基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識自測模擬預測題庫(名校卷)打印

單選題（共100題）1、以公司形式設立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理顧問企業(yè)作為管理顧問機構，并負責（）業(yè)務。A.法律B.投資管理C.合規(guī)性理D.風險管理【答案】B2、股權投資基金管理人應當通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時履行股權投資基金基金管理人及其管理的股權投資基金的（）等信息報送義務。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A3、股權基金業(yè)績評價主要采用的指標有（）A.ⅠⅡⅢⅣB.ⅠⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅣ【答案】C4、我國的基金自律組織是（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會C.中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會D.中國人民銀行【答案】C5、基金管理人應當組織清算小組對基金財產(chǎn)進行清算，清算小組的組成不包括（）。A.基金管理人B.基金份額持有人C.基金托管人D.中介服務機構【答案】B6、實務中，通常不應將（）作為課稅主體。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A7、盡職調(diào)查的作用不包括（）A.價值發(fā)現(xiàn)B.風險發(fā)現(xiàn)C.生成調(diào)查報告D.投資決策輔助【答案】C8、（2018年真題）公司型股權投資基金在進行解散清算時，分配順序在清算費用之后的一項是（）A.業(yè)績報酬B.基金所欠稅款C.公司債務D.職工的工資【答案】D9、關于投資者購買基金的做法，正確的是（）。A.機構投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，個人投資者允許進行各類方式的靈活轉(zhuǎn)讓B.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以收益權拆分為目的購買基金，但可以募集以基金份額為投資標的金融產(chǎn)品以突破投資者人數(shù)限制C.投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以份額拆分和收益權拆分為目的購買基金D.投資者應當以書面方式承諾只能通過份額拆分突破投資者人數(shù)限制，而不能進行收益權拆分【答案】C10、（2020年真題）關于公司型股權投資基金基本設立流程，以下表述正確的是（）A.工商名稱預先核準申請—>辦理設立登記事宜—>領取營業(yè)執(zhí)照—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案B.工商名稱預先核準申請—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明—>辦理工商稅務等相關登記C.辦理工商稅務等相關登記—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案—>辦理注冊地址合格證明D.辦理工商稅務等相關登記—>辦理注冊地址合格證—>在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案【答案】A11、關于創(chuàng)業(yè)投資的相關概念，表述錯誤的是（）A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產(chǎn)業(yè)務，但是購買自用房地產(chǎn)除夕卜C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企業(yè)進行投資D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權轉(zhuǎn)讓獲得資本增值收益的投資方式【答案】A12、（2017年真題）合伙型基金的參與主體主要是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、目前我國股權投資基金投資者在股份公司型基金中的人數(shù)限制是（）。A.不超過50人B.不超過200人C.不低于50人D.不低于200【答案】B14、在稅收支持方面，2007年2月,《財政部、國家稅務總局關于促進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市中小高新技術企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B15、股權投資基金管理人（）。A.是基金產(chǎn)品的募集者B.是基金產(chǎn)品的管理者C.負責基金資產(chǎn)的投資運作D.以上都是【答案】D16、符合下列條件之一的股權投資基金管理人的高級管理人員，可以向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資格認定委員會申請認定基金從業(yè)資格:A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅴ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅳ【答案】C17、企業(yè)的監(jiān)控指標中接近盈利/盈利階段的業(yè)務指標有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、投資者關系管理的基本原則是（）A.I、IIB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III【答案】B19、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計息期為自出資曰起至實際回購曰。若采用市盈率法，計算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B20、創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，說法正確的是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、（）是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金。A.公司型基金B(yǎng).合伙型基金C.信托（契約）基金D.股票型基金【答案】C22、一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少（）個月后才能恢復正常機構公示狀態(tài)。A.3B.6C.9D.12【答案】B23、為支持創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展，“創(chuàng)投國十條”提出了16項具體措施不包括（）A.大力培育和發(fā)展合格投資者B.完善創(chuàng)業(yè)投資稅收政策C.研究鼓勵長期投資的政策措施D.鼓勵境外有實力的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)積極穩(wěn)妥“走進來”【答案】D24、可直接認定為私募股權投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機構的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A25、()對基金資產(chǎn)進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督。A.基金托管人B.基金財產(chǎn)保管機構C.基金份額登記機構D.基金投資者【答案】A26、(2016年)下列關于股權投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。A.基金的推介屬于募集行為B.基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為C.基金份額（權益）的發(fā)售屬于募集行為D.基金份額（權益）的認/申購（認繳）屬于募集行為【答案】B27、國家不斷出臺政策，發(fā)揮政府財政性引導基金作用，拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金的資本來源，除政策支持外，國家還設立各類引導基金，引導支持創(chuàng)業(yè)投資基金的發(fā)展，下列說法正確的是（）。A.2015年1月14日，國務院決定設立國家新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資引導基金，助力創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級B.2015年9月，國務院決定成立基金總規(guī)模600億元的國家中小企業(yè)發(fā)展基金，采用市場化模式運作C.2014年12月，中國保監(jiān)會發(fā)布《中國保監(jiān)會關于保險資金投資創(chuàng)業(yè)投資基金有關事項的通知》，允許保險資金通過投資其他股權投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)，或者通過投資股權投資母基金間接投資創(chuàng)投基金D.以上都是【答案】D28、在投資后項目監(jiān)管方面，需要重點關注以下（）指標。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D29、清算價值法的主要方法是，假設企業(yè)破產(chǎn)和公司解散時，將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務或資產(chǎn)包的（），加總后作為企業(yè)估值的參考標準。A.變現(xiàn)價值B.公允價值C.理論價值D.折現(xiàn)率【答案】A30、（2016年真題）下列關于股權投資項目清算退出的說法錯誤的是（）。A.一旦所投資的風險企業(yè)經(jīng)營失敗，一般采用此種方式退出B.清算退出還能收回一部分投資，以用于下一個投資循環(huán)C.清算退出雖然是迫不得已，但卻是避免深陷泥潭的最佳選擇D.清算退出損失是可以避免的【答案】D31、（2017年真題）股權投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D32、2014年8月21日，中國證監(jiān)會發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確了中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權投資基金行業(yè)的職能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、基金投資者的投資規(guī)模不能達到大型基金的門檻規(guī)模時，可以借助()間接投資于該大型基金。A.基金債權融資B.股權投資母基金C.成長基金D.政府引導基金【答案】B34、關于基金管理人登記與備案的及時性原則，下列說法錯的是（）。A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之曰起6個月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的，應在完成工商變更登記后10個工作曰內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更C.在基金管理人去的營業(yè)執(zhí)照后、進行基金募集前，應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記。未經(jīng)登記，不得進行基金的募集D.申請登記事項發(fā)生重大的變化的，基金管理人應當及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容【答案】A35、（）是由政府設立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務。A.政府債券B.政府股份基金C.政府投資基金D.政府引導基金【答案】D36、下列估值方法中（）包括紅利折現(xiàn)模型和股權自由現(xiàn)金流模型、企業(yè)自由現(xiàn)金流模型。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法B.清算價值法C.相對估值法D.成本法【答案】A37、某基金通過受讓目標企業(yè)的存量股權，獲得企業(yè)控制權，然后通過對企業(yè)進行一定的重組改造而實現(xiàn)股權增值，其基金類型是（）。A.成長型基金B(yǎng).股權投資母基金C.創(chuàng)業(yè)投資基金D.并購基金【答案】D38、以下關于基金投資者關系管理的意義說法，不正確的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱B.基金投資者關系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強與投資者及潛在投資者的溝通，增進基金管理人對基金投資者及基金的了解的管理行為C.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關系，增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長期的市場支持【答案】B39、盡職調(diào)查中二手資料的收集途徑有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、（2020年真題）關于股權投資基金不同組織形式的特點，以下表述錯誤的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B41、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足"特定化''標準，都將構成（）A.公開發(fā)行B.非公開發(fā)行C.成功發(fā)行D.未成功發(fā)行【答案】A42、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關稅收規(guī)定分別繳納（）。A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A43、私募基金的特殊風險不包括（）。A.基金未托管風險B.基金委托募集的風險C.聘請投資顧問的風險D.募集失敗風險【答案】D44、一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無須征得其他（）的同意。A.基金管理人B.股東大會C.基金投資者D.董事會【答案】C45、以下不屬于股權回購的是（）。A.控股股東回購B.管理層回購C.員工收購D.非控股股東回購【答案】D46、律師事務所及其經(jīng)辦律師對基金管理人可采取的盡職調(diào)查查驗方式有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D47、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、基金管理人由依法設立的（）擔任。A.基金服務機構B.公司或合伙企業(yè)C.機構投資者D.證券監(jiān)督管理機構【答案】B49、關于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的要求，以下表述正確的是（）A.依法設立且存續(xù)滿兩年洧限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算B.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力D.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化【答案】B50、一個完整的股權投資基金投資流程通常包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅥD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ【答案】D51、基金合同約定基金不進行托管的，基金合同中明確保障基金財產(chǎn)安全的（）。A.制度措施和糾紛解決機制B.制度措施和反洗錢問題解決機制C.方式方法和反洗錢問題解決機制D.方式方法和糾紛解決機制【答案】A52、下列對于股權投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說法錯誤的是（）。A.要求監(jiān)管機構具有權威性，要賦予監(jiān)管機構合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權限和職責B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效C.對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責任和制裁手段D.監(jiān)管職權的行使，必須依據(jù)法律程序【答案】D53、下列（）不屬于申請機構的子公司。A.持股38%的其他企業(yè)B.持股26%的其他企業(yè)C.持股4%的金融企業(yè)D.持股9%的金融企業(yè)【答案】C54、夾層資本的來源不包括（）。A.銀行貸款B.保險公司C.做市場D.夾層基金【答案】A55、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.ⅠC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B56、（2017年真題）下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會權責的是（）。A.對違反相關法規(guī)的私募機構采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責等行政監(jiān)管措施B.制定和實施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調(diào)解【答案】A57、關于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯誤的是()A.當企業(yè)的預期收入為負值時，不適宜使用該估值法B.易受經(jīng)濟周期的影響C.不能區(qū)分經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利D.對市場看法的變化敏感反應【答案】D58、我國的股權投資基金不能采用（）的組織形式。A.公司制B.有限合伙制C.個人獨資制D.契約制【答案】C59、關于股權投資基金募集機構的責任和義務，下列表述錯誤的是（）。A.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密B.募集機構應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉、防范利益沖突C.募集機構應建立制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全D.募集階段需指導投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風險類型并與自身風險承受能力進行適當性匹配【答案】D60、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料中向投資者披露的信息不包括（）。A.基金估值政策、程序和定價模式B.基金的申購與贖回安排C.基金的投資信息D.業(yè)績預測【答案】D61、股權投資基金應當遵守的原則不包括（）。A.股權投資基金可以從事承擔無限責任的投資B.股權投資基金財產(chǎn)不得用于禁止性投資或者活動C.股權投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)D.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍【答案】A62、歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。A.2010年9月B.2010年1月C.2011年1月D.2011年9月【答案】A63、反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來保證股權投資基金（）的約定，目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被稀釋從而投資被貶值。A.價值B.風險C.權益D.付出【答案】C64、關于大宗交易，以下說法正確的是（）。A.沒有規(guī)定最限額B.交易費用相對集中競價交易要高C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活D.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定【答案】D65、A股權投資基金對B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計劃以每股10元的價格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。A.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時出售B.如果A基金選擇行使隨售權，則可以按每股10元的價格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票C.如果A基金同時擁有第一拒絕權和隨售權，通常先選擇行使隨售權再行使第一拒絕權D.如果A基金選擇行使隨售權，則可以用每股10元的價格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時出售12000股【答案】D66、基金管理人應及時、準確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構成要素的（）。A.控制活動B.內(nèi)部環(huán)境C.內(nèi)部監(jiān)督D.信息與溝通【答案】D67、（2017年真題）股權投資基金管理人聘請會計師為其審核內(nèi)部控制制度，發(fā)現(xiàn)缺少信息披露制度、基金財產(chǎn)托管制度，這違反了內(nèi)部控制的（）原則。A.獨立性、全面性B.獨立性、相互制約、適時性C.相互制約、獨立性D.全面性、相互制約【答案】A68、根據(jù)轉(zhuǎn)讓情形的不同，協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】A69、在基金管理過程中發(fā)生的費用包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C70、（2020年真題）股權投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當行為的有（）。A.向投資者宣傳最近1個月的過往業(yè)績B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料C.預測基金收益率D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機構進行基金宣傳推介【答案】D71、(2017年)下列關于并購基金的表述中，正確的是（）。A.并購基金是對企業(yè)進行戰(zhàn)略投資的股權投資基金B(yǎng).并購基金參與收購主要是為了獲得協(xié)同效應C.并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進行D.并購基金具有較高的杠桿率【答案】D72、關于重置成本法的說法，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、清算組應當自成立之日起()內(nèi)通知債權人，并于()內(nèi)在報紙上公告。A.30，60B.10，60C.20，60D.15，60【答案】B74、下列關于公司型基金投資者的說法中，錯誤的是（）。A.公司型基金的投資者是基金份額持有者B.公司型基金的投資者是公司股東C.公司型基金的投資者按照合伙協(xié)議行使相應權利、承擔相應義務和責任D.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應權利、承擔相應義務和責任【答案】C75、對基金資產(chǎn)進行保管同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的機構是（）。A.基金托管人B.基金財產(chǎn)保管機構C.基金投資者D.基金份額登記機構【答案】A76、股權投資基金對被投資企業(yè)提供的各項增值服務中，屬于企業(yè)再融資增值服務的是（）。A.幫助企業(yè)選擇合適的時機上市或者發(fā)行債券B.為被投資企業(yè)引入供應商和戰(zhàn)略合作伙伴帶來支持C.為被投資企業(yè)提升產(chǎn)品質(zhì)量降低運營成本提供建議D.為被投資企業(yè)提供專業(yè)咨詢【答案】A77、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。A.50B.200C.100D.1000【答案】B78、（2018年真題）（）應該對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估，并由投資者書面承諾符合合格投資者條件。A.基金管理人、基金托管人B.基金管理人、基金銷售機構C.基金托管人、基金銷售機構D.基金業(yè)協(xié)會、基金管理人【答案】B79、股權投資母基金的特點包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.ⅦC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.ⅦD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ【答案】C80、下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B81、《私募投資基金募集行為管理辦法》中，募集機構及其從業(yè)人員推介私募基金時，以下說法錯誤的是（）。A.禁止登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推介性的文字B.禁止允許非本機構雇傭的人員進行私募基金推介C.禁止惡意貶低同行D.可以采用不具有可比性、公平性、準確性、權威性的數(shù)據(jù)來源和方法進行業(yè)績比較【答案】D82、有限責任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權，應當經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。A.1/2B.1/3C.1/4D.1/5【答案】A83、股權投資基金的權益登記，是指權益登記機構為投資者辦理因（）基金等而產(chǎn)生的權益變更登記的行為A.參與、退出B.注冊、増資C.減資、退出D.參與、増資【答案】A84、（2018年真題）關于股權投資基金母基金與股權投資基金的比較，以下表述錯誤的是（）A.兩者適合不同風險偏好的投資者，股權投資基金更追求穩(wěn)定回報，股權投資母基金更追求超高回報B.股權投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風險分散度優(yōu)于單一股權投資基金C.股權投資母基金主要投資標的是股權投資基金，股權投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易股權D.股權投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權投資基金【答案】A85、（2019年真題）關于排他性條款，以下表述正確的是（）A.在排他期內(nèi)，投資方不得提前終止排他期限B.排他期內(nèi)，投資方不得與目標公司的其他競爭對手接觸C.在排他期內(nèi)，書面通知對方后，雙方都可以提前終止排他期限D(zhuǎn).在排他期內(nèi)，目標公司的普通員工不得與其他潛在投資方接觸【答案】D86、在制定股權投資基金管理人業(yè)務外包規(guī)劃時，須根據(jù)（）原則，確定預期經(jīng)營水平相適應的外包活動范圍。A.成本優(yōu)先B.審慎經(jīng)營C.時間優(yōu)先D.利益分配【答案】B87、采用上一年度凈利潤10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額為4000萬元人民幣，目標企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10%的年利率（單利）回購，計息期為自出資曰起至實際回購曰。若采用市盈率法，計算的是公司投資前估值，則本次基金投資將獲得目標公司（）股份。A.0.4B.0.2857C.0.25D.0.1【答案】B88、股權投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B89、反攤薄條款的目的是確保不會因公司以（）的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權被（）從而投資被貶值。A.更低；轉(zhuǎn)化B.更低；稀釋C.更高；轉(zhuǎn)化D.更高；稀釋【答案】B90、關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權價值B.股權自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權擁有者的最低的現(xiàn)金流C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標公司D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權人）進行自由分配的現(xiàn)金流【答案】B91、在我國,股權投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()A.《證券投資基金法》B.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》C.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》D.《私募投資基金募集行為管理辦法》【答案】A92、下列不屬于基金托管人職責的是（）A.基金資金清算B.會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督C.基金資產(chǎn)保管D.基金資產(chǎn)的投資運作【答案】D93、關于業(yè)務盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容（）