東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《證券投資分析》補(bǔ)考試題庫附答案第I卷一.綜合考核(共15題)1.關(guān)于技術(shù)分析指標(biāo)中的心理線指標(biāo)，下列說法正確的是()A、一般進(jìn)入高位區(qū)至少兩次，其所發(fā)出的買進(jìn)信號(hào)才更可靠B、在50以上是空方市場C、在50以上是多方市場D、取值過高或過低，都是行動(dòng)的信號(hào)2.三角形態(tài)是屬于持續(xù)整理形態(tài)的一類形態(tài)。三角形主要分為()。A.對稱三角形B.等邊三角形C.上升三角形D.下降三角形3.下列關(guān)于封閉式基金的敘述，錯(cuò)誤的是()。A.封閉式基金的價(jià)格和股票價(jià)格一樣，可以分為發(fā)行價(jià)格和交易價(jià)格B.確定基金價(jià)格最根本的依據(jù)是每基金單位資產(chǎn)凈值及其變動(dòng)情況C.封閉式基金的交易價(jià)格主要受到基金資產(chǎn)凈值等因素的影響D.封閉式基金經(jīng)常不斷地按客戶要求購回或者賣出基金單位4.證券投資的基本原則有()。A.時(shí)間充裕原則B.能力充實(shí)原則C.理智投資原則D.分散風(fēng)險(xiǎn)原則5.趨勢線被突破后這說明()A、股價(jià)會(huì)上升B、股價(jià)走勢將反轉(zhuǎn)C、股價(jià)會(huì)下降D、股價(jià)走勢將加速6.在()中，證券當(dāng)前價(jià)格完全反映所有公開信息，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，未來的價(jià)格變化依賴于新的公開信息。A、弱勢有效市場B、強(qiáng)勢有效市場C、半弱勢有效市場D、半強(qiáng)勢有效市場7.關(guān)于技術(shù)分析指標(biāo)中的心理線指標(biāo)，下列說法正確的是()。A.一般進(jìn)入高位區(qū)至少兩次，其所發(fā)出的買進(jìn)信號(hào)才更可靠B.在50以上是空方市場C.在50以上是多方市場D.取值過高或過低，都是行動(dòng)的信號(hào)8.假設(shè)投資者買入證券A的每股價(jià)格為9元，若干月后賣出價(jià)格為每股10元，期間獲得每股稅后紅利0.5元，不計(jì)其他費(fèi)用，那么投資收益率為()A、15.00%B、15.67%C、16.00%D、16.67%9.下列()走勢發(fā)出了買入信號(hào)。A、平均線MA從下降開始走平，股價(jià)從下上穿平均線B、長期平均線MA從下降開始走平，然后上穿短期平均線C、股價(jià)跌破平均線MA，并連續(xù)暴跌，遠(yuǎn)離平均線D、股價(jià)上穿平均線MA，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線10.某一次還本付息債券的票面額為1000元，票面利率10%，必要收益率為12%，期限為5年，如果按復(fù)利計(jì)息，福利貼現(xiàn)，其內(nèi)在價(jià)值為()。A.851.14元B.937.50元C.907.88元D.913.85元11.在()中，僅僅以公開資料為基礎(chǔ)的分析將不能提供任何幫助，未來的價(jià)格變化依賴于新的公開信息。A、無效市場B、弱式有效市場C、半強(qiáng)式有效市場D、強(qiáng)式有效市場12.某公司報(bào)酬率是16%，年增長率為12%，D0為2元，則該公司股票的內(nèi)在價(jià)值是()元。A.60B.56C.62D.7013.由四種證券構(gòu)建的證券組合的可行域是()A、均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的有限區(qū)域B、均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的無限區(qū)域C、可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的有限區(qū)域，也可能是均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的無限區(qū)域D、均值標(biāo)準(zhǔn)差平面上的一條彎曲的曲線14.證券投資三大規(guī)律是指()A、在市場上的每個(gè)人都是理性的經(jīng)濟(jì)人B、股票的價(jià)格反映了這些理性人的供求的平衡，想買的人正好等于想賣的人C、股票的價(jià)格也能充分反映該資產(chǎn)的所有可獲得的信息，即“信息有效”D、市場上者可獲得內(nèi)幕信息的可獲得性15.從長期看，在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，股票平均價(jià)格的變動(dòng)與GDP的變化趨勢是()。A、相吻合的B、相背離的C、不相關(guān)的D、關(guān)系不確定的第II卷一.綜合考核(共15題)1.假設(shè)證券A歷史數(shù)據(jù)表明月收益率為0%，1%，8%，9%的概率均為5%，月收益率2%，3%，6%，7%的概率均為10%，月收益率4%，5%的概率均為20%，那么估計(jì)證券A的期望月收益率為()。A.3.0%B.3.5%C.4.0%D.4.5%2.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件可概括為()A、投資者都依據(jù)期望收益率評價(jià)證券組合的收益水平、依據(jù)方差評價(jià)證券組合的風(fēng)險(xiǎn)水平，并采用證券投資組合方法選擇最優(yōu)證券組合B、投資者對證券的收益、風(fēng)險(xiǎn)及證券間的關(guān)聯(lián)性具有完全相同的預(yù)期C、投資者必須具有對信息進(jìn)行加工分析并據(jù)此正確判斷證券價(jià)格變動(dòng)的能力D、資本市場沒有摩擦3.()認(rèn)為所有價(jià)格中，收盤價(jià)最重要，甚至認(rèn)為只需用收盤價(jià)，不用別的價(jià)格。A、波浪理論B、K線理論C、道氏理論D、切線理論4.貨幣政策工具可分為()。A、一般性政策工具和選擇性政策工具B、法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)政策、直接信用控制、間接信用指導(dǎo)C、法定存款準(zhǔn)備金率和選擇性政策工具D、法定存款準(zhǔn)備金率、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)5.不自足且厭惡風(fēng)險(xiǎn)的投資者的偏好無差異曲線的特征是()。A.無差異曲線向左上方傾斜B.收益增加的速度快于風(fēng)險(xiǎn)增加的速度C.無差異曲線可能相交D.無差異曲線位置與該曲線上的組合給投資者帶來的滿意程度無關(guān)6.在盤整格局中，比較適合采用()指標(biāo)。A.MACDB.KDJC.威廉指標(biāo)D.移動(dòng)平均線7.某公司年初凈資產(chǎn)為800萬元，年末凈資產(chǎn)為1000萬元，稅息前費(fèi)利潤為200萬元，利息費(fèi)用為40萬元，公司所得稅為25%，請問公司的凈資產(chǎn)收益率為()。A、13%B、10%C、14%D、12%8.資本資產(chǎn)定價(jià)模型的有效性問題是指()。A.現(xiàn)實(shí)市場中的風(fēng)險(xiǎn)與收益是否具有正相關(guān)關(guān)系B.是否還有更合理的度量工具用以解釋不同證券的收益差別C.理論上風(fēng)險(xiǎn)與收益是否具有正相關(guān)關(guān)系D.在理想市場中的風(fēng)險(xiǎn)與收益是否具有負(fù)相關(guān)關(guān)系9.關(guān)于證券組合管理的特點(diǎn)，下列說法不正確的是()A、強(qiáng)調(diào)構(gòu)成組合的證券應(yīng)多元化B、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)越大，收益越高C、證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而增加D、強(qiáng)調(diào)投資的收益目標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)的承受能力相適應(yīng)10.設(shè)有兩種證券A和B，某投資者將一筆資金中的30%購買了證券A，70%的資金購買了證券B，到期時(shí)，證券A的收益率為5%，證券B的收益率為10%，則該證券組合P的收益率為()。A.7.5%B.8.0%C.8.5%D.9.0%11.β系數(shù)是()。A.證券組合所獲得的高于市場的那部分風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)B.連接證券組合與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的直線的斜率C.衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的指數(shù)D.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性12.波浪理論認(rèn)為一個(gè)完整的上升價(jià)格循環(huán)周期由()個(gè)與升波浪和()個(gè)下降波浪組成。A、8.5B、3.5C、5.3D、5.813.()主要是利用行業(yè)的歷史數(shù)據(jù)，分析過去的增長情況，并據(jù)此預(yù)測行業(yè)的未來發(fā)展趨勢。A、橫向比較B、縱向比較C、歷史資料研究法D、調(diào)查研究法14.證券投資是指投資者(法人或自然人)購買()以獲取紅利、利息及資本利得的投資行為和投資過程。A.股票B.債券C.基金D.有價(jià)證券的衍生品15.經(jīng)濟(jì)周期一般分為()等幾個(gè)階段。A、增長期B、繁榮期C、衰退期D、蕭條期第III卷一.綜合考核(共15題)1.影響企業(yè)長期償債能力的因素有()。A、融資租賃B、經(jīng)營租賃C、擔(dān)保責(zé)任D、未決訴訟2.當(dāng)政府采取強(qiáng)有力的宏觀調(diào)控政策，緊縮銀根，則()。A.公司通常受惠于政府調(diào)控，盈利上升B.投資者對上市公司盈利預(yù)期上升，股價(jià)上揚(yáng)C.居民收入由于升息而提高，將促使股價(jià)上漲D.企業(yè)的投資和經(jīng)營會(huì)受到影響，盈利下降3.從長期看，在上市公司的行業(yè)結(jié)構(gòu)與該國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本一致的情況下，股票平均價(jià)格的變動(dòng)與GDP的變化趨勢是()。A.相吻合的B.相背離的C.不相關(guān)的D.關(guān)系不確定的4.高通脹下的GDP增長，將促使證券價(jià)格()。A、快速上漲B、呈慢牛態(tài)勢C、平穩(wěn)波動(dòng)D、下跌5.開盤價(jià)與最高價(jià)相等，且收盤價(jià)不等于開盤價(jià)的K線被稱為()。A.光頭陽線B.光頭陰線C.光腳陽線D.光腳陰線6.假設(shè)某證券在10元處獲得支撐，反彈至20元遇到阻力，根據(jù)百分比線的原理，我們可以判斷，股價(jià)下跌途中可能會(huì)在()。A.17.50B.16.67C.15.00D.13.757.財(cái)政政策手段主要包括()。A、國家預(yù)算B、稅收C、國債D、財(cái)政補(bǔ)貼8.有效市場的假設(shè)條件包括：()A、預(yù)期收益引導(dǎo)規(guī)律B、風(fēng)險(xiǎn)收益同增規(guī)律C、價(jià)格圍繞價(jià)格波動(dòng)規(guī)律D、貨幣證券共振規(guī)律9.在股市下跌行情期間，平均線一般居于股價(jià)的()。A.下方B.上方C.不一定D.相交一點(diǎn)10.公司的財(cái)務(wù)報(bào)表不包括()。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、利潤表C、現(xiàn)金流量表D、盈虧平衡表11.上市公司擬在未來無限時(shí)期每年支付每股股利2元，相應(yīng)的貼現(xiàn)率(必要收益率)為10%，該公司股價(jià)18元，計(jì)算該股票的凈現(xiàn)值為()。A.-2元B.2元C.18元D.20元12.頭肩頂形態(tài)的形態(tài)高度是指()。A、頭的高度B、左、右肩連線的高度C、頭到頸線的距離D、頸線的高度13.在()中，只有那些利用內(nèi)幕信息者才能獲得非正常的超額回報(bào)。A.無效市場B.弱式有效市場C.半強(qiáng)式有效市場D.強(qiáng)式有效市場14.影響債券投資價(jià)值的內(nèi)部因素包括()。A、債券的提前贖回條款B、債券的稅收待遇C、基礎(chǔ)利率D、債券的信用級別15.某投資者的一項(xiàng)投資預(yù)計(jì)兩年后價(jià)值100000元，假設(shè)必要收益率是20%，下述最接近按復(fù)利計(jì)算的該投資現(xiàn)值的是()。A、60000元B、65000元C、70000元D、75000元第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：ACD2.參考答案：ACD3.參考答案：D4.參考答案：ABCD5.參考答案：B6.參考答案：D7.參考答案：ACD8.參考答案：D9.參考答案：AC10.參考答案：A11.參考答案：C12.參考答案：B13.參考答案：C14.參考答案：ABC15.參考答案：A第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：D2.參考答案：ABD3.參考答案：C4.參考答案：A5.參考答案：B6.參考答案：C7.參考答案：D8.參考答案：AB9.參考答案：C10.參考