年【答案】C79、下列屬于證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定情形的有（）。A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④【答案】D80、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約、報送上市公司收購報告書等義務(wù)或者擅自變更收購要約的，責(zé)令改正，給予（）處分，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。A.記大過B.終止收購C.通報批評D.警告【答案】D81、（2016年真題）下列選項中，屬于對進行內(nèi)幕交易的單位或個人采取的刑事處罰措施的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B82、公司用公積金轉(zhuǎn)增資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。A.百分之二十五B.百分之二十C.百分之十D.百分之十五【答案】A83、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，合規(guī)負責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A84、（）是防范經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的重要基礎(chǔ)和根本保障。?A.根據(jù)業(yè)務(wù)需求建立完善的信息技術(shù)系統(tǒng)及相應(yīng)的容錯備份系統(tǒng)和災(zāi)難備份系統(tǒng)B.制定并嚴格執(zhí)行信息系統(tǒng)運行管理制度和備份方案、系統(tǒng)故障及業(yè)務(wù)應(yīng)急處理預(yù)案C.證券營業(yè)部的信息系統(tǒng)建設(shè)和管理D.做好信息系統(tǒng)的日常管理和維護保養(yǎng)，定期按應(yīng)急處理預(yù)案進行演練【答案】C85、上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券經(jīng)營機構(gòu)（）以上的股份時，該證券經(jīng)營機構(gòu)不得自營買賣該上市公司股票。A.10％B.20％C.30％D.40％【答案】A86、（2020年真題）下列關(guān)于股票期權(quán)交易的說法，正確的有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C87、有限責(zé)任公司是企業(yè)法人，其股東對公司承擔(dān)（）。A.無限責(zé)任B.連帶責(zé)任C.經(jīng)營責(zé)任D.有限責(zé)任【答案】D88、下列不屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的是（）。A.證券交易所的從業(yè)人員B.期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員C.證券業(yè)協(xié)會的工作人員D.自然人【答案】D89、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)內(nèi)部報告制度。報告內(nèi)容至少應(yīng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A90、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)【答案】C91、按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下（）不屬于證券公司治理的基本要求。A.建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分B.不得侵犯客戶的合法權(quán)益C.有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息D.建立完備的內(nèi)部控制體系【答案】C92、開通或變更客戶交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A93、下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券（）。A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實仍處于繼續(xù)狀態(tài)B.累計債券余額達到公司凈資產(chǎn)的30%C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足D.違反《證券法》規(guī)定，改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途向不特定對象發(fā)行的證【答案】B94、發(fā)行人存在下列（）情形，保薦代表人未能誠實守信、勤勉盡責(zé)的，全A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D95、下列關(guān)于委托指令的說法錯誤的是（）。A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準(zhǔn)B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單C.客戶對有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結(jié)果無異議【答案】A96、直投子公司及其下屬機構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險、保持()的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較慢的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。A.收益性B.流動性C.償還性D.返還性【答案】B97、《融資融券交易風(fēng)險揭示書》中向客戶提示的風(fēng)險應(yīng)包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D98、證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動申請注銷的情形，不包括（）。A.發(fā)生自然人投資者死亡的B.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的C.法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的D.特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的【答案】D99、根據(jù)我國《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)（）確定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C100、(2019年真題)證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A101、下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C102、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法，正確的有()A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、II、III、IV【答案】A103、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，采取的措施中錯誤的是（）。A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款B.沒有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬元的，處以1〇〇萬元以上2〇〇〇萬元以下的罰款C.情節(jié)嚴重的，處以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款【答案】B104、（2017年真題）上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的。應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。A.1／3B.2／3C.30％D.50％【答案】C105、擔(dān)任非公開募集基金的（），應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.基金管理人B.基金銷售機構(gòu)C.基金份額登記機構(gòu)D.基金托管人【答案】A106、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的具體操作要求的說法中，正確的是（）A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D107、證券賬戶管理包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B108、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)A.3B.5C.15D.30【答案】C109、下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計劃獨立性的正確說法有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A110、上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。A.90％B.80％C.60％D.50％【答案】D111、從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售推廣時（）A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D112、下列關(guān)于融資融券的標(biāo)的證券說法，錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B113、法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B114、(2018年真題)下列情形中不屬于由證券交易所決定終止公司債券上市交易的是（）。A.公司有重大違法行為，經(jīng)查實后果嚴重的B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，在限期內(nèi)未能消除的C.公司最近2年連續(xù)虧損，在限期內(nèi)消除D.公司解散【答案】C115、公司債券上市交易后，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A116、下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法錯誤的是（）。A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理B.有限責(zé)任公司董事會成員為3人至13人C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以不設(shè)董事會D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定【答案】A117、（2020年真題）根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下列說法正確的有（）。A.I、II、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、III、IV【答案】A118、下列關(guān)于反洗錢工作保密，錯誤的是（）。A.應(yīng)對采取凍結(jié)措施有關(guān)的信息保密B.對依法監(jiān)測、分析、報告可疑的有關(guān)情況可向單位提供，但不得向個人提供C.應(yīng)對配合中國人民銀行反洗錢工作信息予以保密D.證券公司及其工作人員應(yīng)對反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲取的客戶身份資料和交易信息保密【答案】B119、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。A.3；1B.5：5C.5；1D.3；5【答案】C120、客戶的交易結(jié)算資金證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與（）的自有資產(chǎn)相互獨立分別管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A121、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)建立獨立董事制度。其中，證券公司有如下情形的，獨立董事不得少于董事人數(shù)的1／4（）。A.①②B.①②③C.①③④D.②③【答案】A122、有限責(zé)任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責(zé)任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可【答案】A123、我國2021年4月19日揭牌成立，定位創(chuàng)新型的期貨交易所是（A.上海期貨交易所B.鄭州商品交易所C.大連商品交易所D.廣州期貨交易所【答案】D124、（2020年真題）證券公司或其分機構(gòu)違反《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務(wù)許可【答案】D125、資產(chǎn)支持證券初始掛牌交易單位所對應(yīng)的發(fā)行面值或等值份額應(yīng)不少于（）萬元人民幣。A.100B.200C.300D.500【答案】A126、（2020年真題）（）對證券公司實施《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的情況進行自律管理，督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險管理體系。A.證券業(yè)協(xié)會B.證券交易所C.登記結(jié)算公司D.證監(jiān)會【答案】A127、資產(chǎn)證券化中，管理人不得有下列（）行為。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C128、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括確保流動性風(fēng)險偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信息系統(tǒng)或采取相應(yīng)手段，支持流動性風(fēng)險的識別、計量、監(jiān)測和控制；充分了解風(fēng)險水平及其管理狀況等。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.經(jīng)理層【答案】D129、薪酬與提名委員會的主要職責(zé)有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B130、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司開展柜臺交易的說法，錯誤的有（）。A.III、IVB.I、II、IIIC.I、IIID.II、IV【答案】D131、證券公司辦理()A.買賣委托B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)C.自營業(yè)務(wù)D.資產(chǎn)管理【答案】B132、下列關(guān)于公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述中，錯誤的是（）。A.股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓B.其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓C.經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)D.股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2／3以上的股東同意【答案】D133、經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。A.3B.5C.10D.15【答案】A134、財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話，出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B135、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B136、（2016年真題）證券公司設(shè)立時，確定業(yè)務(wù)范圍需要考慮的因素有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B137、下列關(guān)于證券研究報告質(zhì)量控制、合規(guī)審查的說法，錯誤的是（）。A.經(jīng)營機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證B.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾和書面承諾均無效C.證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，只應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案以保存和管理【答案】C138、(2019年真題)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。A.十日B.三十日C.五日D.二十日【答案】A139、合格境外投資者，可以投資的金融工具有（）。A.①③④B.①②C.③④D.①②③④【答案】D140、我國《證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷A.1億元B.5000萬元C.2億元D.5億元【答案】B141、全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A142、法律關(guān)系的特征不包括（）。A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系C.是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范D.是法律主體之間的社會關(guān)系【答案】C143、證券公司風(fēng)險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確的是（）。A.重整計劃的相關(guān)事項未獲國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，或者重整計劃未獲人民法院批準(zhǔn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)裁定終止重整程序，并宣告證券公司破產(chǎn)B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算C.經(jīng)批準(zhǔn)的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責(zé)監(jiān)督。D.人民法院認為應(yīng)當(dāng)對證券公司進行行政清理的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以不進行行政清理【答案】C144、證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時與（）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】B145、（2017年真題）“薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C146、符合下列哪一種情形的,為公開發(fā)行（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.②③④【答案】B147、（2019年真題）下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C148、期貨公司為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對外擔(dān)保的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿()的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A.10萬元B.1萬元C.3萬元D.5萬元【答案】A149、證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會公開披露的有關(guān)信息的具體辦法由（）制定。A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)B.中國人民銀行C.中國證監(jiān)會D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】A150、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有本公司股份總數(shù)的（）。A.百分之三十B.百分之三十五C.百分之二十D.百分之二十五【答案】D151、下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的有（）。A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】B152、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.30萬元以上300萬元以下B.30萬元以上500萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.20萬元以上200萬元以下【答案】C153、首次公開發(fā)行的股票上市前，應(yīng)當(dāng)披露的文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C154、合格境外投資者應(yīng)當(dāng)委托獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的機構(gòu)進行資金結(jié)算。該機構(gòu)應(yīng)在開立人民幣結(jié)算資金賬戶（）個工作日內(nèi)將開戶情況向國家外匯管理局備案。A.8B.7C.6D.5【答案】D155、證券公司在業(yè)務(wù)經(jīng)營中，必須遵守法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定，接受（）的監(jiān)督管理。A.中國人民銀行B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D156、證券公司以自己名義開立，用于記載客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券賬戶是()A.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C.客戶信用資金賬戶D.客戶信用證券賬戶【答案】B157、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨立財務(wù)顧問情形的說法，正確的是（）A.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)B.賬務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系C.上市公司的董事會聘請的獨立財務(wù)顧問，與收購人的財務(wù)顧問不存在擔(dān)保關(guān)系接受其委托D.上市公司選派代表擔(dān)任財務(wù)顧問的監(jiān)事【答案】A158、虛報注冊資本取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責(zé)令改正，對虛報注冊資本的公司A.10%以上15%以下B.5%以上15%以下C.1萬元以上3萬元以下D.5萬元以上50萬元以下【答案】B159、關(guān)于證券分析師發(fā)表言論、客戶服務(wù)的管理要求，下列說法錯誤的是（）。A.以經(jīng)營機構(gòu)的名義發(fā)布研究觀點、提供研究服務(wù)的人員必須是公司正式員工B.證券分析師不可以將在發(fā)布平臺上發(fā)布過的證券研究報告以其他形式提供給客戶并解讀C.經(jīng)營機構(gòu)對其他方式服務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)做好客戶服務(wù)記錄，并及時存檔檢查D.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)定期安排質(zhì)量審核和合規(guī)審查人員對客戶服務(wù)檔案進行跟蹤檢查【答案】B160、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)由具有證券基金托管資格的銀行負責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。A.1B.2C.3D.5【答案】C161、在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.私募基金B(yǎng).私募基金和公募基金C.債券D.證券交易所上市交易的證券【答案】A162、在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.3B.5C.15D.30【答案】C163、（2020年真題）下列關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B164、下列文件中，不屬于與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問相關(guān)的部門規(guī)章、規(guī)范性文件的是（）。A.《證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)暫行規(guī)定》B.《證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》C.《監(jiān)管規(guī)則適用指引——機構(gòu)類第2號》D.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》【答案】A165、上市公團并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。A.證券自營B.保薦C.證券經(jīng)紀D.證券資產(chǎn)管理【答案】B166、根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得（）的業(yè)務(wù)許可。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.中國證監(jiān)會【答案】D167、境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過主辦券商申請在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進行（）等活動。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】A168、證券公司自有資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的持有期限不得少于（）個月。A.6B.5C.4D.3【答案】A169、（2020年真題）證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的,下列屬于中國證券協(xié)會派出機構(gòu)可以對其采取的監(jiān)管措施有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D170、（2016年真題）某上市公司擬在1年內(nèi)購買重大資產(chǎn)，所需資金比例占公司資產(chǎn)總額的45%，此項決議需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。A.過半數(shù)B.半數(shù)C.1／3D.2／3【答案】D171、（2017年真題）非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D172、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20【答案】A173、下列對法的概念的描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A174、(2018年真題)有限責(zé)任公司設(shè)立董事會的，董事長和副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由（）以上董事共同推舉一名董事主持股東會會議。A.2／3B.1／2C.1／3D.1／10【答案】B175、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)保存的（），情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C176、獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別（）提交書面說明。A.①③B.②④C.①④D.②③【答案】A177、下列關(guān)于證券發(fā)行的描述，錯誤的是（）。A.未經(jīng)依法核準(zhǔn)，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券B.向不特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行C.向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券屬于公開發(fā)行D.公開發(fā)行證券，不得采用廣告、公開勸誘和變相公開方式【答案】D178、發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當(dāng)符合（）要求。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D179、下列說法中，錯誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點C.發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易【答案】C180、在證券投資基金當(dāng)事人中，負責(zé)動用基金資產(chǎn)進行證券投資的機構(gòu)是（