2023年證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)通關(guān)提分題庫(kù)及完整答案

單選題（共50題）1、證券公司與客戶進(jìn)行金融交易并通過(guò)銀行賬戶劃轉(zhuǎn)款項(xiàng)的，由（）按照《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定提交大額交易報(bào)告。A.證券公司B.客戶C.銀行機(jī)構(gòu)D.金融機(jī)構(gòu)【答案】C2、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)其保薦代表人資格（）。A.實(shí)際盈利低于預(yù)測(cè)盈利的10%以上B.證券上市當(dāng)年累計(jì)40%以上募集資金的用途與承諾不符C.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大D.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市之日起24個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更【答案】C3、公司首次公開(kāi)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)B.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力C.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的刑事犯罪D.最近兩年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告【答案】D4、按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)需具備（）條件。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C5、上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之（）以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買(mǎi)入后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后六個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。A.一B.三C.四D.五【答案】D6、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過(guò)有效期的，客戶沒(méi)有在合理期限內(nèi)更新且沒(méi)有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B7、以下屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A8、規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要遵循的原則（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D9、下列不屬于《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)B.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.金融資產(chǎn)管理公司【答案】D10、意向申報(bào)、定價(jià)申報(bào)和成交申報(bào)的指令都包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B11、關(guān)于證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的基本規(guī)范，以下說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C12、可充抵保證金的證券折算率，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券市值或凈值按規(guī)定折算率進(jìn)行折算。上證180指數(shù)成分股股票的折算率最高不超過(guò)（），其他股票折算率最高不超過(guò)（）。A.80％；75％B.75％；70％C.70％；65％D.65％；60％【答案】C13、（2016年真題）名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實(shí)際投資者或基金的名稱、注冊(cè)地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個(gè)季度結(jié)束后的（）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所。A.2B.4C.6D.8【答案】D14、證券公司及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員在承銷(xiāo)證券過(guò)程中，有下列（）之一的，情節(jié)比較嚴(yán)重的，還可以采取3個(gè)月至12個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施；依法應(yīng)予行政處罰的，依照《證券法》第一百八十四條的規(guī)定予以處罰。A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】A15、下列選項(xiàng)中屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》立法宗旨的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A16、下列有關(guān)監(jiān)事會(huì)說(shuō)法，正確的是（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C17、下列屬于有限責(zé)任公司董事會(huì)職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B18、當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列（）措施。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】B19、按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開(kāi)以下信息，除了（）。A.受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍B.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片C.投資產(chǎn)品預(yù)期收益率D.客戶開(kāi)戶和交易流程【答案】C20、股票質(zhì)押回購(gòu)式證券交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C21、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。A.網(wǎng)上查詢B.書(shū)面查詢C.電話查詢D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示【答案】C22、(2019年真題)非公開(kāi)發(fā)行的公司債券僅限于在（）范圍內(nèi)轉(zhuǎn)讓A.機(jī)構(gòu)投資者B.中小投資者C.合格投資者D.專業(yè)投資者【答案】C23、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商具有()。A.權(quán)威性B.不可替代性C.可選擇性D.中介性【答案】D24、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬(wàn)～100萬(wàn)元B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元D.40萬(wàn)～60萬(wàn)元【答案】A25、下列文件中，屬于證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)所涉及的法律是（）。A.《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》B.《證券法》C.《證券登記結(jié)算管理辦法》D.《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》【答案】B26、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。A.股東（大）會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)B.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—業(yè)務(wù)風(fēng)控部門(mén)C.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)—分支機(jī)構(gòu)D.股東（大）會(huì)—董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)【答案】C27、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】D28、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.300萬(wàn)元【答案】D29、最近1年末凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。A.500；500B.1000；500C.500；1000D.1000；1000【答案】B30、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定，期貨公司隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令等欺詐客戶行為的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款。A.②③B.②④C.①③D.③④【答案】C31、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】D32、任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司（）以上股權(quán)的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正。A.10%B.3%C.1%D.5%【答案】D33、建立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具有()A.1B.2C.3D.5【答案】C34、下列關(guān)于客戶溝通的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B35、發(fā)行人當(dāng)年累計(jì)新增借款或?qū)ν馓峁?dān)保超過(guò)上年末凈資產(chǎn)的（），將指認(rèn)定為債券存續(xù)期間需要披露的重大事項(xiàng)。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C36、下列選項(xiàng)中，無(wú)需經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是（）。A.證券公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)B.證券公司現(xiàn)金分配利潤(rùn)C(jī).證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)D.證券公司減少注冊(cè)資本【答案】B37、下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C38、下列屬于變相公開(kāi)發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B39、下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說(shuō)法正確的是（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】B40、(2018年真題)封閉式基金在基金合同期限內(nèi)（）。A.基金規(guī)?？梢栽黾覤.基金規(guī)模固定不變C.基金規(guī)模不斷變動(dòng)D.基金規(guī)?？梢詼p少【答案】B41、證券投資咨詢?nèi)藛T出現(xiàn)下列（）情形的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)單處或者A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A42、從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D43、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指在證券交易中，接受投資者委托，處理交易指令、辦理清算交收的經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)B.證券經(jīng)紀(jì)商，是指接受客戶委托、代客買(mǎi)賣(mài)證券并以此收取傭金的中間人C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托，可以根據(jù)自己的判斷來(lái)進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)D.證券經(jīng)紀(jì)商以代理人的身份從事證券交易，與客戶是委托代理關(guān)系【答案】C44、證券公司必須持續(xù)符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的要求，下列能夠符合要求的是()A.丙證券公司的流動(dòng)性覆蓋率為80%B.丁證券公司的凈穩(wěn)定資金率為40%C.甲證券公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為120%D.以證券公司的資本杠桿率為6%【答案】C45、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)負(fù)責(zé)人王某，以下關(guān)于王某的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.王某是公司的高級(jí)管理人員B.王某直接向董事會(huì)負(fù)責(zé)C.王某組織擬定合規(guī)管理的基本制度和其他合規(guī)管理制度，督導(dǎo)下屬各單位實(shí)施D.王某應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查，并出具書(shū)面或其他形式的合規(guī)審計(jì)意見(jiàn)【答案】D46、名下金融資產(chǎn)不低于人民幣（）的個(gè)人投資者，為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。A.2000萬(wàn)元B.1000萬(wàn)元C.500萬(wàn)元D.300萬(wàn)元【答案】D47、證券公司開(kāi)展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級(jí)管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。A.3B.4C.5D.6【答案】A48、中國(guó)