期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)題庫綜合B卷附答案

單選題（共100題）1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B2、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事委托代表出席理事會會議的表述中，錯誤的是()。A.委托應(yīng)當采取書面形式，且授權(quán)范圍應(yīng)當明確B.只能委托其他理事代為出席會議C.每位理事只能接受一位理事的委托，代表出席會議D.理事會討論重大事項的，理事必須本人出席，不得委托他人代為出席【答案】D3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)【答案】C4、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應(yīng)當根據(jù)客戶請求向期貨交易所主張權(quán)利，期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所，期貨公司可作為()參加訴訟。A.原告B.被告C.第三人D.證人【答案】C5、期貨公司向股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀服務(wù)的，（）風險管理要求。A.可以降低B.不得降低C.必須提高D.不得提高【答案】B6、對于《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標準的風險監(jiān)管指標，當風險監(jiān)管指標達到規(guī)定標準的（）時，就屬于中國證監(jiān)會設(shè)置的預(yù)警標準。A.80%B.120%C.150%D.180%【答案】B7、張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理。對此，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉張某違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之E1起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.7C.10D.20【答案】C8、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當自資產(chǎn)管理合同變更之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會B.中國期貨市場監(jiān)控中心C.中國證監(jiān)會D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A9、期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自（）起自動失效。A.離任之日B.離任前一日C.離任后一日D.提出離職之日【答案】A10、期貨公司應(yīng)當在年度終了后的（）個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。A.1B.2C.3D.4【答案】D11、下列（）不屬于專業(yè)投資者。A.社會保障基金B(yǎng).期貨公司C.QFIID.QDII【答案】D12、期貨公司及其分支機構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A.3B.5C.10D.20【答案】A13、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，通過從業(yè)資格考試的人員將取得由（）頒發(fā)的從業(yè)資格考試證明。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.所在期貨公司【答案】B14、人民法院在辦理案件過程中，依法需要通過期貨交易所、期貨公司查詢、凍結(jié)、劃撥資金或者有價證券的，期貨交易所、期貨公司應(yīng)當予以協(xié)助，應(yīng)當協(xié)助而拒不協(xié)助的，按照（）之規(guī)定辦理。A.《中華人民共和國民事訴訟法》B.《關(guān)于執(zhí)行若干問題的規(guī)定》C.《中華人民共和國行政法》D.《中華人民共和國刑事訴訟法》【答案】A15、期貨公司變更住所，應(yīng)當向（）提交變更住所相關(guān)備案材料。A.遷出地期貨交易所B.遷出地工商行政管理機構(gòu)C.擬遷入地期貨交易所D.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)【答案】D16、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術(shù)風險C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C17、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)自收到查詢申請之日起（）內(nèi)反饋。A.3個工作日B.3個自然日C.5個工作日D.5個自然日【答案】C18、某期貨交易所的鋁期貨價格于2016年3月14日、15日、16日連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是（）。A.把最大漲幅幅度調(diào)整為5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為3%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】B19、期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后（）個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條規(guī)定，確定的比例代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。A.10B.15C.20D.25【答案】B20、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)收到公民、法人或者其他組織的信息更正申請后，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)進行處理，并將處理結(jié)果告知申請人。A.5B.10C.15D.30【答案】C21、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作（）年以上經(jīng)驗。A.3;3B.3;5C.5;7D.5;10【答案】B22、因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資之日起未逾（）年，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.1B.2C.3D.5【答案】D23、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部分，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當做出必要的崗位獨立.信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】A24、審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應(yīng)當以期貨交易所規(guī)定的（）為標準。A.結(jié)算準備金最低余額B.透支額度C.風險準備金D.保證金比例【答案】D25、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。A.價格發(fā)現(xiàn)的功能B.套利保值的功能C.風險分散的功能D.規(guī)避風險的功能【答案】D26、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近（）年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。A.1B.2C.3D.5【答案】C27、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由（）制定。A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】A28、被免職的期貨公司首席風險官可以向（）解釋說明情況。A.期貨公司高級管理層B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.公司住所地國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】C29、自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。A.1B.2C.3D.5【答案】B30、下列選項中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當公示信息內(nèi)容的是（）。A.咨詢服務(wù)收費標準B.業(yè)務(wù)資格C.從業(yè)人員資格D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式【答案】A31、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當向結(jié)算會員收?。ǎ.結(jié)算擔保金B(yǎng).風險準備金C.結(jié)算準備金D.風險擔保金【答案】A32、甲是某期貨公司客戶，某H結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例，低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，經(jīng)甲要求，期貨公司允許甲在未追加保證金的情形下繼續(xù)持倉。下列說法中正確的有（）。A.期貨公司次日應(yīng)當對甲的持倉進行強行平倉B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉C.期貨公司的行為不應(yīng)當認定為透支交易D.如果甲的賬戶因繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應(yīng)當承擔主要賠償責任【答案】C33、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)D.期貨交易所【答案】B34、我國期貨交易所會員必須是（）。A.事業(yè)單位B.自然人C.境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D.境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織【答案】D35、期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當事前向（）報告。A.中國證監(jiān)會B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】A36、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。A.2年B.3年C.5年D.7年【答案】B37、甲期貨公司共有10家營業(yè)部．現(xiàn)有凈資產(chǎn)6000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A38、期貨公司()負責監(jiān)督期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度的制定和執(zhí)行，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。A.總經(jīng)理B.董事長C.首席風險官D.分管投資咨詢業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理【答案】C39、期貨公司風險監(jiān)管指標符合規(guī)定標準的，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)應(yīng)當自驗收合格之日起（）個工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施。A.1B.3C.5D.7【答案】B40、下列情形中，應(yīng)認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。A.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案C.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求D.未取得金融期貨業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)【答案】D41、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。A.3B.5C.7D.10【答案】B42、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，（）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.期貨交易所D.期貨公司【答案】B43、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D44、某期貨公司財務(wù)部工作人員任某挪用客戶300萬元期貨保證金，為其父親進行股票交易，獲利30萬元，隨后將挪用的300萬元期貨保證金返還，下列關(guān)于任某挪用期貨保證金的刑事責任的表述，正確的是（）。A.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪B.鑒于任某將所挪用的保證金予以返還，任某不承擔刑事責任C.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任D.任某挪用保證金的行為屬職務(wù)行為，構(gòu)成單位犯罪【答案】C45、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理B.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】B46、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，由（）承擔。A.客戶B.期貨公司C.期貨經(jīng)紀人D.客戶和期貨公司共同【答案】B47、隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證、會計賬簿、財務(wù)會計報告，情節(jié)嚴重的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。A.1B.5C.3D.10【答案】B48、客戶下達的交易指令沒有品種.數(shù)量.買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由（）。A.期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外B.客戶自己承擔C.期貨公司與客戶平均分擔D.期貨公司與客戶自行協(xié)商【答案】A49、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)按照（）原則，對轄區(qū)內(nèi)營業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營活動進行監(jiān)督管理。A.適當性B.屬地監(jiān)管C.區(qū)域自定D.崗位監(jiān)管【答案】B50、根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司可以接受（）委托為其進行期貨交易。A.證券市場禁止進入者B.某民營企業(yè)的工作人員C.中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員D.某國家機關(guān)【答案】B51、下列關(guān)于期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)B.期貨公司總部應(yīng)當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理C.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排D.期貨公司應(yīng)當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立【答案】A52、期貨公司應(yīng)當于月度終了后的（）工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表。A.3個B.5個C.7個D.10個【答案】C53、投資者應(yīng)當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任。A.適當分攤B.合理理賠C.買賣自負D.風險自負【答案】C54、投資者期貨交易經(jīng)歷應(yīng)當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C55、根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規(guī)定，經(jīng)營機構(gòu)開展適當性自查的時間要求是()。A.每三個月開展一次B.每半年開展一次C.每一年開展一次D.每兩年開展一次【答案】B56、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，王某未能按規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協(xié)議。隨后交易中，（）。A.保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失由期貨公司承擔B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失由客戶承擔C.全部損失由客戶承擔D.全部損失由期貨公司承擔【答案】A57、不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由（）承擔。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨業(yè)協(xié)會D.從事期貨交易的單位或者個人【答案】D58、非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額，未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司依法有權(quán)采取的措施是（）。A.及時向中國證監(jiān)會舉報B.及時向期貨交易所報告C.對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉D.對該非結(jié)算會員的公開譴責【答案】C59、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉(zhuǎn)讓存單D.可流通的國債【答案】D60、期貨交易所應(yīng)當按照（）的比例提取風險準備金，風險準備金應(yīng)當單獨核算，專戶存儲。A.經(jīng)營利潤的30%B.經(jīng)營利潤的20%C.手續(xù)費收入的30%D.手續(xù)費收入的20%【答案】D61、下列關(guān)于期貨公司風險監(jiān)控指標標準的表述中，正確的是（）A.凈資本與風險資本準備的比例不得低于120％B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％C.負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％D.凈資本不得低于人民幣3000萬元【答案】D62、（）應(yīng)當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新期貨從業(yè)人員資格注冊、誠信記錄等信息。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.財政部【答案】C63、期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以（）。A.吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照B.強制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)C.變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍D.注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D64、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C65、期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日（）個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告。A.1B.5C.3D.2【答案】C66、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應(yīng)提交的申請材料中不包括（）。A.申請書B.任職資格申請表C.2名推薦人的書面推薦意見D.期貨從業(yè)人員資格【答案】D67、首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司（）。A.高級管理人員B.中級管理人員C.合規(guī)部經(jīng)理D.業(yè)務(wù)部經(jīng)理【答案】A68、會員制期貨交易所會員大會有(）會員參加方為有效。A.1/3以上B.2/3以上C.7/4以上D.3/4以上【答案】B69、期貨從業(yè)人員劉某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，劉某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。期貨公司了解到上述情形后，開除了劉某。期貨公司應(yīng)當在對劉某做出處分決定后向（）報告。A.期貨交易所B.中國證監(jiān)會C.所在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D70、期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A71、國有企業(yè)進行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)遵循（）原則，嚴格遵守有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國有資產(chǎn)進入期貨市場的規(guī)定。A.謹慎B.客觀C.結(jié)算D.套期保值【答案】D72、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)（），對其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷。A.適當性匹配意見B.投資者的不同分類C.投資者的風險承受能力D.產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級【答案】D73、期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定收取手續(xù)費的，應(yīng)當（）。A.給予多收取手續(xù)費10倍的罰款B.責令雙倍退還多收取的手續(xù)費C.責令退還多收取的手續(xù)費D.責令將多收取的手續(xù)費上繳國庫【答案】C74、下列（）不是會員制期貨交易所章程所必須載明的。A.會員資格及其管理辦法B.會員的權(quán)利和義務(wù)C.對會員的獎勵辦法D.對會員的紀律處分【答案】C75、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬于（）。A.期貨公司B.期貨交易所C.期貨投資者保障基金D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】C76、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。A.期貨交易所會員大會或股東大會B.期貨交易所理事會或董事會C.中國保監(jiān)會D.中國證監(jiān)會【答案】D77、2008年紅棗期貨交易活躍，某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理王某擅自利用這些資金以自己的名義買進了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定？（）A.挪用客戶保證金B(yǎng).違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金C.收取保證金不入賬D.不按照規(guī)定接受客戶委托【答案】A78、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》的規(guī)定，除（）同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)D.中國證監(jiān)會【答案】C79、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A.2B.3C.5D.7【答案】A80、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.法院【答案】A81、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D82、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交申請日前（）個會計年度每季度末客戶權(quán)益總額情況表。A.1B.2C.3D.4【答案】C83、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的，應(yīng)當經(jīng)（）批準。A.中國證監(jiān)會B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀監(jiān)會【答案】A84、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當與期貨公司簽訂（）。A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議B.期貨經(jīng)紀合同C.委托理財協(xié)議D.期貨交易合同【答案】A85、保障基金的管理和運用遵循（）的原則。A.公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。B.取之于市場、用之于市場的原則。C.遵循安全、穩(wěn)健的原則D.公開、合理、有效的原則【答案】D86、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B87、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，客戶開立期貨賬戶時，負責對客戶開戶資料進行審核的是（）。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.期貨公司【答案】D88、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。A.主管部門B.所在機構(gòu)的股東C.期貨交易各方D.中國證監(jiān)會【答案】C89、期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行（）管理。A.集中統(tǒng)一B.自律C.統(tǒng)一D.集中【答案】B90、期貨公司會員不得為綜合評估得分在（）以下的投資者申請開立金融期貨交易編碼。A.50分B.60分C.70分D.80分【答案】C91、甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令人市交易。期貨公司私下對沖、對賭，未將甲的指令人市交易等形成的交易結(jié)果（）。A.無效B.效力待定，如果甲追認，則有效C.有效，如果甲認為損害自己的利益，可以撤銷D.有效【答案】A92、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。A.3年內(nèi)B.6個月至12個月C.3年內(nèi)或永久性D.永久性【答案】A93、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中發(fā)生重大事項的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。A.5B.3C.2D.1【答案】C94、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.中國人民銀行D.法院【答案】A95、期貨從業(yè)人員向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告違法行為的，這些監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)當對報告行為（）。A.公開B.保密C.不處理D.向公安機關(guān)報告【答案】B96、下列關(guān)于保障基金的籌集的說法中，錯誤的是（）。A.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當專戶存儲保障基金C.保障基金來源雖然多元化，但保障基金不可以接受社會捐贈D.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金【答案】C97、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》（試行），期貨公司應(yīng)當（）提名并聘任首席風險官。A.根據(jù)公司章程的規(guī)定B.由董事長C.由總經(jīng)理D.由監(jiān)事會【答案】A98、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應(yīng)當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D99、《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》規(guī)定，是否回避，由所在部門或機構(gòu)負責人在收到回避申請的（）個工作日內(nèi)做出決定。A.1B.3C.5D.7【答案】C100、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A.執(zhí)業(yè)紀律B.專業(yè)勝任能力C.職業(yè)品德D.職業(yè)創(chuàng)新能力【答案】D多選題（共40題）1、銀行或者其他金融機構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具()情節(jié)嚴重，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。A.存單B.票據(jù)C.資信證明D.信用證【答案】ABCD2、某證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)。該證券公司可以提供的服務(wù)是()。A.協(xié)助期貨公司向客戶提示風險B.利用證券資金賬戶為客戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.提供期貨行情信息D.協(xié)助期貨公司辦理開戶手續(xù)【答案】ACD3、下列情形中，期貨公司需承擔舉證責任的有（）。A.期貨公司將交易結(jié)算結(jié)果通知給客戶，客戶否認收到上述通知的B.期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的C.客戶的交易指令是否入市交易D.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的【答案】ACD4、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，（）向?qū)Ψ匠袚`約的責任。A.期貨交易所應(yīng)當代期貨公司B.期貨公司應(yīng)當代客戶C.違約客戶D.交割倉庫代違約方【答案】AB5、期貨從業(yè)人員甲某，因職務(wù)之便，違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，但情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的，下列處罰中正確的是（）。A.中國期貨業(yè)協(xié)會予以公開譴責B.可免于紀律懲戒C.由中國期貨業(yè)協(xié)會責成從業(yè)人員所在期貨經(jīng)營機構(gòu)予以批評教育D.由中國證監(jiān)會予以批評教育【答案】BC6、期貨交易所的合并可以采取（）方式。A.吸收合并B.新設(shè)合并C.兼營合并D.收購合并【答案】AB7、甲、乙、丙、丁四人均在某期貨公司任職，甲是該公司董事，乙為該公司監(jiān)事，丙是財務(wù)部主任，丁是首席風險官。根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，甲、乙、丙、丁四人中，屬于該期貨公司高級管理人員的有（）。A.甲B.乙C.丙D.丁【答案】CD8、自然人投資者申請開立金融期貨交易編碼符合的條件有（）。A.申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識，通過相關(guān)測試C.具有累計10個交易日、20筆以上（含）的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上（含）的期貨交易成交記錄D.不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形【答案】ABCD9、關(guān)于風險監(jiān)管報表的編制和披露，下列人員中應(yīng)當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字的是（）。A.期貨公司法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.首席風險官D.財務(wù)負責人E【答案】ABCD10、在我國，依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的機構(gòu)是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.商務(wù)部D.期貨交易所【答案】BD11、參加期貨從業(yè)資格考試應(yīng)符合的條件有（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿18周歲C.具有大學本科以上文化程度D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試【答案】AB12、下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。A.召集會員大會，并向會員大會報告工作B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過C.決定會員的接納和退出D.決定對違規(guī)行為的紀律處分【答案】ABCD13、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）。A.保證金B(yǎng).手續(xù)費C.傭金D.其他資產(chǎn)【答案】AD14、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當切實履行主動管理職責，不允許的行為包括（）。A.為其他機構(gòu)、個人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負責盡職調(diào)查或者投資運作C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達投資指令或者提供投資建議D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見行使資產(chǎn)管理計劃所持證券的權(quán)利【答案】ABCD15、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益B.代理客戶從事期貨交易C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為D.為非結(jié)算會員提供結(jié)算服務(wù)【答案】ABC16、期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、（）和其他應(yīng)當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A.成交價B.持倉量C.最高價與最低價D.開盤價與收盤價【答案】ABCD17、客戶應(yīng)當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當通過（）轉(zhuǎn)賬存取保證金。A.備案的期貨保證金賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.登記的期貨結(jié)算賬戶D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶【答案】AC18、下列各項屬于期貨公司營業(yè)部內(nèi)部控制制度的有（）。A.營業(yè)部崗位職責及人員管理制度B.營業(yè)部投資者回訪制度C.反洗錢制度D.營業(yè)部市場營銷管理制度E【答案】ABCD19、在組織機構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有（）。A.會員制期貨交易所設(shè)會員大會，而公司制期貨交易所設(shè)股東大會B.會員制期貨交易所設(shè)理事會，而公司制期貨交易所設(shè)董事會C.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理D.會員制期貨交易所與公司制期貨交易所都設(shè)監(jiān)事會【答案】ABC20、期貨公司提供交易咨詢服務(wù)時應(yīng)當（）。A.避免以研究人員個人角度形成獨立意見B.提示潛在的市場變化和投資風險C.向客戶明示有無利益沖突D.就市場行情做出確定性判斷E【答案】BC21、（）依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券監(jiān)督管理委員會C.期貨交易所D.中國證券業(yè)協(xié)會【答案】AC22、投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成（）。A.投資建議B.對投資者的獲利保證C.投資意見D.對投資者的利益保證E【答案】AB23、期貨公司應(yīng)當事前了解（）等情況，認真評估客戶的風險偏好、風險承受能力和服務(wù)需求。A.客戶的身份B.財務(wù)狀況C.投資經(jīng)驗D.客戶家庭背景【答案】ABC24、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事的業(yè)務(wù)活動有（）。A.非自用不動產(chǎn)投資B.為期貨交易提供集中履約擔保C.股票投資D.信托投資【答案】ACD25、期貨公司不得運用（）等方式欺詐客戶。A.公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益B.夸大資產(chǎn)管理業(yè)績C.公布資管規(guī)模D.收取費用或者報酬E【答案】AB26、期貨公司應(yīng)當執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的()，及時、妥善處理客戶投訴事項。A.方式B.內(nèi)容C.要求D.程序【答案】BCD27、期貨公司股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人，為期貨公司提供相關(guān)服務(wù)的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等中介服務(wù)機構(gòu)涉嫌違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取下列()措施。A.監(jiān)管談話B.責令改正C.出具警示函D.給予行政處分【答案】ABC28、份額登記機構(gòu)應(yīng)當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將集合資產(chǎn)管理計劃（）等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)。A.投資者名稱B.投資者身份信息C.份額明細D.投資者近親屬身份信息【答案】ABC29、首席風險官根據(jù)履行職責的需要，享有（）職權(quán)。A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會議B.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料C.查閱期貨公司相關(guān)客戶資料D.與期貨公司有關(guān)人員，為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員談話【答案】ABD30、關(guān)于