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所有權(quán)和意思自治

摘要:所有權(quán),從其產(chǎn)生開(kāi)始,歷經(jīng)古羅馬法、古日耳曼法,直至近現(xiàn)代,持續(xù)發(fā)揮著激發(fā)人的想象與熱情的無(wú)限魅力。然而,所有權(quán)并非不受限制的,對(duì)所有權(quán)的限制并非目的,而是手段。在自由、秩序、正義等法律價(jià)值的指引下,各國(guó)法律力求于所有權(quán)自由與所有權(quán)約束間尋求最佳結(jié)合點(diǎn)。本文從歷史比較、概念分析及法的價(jià)值判斷方面力求多角度闡釋所有權(quán)在體現(xiàn)意思自治上所展現(xiàn)的魅力。

關(guān)鍵字:所有權(quán);意思自治;所有權(quán)自由;所有權(quán)約束

“人,為了自己的自由,必須尊重他人的自由,務(wù)必使得自己的自由能與他人的自由并行不悖?!?/p>

一、從所有權(quán)的歷史沿革、內(nèi)涵看所有權(quán)與意思自治

所有權(quán)是個(gè)歷史概念,是各個(gè)時(shí)期、各個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)生活、政治生活的濃縮,于不同時(shí)期、不同國(guó)家有不同內(nèi)涵。古羅馬法創(chuàng)立和發(fā)展了個(gè)人主義所有權(quán),建立起保護(hù)個(gè)人所有權(quán)的法律制度,從查士丁尼《法學(xué)階梯》中我們便能領(lǐng)略一二。其中有這樣一段話:“某些物依據(jù)自然法是眾所共有的,有些是公有的,有些屬于團(tuán)體,有些不屬于任何人,但大部分物是屬于個(gè)人所有的財(cái)產(chǎn),個(gè)人得以各種不同方式取得?!绷_馬法上的所有權(quán)可分為四種形態(tài):市民法所有權(quán)、萬(wàn)民法所有權(quán)、裁判官法所有權(quán)及行省土地所有權(quán)。萬(wàn)民法所有權(quán)的出現(xiàn)克服了對(duì)所有權(quán)人身份或資格的限制的缺陷,擴(kuò)大了所有權(quán)的主體范圍。裁判官法所有權(quán)克服了市民法所有權(quán)限定的交易方式的缺陷。行省土地所有權(quán)是羅馬帝國(guó)在所征服行省的土地上享有的所有權(quán),其所有權(quán)屬于國(guó)家或皇帝。這一發(fā)展演變路徑體現(xiàn)了古羅馬法上所有權(quán)在主體范圍上擴(kuò)大、在實(shí)現(xiàn)方式上的趨于自由化及在客體物上的擴(kuò)張。當(dāng)然,羅馬法上的所有權(quán)概念在演變?yōu)閭€(gè)所有權(quán)時(shí),仍帶有家父“主權(quán)”烙印。同時(shí),羅馬法上所有權(quán)的行使也須限制在法律允許的范圍內(nèi),早期《十二銅表法》即有明文規(guī)定,帝政后期有改進(jìn)。成熟時(shí)期的羅馬法所有權(quán)制度有以下特點(diǎn):①貫徹個(gè)人本位法律思想,強(qiáng)調(diào)對(duì)個(gè)人財(cái)產(chǎn)權(quán)利的尊重;②確立所有權(quán)中心地位,認(rèn)為所有權(quán)是所有人對(duì)所有物的絕對(duì)支配權(quán),將所有權(quán)以外其他物權(quán)視為所有權(quán)的派生物;③所有權(quán)是對(duì)物的全面支配權(quán),是具有排他性的完全物權(quán),奉行一物一權(quán)主義;④所有權(quán)具有“彈力”或“歸一性”。羅馬法這種所有權(quán)概念,是構(gòu)筑整個(gè)羅馬私法的基礎(chǔ),個(gè)人本位的所有權(quán)觀念決定了羅馬法創(chuàng)立了適應(yīng)現(xiàn)代商品經(jīng)濟(jì)需要的法律制度,這便是促進(jìn)自由市場(chǎng)與競(jìng)爭(zhēng),實(shí)行意思自治的私法制度。

古日耳曼法的所有權(quán)制度體現(xiàn)了集體主義生活方式和團(tuán)體本位思想。個(gè)人非為自己的目的而存在,而是為團(tuán)體秩序乃至為神靈創(chuàng)設(shè)的秩序而存在。早期日耳曼民族幾乎不存在個(gè)人所有權(quán),其后因時(shí)代進(jìn)步,發(fā)展出個(gè)人和家庭財(cái)產(chǎn)權(quán),但土地、牧場(chǎng)、森林等不動(dòng)產(chǎn)一直實(shí)行共同所有。沒(méi)有關(guān)于所有權(quán)主體和客體的一般概念,主體身份地位不同,享有所有權(quán)的性質(zhì)和范圍各不相同,客體不同,所有權(quán)的發(fā)生年代、發(fā)展途徑、效力及保護(hù)方法也有很大差別。動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)具排他性、絕對(duì)性,不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)與領(lǐng)主權(quán)和社會(huì)身份相聯(lián)系,不是一種純粹財(cái)產(chǎn)性權(quán)利,與現(xiàn)代意義上的所有權(quán)概念相去甚遠(yuǎn)。

封建時(shí)代的主要特點(diǎn)是承認(rèn)一個(gè)雙重所有權(quán),即封建地主所有的高級(jí)所有權(quán)以及同時(shí)存在的佃農(nóng)的低級(jí)財(cái)產(chǎn)權(quán)或他物權(quán)。此時(shí)的所有權(quán)并非僅僅是各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)特權(quán)的結(jié)合,而是一項(xiàng)負(fù)有責(zé)任的職權(quán)。封建領(lǐng)主所有權(quán)要向上一級(jí)所有權(quán)或國(guó)家盡一定義務(wù)外,更主要地表現(xiàn)在農(nóng)民為了使用份地應(yīng)為地方服役或交付地租,盡各種義務(wù)。這種分割所有權(quán)、與社會(huì)融為一體的土地權(quán)利,極大限制了下級(jí)所有權(quán)人的意思自治。

隨著商業(yè)的發(fā)展,城市的出現(xiàn),封建制度安排成為社會(huì)發(fā)展的障礙,如火如荼的資產(chǎn)階級(jí)革命便將這種與社會(huì)融為一體、承擔(dān)社會(huì)功能或義務(wù)的所有權(quán),純化為一種經(jīng)濟(jì)權(quán)利的法律權(quán)利。近現(xiàn)代民法中,整個(gè)財(cái)產(chǎn)法的規(guī)范體系以所有權(quán)為中心,所有權(quán)成為身份平等、意思自治的舞臺(tái),“私有財(cái)產(chǎn)神圣不可侵犯”成為憲法準(zhǔn)則,所有權(quán)成為對(duì)物的絕對(duì)無(wú)限制的支配權(quán)。近代民法典制定時(shí)期,民法學(xué)者們普遍認(rèn)為所有權(quán)具有絕對(duì)性、排他性、永久性三大特征,這些特征進(jìn)一步表明該時(shí)期所有權(quán)強(qiáng)調(diào)所有權(quán)人的利益和意志自由。所有權(quán)的絕對(duì)性,一方面針對(duì)公權(quán),意即除了基于公共利益外不得對(duì)所有權(quán)進(jìn)行限制,另一方面針對(duì)私權(quán),其權(quán)能無(wú)限且不確定。許多民法典并沒(méi)有詳細(xì)列舉所有權(quán)權(quán)能,而使用含義模糊的字眼,并加絕對(duì)性或排他性方式修飾語(yǔ)。例如1804年《法國(guó)民法典》第544條規(guī)定:“所有權(quán)是對(duì)物有絕對(duì)無(wú)限制地使用,收益及處分的權(quán)利,但法令所禁止的使用不在此限?!庇秩纾?811年《奧地利民法典》第362條規(guī)定:“作為可以自由處分其財(cái)產(chǎn)的權(quán)利,所有權(quán)人完全可以憑借其意愿對(duì)物使用或不作任何使用,可以毀壞它,全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人,或者銷毀它,拋棄它。”

近代法典化確立個(gè)人自主的所有權(quán)制度,建立了自治的私法,形成自由契約和競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)秩序,推動(dòng)了生產(chǎn)力的極大發(fā)展,促進(jìn)生產(chǎn)組織化、市場(chǎng)化、資本化、國(guó)際化,也給社會(huì)帶來(lái)了新的矛盾與沖突。十九世紀(jì)末開(kāi)始,經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域出現(xiàn)了具備或不具備法人資格的企業(yè)形態(tài),生產(chǎn)組織化程度提高,合作要求日益高漲;人口增多、資源匱乏、環(huán)境惡化要求人類在行使個(gè)人權(quán)利時(shí)亦要兼顧他人利益、社會(huì)利益、后世利益;貧富分化,勞資對(duì)立,弱勢(shì)群體利益難以甚至無(wú)法得到保障,社會(huì)矛盾日益深化,國(guó)家強(qiáng)化對(duì)經(jīng)濟(jì)生活的干預(yù)。由此引發(fā)了所有權(quán)立法乃至整個(gè)私法立法的重大變革,學(xué)者稱之為“由個(gè)人本位走向社會(huì)本位”。在這種社會(huì)背景中產(chǎn)生了所有權(quán)社會(huì)功能理論,德國(guó)的耶林、法國(guó)的狄驥是該理論的集大成者。狄驥在《拿破侖以來(lái)私法的普遍變遷》一書(shū)中寫(xiě)道:“所有權(quán)不是一種權(quán)利;而是一種社會(huì)功能。所有主,換言之就是財(cái)富的持有者,而持有財(cái)富的事實(shí),負(fù)有完成社會(huì)功能的義務(wù),當(dāng)他完成了這個(gè)功能,他的所有主之行為就受到保護(hù)。倘若他不完成這個(gè)義務(wù)或做得不好,例如他任他房子崩壞,或不墾植他的田地,統(tǒng)治者強(qiáng)迫他完成所有主的社會(huì)功能是合法的干涉,這個(gè)干涉在確保他所持有之財(cái)富依照他的用途的加以利用?!笔澜鐨v史上,第一部明確表達(dá)所有權(quán)社會(huì)功能思想的憲法是1919年《魏瑪憲法》,該法第153條規(guī)定:“所有權(quán)負(fù)有義務(wù),它的行使應(yīng)當(dāng)同時(shí)服務(wù)于公共利益”。二戰(zhàn)期間,“所有權(quán)負(fù)有義務(wù)”這種觀念及立法實(shí)踐被德日法西斯歪曲利用,成為侵害個(gè)人所有權(quán)、剝奪個(gè)人財(cái)產(chǎn)的堂而皇之的工具。促使人們反思所有權(quán)社會(huì)化理論及實(shí)踐:所有權(quán)社會(huì)化并非否定個(gè)人自由,否定個(gè)人所有權(quán)而是強(qiáng)調(diào)人們?cè)谛惺箓€(gè)人自由,自主權(quán)支配其生活時(shí)兼顧他人利益、社會(huì)利益,實(shí)現(xiàn)個(gè)人利益與社會(huì)利益的“雙贏”。

從古羅馬法中個(gè)人主義的所有權(quán)到古日耳曼法中團(tuán)體本位的所有權(quán),由封建社會(huì)中負(fù)擔(dān)沉重的所有權(quán)到資本主義社會(huì)中神圣不可侵犯的自由權(quán)利,由被“濫用”的權(quán)利到強(qiáng)化對(duì)所有權(quán)的限制,所有者意思自治的程度雖有所不同,所有權(quán)受到的限制各異,但不可否認(rèn)的是:所有者憑借其所有權(quán)自主支配其物的權(quán)利從未被完全否認(rèn)過(guò),所有權(quán)作為個(gè)人自由、尊嚴(yán)、人格的象征,從來(lái)都是為人們所神往、所追求、所奮斗的,并且成為推動(dòng)社會(huì)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)個(gè)人自由的動(dòng)力。

關(guān)于所有權(quán)的內(nèi)涵,羅馬文獻(xiàn)中沒(méi)有明確定義,后世注釋法學(xué)家們將羅馬法所有權(quán)概括為從積極方面對(duì)其物有各種行為的權(quán)利,如使用、收益和處分等,在消極方面有禁止他人對(duì)其物為任何行為的權(quán)利,進(jìn)而將所有權(quán)定義為“所有權(quán)是以所有人的資格支配自己的物的權(quán)利”,“所有權(quán)是所有人除了受自身實(shí)力及法律限制以外,就其標(biāo)的物可以為他所想為的任何行為的能力”。同時(shí)總結(jié)出所有權(quán)具有絕對(duì)性,排他性,永續(xù)性三大特征。這些歸納對(duì)后世人們和各國(guó)民法典界定所有權(quán)產(chǎn)生了重大影響,無(wú)論當(dāng)今學(xué)者還是各國(guó)民法典,一般從抽象概括或具體列舉權(quán)能兩個(gè)方面界定所有權(quán)。前者如《德國(guó)民法典》第903條:“在不與法律規(guī)定相違背或沒(méi)有第三人反對(duì)的情況下,所有權(quán)人有權(quán)排除他人干涉對(duì)物行使所有權(quán)”。后者如《法國(guó)民法典》第544條:“所有權(quán)是以絕對(duì)的方式對(duì)物享用和處分的權(quán)利,但不得為法律所禁止的使用”。

所有權(quán)實(shí)質(zhì)上是什么?列舉權(quán)能來(lái)定義所有權(quán)的方式盡管形象具體,卻只能列舉幾種常態(tài),如占有、使用、收益、處分所有物,無(wú)法窮盡所有權(quán)的外延。正如彼德羅。彭梵得所言:“所有權(quán)人的權(quán)利是不可能以列舉的方式加以確定的,換句話說(shuō),人們不可能在定義中列舉所有權(quán)人有權(quán)做什么,實(shí)際上所有主可以對(duì)物行使所有可能行使的權(quán)利;物潛在的用途是不確定的,而且在經(jīng)濟(jì)社會(huì)運(yùn)動(dòng)中是變化無(wú)窮的,在某一特定時(shí)刻也是無(wú)法想象的。法只能以否定的方式界定所有權(quán)的內(nèi)涵,確定對(duì)物主宰權(quán)的一般約束,即規(guī)定法律限度”。所有權(quán)實(shí)質(zhì)上是一束權(quán)利,可能包含與其所保護(hù)的利益相關(guān)的一切形式和內(nèi)容的法律權(quán)利,類似于數(shù)學(xué)上的“無(wú)窮”概念。權(quán)利的效力是對(duì)世的、永續(xù)的,部分權(quán)能的讓渡并不能改變所有主的法律地位,對(duì)權(quán)利的保護(hù)是絕對(duì)的,所有權(quán)具有不可侵犯性。從而,一個(gè)人擁有所有權(quán),比窮光蛋能夠更加自由的發(fā)展。擁有所有權(quán),意味著所有主在其物上得自我利用,得設(shè)定他物權(quán),得轉(zhuǎn)讓物的所有權(quán),得轉(zhuǎn)讓物的使用權(quán),得信托他人經(jīng)營(yíng)或管理資產(chǎn),得為投資行為,等等,從而在組織經(jīng)濟(jì)過(guò)程中形成領(lǐng)導(dǎo)權(quán)和決定權(quán),同時(shí),集中了大量的生產(chǎn)資料的單個(gè)所有權(quán)人也獲得了在政治生活中的決定權(quán),這便極大拓展了所有主可施自由意志的空間,使其在更廣泛的領(lǐng)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)意思自治。

二、所有權(quán)自由與所有權(quán)約束

行使所有權(quán)并非隨心所欲、毫無(wú)限制的,通說(shuō)認(rèn)為,所有權(quán)的行使,不得以侵害他人為目的,不得損害公共利益和公共秩序。

沃爾夫在其所著《物權(quán)法》中,闡述了對(duì)所有權(quán)限制的必要性:“通過(guò)所有權(quán)權(quán)能的分配,法律賦予了所有權(quán)人在與社會(huì)共存的情形下必須進(jìn)行合同交易的行動(dòng)能力。所有權(quán)是一種基于分散決定的社會(huì)共同生活的秩序原則。對(duì)所有權(quán)人這種分散決定進(jìn)行共同合同之協(xié)調(diào)是一項(xiàng)必須與為保障自由而選擇所有權(quán)的基本決定相聯(lián)系的調(diào)控?!币饧矗核袡?quán)約束并非目的,而是手段,通過(guò)協(xié)調(diào)利益沖突,限制某個(gè)所有者的自由,保障更優(yōu)選的自由。當(dāng)然,何為更優(yōu)選的自由,何為公共福利、社會(huì)公益,需結(jié)合政治、經(jīng)濟(jì)、文化、道德、傳統(tǒng)等綜合判斷,其內(nèi)容變動(dòng)不居,決斷主體也往往是社會(huì)上的強(qiáng)力集團(tuán),常使對(duì)“社會(huì)公益”的判斷帶有任意性不合理性,造成所有權(quán)行使的不安定。所有權(quán)限制須合法化,有明確的法律依據(jù),符合法定程序,各國(guó)民法典一般都有類似規(guī)定:除法律限制以外,所有主是自由的。

對(duì)所有權(quán)的限制并非近現(xiàn)代的發(fā)明,許多學(xué)者?;\統(tǒng)地把所有權(quán)限制當(dāng)作所有權(quán)社會(huì)功能理論的產(chǎn)物,并稱之前所有權(quán)的行使是絕對(duì)無(wú)限制的,對(duì)土地享有“上至天宇,下達(dá)地心”的權(quán)利是他們常用的例證。實(shí)際上,早在羅馬時(shí)代,《十二銅表法》就明文規(guī)定所有權(quán)的行使必須限制在法律允許的范圍內(nèi),這些限制表現(xiàn)在:①因相鄰利益的限制;②因公共或社會(huì)利益的限制,如公家可征用或征收私人財(cái)產(chǎn);③為宗教方面利益的限制,如某人未經(jīng)同意將尸體埋在別人土地上,雖侵犯土地所有人的權(quán)利,但因死者屬于低級(jí)的神,所以不經(jīng)大祭司或皇帝發(fā)布挖掘令,土地所有人不得擅自將尸體掘走;④人道主義和道德方面的限制,如帝政以后,法律逐漸限制奴隸主虐待、私自殺戮奴隸,所有人“不得專以損害他人為目的而行使其權(quán)利”,居民區(qū)允許冬天室內(nèi)生火取暖排煙于室外,但不得開(kāi)設(shè)排出過(guò)度煙霧的作坊。這與近現(xiàn)代以來(lái)對(duì)所有權(quán)加以限制的基本思路是一致的。

近代以來(lái),所有權(quán)的行使受到較多限制,甚至出現(xiàn)“所有權(quán)負(fù)義務(wù)”的觀點(diǎn)?!八袡?quán)負(fù)義務(wù)”在立法上最早見(jiàn)于1919年德國(guó)《魏瑪憲法》。二戰(zhàn)后的《德國(guó)基本法》也有類似規(guī)定,該法第14條規(guī)定:所有權(quán)承擔(dān)義務(wù),他的行使應(yīng)當(dāng)同時(shí)為公共利益服務(wù)?!八袡?quán)負(fù)有義務(wù)”的提法并不科學(xué)。所有權(quán)作為權(quán)利中的典型,具備權(quán)利的特征,體現(xiàn)為人依其意思實(shí)施行為的自由,是社會(huì)秩序?qū)ψ杂傻目险J(rèn)和保障。權(quán)利和義務(wù)是對(duì)立的,互動(dòng)的,二者緊密相關(guān),但界限卻是分明的。按照大陸法系對(duì)法律的傳統(tǒng)分類,《魏瑪憲法》、《德國(guó)基本法》應(yīng)納入公法范疇,結(jié)合德國(guó)法律實(shí)踐,所有權(quán)的行使要受到城市規(guī)劃法、環(huán)境保護(hù)法等的約束和限制,但這不能認(rèn)為是使所有權(quán)負(fù)有義務(wù)。正如沃爾夫所言,這是“一項(xiàng)必須與為保障自由而選擇所有權(quán)的基本決定相聯(lián)系的調(diào)控?!?/p>

時(shí)至今日,所有權(quán)行使不僅受私法也受公法的限制,限制范圍也有擴(kuò)大趨勢(shì)。主要表現(xiàn)在:①不動(dòng)產(chǎn)相鄰關(guān)系;②國(guó)際交通、通訊、城建、環(huán)保、消防、衛(wèi)生、安全等公共事務(wù);③土地、礦產(chǎn)、水力、珍惜動(dòng)植物等自然資源的合理開(kāi)發(fā),利用保護(hù)等;④人文景觀,古玩等文化藝術(shù)資源的利用及保護(hù);⑤對(duì)關(guān)系國(guó)計(jì)民生的郵電、鋼鐵、煤礦、電力、銀行等企業(yè)實(shí)行國(guó)有化政策。

限制所有權(quán)行使的規(guī)范日益增多,力度日益增強(qiáng),似乎作為所有者的我們手中的法寶一件件地被剝離。果真如此嗎?對(duì)所有權(quán)行使的限制,應(yīng)持辯證態(tài)度。社會(huì)、國(guó)家、群體是由眾多人組成的立體空間,所有權(quán)限制約束并非只針對(duì)“某一個(gè)”人,而是作用于“每一個(gè)”有必要受到限制的人,對(duì)某人所有權(quán)的限制恰恰是他人所有權(quán)的擴(kuò)張。從法律關(guān)系的角度分析,所有權(quán)主體、客體、實(shí)現(xiàn)所有權(quán)的方式、所有權(quán)內(nèi)容都在擴(kuò)大。世界日新月異,人類思維更趨開(kāi)放,新的主體形態(tài)不斷為社會(huì)所接納認(rèn)可,客體物的種類極大豐富,個(gè)人經(jīng)濟(jì)實(shí)力強(qiáng)大到能擁有航空器、衛(wèi)星、航空母艦等。主體與主體之間實(shí)現(xiàn)物上利益的形式也不斷增多,不再局限于傳統(tǒng)的用益及擔(dān)保形式。所有權(quán)約束強(qiáng)化的同時(shí),所有權(quán)自由的范圍及程度無(wú)疑也在迅速發(fā)展,所有權(quán)仍是意思自治的舞臺(tái)而且正在不斷拓展這個(gè)舞臺(tái)。

三、法律價(jià)值沖突的思考

在法的價(jià)值上,所有權(quán)自由與所有權(quán)約束對(duì)應(yīng)著自由與秩序、正義、公平等價(jià)值的沖突。

意思自治是自由在法律上的表現(xiàn)?;舨妓乖鴮⒆杂啥x為“沒(méi)有障礙”,它表明主體可以根據(jù)自己的意志、目的而行動(dòng),而不是按照外界的強(qiáng)制或制裁行動(dòng)。價(jià)值上而言,法律是自由的保障。自由是人的本性,體現(xiàn)了人性最深刻的需要,就法的本質(zhì)而言,“自由”為其最高價(jià)值目標(biāo)。與此同時(shí),由不同的人組成的社會(huì)要得以維系其生存發(fā)展,必須確立基本的秩序形式,法律總是為一定秩序服務(wù)的,在秩序問(wèn)題上,不存在法律是否服務(wù)于秩序的問(wèn)題,僅在于服務(wù)于誰(shuí)的秩序,怎樣服務(wù)。秩序本身須以合乎人性,符合常理為目標(biāo),不得以犧牲自由、平等為代價(jià),現(xiàn)代社會(huì)所言的“秩序”還須接受“正義”的規(guī)制。法的各種價(jià)值之間有時(shí)會(huì)發(fā)生矛盾,理想社會(huì)的立法通過(guò)協(xié)調(diào)、平衡各種法的價(jià)值之間的矛盾,形成一種涵蓋、平衡各種價(jià)值沖突的社會(huì)寬容。

結(jié)語(yǔ):沒(méi)有自由,法律就僅僅是一種限制人們行為的強(qiáng)制性規(guī)范,無(wú)法體現(xiàn)它在提升人的價(jià)值,維護(hù)人的尊嚴(yán)上的偉大意義?;谌祟愓w及社會(huì)發(fā)展需要,法律在有時(shí)部分犧牲所有者的自由,以維護(hù)社會(huì)公益,從長(zhǎng)遠(yuǎn)看,是提升、維護(hù)更為深遠(yuǎn)的自由所不可避免的代價(jià)。

參考書(shū)目:

1.[英]梅因著:《古代法》,沈景一譯,商務(wù)印書(shū)館

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