基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識?？假Y料

單選題（共100題）1、股權投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B2、基金運行期間發(fā)生重大事項的，基金管理人應當在（）個工作日內向基金業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.15D.20【答案】A3、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是（）。A.信托性基金B(yǎng).開放式基金C.有限合伙型基金D.公司型基金【答案】A4、針對基金管理人內部控制的全面性原則應該涵蓋環(huán)節(jié)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、合格投資者標準通常具備的特點，不屬于的一項是（）。A.原則要求投資者具有—定的風險識別能力和風險承擔能力;B.是要求投資者認購的基金份額達到某一最高要求;C.根據(jù)投資者的資產規(guī)?；蚴杖怂脚袛嗥滹L險承擔能力;D.認可某些持有特定金融牌照（如商業(yè)銀行）或其他大型專業(yè)投資機構（如養(yǎng)老基金）及其高級管理人員為當然合格投資者?！敬鸢浮緽6、沒有獨立法人主體地位的基金包括()A.公司型基金和契約型基金B(yǎng).合伙型基金和契約型基金C.公司型基金、合伙型基金和契約型基金D.公司型基金和合伙型基金【答案】B7、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A8、有關隨售權條款,表述正確的是（）。A.隨售權是指股權投資基金在接受第三方股權收購要約后,有權要求其他股東一起按照要約條件隨同基金向第三方出售股權B.隨售權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時,股權投資基金有權以其持股比例為基礎,以同等條件參與交易C.在隨售權條款與第一拒絕權條款同時出現(xiàn)的情況下,股權投資基金需要慎重考慮,并被迫選擇行使其中一項權利D.隨售權是指目標公司的創(chuàng)始股東欲對外出售股權時,股權投資基金有權以其入股價格為基礎,以同等條件參與交易【答案】B9、關于杠桿收購中的夾層資本，以下表述正確的是（）。A.收益比股權資本高B.靈活性小，無法滿足個性化交易需求C.成本比銀行貸款高D.通常會要求融資企業(yè)提供資產抵押【答案】C10、（2021年真題）某股權投資基金管理人募集設立并管理一只有限合伙型股權投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時，必須報送的信息或材料不包括（）A.基金名稱B.管理人過往投資業(yè)績C.主要投資方向D.基金合同【答案】B11、在股權投資基金投資運作流程中，財務盡職調查對（）起到重大作用。A.I、II、IIIB.I、IIC.I、II、III、IVD.II、III、IV【答案】A12、合伙型股權投資基金，新增合伙人需經（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。A.全體合伙人B.一半以上合伙人C.2/3以上合伙人D.1/3以上合伙人【答案】A13、以下關于清算退出的流程和方法說法正確的是（）。A.在調查和清理公司財產時，清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，不應當調查和清理公司的財產B.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產。根據(jù)債權人的申請和調查清理的情況編制公司資產負債表、財產清單和債權、債務目錄C.處理公司未了結的業(yè)務，清算期間，公司可開展新的經營活動D.公司清償了全部公司債務后，如果公司財產有剩余，清算組都可以將公司剩余財產分配給除了股權投資基金以外的股東【答案】B14、“先回本再分利”的分配方式更為傾向保護（）的利益。A.私募合伙人B.普通合伙人C.有限合伙人D.以上都不正確【答案】C15、基金投資者投向基金的資金與財產安全承擔責任與義務，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）A.募集機構在募集過程中應烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉,防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任；B.募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確保基金相關的未公開信息不被用于進行非法交易等;D.募集機構應建立相關制度以保障基金財產和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等?！敬鸢浮緿16、對于股權投資機構而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經營的情況下，不會采用（）。A.重置成本法B.賬面價值法C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法D.清算價值法【答案】D17、有關募集機構的責任和義務，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務由募集機構承擔履行B.募集機構在募集過程中向特定對象推介基金產品，則可以免除旅行風險提醒義務C.募集過程涉及的反洗錢義務由基金托管人而非募集機構承擔履行D.募集機構在募集過程中，充分履行了風險提醒義務的前提下可以向非特定對象推介基金產品【答案】A18、關于創(chuàng)業(yè)投資的相關概念，表述錯誤的是（）。A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產業(yè)務，但是購買自用房地產除外C.經與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企業(yè)進行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A19、廣義股權投資基金和廣義創(chuàng)業(yè)投資基金是完全等同的概念，下列屬于廣義股權投資基金的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D20、根據(jù)轉讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓C.國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉讓【答案】B21、（2018年真題）目前我國股權投資基金的募集（）。A.只能公募B.根據(jù)具體投資對象確定C.只能私募D.可以私募，也可以公募【答案】C22、（2017年真題）下列屬于基金業(yè)協(xié)會職責的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、根據(jù)《證券投資基金法》及相關配套規(guī)范的授權，中國證監(jiān)會在對股權投資基金進行事中事后監(jiān)管時，有權采取（）措施A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D24、（2020年真題）對于股權投資基金，基金投資者的受托人包括（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、II【答案】D25、以下關于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C26、（2018年真題）使用賬面價值法評估目標公司價值時，通常不需要進行專項關注的是（）。A.財務費用合理性B.應收賬款可能的壞賬損失C.有價證券的市場價值D.尚未核定的稅金【答案】A27、2017年底，股權投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對基金分紅派息100萬元，同年9月該企業(yè)以700萬元價格回購基金持有的該企業(yè)5%股權；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購，基金轉讓剩余股權，作價800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。A.基金公司合計需增納增值稅36萬元B.基金公司無需繳納增值稅C.基金公司合計需繳納增值稅12萬元D.基金公司合計需繳納增值稅30萬元【答案】B28、下列選項中，不屬于基金服務業(yè)務范疇的是（）。A.信息技術系統(tǒng)B.估值核算C.基金托管D.份額登記【答案】C29、以下關于私募股權投資基金上市退出中說法錯誤的是（）。A.公開上市（IPO）是指風險投資者通過企業(yè)股份公開上市，將擁有的私人權益轉換為公共權益，在獲得市場認可后以實現(xiàn)資本增值?？梢宰屚顿Y者取得過去高額的回報，是私募股權投資最理想的退出渠道B.能讓私募股權投資基金獲得較好的收益C.監(jiān)管變得越來越嚴格，要通過IPO來退出變得比較難D.對所投資的企業(yè)要求不高，所花費的成本較高和時間較長【答案】D30、（2020年真題）甲企業(yè)擬認購某股權投資基金發(fā)行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足的條件為（）。A.總資產不低于3000萬元B.凈資產不低于300萬元C.總資產不低于1000萬元D.凈資產不低于1000萬元【答案】D31、投資者對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國投資者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B32、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等的相關法律法規(guī)，下列不屬于行政監(jiān)管的范疇的是（）。A.行政法規(guī)的修訂B.資金的募集C.基金登記備案D.基金服務機構【答案】A33、某有限合伙型股權投資基金成立后，有新投資者A作為有限合伙人，入伙前認繳出資200萬元，入伙時實繳出資100萬元。關于投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務承擔的責任，下列說法正確的是（）。A.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任B.投資者A對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔責任C.投資者A以其認繳的200萬元為限承擔責任D.投資者A以其實繳的100萬元為限承擔責任【答案】C34、對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構對其在投資后管理中參與的程度與側重點也有所不同。對于早期階段的被投資企業(yè)，投資機構側重于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、（2016年真題）在公司型私募股權投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責的是（）。A.就基金已投資項目進行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛嗳薈.清繳所欠稅款以及清算過程中產生的稅款D.清理基金資產，分別編制資產負債表和財產清單【答案】A36、（2017年真題）下列情況不需要進行所有者權益核算的是（）。A.基金收益分配B.新的投資者參與C.基金托管人變更D.老的投資者退出【答案】C37、下列投資者不可視為合格投資者的是（）。A.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金B(yǎng).依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員D.凈資產低于1000萬元的單位【答案】D38、（2017年真題）某投資者投資一合伙制股權投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過50人B.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過200人C.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過200人D.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應當不超過50人【答案】A39、私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采?。ǎ〢.書面警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責等措施B.罰款、公開遣責等措施C.書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格D.罰款、取消業(yè)務資格【答案】A40、（）年，（）《小企業(yè)投資法》（SmallBusinessInvestmentAct）的頒布是股權投資基金發(fā)展的里程碑。A.1958；美國B.1936；美國C.1942；德國D.1973；德國【答案】A41、公司型股權投資基金（）,應向工商管理機關辦理變更登記、注銷手續(xù)。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B42、自行募集股權投資基金的，應根據(jù)投資者適當性管理要求，采取問卷調查等方式，對投資者的__________和__________進行評估。（）A.專業(yè)知識；收入情況B.資產情況；家庭情況C.操作能力；鑒別能力D.風險識別能力；風險承擔能力【答案】D43、管理人內部控制的（）原則是指以合理的成本控制達到最佳的內部控制效果，內部控制與股權投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。A.成本效益B.相互制約C.執(zhí)行有效D.獨立性【答案】A44、（2021年真題）關于當然合格投資者認定的表述，可能存在錯誤的是（）A.社會保障基金被視為當然合格投資者B.慈善基金等社會公益基金被視為當然合格投資者C.A公司為職工設立的企業(yè)年金被視為當然合格投資者D.具有十年以上國內投資經驗、凈資產超過1000萬元的投資機構被視為當然合格投資者【答案】D45、下列關于競價交易機制的說法，錯誤的是（）。A.主要包括集合競價和連續(xù)競價B.證券交易所每個交易日的開市價格一般由連續(xù)競價形成，隨后進入集合競價階段C.在集合競價和連續(xù)競價階段，交易均實行漲跌幅限制，無論是買入或者是賣出，股票（含A股、B股）在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過10%D.交易系統(tǒng)對不斷進入的投資者交易指令，按價格優(yōu)先與時間優(yōu)先原則排序，將買賣指令配對競價成交【答案】B46、基金服務機構在開展業(yè)務過程中,因違法違規(guī)、違反服務協(xié)議等原因給基金財產造成的損失,處理方式應為（）。A.服務機構先行承擔賠償責任,再按服務協(xié)議約定與基金管理人進行責任分配與損失追償B.服務機構承擔全責并進行賠償C.基金管理人承擔全責并進行賠償D.基金管理人先行承擔賠償責任,再按服務協(xié)議約定與服務機構進行責任分配與損失追償【答案】D47、私募股權投資基金一般是從事（）公司股權投資的基金。A.上市B.新興C.非上市D.成熟【答案】C48、加強股權投資基金信息披露制度建設，規(guī)范股權投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式，有利于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、合伙型股權投資基金出現(xiàn)以下情形的，應當解散（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D50、在"創(chuàng)投國十條"的具體措施中，有序擴大創(chuàng)業(yè)投資對外開放，允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實際投資規(guī)模將外匯資本金結匯所得的（）劃入被投資企業(yè)。A.港幣B.美元C.英鎊D.人民幣【答案】D51、（）應當建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)。A.證券業(yè)協(xié)會B.證監(jiān)會C.證券公司D.基金業(yè)協(xié)會【答案】D52、（2017年真題）下列屬于信息披露作用的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B53、基金募集機構對普通投資者要按照風險承受能力由低到高至少分為（）A.C1、C2二種類型B.C1、C2、C3三種類型C.C1、C2、C3、C4四種類型D.C1、C2、C3、C4、C5五種類型【答案】D54、(2017年)政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。A.參股和跟進投資B.參股和融資擔保C.參股、融資擔保和跟進投資D.融資擔保和跟進投資【答案】C55、下列關于從事私募基金業(yè)務行為的說法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、關于股權投資母基金與股權投資基金的比較，下列描述錯誤的是（）。A.股權投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權投資基金B(yǎng).股權投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風險分散度優(yōu)于單一股權投資基金C.股權投資母基金主要投資標的是股權投資基金，股權投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股權D.兩者適合不同風險偏好的投資者，股權投資基金更趨于穩(wěn)定回報，股權投資母基金更追求超高回報【答案】D57、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依法對股權投資基金業(yè)（），促進行業(yè)發(fā)展。A.開展行業(yè)自律B.協(xié)調行業(yè)關系C.提供行業(yè)服務D.以上都是【答案】D58、下列關于基金銷售協(xié)議的表述中，錯誤的是（）。A.基金銷售協(xié)議中相關內容的說明應當由基金管理人負責向投資者說明B.股權投資基金管理人委托基金銷售機構募集股權投資基金的，應當簽訂書面基金銷售協(xié)議C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關于基金銷售的內容不一致的，以基金合同附件為準D.基金銷售協(xié)議中關于基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分應當作為基金合同的附件【答案】A59、下列關于公司型股權投資基金應納稅所得額的說法中，正確的是（）。A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補貼、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損的余額B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除后的余額C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的上一年度虧損后的余額【答案】C60、每個投資項目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，這是（）A.按基金分配B.按單一項目分配C.按順序分配D.以上都不是【答案】B61、股權投資基金在基金募集過程中，股權投資基金通常采用（）。A.承諾募集制B.承諾分期制C.承諾兌現(xiàn)制D.承諾資本制【答案】D62、基金清算的原因不包括（）A.基金存續(xù)期屆滿B.基金份額持有人大會決定進行清算C.全部投資項項目都已經清算退出的D.基金份額已滿【答案】D63、綜合評價是指通過對公司的（）分析，與同行業(yè)可比公司的財務指標比較，綜合分析公司的財務風險和經營風險，判斷公司財務狀況是否良好，是否存在持續(xù)經營問題。A.II、III、IVB.I、II、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【答案】C64、（2017年真題）根據(jù)有關法規(guī)，有限合伙企業(yè)至少應當有（）普通合伙人。A.1個B.2個C.3個D.4個【答案】A65、以下不屬于盡職調查報告主要內容的是（）。A.其他B.主要債權和債務C.行業(yè)背景資料D.股權結構【答案】D66、關于我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應錯誤的是（）。A.探索與起步階段（1985-2004年）B.快速發(fā)展階段（2005-2012年）C.發(fā)展完成階段（2013年-至今）D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）【答案】C67、關于風險揭示書內容以下說法不正確的是（）。A.私募基金的特殊風險，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風險、基金未在中國基金協(xié)會登記備案的風險等B.投資者對基金合同投資者權益相關重要條款的逐項確認，包括當事人權利義務、費用及稅收、糾紛解決方式等C.私募基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等D.私募基金的特殊風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等【答案】D68、股權投資基金的信息披露不包含（）。A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件B.基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款C.基金的資產負債及投資收益分配情況D.預測的投資業(yè)績【答案】D69、二手資料，又稱次級資料，是指股權投資基金按照盡職調查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料。下列屬于二手資料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C70、股權投資基金的投資協(xié)議生效后，若未辦理托管，則（）按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉至被投資企業(yè)或者其股東賬戶。A.基金管理人B.基金持有人C.投資顧問D.項目經理【答案】A71、公司型股權投資基金清算退出時，最先支付的是（）。A.所欠稅款B.法定補償金C.清算費用D.職工工資【答案】C72、某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內部收益率為()。A.50%B.44%C.30%D.20%【答案】B73、（2020年真題）公司型、合伙型和信托（契約）型股權投資基金中，投資者擁有權力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）A.公司型；有限合伙型、信托型B.有限合伙型；公司型、信托型C.公司型；公司型、信托型D.信托型；公司型、有限合伙型【答案】A74、以下說法不正確的是（）。A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內進行適應性安排D.公司型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，需在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較高【答案】D75、下列關于股權投資母基金的特點和作用的表述，錯誤的是（）。A.母基金通常只會投資于1只股權投資基金，以防利益分散B.母基金管理人通常擁有全面的股權投資的知識、人脈和資源C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機會D.母基金可以為缺乏經驗的投資者提供投資股權投資基金的渠道【答案】A76、股權投資與一般投資活動相比，（）這種資本運作的特殊性,決定了其更注重風險的控制,以及對資本增值的更高要求。A.投資周期長、資金量較大,且投資風險相對較高B.投資周期短、資金量較大,且投資風險相對較高C.投資周期長、資金量較大,且投資風險相對較低D.投資周期短、資金量較大,且投資風險相對較低【答案】A77、下列非法吸收或者變相吸收公眾存款，并依法追究刑事責任的行為中，以非法吸收公眾存款罪定罪處罰的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D78、(2017年)下列關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟，說法錯誤的是（）。A.不同類型的公司適用不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.詳細預測期越長越好C.折現(xiàn)率的選擇取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對應D.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同【答案】B79、關于基金托管費,說法正確的是（）。A.基金托管費是基金管理人因投資管理基金資產而向基金收取的費用B.基金托管費是基金托管人為基金提供托管服務而向基金收取的費用C.基金托管費是基金托管人因投資管理基金資產而向基金收取的費用D.基金托管費是基金管理人為基金提供托管服務而向基金收取的費用【答案】B80、合伙型股權投資基金的合伙協(xié)議，必備內容的事項包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C81、（2021年真題）某股權投資基金運行時，發(fā)生（）時，該基金管理人應當在5個工作日內向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告。A.基金托管人有重大負面新聞B.基金投資的某一項目公司發(fā)生虧損C.基金管理人變更D.基金凈值發(fā)生變化【答案】C82、與企業(yè)非公開交易私人股權投資相關的基金類型不包括（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金C.LOF基金D.股權投資基金類FOF基金【答案】C83、關于股權投資基金的法律盡職調查，不屬于其主要內容的是（）A.確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)B.評估企業(yè)的歷史經營業(yè)績及未來經營風險C.核查目標公司所提供文件資料的真實性、準確性與完整性D.充分了解目標企業(yè)的組織結構、資產和業(yè)務的產權狀況和法律狀態(tài)【答案】B84、擬融資企業(yè)X關于其B輪融資與股權投資基金Y進行洽談，雙方已經簽署保密協(xié)議，X企業(yè)的下述哪項行為可能違反了約定的保密義務（）A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關于待簽署投資協(xié)議的意見B.將Y基金主頁上介紹的盡職調查流程轉述給企業(yè)的A輪投資人C.經Y基金郵件允許，將Y對X的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴D.創(chuàng)始人向其一位股權投資基金行業(yè)的好友私下征求關于投資協(xié)議的意見【答案】D85、（2017年真題）下列說法錯誤的是（）。A.公司型股權投資基金、合伙型股權投資基金、信托型股權投資基金的權益登記存在差異B.公司型股權投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉讓受到的限制相對較少D.有限責任公司型股權投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式【答案】D86、服務機構有一般違規(guī)情形的，基金業(yè)協(xié)會可以要求服務機構限期改正。逾期未改正的，基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對服務機構主要負責人采取（）等紀律處分。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B87、股權投資基金應當遵守的原則不包括（）。A.股權投資基金可以從事承擔無限責任的投資B.股權投資基金財產不得用于禁止性投資或者活動C.股權投資基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產D.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍【答案】A88、在股權投資基金管理人內部控制原則中，基金財產、管理人固有財產、其他財產的運作應當分離體現(xiàn)了（）。A.全面性原則B.執(zhí)行有效原則C.獨立性原則D.相互制約原則【答案】C89、（2018年真題）股份有限公司申請股票在全國中小型企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的條件,表述正確的是（）A.公司依法設立且存續(xù)滿一年B.公司治理機制健全,合法規(guī)范經營C.連續(xù)兩年盈利,最近一年凈利潤不低于500萬元D.公司最近12個月內涉嫌犯罪被司法機關立案偵查,尚未有明確結論意見的情形【答案】B90、（2020年真題）企業(yè)申請全國股轉系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，且最近兩年內沒有發(fā)生重大變化C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經營能力和持續(xù)盈利的能力D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經營【答案】