基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識高分題庫附解析答案

單選題（共100題）1、新三板中協(xié)議轉讓主要采用（）和成交確認委托。A.定價委托B.點擊成交C.收盤自動匹配成交D.互報成交確認【答案】A2、下列不屬于股權投資基金特點的是（）。A.投資期限長、流動性較差B.投資后管理投入資源較多C.專業(yè)性較強D.收益波動性較低【答案】D3、股權投資基金的運作流程是其實現（）的全過程。A.資本增值B.資本保值C.資本過渡D.資本變現【答案】A4、根據我國股權投資基金投資者人數限制，合伙型基金投資者人數的上限是（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】A5、某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權時，作為老股東的股權投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定A.排他性條款B.董事會席位條款C.隨售權條款D.第一拒絕權條款【答案】D6、公司型基金分配時為（）。A.先稅后分B.先分后稅C.通過契約約定D.以上都可以【答案】A7、簽署投資備忘錄屬于股權投資基金運作的（）階段。A.管理B.設立C.募集D.投資【答案】D8、影響股權投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】D9、從基金投資人層面看，對來自公司型基金分配的股息、紅利所得，投資人是企業(yè)時，（）A.按15%征收B.按20%征收C.按25%征收D.免稅收入【答案】D10、下列關于基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B11、根據《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金財產投資的相關稅收，由（）承擔。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構【答案】C12、（2018年真題）關于股權投資基金,說法正確的是（）A.主要投資于上市公司股票B.通常具有低風險,高預期收益的特點C.在我國只能非公開募集D.投資期限較短【答案】C13、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會出臺《私募投資基金信息披露管理辦法》的意義不包括（）。A.加強股權投資基金信息披露的制度建設B.有利于保障股權投資基金投資者的知情權C.規(guī)范股權投資基金信息披露義務人向投資者進行披露的內容和方式D.保護私募基金管理人的合法權益【答案】D14、項目初審包括（）與（）兩個部分。A.書面初審，現場初審B.直接初審，間接初審C.直接初審，現場初審D.書面初審，間接初審【答案】A15、股權投資基金管理人在安排投資者簽署風險揭示書時，作為特殊風險應提示權資者的是（）。A.聘請投資顧問所涉風險B.流動性風險C.投資標的風險D.基金運營風險【答案】A16、我國目前股權投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內容（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、下列關于清算退出的說法，錯誤的是（）。A.清算退出的方式包括破產清算和解散清算B.破產清算即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)C.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產D.公司財產不足清償債務的，清算組有責任向有管轄權的人民法院申請宣告破產【答案】B18、股權投資基金提供的管理咨詢服務是指為被投資企業(yè)提供（）等方面的顧問建議。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、小王和小李是股權投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的說法錯誤的是（）。A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織基金行業(yè)進行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應定期對我們基金從業(yè)人員進行業(yè)務培訓”C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應當對所有的基金都進行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會應組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C20、（2016年真題）股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產D.股票【答案】C21、股權投資基金管理人履行重大事項臨時披露義務中，下述不屬于重大事項信息的是（）。A.投資者數量超過法律法規(guī)規(guī)定B.基金托管人的托管費率變更C.基金生重大事項變更D.基金發(fā)生清盤或清算【答案】A22、下列關于基金銷售機構的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、股權投資基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。A.合規(guī)性、準確性、完整性B.真實性、準確性、完整性C.合規(guī)性、準確性、適當性D.真實性、準確性、適當性【答案】B24、基金管理人推介股權投資基金時，禁止行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、以下屬于協(xié)議轉讓退出的是（）。A.上市轉讓退出B.掛牌轉讓退出C.清算退出D.并購退出【答案】D26、關于拖售權條款，以下表述正確的是（）A.拖售權通常與第一拒絕全條款同時出現B.拖售權又稱為共同出售權C.行使拖售權的交易下，交易價格以股權投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準D.拖售權條款賦予創(chuàng)始股東很大的權力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中【答案】C27、(2017年)某投資者投資一合伙制股權投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當不超過50人B.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數應當不超過200人C.受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當不超過200人D.受讓人應當為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數應當不超過50人【答案】A28、股權投資母基金甲，投資了股權投資基金乙，后甲又從乙的投資人丙處購買了乙的基金份額，下列說法正確的是（）。A.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的一級投資業(yè)務B.母基金甲持有的基金乙的所有份額都屬于甲的二級投資業(yè)務C.母基金甲投資乙屬于二級投資，購買丙的份額屬于一級投資D.母基金甲投資乙屬于一級投資，購買丙的份額屬于二級投資【答案】D29、我國股權投資基金行業(yè)發(fā)展現狀有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D30、某股權投資基金擬投資A公司5000萬元,A公司當年的財務數據為:凈利潤9000萬元,凈債務3000萬元,利息200萬元,所得稅稅率為25%,按照企業(yè)價值/息稅前利潤倍數法進行投后估值時,使用5倍倍數,則該基金在完成本次投資后在A公司的股權占比為（）。A.8.62%B.8.73%C.8.20%D.9.22%【答案】C31、（2019年真題）股權投資基金募集機構應當向投資者及時揭示基金風險并安排簽署風險揭示書，風險揭示書中的一般風險包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D32、(2017年)通常情況下，投資后管理工作是股權投資基金和被投資企業(yè)在（）的溝通中完成的。A.定期B.不定期C.定期或不定期D.臨時性【答案】C33、股權投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯系。憑借這種深厚的關系網絡，可以為被投資企業(yè)（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、()，是指基金發(fā)起人委托第三方機構代為尋找投資人或借用第三方的融資通道來完成資金募集工作，并支付相應服務費或者“通道費”。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.間接募集【答案】A35、信息披露義務人，是指（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、簡單價值等式為（）。A.企業(yè)價值+現金=股權價值+債務B.企業(yè)價值+非核心資產價值+現金=債務+少數股東權益C.企業(yè)價值+現金=股權價值-債務D.企業(yè)價值+非核心資產價值+現金=債務-少數股東權益【答案】A37、關于反攤薄條款，下列說法錯誤的是（）。A.根據保護程度不同，反攤薄保護可以采取完全棘輪和加權平均兩種方式B.反攤薄條款又稱反稀釋條款C.反攤薄條款本質上是一種價格保護機制，適用于后輪融資為降價融資時，用于保護前輪投資者利益的條款D.加權平均比完全棘輪更大限度地保護投資者【答案】D38、基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》。A.2014年1月16日B.2014年1月17日C.2014年2月17日D.2014年2月16日【答案】B39、甲企業(yè)擬認購某股權投資基金發(fā)行的產品，除具備相應風險識別能力和風險承擔能力外，還應滿足如下條件（）。A.總資產不低于3000萬元B.總資產不低于1000萬元C.凈資產不低于1000萬元D.凈資產不低于3000萬元【答案】C40、公司型基金與合伙型基金均由（）進行登記管理。A.中國基金業(yè)協(xié)會B.上海交易所C.深圳交易所D.工商登記機構【答案】D41、下列關于內部控制的成本效益原則的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C42、股權投資基金銷售機構應（）A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D43、（2021年真題）第一拒絕權為一項常見的股東權利，在股權交易觸發(fā)時，行使第一拒絕權的主體通常是（）A.本輪股權交易時，除出讓股權股東以外的存量股東B.公司的管理團隊C.本輪股權交易時，新進的股權投資基金股東D.本輪股權交易時，出讓股權的股東【答案】A44、以下不屬于清算退出流程的是（）。A.促銷和發(fā)行B.清理債權債務C.處理與清算有關的未了結事務D.分配公司剩余財產清算的主要流程包括：①清查公司財產、制訂清算方案；②了結公司債權、債務，處理公司未了結的業(yè)務；③分配公司剩余財產；【答案】A45、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔（）。A.無限連帶責任B.無限責任C.有限責任D.連帶責任【答案】A46、對于業(yè)務穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權投資基金重點監(jiān)控的目標是（）。A.凈利潤水平B.銀行授信額度C.融資金額規(guī)模D.銷售額增長率【答案】A47、合伙型基金由（）對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金。A.有限合伙人B.高級管理層C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】D48、新三板現行交易規(guī)則主要包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、境外直接上市模式路徑相對簡單，但由于嚴格的財務狀況要求，此模式更適合于（）A.小型國有企業(yè)B.小型民營企業(yè)C.初創(chuàng)民營企業(yè)D.大型國有企業(yè)【答案】D50、下列關于股權投資基金服務機構的描述，正確的是（）。A.主要包括基金財產保管機構、基金銷售機構、基金份額登記機構、律師事務所、會計師事務所等B.股權投資基金必須由基金托管機構托管C.基金管理人不得自行募集股權投資基金，需要委托基金銷售機構募集D.只要在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格的基金銷售機構就可以從事股權投資基金銷售的業(yè)務【答案】A51、下列不是對股權投資基金的基本要求的是（）A.進行國家宏觀政策或者產業(yè)政策的投資B.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權投資基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產D.從事承擔無限責任的投資【答案】D52、A公司擬投資某項目，并擬設立一股權投資基金作為員工跟投平臺，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關于A公司設立的員工跟投平臺組織形式，描述正確的是（）。A.可以為有限責任公司型基金，或股份有限公司型基金B(yǎng).可以為股份有限公司型基金C.可以為合伙型基金，或契約型基金D.可以為有限責任公司型基金，或合伙型基金【答案】B53、基金服務業(yè)務的服務內容包括基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術系統(tǒng)等，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B54、杠桿收購基金構建財務模型的目標是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C55、公司增加注冊資本程序包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C56、關于股權投資基金管理人與投資者的互動,以下表述不正確的是（）A.基金運行階段，就有保密需求的信息，為應對投資者關切，基金管理人及時全面地披露相應進程B.基金運行階段，基金管理人需根據約定的時間和內容要求發(fā)布報告C.基金運行階段，除發(fā)布定期報告外，基金管理人需根據約定召開投資者會議D.基金募資階段，投資者可要求充分調研基金管理人歷史業(yè)績及核心團隊成員從業(yè)經歷等【答案】A57、在我國，目前股票市場首發(fā)上市準入實行（）。A.注冊制B.備案制C.審批制D.核準制【答案】D58、以下不屬與登記與備案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告B.暫停受理私募基金產品備案申請C.將管理人列入異常機構對外公示D.不予登記【答案】A59、股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時，中國證監(jiān)會可以依法進行行政處罰。對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內申請行政復議。A.60B.30C.14D.7【答案】A60、清算有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A61、下列基金機構投資人中，符合合格投資者標準的是（）。A.公司甲最近三年年均營業(yè)收入1000萬，凈資產500萬B.公司乙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產200萬C.公司丙最近三年年均營業(yè)收入500萬，凈資產1000萬D.公司丁最近三年年均營業(yè)收入200萬，凈資產500萬【答案】C62、協(xié)議轉讓根據轉讓主體類型的不同，可以分為（）。A.流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓B.國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議C.協(xié)議收購D.股份回購【答案】B63、私募股權投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是（）。A.清算價值法假設將企業(yè)分為可出售的幾個業(yè)務或資產包，并分別估算這些業(yè)務或資產包的變現價值，加總后作為企業(yè)估值的參考標準。B.折現現金流法預測企業(yè)未來的現金流，將之折現至當前加總獲得估值參考標準，包括折現紅利模型和自由現金流模型等。C.成本法以當前重新構建目標企業(yè)所需的成本作為估值參考標準。D.經濟附加值模型表示一個企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。【答案】D64、某股極投資基金認繳總額為5億元，于基金設立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元【答案】D65、（2021年真題）股權投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。A.內部收益率體現了投資資金的時間價值B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負現金流考虛C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR【答案】B66、創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，說法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、(2017年)關于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法錯誤的是（）。A.通過參股方式，吸引社會資本共同發(fā)起設立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)B.提供融資擔保，支持其通過債權融資增強投資能力C.準許基金募集突破合格投資者限制，獲得更多資金支持D.通過跟進投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導其投資方向【答案】C68、關于股權投資基金信息披露的自律管理措施，以下表述錯誤的是（）A.信息披露義務人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取強制培訓等紀律處分B.股權投資基金管理人在一年之內兩次被采取公開譴責，首次不記入誠信檔案，第二次應記入誠信檔案C.股權投資基金管理人在兩年之內兩次被采取加入黑名單紀律處分的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理D.股權投資基金管理人未按要求披露信息的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取撤銷管理人登記等紀律處分【答案】B69、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B70、投資后管理的作用不包括（）。A.有利于提升被投資企業(yè)自身價值，增加投資收益B.對股權投資基金參與企業(yè)后續(xù)融資時的決策起到重要的決策支撐作用C.有利于保證股權投資基金收益D.有利于及時了解被投資企業(yè)經營運作情況，并根據不同情況及時采取必要措施，保證資金安全【答案】C71、（）不具有獨立的法人地位，依法享有合伙企業(yè)財產權，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作。A.合伙型基金B(yǎng).信托型基金C.公司型基金D.證券型基金【答案】A72、（2018年真題）在我國，股權投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括（）。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法》D.《私募投資基金管理人內部控制指引》【答案】C73、關于國有企業(yè)股權非上市轉讓價款的支付，表述錯誤的是（）。A.交易價款原則上應當自合同生效之日起5個工作日內一次付清B.采用分期付款方式的，首期付款不得低于總價款的30%，并在合同生效之日起一個月內支付C.采用分期付款方式的，首付款支付后的其余基金款項應當提供轉讓方認可的合法有效擔保，并按同期銀行貸款利率支付延期付款期間的利息，付款期限不得超過1年D.金額較大、一次付清確有困難的，可以采取分期付款方式支付【答案】B74、有關回售權條款，下列表述正確的是（）。A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標公司創(chuàng)始股東按照約定的價格履行相關義務，創(chuàng)始股東不可指定其他相關利益方B.回售權的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權，出售方不可以選擇僅持有的部分股權出售C.回售權是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權投資基金有權要求公司創(chuàng)始股東以約定的價格出售部分股權給基金D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權投資基金可依據回售權條款將其持有的相關目標公司股權以約定的價格出售給目標公司創(chuàng)始股東【答案】D75、基金募集機構要根據普通投資者風險承受能力和基金產品的風險等級建立適當性匹配原則的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】A76、關于信托（契約）型股權投資基金，說法錯誤的是（）。A.基金不具有法律實體地位B.基金管理人依據基金合同負責基金的經營和管理操作C.基金投資者以其出資為限承擔責任D.基金托管人負責保管基金資產，自行執(zhí)行相關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D77、證監(jiān)局的監(jiān)管，主要是對轄區(qū)內股權投資基金及市場服務機構進行（）,并和地方政府合作打擊非法集資行為。A.監(jiān)測、統(tǒng)計、檢查B.統(tǒng)計、監(jiān)測、檢查C.檢查、監(jiān)測、統(tǒng)計D.監(jiān)測、檢查、統(tǒng)計【答案】B78、(2017年)股權投資基金的托管服務包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B79、如果基金在募集中超過了募集人數標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成（）。A.直接發(fā)行B.對公發(fā)行C.公開發(fā)行D.間接發(fā)行【答案】C80、基金托管人按照相關法律的規(guī)定和托管協(xié)議的約定，根據（）的指令，及時辦理清算、交割事宜。A.基金投資者B.董事會C.基金管理人D.原始股東【答案】C81、（2021年真題）某股權投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關于以下措施表述正確的是（）A.可選擇向復議機關申請復議，也可以選擇直接向有管轄權的人民法院提起訴訟B.可以同時向復議機關申請復議和向有管轄權的人民法院提起訴訟C.只能先向復議機關申請復議，對復議決定不服的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟D.只能向復議機關申請復議【答案】A82、管理費和托管費（）作為計算基數收取。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D83、第一拒絕權是目標公司的其他股東欲對外出售股權時，作為老股東的股權投資基金在（）有優(yōu)先購買權。A.保證資金到位的條件下B.同等條件下C.出資方式相同的條件下D.對出售股權出價相同的條件下【答案】B84、（2016年真題）股權投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點監(jiān)控的指標包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C85、（）指的是在投資協(xié)議中股權投資基金和目標公司之間約定董事會的席位構成和分配的條款。A.董事會席位條款B.反稀釋條款C.回購條款D.保護性條款【答案】A86、在我國，目前股權投資基金只能以（）方式募集。A.非公開B.公開C.半公開D.以上都可以【答案】A87、根據《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權力機構是()。A.股東會B.理事會C.中國證監(jiān)會D.會員大會【答案】D88、合伙型股權投資基金具有較強的人合性特征，除合伙協(xié)議另有約定外，新増合伙人需經（）合伙人一致同意（但合伙協(xié)議另有約定的除外），并訂立入伙協(xié)議。A.三分之一B.四分之一C.全體D.半數【答案】C89、以凈利潤為基礎的相對估值是（）。A.P/E（市盈率）B.折現現金流法C.P/B（市凈率