基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識過關(guān)題庫打印版

單選題（共100題）1、（）指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。A.債券憑證B.私募憑證C.權(quán)益憑證D.存托憑證【答案】D2、在沒有異常的情況下，中位數(shù)和均值中，評價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際的是()。A.均值B.不確定C.無區(qū)別D.中位數(shù)【答案】D3、（）指按照目前市場價(jià)格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。A.場外協(xié)議回購B.場內(nèi)公開市場回購C.要約回購D.憑證回購【答案】B4、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實(shí)際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實(shí)際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產(chǎn)配置貢獻(xiàn)為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D5、下列關(guān)于主動(dòng)投資的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.在非完全有效的市場上，主動(dòng)投資策略收益主要來自主動(dòng)投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動(dòng)投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報(bào)B.主動(dòng)投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法C.主動(dòng)投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動(dòng)收益，縮小主動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率D.主動(dòng)投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益【答案】C6、全球另類投資管理百強(qiáng)企業(yè)的資產(chǎn)首要投資對象仍然是（）。A.私募股權(quán)投資B.大宗商品C.房地產(chǎn)D.對沖基金【答案】C7、關(guān)于混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.偏股型混合基金需要重點(diǎn)對組合久期、信用評級等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控B.混合型基金根據(jù)投資比例，可以劃分為偏股型基金、偏債型基金、平衡型基金等C.偏債型混合基金需要重點(diǎn)對期限結(jié)構(gòu)、杠桿率、流動(dòng)性等指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控D.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益低于股票型基金，高于債券型基金【答案】A8、下列不符合暫停估值條件的是（）。A.不可抗力致使基金管理人無法評估基金資產(chǎn)價(jià)值B.基金中某個(gè)小比例投資品種的估值出現(xiàn)了轉(zhuǎn)變C.基金投資所涉及的證券交易所遇到法定節(jié)假日而暫停營業(yè)D.發(fā)生緊急事故，導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)【答案】B9、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于（）人。A.1000B.2000C.3000D.4000【答案】D10、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯(cuò)誤的是()。A.大宗商品可以進(jìn)入流通領(lǐng)域，但不包括零售環(huán)節(jié)B.大宗商品具有商品屬性，可用于工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與消費(fèi)的使用C.大宗商品的期貨及現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)會(huì)直接影響到整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系D.在金融投資市場，大宗商品是指異質(zhì)化、可交易、被廣泛作為工業(yè)基礎(chǔ)原材料的商品【答案】D11、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于（）人。A.1000B.2000C.3000D.4000【答案】D12、影響基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的主要因素有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A13、一個(gè)具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理，很可能與一個(gè)投資能力一般卻具有較多投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會(huì)面臨兩難的境地，即在擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)的同時(shí)往往會(huì)導(dǎo)致對投資機(jī)會(huì)使用效率的降低，例如無法及時(shí)、有效地使用可得的信息。因此投資機(jī)會(huì)的多少與對投資機(jī)會(huì)的使用效率存在（）的關(guān)系。A.相互替代B.相互沖突C.不可替代D.嚴(yán)重沖突【答案】A14、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資（QDII）基金由于涉及外匯業(yè)務(wù)對匯率反應(yīng)較為（），因而受匯率影響（）。A.緩慢、較小B.敏感、較大C.遲緩、較大D.迅速、較小【答案】B15、100.2015年度，某公司的實(shí)收資本100億元，資本公積40億元，盈余公積40億元，未分配利潤60億元，則應(yīng)計(jì)入所有者權(quán)益的金額為（）。A.240億元B.140億元C.200億元D.180億元【答案】A16、及時(shí)對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤有助于（）管理。A.市場風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.信用風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B17、下列不屬于貨幣政策的工具的是（）。A.公開市場操作B.通貨膨脹的抑制C.利率水平的調(diào)節(jié)D.存款準(zhǔn)備金的調(diào)節(jié)【答案】B18、投資交易過程中的操作風(fēng)險(xiǎn)可以來自（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C19、在()制度下，一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個(gè)國家或地區(qū)都進(jìn)行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。A.QFIIB.QDIIC.滬港通D.基金互認(rèn)【答案】D20、某資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)人認(rèn)為，每位投資者的需求和自身情況都極有可能隨著時(shí)間而改變，定期的客戶交流會(huì)議是一個(gè)詢問客戶需求、投資目標(biāo)或者投資限制是否發(fā)生變化的絕佳時(shí)機(jī)。如果確實(shí)發(fā)生了變化，那么投資組合經(jīng)理需要修訂投資策略說明，并調(diào)整投資組合以符合這些修訂條款。上述觀點(diǎn)最可能反映投資組合管理流程中（）環(huán)節(jié)。A.監(jiān)控和再平衡B.業(yè)績歸因C.業(yè)績度量D.績效評估【答案】A21、從（）開始，基金的運(yùn)營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢。A.20世紀(jì)80年代B.20世紀(jì)90年代C.19世紀(jì)80年代D.20世紀(jì)50年代【答案】A22、關(guān)于含有嵌入條款的債券，下列哪種條款是對債券發(fā)行人有利的（）A.轉(zhuǎn)換條款B.回售條款C.通貨膨脹聯(lián)結(jié)條款D.贖回條款【答案】D23、有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的數(shù)據(jù)中不包括（）。A.基金份額申購價(jià)格B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額贖回價(jià)格D.每位基金持有人的持有份額【答案】D24、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。A.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等B.相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價(jià)權(quán)的制高點(diǎn)C.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨D.基礎(chǔ)原材料類大宗商品與制造活動(dòng)密切相關(guān)【答案】D25、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問進(jìn)行境外證券投資（）。A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，最近3年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣【答案】A26、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B27、下列關(guān)于所有者權(quán)益的觀點(diǎn)中，錯(cuò)誤的是（）。A.除非發(fā)生減資、清算或分派現(xiàn)金股利，企業(yè)無須償還所有者權(quán)益B.企業(yè)清算時(shí)，企業(yè)的所有者具有優(yōu)先求償權(quán)C.所有者憑借所有者權(quán)益能夠參與企業(yè)利潤分配，獲取股息紅利D.盈余公積和未分配利潤統(tǒng)稱為留存收益【答案】B28、下列關(guān)于銀行承兌匯票的表述，不正確的是（）。A.貼現(xiàn)業(yè)務(wù)就是向企業(yè)提供短期貸款B.一般票據(jù)的貼現(xiàn)期超過6個(gè)月C.銀行對商業(yè)匯票進(jìn)行承兌是基于對出票人資信的認(rèn)可D.承兌業(yè)務(wù)由銀行提供，本質(zhì)是由銀行將信用出借給企業(yè)【答案】B29、依據(jù)有效市場假設(shè)理論，證券市場分類不包括（）。A.半強(qiáng)式有效市場B.強(qiáng)式有效市場C.半弱式有效市場D.弱式有效市場【答案】C30、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于()。A.1945年B.1955年C.1960年D.1965年【答案】B31、UCITS三號指令中管理指令和產(chǎn)品指令的具體內(nèi)容包括（??）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C32、下列選項(xiàng)中，不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是()。A.彌補(bǔ)企業(yè)直接融資中等期限(1～10年)產(chǎn)品的空缺B.中期票據(jù)幫助企業(yè)更加靈活地管理資產(chǎn)負(fù)債表C.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國家信用和財(cái)政收入作保證D.節(jié)約融資成本，提高融資效率【答案】C33、某債券面值為100元，發(fā)行價(jià)為97元，期限為90天，到期面值償還，該債券貼現(xiàn)率為（）。A.12%B.5%C.3%D.5.5%【答案】A34、期貨市場的功能不包括（）。A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.回避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的功能C.穩(wěn)定收益D.有利于市場供求穩(wěn)定【答案】C35、息票率為6%的3年期債券，市場價(jià)格為97.3440元，到期收益率為7%，久期為2.83年，那么，該債券的到期收益率增加至7.1%，價(jià)格將（）。A.上升0.257元B.下降0.257元C.上升2.64元D.下降2.64元【答案】B36、目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用不包括()。A.印花稅B.審計(jì)費(fèi)C.過戶費(fèi)D.交易傭金【答案】B37、常用來作為平均收益率的無偏估計(jì)的指標(biāo)是（）。A.簡單收益率B.時(shí)間加權(quán)收益率C.算術(shù)平均收益率D.幾何平均收益率【答案】C38、對于投資收益率，我們用（）來衡量它偏離期望值的程度。A.中位數(shù)B.方差或標(biāo)準(zhǔn)差C.方差D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B39、下列關(guān)于債券，說法錯(cuò)誤的是（）。A.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類B.確定浮動(dòng)利率時(shí)，Shibor是被廣泛采納的貨幣市場基準(zhǔn)利率C.零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行D.發(fā)行固定利率債券后，發(fā)行人的信用等級改變，其要償付的利息會(huì)隨之變化【答案】D40、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說法錯(cuò)誤的是()。A.是利率衍生品的定價(jià)依據(jù)B.可以預(yù)示市場對未來利率走勢的期望C.是計(jì)算貼現(xiàn)因子的依據(jù)D.是中央銀行制定貨幣政策的參考工具【答案】C41、投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時(shí)，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價(jià)等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的()所決定的。A.跨期性B.杠桿性C.風(fēng)險(xiǎn)性D.投機(jī)性【答案】A42、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合，這種說法（）。A.錯(cuò)誤B.正確C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】B43、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。A.換元法B.歷史模擬法C.參數(shù)法D.蒙特卡洛法【答案】A44、下列選項(xiàng)中不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。A.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合B.及時(shí)對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤C(jī).建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新D.建立流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理制度，平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運(yùn)作需要【答案】C45、關(guān)于交易指令在基金公司內(nèi)容部的執(zhí)行，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.交易在執(zhí)行交易的過程中必須嚴(yán)格按照公平公正的原則執(zhí)行B.基金經(jīng)理下達(dá)的所有交易指令，都會(huì)被分發(fā)給交易員C.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達(dá)交易指令D.交易員收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易【答案】B46、相對于期貨合約，下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.遠(yuǎn)期合約需要按合約價(jià)值交納保證金B(yǎng).遠(yuǎn)期合約市場的效率偏低C.遠(yuǎn)期合約的流動(dòng)性較差D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)較高【答案】A47、CAPM利用（）來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B48、通過杜邦恒等式，我們可以看到一家企業(yè)的盈利能力并非取決于（）。A.企業(yè)的銷售利潤率B.企業(yè)的銷售總額C.企業(yè)的財(cái)務(wù)杠桿D.使用資產(chǎn)的效率【答案】B49、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值【答案】D50、下列關(guān)于回購協(xié)議市場說法，不正確的是（）。A.我國存在兩個(gè)分離的國債回購市場B.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主C.場外交易的參與者包括個(gè)人和企業(yè)D.場內(nèi)交易指上海證券交易所和深圳證券交易所【答案】C51、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。A.基金分類評價(jià)B.基金交易所C.基金風(fēng)格評價(jià)D.基金業(yè)績評價(jià)【答案】D52、期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在固定場所交易，是（）的替代物。A.抵押品B.遠(yuǎn)期合約C.股票D.債券【答案】B53、在債券到期前的特定時(shí)段有權(quán)以事先約定的價(jià)格將債券回售給發(fā)行人的是（）。A.可交換債券B.可轉(zhuǎn)換公司債券C.可回售債券D.可贖回債券【答案】C54、下列關(guān)于道氏理論和趨勢的說法，錯(cuò)誤的是()。A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認(rèn)，它是投資者主要的觀察對象B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機(jī)者的主要考慮因素C.最難預(yù)測的趨勢是長期趨勢D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反【答案】C55、下列選項(xiàng)中屬于顯性成本的是（）。A.機(jī)會(huì)成本B.傭金C.沖擊成本D.買賣價(jià)差【答案】B56、資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于()。A.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系C.增強(qiáng)資金的流動(dòng)性D.吸引投資者【答案】B57、下列股票估值方法中，不屬于相對價(jià)值法的是（）。A.市盈率模型B.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)C.經(jīng)濟(jì)附加值模型D.市銷率模型【答案】C58、衍生工具的()是未來買賣合約標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格。A.約定價(jià)格B.交割價(jià)格C.交易價(jià)格D.指數(shù)價(jià)格【答案】B59、關(guān)于并購?fù)顿Y，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.管理層收購使企業(yè)的經(jīng)營者變成了企業(yè)的所有者B.并購?fù)顿Y的主要對象是成熟且具有穩(wěn)定現(xiàn)金流并且呈現(xiàn)出穩(wěn)定增長趨勢的企業(yè)C.扛桿投資是并購中應(yīng)用最廣泛的形式D.杠桿并購對企業(yè)現(xiàn)金流的要求不高【答案】D60、()是金融市場中的基本利率，常用St表示。A.到期利率B.遠(yuǎn)期利率C.貼現(xiàn)利率D.即期利率【答案】D61、以下可以用來描述不同隨機(jī)變量之間聯(lián)系的是（）。A.均值B.相關(guān)系數(shù)C.方差D.中位數(shù)【答案】B62、按照發(fā)行主體分類，下列債券中不屬于金融債券的是（）。A.地方政府自主發(fā)行的債券B.商業(yè)銀行發(fā)行的次級債C.證券公司發(fā)行的短期融資券D.政策性銀行發(fā)行的債券【答案】A63、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備一定條件，例如，外資持股比例上限為不超過（）%，香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)的投資機(jī)構(gòu)比照適用前款規(guī)定，但其中港資持股比例可達(dá)（）%以上。A.49；51B.33；49C.49；50D.50；49【答案】C64、關(guān)于另類投資的局限，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.估值難度大B.流動(dòng)性較好C.杠桿率較高D.信息透明度低【答案】B65、2013年9月6日，首批（）正式在中國金融期貨交易所推出。A.5年期國債期貨合約B.10年期國債期貨合約C.滬深300指數(shù)期貨合約D.滬深500指數(shù)期貨合約【答案】A66、下列不屬于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施是（）A.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當(dāng)面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進(jìn)行信用評級，并定期更新D.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理?；鸸究蓪ζ涔芾淼乃型顿Y組合與同一交易對手的交易集中度進(jìn)行限制和監(jiān)控【答案】A67、如果證券市場是有效市場，那么這個(gè)市場的特征是（）。A.未來事件能夠被準(zhǔn)確地預(yù)測B.價(jià)格能夠反映所有相關(guān)信息C.價(jià)格不起伏D.證券價(jià)格由于不可辨別的原因而變化【答案】B68、以下不屬于貨幣市場工具的是（）A.銀行間回購協(xié)議B.六個(gè)月定期存款C.證券投資基金D.央票【答案】C69、下列屬于常用的股票基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的是（）：A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅲ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C70、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述錯(cuò)誤的是（）.A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所作的長期資產(chǎn)配比，戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)根據(jù)各特定資產(chǎn)類別的短期表現(xiàn)來調(diào)整其權(quán)重配置B.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生變化C.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置關(guān)注市場的短期波動(dòng)【答案】B71、下列不屬于行業(yè)因素對股價(jià)影響的表現(xiàn)的是（）。A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價(jià)也不會(huì)大幅下降B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌C.零售業(yè)非常依賴短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升D.由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對股市前景過于悲觀，致使股價(jià)下跌【答案】D72、實(shí)行分級結(jié)算原則主要是（）。A.保護(hù)買賣雙方利益B.使結(jié)算結(jié)果明了C.使市場規(guī)范化D.防范結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】D73、下列關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金稅收的表述，正確的是（）。A.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅B.對機(jī)構(gòu)買賣基金份額征收印花稅C.對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營業(yè)稅D.對機(jī)構(gòu)從基金分配中獲得的收入征收企業(yè)所得稅【答案】C74、（）否定了基于公開信息的基本分析存在的基礎(chǔ)，但沒有否認(rèn)內(nèi)幕信息的價(jià)值。A.弱有效市場假設(shè)B.半強(qiáng)有效市場假設(shè)C.強(qiáng)有效市場假設(shè)D.市場異常理論【答案】B75、全國銀行間債券市場創(chuàng)立于（）。A.1996年7月B.1997年6月C.1998年7月D.1997年9月【答案】B76、按回購期限劃分，下列哪些屬于我國在交易所掛牌的國債回購天數(shù)（）。A.1、2、3、4、7、14天B.1、2、3、5、14、20天C.1、2、4、15、20、30天D.1、2、7、28、91、180天【答案】A77、基金股票換手率是用基金交易量的一半除以基金()。A.平均現(xiàn)金凈流量B.平均總資產(chǎn)C.平均凈資產(chǎn)D.平均公允價(jià)值【答案】C78、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的（）的合約。A.現(xiàn)金流B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.證券【答案】A79、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單B.短期融資券C.銀行承兌匯票D.中期票據(jù)【答案】A80、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.為依其所在國家或者地區(qū)法律設(shè)立，合法存續(xù)并具有金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的金融機(jī)構(gòu)，財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，最近3年沒有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。B.所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)已與中國證監(jiān)會(huì)或者中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)簽訂證券監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系。C.實(shí)繳資本不少于5億元人民幣的等值可自由兌換貨幣D.經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件【答案】C81、以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后基金收益指標(biāo)的是（）。A.信息比率B.夏普比率C.相對收益D.詹森α【答案】C82、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的別稱不包括（）。A.特定風(fēng)險(xiǎn)B.異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)C.整體風(fēng)險(xiǎn)D.個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)【答案】C83、房地產(chǎn)有限合伙由（）和（）組成。A.隱名合伙人；出名合伙人B.有限合伙人；出名合伙人C.有限合伙人；普通合伙人D.隱名合伙人；普通合伙人【答案】C84、（）既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】A85、（）又稱合約規(guī)模，是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。A.合約標(biāo)的資產(chǎn)B.持倉量C.結(jié)算單位D.交易單位【答案】D86、市場上期限較長的債券收益率通常比期限較短的債券收益率更高，這個(gè)高出的收益率稱為()。A.期望收益率B.資金回報(bào)C.必要收益率D.流動(dòng)性溢價(jià)【答案】D87、在其他條件都一樣的情況下，以下期權(quán)價(jià)格最高的是的（）A.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為13元的看漲期權(quán)B.執(zhí)行價(jià)格為11元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為12元的看漲期權(quán)C.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為11元的看漲期權(quán)D.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為12元的看漲期權(quán)【答案】A88、列關(guān)于貨銀對付的表述中，不正確的是（）。A.其主要目