基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)提升訓(xùn)練?？糀卷附答案

單選題（共100題）1、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單B.政府債券、公司債券C.全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證D.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)【答案】D2、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過(guò)對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒(méi)有杠桿效應(yīng)D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買(mǎi)賣(mài)雙方在未來(lái)應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和互換合約只有一方在未來(lái)有義務(wù)【答案】C3、下列比例中，不能反映企業(yè)短期償債能力的是（）A.流動(dòng)比率B.速動(dòng)比率C.現(xiàn)金比率D.利息倍數(shù)【答案】D4、（）年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。A.2011B.2012C.2013D.2014【答案】C5、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為5%,則該債券的現(xiàn)值為（）。A.783.53元B.680.58元C.770.00元D.750.00元【答案】A6、以下不屬于考慮風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估指標(biāo)的是（）。A.詹森阿爾法（α）B.速度比率C.特雷諾比率D.夏普比率【答案】B7、下列對(duì)基金投資的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。A.基金管理人建倉(cāng)時(shí)或者為實(shí)現(xiàn)投資收益而進(jìn)行組合調(diào)整時(shí),可能會(huì)由于個(gè)股的市場(chǎng)流動(dòng)性相對(duì)不足而無(wú)法按預(yù)期的價(jià)格將股票或債券買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個(gè)股的流動(dòng)性較差時(shí)，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r(jià)格大量拋售股票或債券C.當(dāng)流動(dòng)性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時(shí)不會(huì)帶來(lái)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)【答案】C8、以下四種債券中,信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是（）。A.招商證券股份有限公司2015年度第十期短期融資券B.2014年大慶市城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)有限公司公司債券C.2013年記賬式附息（二十四期）國(guó)債D.中國(guó)進(jìn)出口銀行2013年第六期金融債券【答案】C9、假設(shè)在某固定時(shí)間段內(nèi)某基金的平均收益率為40％，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5。當(dāng)前一年定期存款利率為5％，則該基金的夏普比率為（）。A.0.65B.0.70C.0.60D.0.80【答案】B10、在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。A.有限合伙制B.公司制C.信托制D.無(wú)限責(zé)任制【答案】C11、基金管理人運(yùn)用證券投資基金買(mǎi)賣(mài)股票、債券的差價(jià)收入，（）增值稅。A.免征B.不征收C.征收D.減征【答案】A12、（）假定投資組合中各種風(fēng)險(xiǎn)因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過(guò)歷史數(shù)據(jù)分析和估計(jì)該風(fēng)險(xiǎn)因素收益分布的方差一協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。A.歷史模擬法B.方差一協(xié)方差法C.壓力測(cè)試法D.蒙特卡洛模擬法【答案】B13、證券公司向客戶(hù)收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的（）‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。A.1B.5C.3D.0【答案】C14、從2001年7月2日起，銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用的交易模式是（）。A.凈價(jià)交易B.全價(jià)交易C.溢價(jià)交易D.競(jìng)價(jià)交易【答案】A15、以下常見(jiàn)的股票市場(chǎng)指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是（）。A.標(biāo)普500B.上證綜指C.滬深300D.道瓊斯指數(shù)【答案】D16、以下不屬于再融資的方式是（）。A.股票回購(gòu)B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券C.非公開(kāi)發(fā)行股票D.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集【答案】A17、一般來(lái)說(shuō)，信用利差出現(xiàn)變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換（）。A.之后B.之中C.之前D.無(wú)法確定【答案】C18、基金管理公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)為()。A.基金管理公司股東會(huì)B.投資決策委員會(huì)C.基金經(jīng)理辦公室D.基金管理公司董事會(huì)【答案】B19、美式期權(quán)是指()。A.指賦予期權(quán)的買(mǎi)方在事先約定好的時(shí)間以執(zhí)行價(jià)格從期權(quán)賣(mài)方手中買(mǎi)入一定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利的合約B.是指買(mǎi)方此時(shí)的現(xiàn)金流為零C.指期權(quán)的買(mǎi)方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲D.允許期權(quán)買(mǎi)方在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行期權(quán)【答案】D20、2014年7月7日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)。以下說(shuō)法不正確的是（）。A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金B(yǎng).80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金C.僅投資于貨幣市場(chǎng)工具的，為貨幣市場(chǎng)基金D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金【答案】A21、（）方式，又稱(chēng)逐筆全額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)每筆證券交易均獨(dú)立結(jié)算，同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金（證券）和應(yīng)付資金（證券）不軋差處理。A.多邊凈額結(jié)算B.雙邊凈額結(jié)算C.全額結(jié)算D.純利凈額結(jié)算【答案】C22、以下關(guān)于基金稅收的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金取得的債券差價(jià)收入依照稅法的規(guī)定征收企業(yè)所得稅B.證券投資基金取得的債券利息收入由債券發(fā)行企業(yè)支付利息時(shí)，代扣代繳個(gè)人所得稅C.基金管理人以發(fā)行基金方式募集資金，不征收營(yíng)業(yè)稅D.目前，我國(guó)證券投資基金買(mǎi)入股票時(shí)暫不征收印花稅【答案】A23、關(guān)于基金分紅與基金分拆，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.現(xiàn)金分紅的投資者在獲得現(xiàn)金分紅時(shí)，其基金份額并沒(méi)有變化，但基金分拆的投資者的基金份額卻有較大變化B.基金分紅會(huì)造成大量的現(xiàn)金流出基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不會(huì)C.基金分紅不需要嚴(yán)格的時(shí)機(jī)選擇，而基金分拆則需要進(jìn)行時(shí)機(jī)選擇D.基金分紅有時(shí)需要部分基金資產(chǎn)，而基金分拆卻不需要【答案】C24、在現(xiàn)代企業(yè)中，（）可以無(wú)限期地獲得固定股息，因此，也相當(dāng)于一種統(tǒng)一公債。A.債權(quán)人B.優(yōu)先股的股東C.普通股的股東D.公司的原始股東【答案】B25、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。A.國(guó)際金融協(xié)會(huì)B.國(guó)際基金業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織【答案】D26、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)在于，這兩類(lèi)股票的股價(jià)有()支持。A.平穩(wěn)的預(yù)期收益B.平穩(wěn)的實(shí)際收益C.較高的預(yù)期收益D.較高的實(shí)際收益【答案】D27、下列不屬于QDII機(jī)制意義的是（）。A.促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)C.有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠道參與境外證券投資，減輕資本非法外逃的壓力，將資本流出置于可監(jiān)控的狀態(tài)D.有利于香港特區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展【答案】A28、下列不屬于信用風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施是（）A.進(jìn)行流動(dòng)性壓力測(cè)試，分析投資者申贖行為，測(cè)算當(dāng)面臨外部市場(chǎng)環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時(shí)，沖擊成本對(duì)投資組合資產(chǎn)流動(dòng)性的影響，并相應(yīng)調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合B.建立針對(duì)債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評(píng)級(jí)制度，結(jié)合外部信用評(píng)級(jí)，進(jìn)行發(fā)行人信用風(fēng)險(xiǎn)管理C.建立交易對(duì)手信用評(píng)級(jí)制度，根據(jù)交易對(duì)手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對(duì)交易對(duì)手進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并定期更新D.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)現(xiàn)、匯報(bào)和處理?；鸸究蓪?duì)其管理的所有投資組合與同一交易對(duì)手的交易集中度進(jìn)行限制和監(jiān)控【答案】A29、關(guān)于相關(guān)系數(shù)Pij可能的取值范圍，以下表達(dá)正確的是（）。A.-lB.0C.+和-lD.+l【答案】C30、開(kāi)放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的()。A.申購(gòu)與贖回情況B.轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況C.利息計(jì)算D.拆分【答案】C31、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間內(nèi)：對(duì)市場(chǎng)參與者債券買(mǎi)賣(mài)的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。A.全額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實(shí)時(shí)處理交收D.批量處理交收【答案】B32、制定有效的估值政策和程序,履行信息披露義務(wù),并在估值方法和調(diào)整幅度做出重大變化時(shí)進(jìn)行公告或解釋的市場(chǎng)主體是（）。A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B.基金管理人C.基金托管人D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】B33、如果基于月度收益計(jì)算得到的下行標(biāo)準(zhǔn)差為8%，那么年化下行標(biāo)準(zhǔn)差為（）A.3.32%B.2.31%C.27.71%D.96%【答案】C34、凈額清算又分為雙邊凈額清算和（）。A.多邊凈額清算B.貨銀對(duì)付C.單邊凈額清算D.共同對(duì)手方凈額清算【答案】A35、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.投資組合平均剩余期限B.跟蹤誤差C.融資比例D.浮動(dòng)利率債券投資情況【答案】B36、私募股權(quán)投資基金中一般被認(rèn)為是最佳退出渠道的是（）。A.首次公開(kāi)發(fā)行B.買(mǎi)殼上市或借殼上市C.管理層回購(gòu)D.破產(chǎn)清算【答案】A37、經(jīng)常用來(lái)反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是（）。A.分位數(shù)B.中位數(shù)C.方差D.均值【答案】D38、在基金管理公司，()負(fù)責(zé)記錄并保存每日投資交易情況的工作。A.投資部B.研究部C.交易部D.財(cái)務(wù)部【答案】C39、銀行間債券市場(chǎng)的債券結(jié)算指令處理方式不包括()。A.全額結(jié)算實(shí)時(shí)處理交收B.全額結(jié)算批量處理交收C.凈額結(jié)算批量處理交收D.凈額結(jié)算實(shí)時(shí)處理交收【答案】D40、（）的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性，在評(píng)估股票價(jià)值時(shí)需要對(duì)公司的收入質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)。A.市現(xiàn)率B.市凈率C.市銷(xiāo)率D.企業(yè)價(jià)值倍數(shù)【答案】C41、不屬于基金收益中其他收入的項(xiàng)目是（）。A.贖回費(fèi)余額B.基金獲得的賠償款C.存款利息收入D.新股手續(xù)費(fèi)返還【答案】C42、關(guān)于全球投資業(yè)繢標(biāo)準(zhǔn)（GIPS)收益率的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.假如實(shí)際的世界買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則再計(jì)算未扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用中包含買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支的部分B.投資組合的收益率必須以期初資產(chǎn)加權(quán)計(jì)算,或采用其他能夠反應(yīng)起初價(jià)值及對(duì)外現(xiàn)金流的方法C.假如實(shí)際的真實(shí)買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支無(wú)法從綜合費(fèi)用中確定并分離出來(lái)，則再計(jì)算已扣除費(fèi)用收益時(shí)，必須從收益中減去全部綜合費(fèi)用或綜合費(fèi)用中包含直接買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支及投資管理費(fèi)用的部分D.所有的收益計(jì)算必須扣除期內(nèi)的實(shí)際買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支，如果無(wú)法得出實(shí)際買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支，可以使用估計(jì)的買(mǎi)賣(mài)開(kāi)支【答案】D43、對(duì)于B股,中國(guó)結(jié)算公司要收取結(jié)算費(fèi)在上海證券交易所結(jié)算費(fèi)是成交金額的（）。A.0.3％B.1％C.0.05％D.0.75％【答案】C44、有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)的回購(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是()。A.買(mǎi)斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)91天B.買(mǎi)斷式回購(gòu)期內(nèi)，正回購(gòu)方可以使用該筆債券C.質(zhì)押凍結(jié)期間債券的利息歸出質(zhì)人所有D.質(zhì)押式回購(gòu)是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)【答案】B45、中國(guó)某基金公司香港子公司與海外機(jī)構(gòu)合作在紐交所推出了“某某滬深300中國(guó)A股ETF”，該基金屬于（）。A.RQFII基金B(yǎng).UCITS基金C.QDII基金D.滬股通基金【答案】A46、下列關(guān)于另類(lèi)投資產(chǎn)品與其他投資產(chǎn)品的關(guān)系的表述正確的是（）。A.另類(lèi)投資產(chǎn)品與股票具有較低的相關(guān)性B.大宗商品投資和傳統(tǒng)證券投資產(chǎn)品呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系C.投資者能夠利用另類(lèi)投資產(chǎn)品達(dá)到提高流動(dòng)性的目的D.另類(lèi)投資產(chǎn)品與固定收益證券具有較高的相關(guān)性【答案】A47、（）是以一個(gè)高于股票市價(jià)的價(jià)格回購(gòu)一定數(shù)量的股票，此法回購(gòu)成本較高。A.場(chǎng)內(nèi)協(xié)議回購(gòu)B.場(chǎng)外公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)C.要約回購(gòu)D.憑證回購(gòu)【答案】C48、為解決不同方法制作出來(lái)的業(yè)績(jī)報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問(wèn)題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開(kāi)始籌備成立全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績(jī)效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。A.1993B.1995C.1997D.1999【答案】B49、隨著企業(yè)債務(wù)增加而提高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和可能產(chǎn)生的破產(chǎn)成本，會(huì)増加企業(yè)的額外成本，而最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者之間的一個(gè)均衡點(diǎn)，這一均衡點(diǎn)被稱(chēng)為（）。A.最佳收益比率B.最佳負(fù)債比率C.最佳權(quán)益比率D.最佳股本比率【答案】B50、反映企業(yè)一定時(shí)期總體經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.利潤(rùn)表C.所有者權(quán)益表D.現(xiàn)金流量表【答案】B51、對(duì)于金融市場(chǎng)，以下事件中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.由于公司核算賬戶(hù)資金差錯(cuò)，造成貨幣資金多計(jì)29,944,309,821.45元B.由于受到幾十年一遇異常冷水團(tuán)影響，公司撒播的蝦夷扇貝絕收C.由于資金緊張，飼料供應(yīng)不及時(shí)，公司生豬養(yǎng)殖死亡率高于預(yù)期D.物價(jià)水平普遍上漲，出現(xiàn)通貨膨脹【答案】D52、下列證券的持有者，對(duì)公司事務(wù)有表決權(quán)的是（）A.政府債券B.公司債券C.普通股D.優(yōu)先股【答案】C53、以下不屬于可回售債券的特點(diǎn)的是（）A.回售價(jià)格通常是債券的面值B.受益人是發(fā)行人C.可回售債券的利息更低D.在發(fā)行一段時(shí)間后才可執(zhí)行回售權(quán)【答案】B54、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。A.安全性、流動(dòng)性B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性C.安全性、制約性D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性【答案】A55、下列關(guān)于有限合伙制與公司制私募股權(quán)投資基金組織結(jié)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。A.公司制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司形式設(shè)立B.公司制目前成為私募股權(quán)投資基金最主要的運(yùn)作方式C.有限合伙人具備獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)力D.公司制的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理【答案】D56、（）是指?jìng)l(fā)行人有可能在債券到期日之前回購(gòu)債券的風(fēng)險(xiǎn)。A.利率風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)【答案】C57、在理想交易中，投資者可以迅速地以決策時(shí)的基準(zhǔn)價(jià)格完成一定數(shù)量的證券交易，且不存在()。A.交易時(shí)間B.交易成本C.交易利潤(rùn)D.交易價(jià)格【答案】B58、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性。A.房地產(chǎn)B.不動(dòng)產(chǎn)C.固定資產(chǎn)D.流動(dòng)資產(chǎn)【答案】B59、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當(dāng)。A.結(jié)算機(jī)構(gòu)B.證券公司C.保險(xiǎn)公司D.商業(yè)銀行【答案】A60、現(xiàn)金流量表的基本結(jié)構(gòu)不包括（）。A.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量B.投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量C.籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量D.募集活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量【答案】D61、下列不屬于常用來(lái)反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。A.貝塔系數(shù)B.久期C.行業(yè)投資集中度D.標(biāo)準(zhǔn)差【答案】B62、關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權(quán)和收益分配權(quán)，以下表述正確的是（）。A.普通股不可以選舉董事B.優(yōu)先股沒(méi)有到期期限，無(wú)需歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當(dāng)于永久年金的債券,但其股息一般比債券利息要低一些C.債券是最后一個(gè)被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配D.優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價(jià)而換取的對(duì)公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)【答案】D63、可供基金進(jìn)行利潤(rùn)分配的金額為（）。A.期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)B.未分配利潤(rùn)C(jī).本期已實(shí)現(xiàn)收益D.期末未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)部分的孰高數(shù)【答案】A64、（）是股票最基本的特征。A.收益性B.風(fēng)險(xiǎn)性C.流動(dòng)性D.永久性【答案】A65、（）又稱(chēng)為選擇權(quán)合約。A.遠(yuǎn)期合約B.期貨合約C.期權(quán)合約D.外匯期貨【答案】C66、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()天。A.90B.91C.360D.365【答案】D67、在我國(guó)結(jié)算體系下，以下結(jié)算方式交收期從T+0到T+N不等的是（）。A.雙邊凈額結(jié)算B.分級(jí)結(jié)算C.多邊凈額結(jié)算D.全額結(jié)算【答案】D68、QFII主體資格認(rèn)定中，對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上A.1B.2C.3D.5【答案】B69、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】C70、關(guān)于股票基金的風(fēng)險(xiǎn)暴露分析，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.通過(guò)對(duì)基金持股市值的分析，可以看出基金對(duì)大盤(pán)股、中盤(pán)股和小盤(pán)股的投資風(fēng)險(xiǎn)暴露情況B.如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場(chǎng)指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于價(jià)值型基金C.周轉(zhuǎn)率高的基金，所付出的交易傭金和印花稅也較高，基金業(yè)績(jī)不如周轉(zhuǎn)率低的基金D.低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于對(duì)股票的長(zhǎng)期持有【答案】A71、我國(guó)債券市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所主要是指（）。A.銀行間市場(chǎng)B.上海證券交易所、深圳證券交易所C.銀行柜臺(tái)市場(chǎng)D.證券公司【答案】B72、關(guān)于貨幣市場(chǎng)工具，以下表述正確的包括（）A.I、II、IVB.I、IVC.IVD.II、III、IV【答案】A73、以下選項(xiàng)中不屬于股票價(jià)格指數(shù)的編制方法是（）A.加權(quán)平均法B.移動(dòng)平均法C.算數(shù)平均法D.幾何平均法【答案】B74、銀行A因急需1000萬(wàn)元資金頭寸，將其持有的部分利率債質(zhì)押給銀行B，并與銀行B簽訂了回購(gòu)協(xié)議，10天后將債券回購(gòu)，并支付銀行B年化3.6％的利率，銀行A到期回購(gòu)的價(jià)格為（）萬(wàn)元。A.1002B.1001C.1003D.1000【答案】B75、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不得超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的（）。A.30%B.20%C.15%D.10%【答案】A76、以下可以成為可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行人的是（）A.上市公司控股股東B.市公司持股超過(guò)20%的股東C.上市公司D.擬上市公司【答案】C77、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于（）的資金供給。A.主板市場(chǎng)B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)和貨幣市場(chǎng)D.一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)【答案】C78、投資者將選擇并持有有效的投資組合，即那些在給定的風(fēng)險(xiǎn)水平下使得期望收益最大化的投資組合，或那些在給定的期望收益率上使得風(fēng)險(xiǎn)最小化的投資組合，這種說(shuō)法（）。A.錯(cuò)誤B.正確C.部分正確D.部分錯(cuò)誤【答案】B79、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在95%的概率下。月度凈值增長(zhǎng)率的區(qū)間是()。A.+3%～+2%B.+3%～0C.+5%～-1%D.+8%～-5%【答案】D80、下列關(guān)于零息債券的說(shuō)法完全正確的是（）。A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限，但在期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值B.零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益C.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息企業(yè)債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購(gòu)買(mǎi)，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升D.以上選項(xiàng)都對(duì)【答案】D81、通常情況下，投資期限越短，則投資者對(duì)流動(dòng)性的要求（）。A.越高B.越低C.沒(méi)變化D.不確定【答案】A82、下列關(guān)于普通股股東和優(yōu)先股股東表決權(quán)的表述中，在一般情況下正確的是（）A.普通股股東沒(méi)有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)B.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒(méi)有表決權(quán)C.普通股股東具有表決權(quán)，優(yōu)先股股東具有表決權(quán)D.普通股股東沒(méi)有表決權(quán)，優(yōu)先股股東沒(méi)有表決權(quán)【答案】B83、利率互換的兩種形式是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B84、中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司最終交收時(shí)點(diǎn)為交收日()。A.15:30B.14:00C.16:00D.17:00【答案】C85、投資組合A、B的主動(dòng)比重分別為30％、60％，且A、B的基準(zhǔn)指數(shù)相同，可以得出以下結(jié)論（）。A.投資組合A與基準(zhǔn)的相關(guān)性較投資組合B與基準(zhǔn)的相關(guān)性要低B.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合B一定會(huì)跑贏投資組合AC.投資組合B與基準(zhǔn)的表現(xiàn)可能比投資組合A與基準(zhǔn)的表現(xiàn)差別大D.市場(chǎng)上漲時(shí)，投資組合A一定會(huì)跑贏投資組合B【答案】C86、如果證券市場(chǎng)為半強(qiáng)有效市場(chǎng)，則證券價(jià)格能夠充分反映以下信息中的（）。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅲ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A87、根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，結(jié)算參與人在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司開(kāi)立的結(jié)算資金賬戶(hù)包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D88、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。A.否定強(qiáng)式有效市場(chǎng)B.否定半強(qiáng)式有效市場(chǎng)C.否定弱式有效市場(chǎng)D.以上都不對(duì)【答案】B89、關(guān)于交易所的交易時(shí)間，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的B.一般每周營(yíng)業(yè)4天，周五、周六、周日及國(guó)家法定節(jié)假日休息C.每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排【答案】B90、多因素模型精確度量股票型基金因承擔(dān)債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的（）或債券型基金因承擔(dān)股票市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的（）。A.超額收益；超額收益B.超額收益；投資風(fēng)險(xiǎn)C.投資風(fēng)險(xiǎn)；超額收