基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)高分題庫(kù)復(fù)習(xí)附答案

單選題（共100題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人【答案】D2、并購(gòu)基金尋找價(jià)值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。A.經(jīng)濟(jì)周期B.拆分與合并C.政府政策D.運(yùn)營(yíng)【答案】C3、對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金B(yǎng).將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中C.在過(guò)往歷史業(yè)績(jī)中未披露虧損的投資項(xiàng)目D.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞【答案】A4、（2018年真題）投資者購(gòu)買(mǎi)信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是（）A.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分平價(jià)銷(xiāo)售給不特定的人群B.以所購(gòu)買(mǎi)的基金份額再募集一只基金C.將所購(gòu)買(mǎi)的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷(xiāo)給不特定人群D.將所購(gòu)買(mǎi)的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方【答案】D5、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。A.100；60；50B.1000；300；50C.1000；100；50D.500；300；100【答案】B6、政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說(shuō)法正確的是（）。A.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)經(jīng)營(yíng)良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。B.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過(guò)股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。C.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過(guò)債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。D.是指政府引導(dǎo)基金對(duì)歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過(guò)股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。【答案】C7、下列不屬于股權(quán)投資基金募集禁止的行為的是（）。A.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.使用“欲購(gòu)從速”“申購(gòu)良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營(yíng)銷(xiāo)時(shí)間限制的措辭C.采用具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來(lái)源和方法進(jìn)行業(yè)績(jī)比較D.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介【答案】C8、從專(zhuān)業(yè)化運(yùn)營(yíng)角度來(lái)看，通常股權(quán)投資基金不得投資（）公開(kāi)交易的股票，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，股權(quán)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。A.一級(jí)市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)【答案】B9、(2017年)開(kāi)始正式盡職調(diào)查之前，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽訂（）。A.投資框架協(xié)議B.投資合同C.投資協(xié)議D.以上都不對(duì)【答案】A10、以下關(guān)于清算退出說(shuō)明不正確的是（）A.清算期間，公司不得開(kāi)展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但是公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)B.收取公司債權(quán)，清算組應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司債務(wù)人要求清償已經(jīng)到期的公司債權(quán)C.對(duì)于未到期的公司債權(quán)，應(yīng)當(dāng)盡可能要求債務(wù)人提前清償，如果債務(wù)人不同意提前清償?shù)模逅憬M可以強(qiáng)迫債務(wù)人清償D.公司清算組通過(guò)清理公司財(cái)產(chǎn)、編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單，確認(rèn)公司現(xiàn)有的財(cái)產(chǎn)和債權(quán)大于所欠債務(wù)，并且足以?xún)斶€公司全部債務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)【答案】C11、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤(rùn)扣除（）后的剩余部分。A.企業(yè)債務(wù)余額B.企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)C.固定資產(chǎn)折舊額D.企業(yè)的資本成本【答案】D12、股權(quán)投資基金實(shí)行（）監(jiān)管原則。A.統(tǒng)一B.適度C.集中D.定向【答案】B13、律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見(jiàn)書(shū)時(shí)應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項(xiàng)可以不包括（）。A.統(tǒng)計(jì)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格B.了解申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來(lái)源C.分析申請(qǐng)機(jī)構(gòu)所申請(qǐng)業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范D.調(diào)查申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否兼營(yíng)可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)【答案】C14、下列關(guān)于從事私募基金業(yè)務(wù)行為的說(shuō)法中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D15、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）。A.一級(jí)投資B.二級(jí)投資C.直接投資D.間接投資【答案】D16、（）通常以可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換債或者是普通股為投資工具，以目標(biāo)公司增資方式進(jìn)行投資。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并列基金C.傘形基金D.股權(quán)投資基金【答案】A17、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯(cuò)誤的是（）A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向C.在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資【答案】D18、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）A.上市企業(yè)么研發(fā)行和交易的普通股B.未上市企業(yè)股權(quán)C.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券D.上市企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股【答案】A19、（2017年真題）投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D20、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)從內(nèi)部控制的（）、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督等方面進(jìn)行自律管理。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C21、下列屬于律師事務(wù)所在股權(quán)投資基金項(xiàng)目退出階段提供的服務(wù)的是（）。A.協(xié)助基金管理人起草或查閱與基金投資有關(guān)的法律文件B.對(duì)清算人出具的清算報(bào)告進(jìn)行合規(guī)性審核C.在基金管理人委托的范圍內(nèi)，對(duì)基金投資者的資質(zhì)進(jìn)行審核D.起草相關(guān)法律文件，參與談判，協(xié)助基金管理人最大限度地獲取合法投資收益【答案】D22、目前，我國(guó)的股權(quán)投資基金組織形式不包括（）。A.信托（契約）型B.合伙型C.公司型D.個(gè)體型【答案】D23、(2017年)股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突D.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁【答案】A24、簽署競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議的人員離開(kāi)被投資企業(yè)A、后先去了非競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）A.視競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否B.視企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否C.違反了原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議D.原競(jìng)業(yè)禁止協(xié)議失效【答案】A25、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）A.通過(guò)境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令B.直接或間接參與場(chǎng)外配資活動(dòng)或者為場(chǎng)外配資活動(dòng)提供服務(wù)或便利C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供端口服務(wù)使利D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送相關(guān)信息【答案】D26、（2016年真題）某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對(duì)外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。A.4名自然人B.一只有4名投資者、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的契約型股權(quán)投資基金C.一只養(yǎng)老基金D.一只有4名合伙人、未在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的有限合伙型股權(quán)投資基金【答案】C27、服務(wù)機(jī)構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開(kāi)譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取撤銷(xiāo)服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會(huì)員資格，暫?；蛉∠?wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。A.五B.兩C.三D.四【答案】B28、(2017年)下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D29、股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序通常由（）四部分構(gòu)成?A.發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記B.發(fā)起、談判、執(zhí)行和變更登記C.發(fā)起、協(xié)商、協(xié)議簽署和變更登記D.登記、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記【答案】A30、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以?xún)?nèi)向投資者披露投資者賬戶(hù)信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等。A.4個(gè)月B.8個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】A31、（2021年真題）2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬(wàn)元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬(wàn)元，同年9月該企業(yè)以700萬(wàn)元價(jià)格回購(gòu)基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購(gòu)，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬(wàn)元，已知增值稅稅率為6%，以下說(shuō)法正確的是（）。A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬(wàn)元B.基金公司無(wú)需繳納增值稅C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬(wàn)元D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬(wàn)元【答案】B32、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來(lái)運(yùn)營(yíng)B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來(lái)運(yùn)營(yíng)C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來(lái)運(yùn)營(yíng)D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策【答案】D33、股權(quán)投資基金發(fā)展的里程碑是（）美國(guó)《小企業(yè)投資法》的頒布。A.1946年B.1958年C.1973年D.1976年【答案】B34、某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項(xiàng)，在基金備案過(guò)程中被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會(huì)被采取的自律管理措施是（）。A.撤銷(xiāo)管理人登記B.書(shū)面警示C.談話(huà)提醒D.責(zé)令改正【答案】A35、（2018年真題）股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、我國(guó)現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要為（）。A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契約型.有限型C.公司型.有限型.契約型D.公司型.合伙型.契約型【答案】D37、（2017年真題）（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類(lèi)公示，并建立黑名單制度。A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A38、公司型基金的參與主體主要為投資者和（）。A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金管理人C.經(jīng)理層D.基金公司【答案】B39、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)條款的設(shè)計(jì)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、公司型基金合同中的投資事項(xiàng)不包括（）。A.投資運(yùn)作方式B.應(yīng)列明托管具體事項(xiàng)C.投資決策程序D.投資風(fēng)險(xiǎn)防范【答案】B41、投資協(xié)議中保密條款的表述錯(cuò)誤的是（）。A.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)B.除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向第三方泄露C.對(duì)股權(quán)投資基金而言，其在投資過(guò)程中知悉的目標(biāo)公司的非公開(kāi)的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶(hù)、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密D.對(duì)目標(biāo)公司而言，其在融資過(guò)程中所知悉的股權(quán)投資基金的非公開(kāi)的盡職調(diào)查方法與流程、投資估值意見(jiàn)、投資框架協(xié)議及投資協(xié)議條款等信息通常不屬于商業(yè)秘密【答案】D42、以下屬于經(jīng)營(yíng)指標(biāo)的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A43、以下關(guān)于投資后管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.投資后管理包括項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)和增值服務(wù)，兩者應(yīng)分別進(jìn)行B.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理的期間C.投資后管理，是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對(duì)被投資企業(yè)實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)控并提供各項(xiàng)增值服務(wù)的一系列活動(dòng)D.投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目退出與退出方案的實(shí)現(xiàn)【答案】A44、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬(wàn)元。A.100B.300C.500D.1000【答案】A45、通過(guò)內(nèi)部控制，股權(quán)投資基金管理人對(duì)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行（）。A.識(shí)別、評(píng)價(jià)和回避B.確認(rèn)、管理和回避C.識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理D.識(shí)別、管理和消除【答案】C46、通過(guò)反攤薄條款進(jìn)行保護(hù)的方式包括完全棘輪和（）。A.完全權(quán)益法B.完全隨機(jī)法C.算術(shù)平均法D.加權(quán)平均法【答案】D47、投資人甲已從某股權(quán)投資基金獲得分配金額總額為1200萬(wàn)元，預(yù)計(jì)還將獲得分配金額總額1000萬(wàn)元，甲已向基金繳款金額總和為1000萬(wàn)元，該基金的門(mén)檻收益率為10%，截至這個(gè)時(shí)點(diǎn)，基金已經(jīng)存續(xù)2年，投資人甲的已分配收益倍數(shù)（DPI）是（）。A.1.09B.2.2C.1.82D.1.2【答案】D48、關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯(cuò)誤的是()A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時(shí)，不適宜使用該估值法B.易受經(jīng)濟(jì)周期的影響C.不能區(qū)分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利D.對(duì)市場(chǎng)看法的變化敏感反應(yīng)【答案】D49、（）負(fù)責(zé)股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理。A.工商行政管理部門(mén)B.商務(wù)部和國(guó)家外匯管理局C.財(cái)政部和國(guó)家稅務(wù)總局D.財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委【答案】C50、（2019年真題）下列不屬于回售條款觸發(fā)條件的是（）。A.目標(biāo)企業(yè)未達(dá)到事先設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.目標(biāo)企業(yè)在一段時(shí)間內(nèi)未能成功實(shí)現(xiàn)IPOC.目標(biāo)企業(yè)公司章程、董事會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變更D.目標(biāo)企業(yè)出現(xiàn)了導(dǎo)致實(shí)際控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的重大事項(xiàng)【答案】C51、《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權(quán)持有滿(mǎn)（）年的當(dāng)年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。A.1；70%；1B.2；70%；2C.1；80%；1D.2；80%；2【答案】B52、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A53、（2017年真題）信托型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。A.基金管理人B.基金托管人C.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)D.人民法院【答案】A54、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況C.公司治理D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況【答案】C55、股權(quán)投資基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制，應(yīng)當(dāng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A56、（2017年真題）基金業(yè)協(xié)會(huì)于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》（簡(jiǎn)稱(chēng)《登記備案辦法》），該辦法明確規(guī)定基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)辦理基金管理人登記及私募基金備案，對(duì)私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。A.2014年1月17日B.2014年10月1日C.2015年4月30日D.2015年1月17日【答案】A57、下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機(jī)構(gòu)（）A.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司B.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司C.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的基金銷(xiāo)售公司D.具有基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷(xiāo)售公司【答案】D58、估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的（）。A.股票數(shù)量B.利潤(rùn)C(jī).收益額度D.股權(quán)比例【答案】D59、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C60、（

）年8月，成立淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金，這是我國(guó)第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金。A.1993B.1994C.1995D.1996【答案】A61、投資后管理的作用不包括（）。A.管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)B.提升被投資企業(yè)自身價(jià)值C.進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)被投資企業(yè)的控制D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)【答案】C62、根據(jù)《中華人民共和圉公司法》的規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C63、以下關(guān)于私募股權(quán)投資基金投資流程中盡職調(diào)查說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.也稱(chēng)為謹(jǐn)慎性調(diào)查B.投資人在與目標(biāo)企業(yè)達(dá)成初步合作意向后，經(jīng)協(xié)商一致，投資人對(duì)目標(biāo)企業(yè)一切與本次投資有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、資料分析的一系列活動(dòng)C.要求私募股權(quán)基金擁有熟悉相關(guān)行業(yè)的人員企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)走訪(fǎng)，調(diào)研企業(yè)現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、運(yùn)作等情況D.主要包括財(cái)務(wù)盡職調(diào)查、法律盡職調(diào)查和其他調(diào)查【答案】D64、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B65、通常情況下，股權(quán)投資基金（）因?yàn)槠涔芾砜梢垣@得相當(dāng)于基金利潤(rùn)一定比例的業(yè)績(jī)報(bào)酬。A.管理人B.投資人C.托管人D.監(jiān)管人【答案】A66、A股權(quán)投資基金對(duì)B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計(jì)劃以每股10元的價(jià)格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價(jià)格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無(wú)法出售任何股票C.如果A基金同時(shí)擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售12000股【答案】D67、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過(guò)定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的（）A.真實(shí)性B.合規(guī)性C.審慎性D.有效性【答案】D68、境外直接上市企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況較為嚴(yán)格的要求，過(guò)去一年稅后利潤(rùn)不少于（）萬(wàn)元人民幣，并有增長(zhǎng)潛力。A.2000B.4000C.6000D.8000【答案】C69、以下關(guān)于基金托管的資產(chǎn)保管職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（?）A.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)可以相互抵銷(xiāo)C.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷(xiāo)D.不同基金之間在賬戶(hù)設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面應(yīng)完全獨(dú)立，實(shí)行專(zhuān)戶(hù)、專(zhuān)人管理【答案】B70、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人,說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人可以按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作B.基金份額的銷(xiāo)售可以由基金管理人自行承擔(dān)C.基金管理人在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上為自身爭(zhēng)取最大的投資收益D.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)可以由基金管理人自行承擔(dān)【答案】C71、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，違法所得數(shù)額在（）萬(wàn)元以上的，依照《刑法》規(guī)定，以虛假?gòu)V告罪定罪處罰。A.1B.2C.5D.10【答案】D72、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D73、某股權(quán)投資基金管理人及時(shí)識(shí)別、分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其行為體現(xiàn)了內(nèi)部控制的要素是（）。A.內(nèi)部環(huán)境B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估C.控制活動(dòng)D.內(nèi)部監(jiān)督【答案】B74、下列關(guān)于境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資的審批內(nèi)容，表述有誤的是（）。A.商務(wù)部根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感行業(yè)進(jìn)行的投資核準(zhǔn)B.國(guó)家發(fā)改委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感國(guó)家進(jìn)行的備案管理C.外匯局對(duì)境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外直接投資實(shí)行外匯登記及備案制度D.地方發(fā)展改革委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感地區(qū)進(jìn)行的投資核準(zhǔn)【答案】A75、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金清算，以下表述正確的是（）.A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應(yīng)優(yōu)先向合伙人分配本金B(yǎng).合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由基金管理人進(jìn)行清算C.基金存續(xù)期屆滿(mǎn)應(yīng)當(dāng)立即解散并進(jìn)行清算D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算【答案】D76、公司型基金從投資者角度來(lái)看，投資者作為公司的（），通過(guò)股東大會(huì)和董事會(huì)委任并監(jiān)督基金管理人。A.股東B.董事C.經(jīng)理D.監(jiān)事【答案】A77、在我國(guó)，以下內(nèi)容屬于影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的主要因素有（）A.Ⅰ.ⅡB.ⅡC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A78、股權(quán)投資基金的運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)（）的全過(guò)程。A.資本增值B.資本保值C.資本過(guò)渡D.資本變現(xiàn)【答案】A79、(2016年)關(guān)于公司重組上市的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C80、（）采用公司的組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利，并以其投資額為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.契約型基金D.信托型基金【答案】A81、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是（）A.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)B.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動(dòng)C.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)D.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流波動(dòng)【答案】A82、（2016年真題）關(guān)于公司重組上市的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C83、關(guān)于跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）A.主要包括跨境設(shè)立股權(quán)投資基金以及股權(quán)投資基金的跨境投資兩類(lèi)行為B.外國(guó)基金管理人在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為稱(chēng)為跨境設(shè)立股權(quán)投資基金C.外國(guó)投資者在中國(guó)境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為稱(chēng)為股權(quán)投資基金的跨境投資D.設(shè)立于中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為稱(chēng)為股權(quán)投資基金的跨境投資【答案】C84、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包括（）。A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià)，認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間接上市B.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市C.通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市【答案】A85、投資者在獲得約定的（）收益率后，管理人才能獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬。A.最少B.門(mén)檻C.最高D.以上都是【答案】B86、在非法經(jīng)營(yíng)罪中，股權(quán)投資基金可能涉及的行為有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B87、《服務(wù)辦法》包括以下哪些主要內(nèi)容（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D88、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的（）個(gè)月內(nèi)，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理股權(quán)投資基金年度投資運(yùn)作基本情況。A.1B.2C.3D.4【答案】D89、（）是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資人從基金獲得的分配金額總和與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。A.市盈率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.內(nèi)部收益率【答案】B90、關(guān)于市凈率估值法的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.不同行業(yè)的市凈率可能存在巨大差別B.不同行業(yè)的資產(chǎn)盈利能力差異巨大C.一些企業(yè)擁有的無(wú)形資產(chǎn)并未進(jìn)入其資產(chǎn)負(fù)債表，如壟斷或寡頭壟斷、品牌、專(zhuān)利和特定資源等D.制造企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法【答案】D91、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式和流程，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.并購(gòu)及回購(gòu)?fù)顺鍪枪蓹?quán)投資基金的重要退出途徑B.除非公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意C.股權(quán)回購(gòu)