基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)題庫(kù)檢測(cè)B卷提分附答案

單選題（共100題）1、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)分為()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、（）是一種用來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報(bào)水平的方法，它利用主要的財(cái)務(wù)比率之間的關(guān)系來(lái)綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，其基本思想是將企業(yè)凈資嚴(yán)收益率逐繳分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。A.財(cái)務(wù)比率分析法B.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析法C.杜邦分析法D.李斯特分析法【答案】C3、關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率的關(guān)系，下列表述正確的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】B4、以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值的表述，正確的是（）。A.對(duì)渡動(dòng)性差的證券估值需注意“濫估”問(wèn)題B.海外基金的估值頻率最長(zhǎng)為每周估值一次C.為保持估值方法的一致性，基金不得變更估值方法D.基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金托管人【答案】A5、第一年末到第三年末的遠(yuǎn)期利率f1,3，一年期的即期利率為S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根據(jù)預(yù)期，下列描述中正確的是（）。A.S1＞S3B.S1＜S3C.S1=S3D.條件不足【答案】B6、以下不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是()A.貨幣ETFB.原油基金C.港股通基金D.海外債券基金【答案】A7、某企業(yè)獲得了固定利率貸款，但是基于未來(lái)利率水平將會(huì)持續(xù)緩慢下降的預(yù)期，企業(yè)希望以浮動(dòng)利率籌集資金，該企業(yè)可以使用的工具是（）A.遠(yuǎn)期B.期貨C.期權(quán)D.互換【答案】D8、有關(guān)基金估值，托管人應(yīng)復(fù)核、審查基金管理公司計(jì)算的數(shù)據(jù)中不包括（）。A.基金份額申購(gòu)價(jià)格B.基金資產(chǎn)凈值C.基金份額贖回價(jià)格D.每位基金持有人的持有份額【答案】D9、基金公司中，負(fù)責(zé)制定投資組合具體方案的部門(mén)是()A.投資決策委員會(huì)B.交易部C.投資部D.研究部【答案】C10、可轉(zhuǎn)換債券實(shí)際上是一種普通股票的（）。A.看漲期權(quán)B.看跌期權(quán)C.利率期權(quán)D.互換期權(quán)【答案】A11、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)意愿取決于投資者的（）。A.心理預(yù)期B.投資預(yù)期C.資金流動(dòng)性D.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度【答案】D12、2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代碼：002506）公告稱(chēng)“11超日債”本期利息將無(wú)法于原定付息日3月7日按期全額支付，付息比例僅為4．5％，并正式宣告違約，成為國(guó)內(nèi)首例違約債券，這種風(fēng)險(xiǎn)屬于債券的（）。A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.利率風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D13、按執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系分類(lèi)，期權(quán)可分為（）。A.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)【答案】A14、（）的優(yōu)點(diǎn)在于將外部股權(quán)全部?jī)?nèi)部化，使得對(duì)象企業(yè)保持充分的獨(dú)立性。A.破產(chǎn)清算B.買(mǎi)殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.二次出售【答案】C15、貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感度。貝塔系數(shù)（）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大。A.小于1B.大于1C.小于等于1D.大于等于1【答案】B16、下列指標(biāo)中可以對(duì)基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)作出有效分析的是（）。A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差B.基金股票換手率C.貝塔系數(shù)D.股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類(lèi)資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例【答案】D17、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、下列關(guān)于另類(lèi)投資基金的說(shuō)法中，正確的是（）。A.黃金QDII可投資于海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品B.黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨C.國(guó)內(nèi)商品Q(chēng)DII只能投資于黃金和石油D.國(guó)內(nèi)黃金ETF直接投資于實(shí)物黃金【答案】A19、以下選項(xiàng)中不屬于可能存在操作風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.交易執(zhí)行不獨(dú)立于基金經(jīng)理B.交易價(jià)格顯著偏離公允價(jià)格C.對(duì)交易所規(guī)則及相關(guān)法律法規(guī)不熟悉D.對(duì)交易對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估與控制不足【答案】C20、投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿A.投資期限B.收益要求C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度D.投資能力【答案】C21、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.樣本包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債和企業(yè)債券B.當(dāng)成分券出現(xiàn)異常價(jià)格或無(wú)價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券C.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤(pán)指數(shù)D.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一支債券類(lèi)指數(shù)【答案】B22、下列不屬于普通股股東享有的基本權(quán)利的是（）A.收益權(quán)B.知情權(quán)C.優(yōu)先分配股利權(quán)D.表決權(quán)【答案】C23、2010年4月，中國(guó)金融期貨交易所推出（），結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面。A.股票指數(shù)期貨B.滬深300指數(shù)期貨C.5年期國(guó)債期貨D.10年期國(guó)債期貨【答案】B24、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是（）A.土地投資價(jià)值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小B.土地投資只能通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差來(lái)獲取投資收益C.土地投資只能通過(guò)出租來(lái)獲取投資收益D.基于未被開(kāi)發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高【答案】D25、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金（）的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動(dòng)性B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性【答案】A26、按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，在證券交易所上市交易的下列證券中，投資者買(mǎi)賣(mài)證券須繳納證券交易印花稅的有（）。A.國(guó)債現(xiàn)貨B.A股C.企業(yè)債現(xiàn)貨D.可轉(zhuǎn)化債券【答案】B27、基金業(yè)評(píng)價(jià)需要考慮的因素不包括（）。A.基金管理規(guī)模B.時(shí)間區(qū)間C.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)D.綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)收益【答案】C28、按執(zhí)行價(jià)格和標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格關(guān)系分類(lèi)，期權(quán)可分為（）。A.實(shí)值期權(quán)、虛值期權(quán)和平價(jià)期權(quán)B.歐式期權(quán)和美式期權(quán)C.期貨期權(quán)和利率期權(quán)D.看漲期權(quán)和看跌期權(quán)【答案】A29、上海證券交易所和深圳證券交易所A股過(guò)戶(hù)費(fèi)均按照成交金額的（）向買(mǎi)賣(mài)雙方投資者分別收取。A.0.35‰B.0.05‰C.0.02‰D.0.08‰【答案】C30、關(guān)于信用利差的特點(diǎn)，以下各項(xiàng)表述錯(cuò)誤的是（）。A.信用利差受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響B(tài).信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而縮小C.信用利差與債券品種無(wú)關(guān)D.信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大【答案】C31、有關(guān)上海證券交易所固定收益平臺(tái)，以下表述錯(cuò)誤的是()A.固定收益平臺(tái)的現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)B.交易商通過(guò)固定收益平臺(tái)當(dāng)日買(mǎi)入的證券（當(dāng)日被待交收處理的除外），可以當(dāng)天賣(mài)出C.固定收益平臺(tái)交易價(jià)格不受漲跌幅控制D.交易商參加固定收益平臺(tái)交易前，應(yīng)通過(guò)固定收益平臺(tái)注冊(cè)可用于交易的證券賬戶(hù)【答案】C32、CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架，不屬于的一項(xiàng)是（）。A.披露B.過(guò)程C.備注D.記錄【答案】C33、財(cái)務(wù)比率分析可以用來(lái)比較不同行業(yè)、不同規(guī)模企業(yè)之間的財(cái)務(wù)狀況，也可以用來(lái)比較同一企業(yè)的各期變動(dòng)情況，關(guān)于財(cái)務(wù)比率，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.流動(dòng)性比率是用來(lái)衡量企業(yè)的短期償債能力的比率B.速動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債C.常用的財(cái)務(wù)杠桿比率包括資產(chǎn)負(fù)債率、權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比、利息倍數(shù)D.營(yíng)運(yùn)效率比率包括短期比率、中期比率、長(zhǎng)期比率【答案】D34、房地產(chǎn)投資信托基金的特點(diǎn)不包括()。A.流動(dòng)性強(qiáng)B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)C.風(fēng)險(xiǎn)較低D.信息不對(duì)稱(chēng)程度較高【答案】D35、另類(lèi)投資產(chǎn)品（）的問(wèn)題可能導(dǎo)致估值的不準(zhǔn)確。A.杠桿率較高B.缺乏監(jiān)管C.流動(dòng)性較差D.信息不對(duì)稱(chēng)【答案】C36、QFII機(jī)制的意義不包括（）。A.促使中國(guó)封閉的資本市場(chǎng)向開(kāi)放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變B.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化C.QFII機(jī)制促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化D.QFII降低了證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)【答案】D37、對(duì)證券持有人而言，證券發(fā)行人沒(méi)有能力按時(shí)支付利息、到期償還本金的風(fēng)險(xiǎn)是（）。A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)D.信用風(fēng)險(xiǎn)【答案】D38、關(guān)于股票賬面價(jià)值，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.股票的賬面價(jià)值是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)B.股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn)C.在有優(yōu)先股的情況下，每股賬面價(jià)值以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得D.股票的賬面價(jià)值是每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價(jià)值【答案】C39、（）采用券商結(jié)算摸式。A.QFII基金B(yǎng).證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C.基金管理公司特定客戶(hù)資產(chǎn)管理產(chǎn)品D.信托計(jì)劃【答案】D40、以下各類(lèi)股票估值方法中，不含相對(duì)價(jià)值法的選項(xiàng)是（）A.股利貼現(xiàn)模型，企業(yè)價(jià)值倍數(shù)，經(jīng)濟(jì)附加值模型B.股利貼現(xiàn)模型，企業(yè)價(jià)值倍數(shù)，市盈率模型C.股利貼現(xiàn)模型，經(jīng)濟(jì)附加值模型，自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型D.股利貼現(xiàn)模型，經(jīng)濟(jì)附加值模型，市銷(xiāo)率模型【答案】C41、每個(gè)期貨合約均以（）作為計(jì)算當(dāng)日盈虧的依據(jù)。A.當(dāng)日收盤(pán)價(jià)B.當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)C.估值D.當(dāng)日轉(zhuǎn)換價(jià)【答案】C42、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A43、對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言，應(yīng)該關(guān)注的是（）。A.名義收益率B.資本收益率C.實(shí)際收益率D.投資收益率【答案】C44、從一般意義上講，()是為了滿(mǎn)足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長(zhǎng)期資產(chǎn)的配比。A.行業(yè)風(fēng)格配置B.全球資產(chǎn)配置C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置【答案】D45、下列關(guān)于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段B.新興的、快速成長(zhǎng)的企業(yè)，其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動(dòng)產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負(fù)C.在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同D.企業(yè)的利潤(rùn)好就一定會(huì)有充足的現(xiàn)金流【答案】A46、以下不屬于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）A.結(jié)算B.登記C.交易D.存管【答案】C47、互換合約是指交易雙方之間約定的在未來(lái)某一期間內(nèi)交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的（）的合約。A.現(xiàn)金流B.資產(chǎn)C.負(fù)債D.證券【答案】A48、下列關(guān)于大宗商品的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域B.大宗商品不能抵御通貨膨脹C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場(chǎng)表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大【答案】B49、目前我國(guó)交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價(jià)估值的是（）。A.權(quán)證B.股票C.企業(yè)債D.可轉(zhuǎn)債【答案】D50、下列不屬于常用的財(cái)務(wù)杠桿比率的是()。A.資產(chǎn)負(fù)債率B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比C.利息倍數(shù)D.資產(chǎn)收益率【答案】D51、與期權(quán)合約在損益特性上具有一致性的是（）。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.利率互換合約D.信用違約互換合約【答案】D52、若某資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的預(yù)期收益率高于與其貝塔值對(duì)應(yīng)的預(yù)期收益率，也就是說(shuō)位于證券市場(chǎng)線(xiàn)的上方，則（）將更偏好于該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合,市場(chǎng)對(duì)該資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的需求超過(guò)其供給，最終抬升其價(jià)格，導(dǎo)致其預(yù)期收益率降低，使其向證券市場(chǎng)線(xiàn)回歸。A.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資者B.理性投資者C.非理性投資者D.風(fēng)險(xiǎn)投資者【答案】B53、關(guān)于做市商與經(jīng)紀(jì)人的相同點(diǎn)和區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來(lái)自于交易傭金B(yǎng).經(jīng)紀(jì)人能為市場(chǎng)提供流動(dòng)性，做市商不能C.經(jīng)紀(jì)人可以為做市商服務(wù)D.一般情況下，做市商參與交易，經(jīng)紀(jì)人不參與交易【答案】B54、杜邦恒等式中不涉及的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。A.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率B.權(quán)益乘數(shù)C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】D55、CAPM利用（）來(lái)描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。A.αB.βC.γD.δ【答案】B56、對(duì)于金融市場(chǎng)，以下事件中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.由于公司核算賬戶(hù)資金差錯(cuò)，造成貨幣資金多計(jì)29,944,309,821.45元B.由于受到幾十年一遇異常冷水團(tuán)影響，公司撒播的蝦夷扇貝絕收C.由于資金緊張，飼料供應(yīng)不及時(shí)，公司生豬養(yǎng)殖死亡率高于預(yù)期D.物價(jià)水平普遍上漲，出現(xiàn)通貨膨脹【答案】D57、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合下列條件的投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資（）。A.在境外設(shè)立，經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.經(jīng)營(yíng)投資管理業(yè)務(wù)達(dá)3年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣C.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，最近3年沒(méi)有受到所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰D.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣【答案】A58、下列關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法中，正確的是（）。A.貝塔系數(shù)大于0時(shí)、該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反B.貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致C.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反D.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)更大【答案】D59、流動(dòng)比率的公式是（）。A.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債B.流動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債C.流動(dòng)比率=流動(dòng)負(fù)債/流動(dòng)資產(chǎn)D.流動(dòng)比率=（流動(dòng)負(fù)債-存貨）/流動(dòng)資產(chǎn)【答案】A60、公司債券的發(fā)行主體是（）。A.有限責(zé)任公司B.股份公司C.集體所有制公司D.混合所有制公司【答案】B61、下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是（）。A.投資目標(biāo)與范圍B.時(shí)期選擇C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平D.基金管理人資歷【答案】D62、以下不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）A.流動(dòng)性管理B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.風(fēng)險(xiǎn)管理【答案】A63、（）是政府為籌集資金而向投資者出具并承諾在一定時(shí)期支付利息和償還本金的債務(wù)憑證。A.政府債券B.金融債券C.公司債券D.固定利率債券【答案】A64、下列不屬于構(gòu)成利潤(rùn)表的項(xiàng)目是（）。A.營(yíng)業(yè)收入B.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.利潤(rùn)【答案】C65、某公司發(fā)行的累積優(yōu)先股票面價(jià)值為100元，股息率為10%。如公司今年普通股每股分配股息2元，則該累積優(yōu)先股每股可分配股息（）元。A.8B.至少10C.10D.2【答案】B66、給定無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。A組合：平均收益率＝15％；標(biāo)準(zhǔn)差＝0.4；貝塔系數(shù)＝0.58B組合：平均收益率＝11％；標(biāo)準(zhǔn)差＝0.2；貝塔系數(shù)＝0.41A.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀B.按照貝塔系數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀C.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀D.A和B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)不相上下【答案】C67、關(guān)于基金運(yùn)作過(guò)程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是（）。A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用B.銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)D.基金的證券交易費(fèi)用【答案】C68、（）是證券投資基金會(huì)計(jì)核算的責(zé)任主體。A.基金管理公司B.基金托管人C.證券公司D.基金投資者【答案】A69、下列關(guān)于股票收益互換的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.交易一方或雙方支付的金額與特定股票、指數(shù)等權(quán)益類(lèi)標(biāo)的證券的表現(xiàn)掛鉤B.雙方按照收益軋差后的凈額進(jìn)行支付，會(huì)發(fā)生本金交換C.股票收益互換可以幫助投資者鎖定買(mǎi)入成本，對(duì)沖買(mǎi)入期間價(jià)格波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)D.股票收益互換的模式包括固定利率和股票收益的互換，股票收益和固定利率的互換，股票收益和股票收益的互換【答案】B70、（）是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來(lái)表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況。A.方差B.標(biāo)準(zhǔn)差C.貝塔系數(shù)D.跟蹤誤差【答案】D71、目前,在我國(guó)的證券投資基金估值中,通常按照（）對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。A.開(kāi)盤(pán)價(jià)B.市價(jià)C.公允價(jià)值D.交易價(jià)格【答案】B72、關(guān)于債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法不正確的是()。A.債券的價(jià)格與市場(chǎng)利率變動(dòng)密切相關(guān)，且呈反方向變動(dòng)B.當(dāng)市場(chǎng)利率上升時(shí)，大部分債券的價(jià)格會(huì)下降C.當(dāng)市場(chǎng)利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會(huì)上升D.債券基金的平均到期日越長(zhǎng)，債券基金的利率風(fēng)險(xiǎn)越低【答案】D73、按照股東權(quán)利分類(lèi)，股票可以分為（）。A.記名股票和無(wú)記名股票B.有面額股票和無(wú)面額股票C.普通股和優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票【答案】C74、根據(jù)（），投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高。A.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬理論B.風(fēng)險(xiǎn)控制理論C.多米諾骨牌理論D.能量破壞性釋放理論【答案】A75、下列不屬于構(gòu)成利潤(rùn)表的項(xiàng)目是（）。A.營(yíng)業(yè)收入B.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷(xiāo)售費(fèi)用和其他費(fèi)用C.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.利潤(rùn)【答案】C76、以下指數(shù)中不屬于國(guó)內(nèi)股票價(jià)格指數(shù)的是（）。A.上證180指數(shù)B.金融時(shí)報(bào)股價(jià)指數(shù)C.滬深300指數(shù)D.深證綜合股票價(jià)格指數(shù)【答案】B77、債券結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)對(duì)每筆債券交易都單獨(dú)進(jìn)行結(jié)算，一個(gè)買(mǎi)方對(duì)應(yīng)一個(gè)賣(mài)方，當(dāng)一方遇券或款不足時(shí)，系統(tǒng)不進(jìn)行部分結(jié)算的債券結(jié)算類(lèi)型是（）。A.雙邊凈額結(jié)算B.多邊結(jié)算C.凈額結(jié)算D.全額結(jié)算【答案】D78、下列不屬于對(duì)投資者管理能力評(píng)價(jià)的是（）。A.業(yè)績(jī)度量B.業(yè)績(jī)歸因C.績(jī)效評(píng)估D.再平衡【答案】D79、計(jì)算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)B.市場(chǎng)指數(shù)收益率C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率D.基金信息比率【答案】D80、已知一年期國(guó)庫(kù)券的名義利率為6％，預(yù)期通貨膨脹率為3％。市場(chǎng)對(duì)某資產(chǎn)所要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為4％，那么實(shí)際利率為（）。A.3％B.2％C.9％D.4％【答案】A81、某基金A在持有期為12個(gè)月，置信水平為95%的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%，則表明（）。A.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過(guò)95%B.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過(guò)5%C.該基金在12個(gè)月中的最大損失為5%D.該基金在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過(guò)5%【答案】D82、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過(guò)（）結(jié)清的。A.對(duì)沖平倉(cāng)B.實(shí)物交割C.現(xiàn)金交割D.現(xiàn)券交割【答案】A83、美式期權(quán)是指（）。A.指賦予期權(quán)的買(mǎi)方在事先約定好的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣(mài)方手中買(mǎi)入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買(mǎi)方此時(shí)的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買(mǎi)方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買(mǎi)方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)【答案】D84、（）一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專(zhuān)門(mén)產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)。A.風(fēng)險(xiǎn)投資戰(zhàn)略B.成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略C.并購(gòu)?fù)顿Y戰(zhàn)略D.危機(jī)投資戰(zhàn)略【答案】A85、投資管理過(guò)程是一相態(tài)循環(huán)過(guò)程，整個(gè)流程包含三個(gè)步驟，但不包括（）。A.反饋B.執(zhí)行C.檢驗(yàn)D.規(guī)劃【答案】C86、下列關(guān)于國(guó)內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類(lèi)型不包括（）。A.專(zhuān)業(yè)化的私募投資基金，如黑石集團(tuán)等B.大型多元化金融機(jī)構(gòu)下設(shè)的直接投資部門(mén)，如摩根士丹利、JP摩根等C.中方機(jī)構(gòu)發(fā)起、外資進(jìn)行入股，如聯(lián)想控股的成員企業(yè)弘毅投資D.大型企業(yè)的投資基金部門(mén)，為子公司制定并執(zhí)行與其發(fā)展戰(zhàn)略相匹配的投資組合戰(zhàn)略【答案】D87、某基金100個(gè)交易日的每日基金凈值變化的基點(diǎn)值?（單位：點(diǎn)）從小到大排列為?A.0.4631B.3.500C.8.025D.9.715【答案】D88、與生產(chǎn)商品、提供勞務(wù)、繳納稅金等直接相關(guān)的業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為（）。A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.除經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外的其他活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】A89、下列關(guān)于債券價(jià)格與利率的關(guān)系說(shuō)法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A90、2014年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。以下說(shuō)法不正確的是（）。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，