遼寧省證券從業(yè)資格證券交易投資者教育與適當(dāng)性管理試題資料僅供參考遼寧省證券從業(yè)資格《證券交易》：投資者教育與適當(dāng)性管理試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、（）是指經(jīng)過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷(xiāo)商的指定賬戶(hù)，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式。A．直接銷(xiāo)售B．網(wǎng)下發(fā)售C．網(wǎng)上發(fā)售D．銀行間銷(xiāo)售2、歐洲債券是指借款人__。A．在歐洲國(guó)家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券B．在歐洲國(guó)家發(fā)行，以該國(guó)貨幣標(biāo)明面值的外國(guó)債券C．在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行，不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券D．在本國(guó)發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國(guó)債券3、股票以面值作為發(fā)行價(jià)，稱(chēng)為_(kāi)_。A．平價(jià)發(fā)行B．折價(jià)發(fā)行C．溢價(jià)發(fā)行D．市價(jià)發(fā)行4、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于__萬(wàn)元。A．10B．50C．100D．5005、下列關(guān)于久期描述正確的是__。A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期期限B．對(duì)于零息券而言，麥考萊久期與到期期限相同C．對(duì)于普通債券而言，當(dāng)其它因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考萊久期及修正的麥考萊久期就越大D．假設(shè)其它因素不變，久期越大，債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大6、收購(gòu)人能夠證券作為支付手段收購(gòu)上市公司，對(duì)手收購(gòu)人經(jīng)過(guò)取得上市公司發(fā)行的新股超過(guò)__的，能夠向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)免于履行要約義務(wù)，鼓勵(lì)上市公司經(jīng)過(guò)非公開(kāi)發(fā)行購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)質(zhì)量。A．15%B．20%C．30%D．35%7、在中國(guó)，依照法定條件和法定程序?qū)Πl(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件做出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的決定，并出具相關(guān)文件的機(jī)構(gòu)是__。A．證券公司B．發(fā)行審核委員會(huì)C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)D．證券交易所8、證券公司從業(yè)人員按其所屬的證券公司指令或利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由__承擔(dān)責(zé)任。A．直接責(zé)任人B．直接領(lǐng)導(dǎo)人C．所屬證券公司D．證券交易所9、對(duì)企業(yè)投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，應(yīng)征收__。A．營(yíng)業(yè)稅B．消費(fèi)稅C．企業(yè)所得稅D．印花稅10、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債用作抵押的財(cái)產(chǎn)價(jià)值__發(fā)生的債務(wù)額。A．必須小于B．必須等于C．必須大于D．不一定等于

11、下列各項(xiàng)不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是__。A．發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員B．持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員C．證券投資方面的專(zhuān)家、學(xué)者D．發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員12、______是由股票的上漲家數(shù)和下降家數(shù)的差額，推斷股票市場(chǎng)多空雙方力量的對(duì)比，進(jìn)而判斷出股票市場(chǎng)的實(shí)際情況。__A．ADLB．ADRC．OBOSD．WMS13、基本分析主要適用于__。A．周期相對(duì)比較長(zhǎng)的證券價(jià)格預(yù)測(cè)、相對(duì)成熟的證券市場(chǎng)以及預(yù)測(cè)精確度要求不高的領(lǐng)域B．短期的行情預(yù)測(cè)C．預(yù)測(cè)精確度要求高的領(lǐng)域D．周期相對(duì)比較短的證券價(jià)格預(yù)測(cè)14、某一行業(yè)有如下特征：企業(yè)的利潤(rùn)增長(zhǎng)很快，但競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)較大，破產(chǎn)率與被兼并率相當(dāng)高。那么這一行業(yè)最有可能處于生命周期的哪一階段__A．幼稚期B．成長(zhǎng)期C．成熟期D．衰退期15、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的__以上經(jīng)過(guò)。A．3/5B．1/3C．1/2D．2/316、證券交易所對(duì)上市證券實(shí)施掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤(pán)價(jià)為_(kāi)_。A．當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)B．該證券發(fā)行價(jià)C．零D．開(kāi)盤(pán)價(jià)與發(fā)行價(jià)的均值17、注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在中國(guó)香港的外資股是__。A．S股B．N股C．H股D．紅籌股18、由有限責(zé)任公司變更形成擬發(fā)行上市公司的，應(yīng)該__。A．采取整體改制的方式B．進(jìn)行資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的剝離C．在人員、機(jī)構(gòu)方面與原企業(yè)分開(kāi)D．是主要以股權(quán)出資組建的投資公司19、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的（），一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，敞有時(shí)被稱(chēng)為“儲(chǔ)蓄債券”。A．流通國(guó)債B．非流通國(guó)債C．實(shí)物國(guó)債D．貨幣國(guó)債20、可交換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起__后，方可交換為預(yù)備交換的股票。A．3個(gè)月B．6個(gè)月C．9個(gè)月D．12個(gè)月21、“市場(chǎng)永遠(yuǎn)是錯(cuò)的”這種對(duì)待市場(chǎng)的態(tài)度屬于__A．基本分析流派B．技術(shù)分析流派C．心理分析流派D．學(xué)術(shù)分析流派22、中國(guó)證監(jiān)會(huì)自收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)予以書(shū)面確認(rèn)。A．2B．3C．5D．723、中國(guó)《基金法》規(guī)定，基金資產(chǎn)不能運(yùn)用于下列__資產(chǎn)。A．已上市股票B．可在場(chǎng)外交易的股票C．已上市交易的債券D．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其它證券品種24、按照H股公司上市后的公司治理要求，審核委員會(huì)須有至少（）名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1B．2C．3D．525、公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額的__時(shí)，必須召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。A．1/2B．1/4C．1/3D．1/5二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、影響應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率正確計(jì)算的因素是__。A．存貨的減少B．大量的銷(xiāo)售使用分期付款方式結(jié)算C．銷(xiāo)售額的大幅增長(zhǎng)D．現(xiàn)金等價(jià)物的增加2、律師明確發(fā)表的總體結(jié)論性意見(jiàn)不包括（）。A．是否符合發(fā)行上市條件B．是否存在違法違規(guī)行為C．是否具有真實(shí)性特征D．是否內(nèi)容引用適當(dāng)3、關(guān)于股份有限公司的合并和分立，下列說(shuō)法中，正確的是（）。A．公司應(yīng)當(dāng)自作出分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告B．公司分立前的債務(wù)由分立后的公司承擔(dān)連帶責(zé)任C．公司需要減少注冊(cè)資本時(shí)，必須編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單。公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊(cè)資本決議之日起l0日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告D．債權(quán)人自接到通知書(shū)之日起30日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保4、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，__負(fù)責(zé)保管客戶(hù)委托資產(chǎn)。A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)C．證券交易所D．證券公司5、下列__不是投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用和稅收。A．傭金B(yǎng)．過(guò)戶(hù)費(fèi)C．印花稅D．資本利得稅6、上海證券代碼為一組__數(shù)字。A．4位B．5位C．6位D．8位7、操縱市場(chǎng)的行為，是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場(chǎng)行為的是__。A．明示的方式，與其它投資者約定在某一時(shí)間內(nèi)共同買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某一種或幾種證券B．假借她人名義或以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)C．與其它投資者串通，在相同時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易D．以散布謠言為手段，影響證券的發(fā)行、交易8、發(fā)行人應(yīng)披露主要產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量控制情況，包括__。A．質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)B．質(zhì)量控制措施C．質(zhì)量控制負(fù)責(zé)人D．出現(xiàn)的質(zhì)量糾紛9、為了簡(jiǎn)化股票的發(fā)行手續(xù)，降低發(fā)行成本，股票發(fā)行應(yīng)采取__方式。A．平價(jià)發(fā)行B．折價(jià)發(fā)行C．公開(kāi)間接發(fā)行D．不公開(kāi)直接發(fā)行10、下列不屬于首次公開(kāi)發(fā)行股票的信息披露文件的是（）。A．招股說(shuō)明書(shū)及其附錄和備查文件B．發(fā)行公告C．招股說(shuō)明書(shū)摘要D．承銷(xiāo)商盡職調(diào)查報(bào)告

11、營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立__為核心的客戶(hù)管理和服務(wù)體系。A．“了解自己的客戶(hù)”和“適當(dāng)性服務(wù)”B．“了解自己的產(chǎn)品”和“適當(dāng)性服務(wù)”C．“了解自己的客戶(hù)”和“周到性服務(wù)”D．“了解自己的產(chǎn)品”和“周到性服務(wù)”12、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，由公眾人士持有的股份的市值須至少為_(kāi)_萬(wàn)港元。A．1000B．3000C．5000D．800013、影響股票市場(chǎng)價(jià)格的最直接因素是__。A．清算價(jià)值B．每股凈資產(chǎn)C．供求關(guān)系D．政治因素14、（）假定對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期可能影響市場(chǎng)對(duì)未來(lái)利率的預(yù)期，即遠(yuǎn)期利率。A．預(yù)期理論B．市場(chǎng)分割理論C．市場(chǎng)有效理論D．優(yōu)先置產(chǎn)理論15、綜合協(xié)議交易平臺(tái)接受交易用戶(hù)的申報(bào)類(lèi)型有__，以及其它申報(bào)。A．意向申報(bào)B．定價(jià)申報(bào)C．雙邊報(bào)價(jià)D．成交申報(bào)16、股權(quán)式衍生工具的種類(lèi)有__。A．股票期貨B．股票期權(quán)C．股票指數(shù)期貨D．股票指數(shù)期權(quán)17、股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的__內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。A．1個(gè)月B．4個(gè)月C．6個(gè)月D．15天18、按照現(xiàn)行規(guī)定，中國(guó)的混合資本債券具有的基本特征有__。A．期限在以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回B．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充分率低于3%，發(fā)行人能夠延期支付利息C．當(dāng)發(fā)行人清算時(shí)，混合資本債券和利息的清償順序列于一般是債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、先于股權(quán)資本D．混合資本債券到期時(shí)，如果發(fā)行人無(wú)力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，發(fā)行人能夠延期支付本金和利息E．混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充分率低于4%，發(fā)行人能夠延期支付利息19、9月，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》，允許保險(xiǎn)公司將國(guó)家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的__以?xún)?nèi)的外匯資金投資在海外股票市場(chǎng)。A．5%B．10%C．20%D．30%20、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的__原則。A．及時(shí)性B．準(zhǔn)確性C．完整性D．真實(shí)性21、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后，在__個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。A．2B．3C．4D．522、基金申請(qǐng)?jiān)谏钲谧C券交易所上市應(yīng)當(dāng)具備下列條件__。A．基金的募集符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定B．募集金額不少于2億人民幣C．持有人不少于1000人D．持有人不超過(guò)1000人23、在證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的決定原則為（）A．產(chǎn)生最大成交量B．最高買(mǎi)進(jìn)申報(bào)與最低賣(mài)出申報(bào)價(jià)位相同C．買(mǎi)方申報(bào)或賣(mài)方申報(bào)至少有一方全部成交D．買(mǎi)