2022-2023年度基金從業(yè)資格證之私募股權投資基金基礎知識考前沖刺模擬考試卷B卷含答案

單選題（共54題）1、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內容，投資前需要明確評估目標資產的（）。A.市場價值B.實際價值C.公允價值D.賬面價值【答案】C2、基金財務會計報表不包括（）。A.利潤表B.基金資產估值表C.資產負債表D.凈值變動表【答案】B3、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?，被依法宣告破產的，由法院依照有關法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。A.解散清算B.破產清算C.投資轉讓D.破產退出【答案】B4、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的基本原理是將估值時點之后目標公司的（）現(xiàn)金流以合適的折現(xiàn)率進行折現(xiàn)，加總得到相應的價值。A.歷史B.未來C.目前D.過去【答案】B5、盡職調查報告至少包括以下（）內容。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B6、關于公司型基金的設立，下列表述正確的是（）。A.有限責任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所B.有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔責任C.有限責任公司的股東人數(shù)應在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人D.有限責任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定【答案】B7、下列說法正確的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D8、國外股權投資基金的募集對象主要是（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D9、股權投資基金起源于（）。A.創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).股權投資基金C.風險投資基金D.信托投資基金【答案】A10、(2017年)（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，投資者會獲得一定補償，以彌補其由于企業(yè)的實際價值降低所受的損失。A.贖回條款B.補償安排C.對賭安排D.回售條款【答案】C11、（2017年真題）基金利潤是指（）。A.基金的收入扣除費用的部分B.基金收入超出出資本金的部分C.基金收入扣除各項費用和稅收之后超出本金的部分D.以上都不對【答案】C12、下列屬于基金信息披露類別包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A13、股權投資基金的業(yè)績評價原則上應以兩個時間為前提，即（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A14、我國股權投資基金行業(yè)的自律組織是（）。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】B15、2007年，數(shù)家并購基金管理機構脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會，發(fā)起設立（）A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會B.美國小企業(yè)管理局C.小企業(yè)投資公司計劃D.美國私人股權投資協(xié)會【答案】D16、下列不是對股權投資基金的基本要求的是（）A.進行國家宏觀政策或者產業(yè)政策的投資B.股權投資基金應當堅持專業(yè)化運作原則，在基金合同、基金公司章程、基金合伙協(xié)議等文件中明確基金類別及與之相對應的投資范圍C.股權投資基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的同有財產D.從事承擔無限責任的投資【答案】D17、以下關于股權投資基金募集流程中的"投資冷靜期”描述正確的是（）A.基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置C.股權投資基金基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后計算D.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內不得主動聯(lián)系投資者【答案】D18、我國企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請。A.境外證券監(jiān)管機構B.境內證券交易所C.境外證券交易所D.境內證券監(jiān)管機構【答案】D19、（2021年真題）在基金募集過程中，基金管理人應對潛在投資者進行背景調查應了解的內容不包括（）。A.投資者的類型B.投資者的家庭C.投資者的投資策略D.投資者的風險承受能力【答案】B20、信托（契約）型基金合同主要包括（）A.總則B.合同正文C.附則D.以上都是【答案】D21、（）并上市一般是在被投資企業(yè)經營達到理想狀態(tài)時進行的。A.股票首次公開發(fā)行B.股票首次非公開發(fā)行C.股票公開發(fā)行D.股票非公開發(fā)行【答案】A22、私募股權投資基金按法律形式分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ【答案】C23、下列選項中不得成為普通合伙人的主體是（）。Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會團體A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D24、關于股權投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關自律管理措施說法錯誤的是（）A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、取消會員資格等紀律處分B.情節(jié)嚴重的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立專案小組進行處理C.對直接負責的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資格等紀律處分D.對其他直接責任人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取加入黑名單等紀律處分并記入誠信檔案【答案】B25、對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機構提供的增值服務的內容往往側重于（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、下列不屬于我國創(chuàng)業(yè)投資體制基本框架內容的是（）。A.稅收優(yōu)惠政策B.設立創(chuàng)業(yè)投資引導基金C.多層次資本市場體系建設D.專人輔導制度【答案】D27、根據(jù)《中華人民共和圉公司法》的規(guī)定，設立股份有限公司，應當具備的條件有（）。Ⅰ發(fā)起人符合法定人數(shù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、投資者的評估結果有效期最長不得超過3年。募集機構逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進行投資者風險評估。（）私募基金產品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進行投資者風險評估。A.不同、2年B.不同、3年C.同一、3年D.同一、2年【答案】C29、一級投資，是指（）在股權投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者。A.子基金B(yǎng).母基金C.衍生基金D.衍生產品【答案】B30、私募基金管理人應當定期評價內部控制的有效性，并隨著有關法律法規(guī)的調整和經營戰(zhàn)略、方針、理念等內外部環(huán)境的變化同步適時修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內控（）。A.適時性原則B.全面性原則C.執(zhí)行有效原則D.獨立性原則【答案】A31、如果非公開募集基金的累計人數(shù)超過（）人，就構成公開募集基金，應當按照公開募集基金接受監(jiān)管。A.50B.100C.200D.500【答案】C32、關于股權投資基金合同內容的描述，錯誤的是()。A.股權投資基金合同約定當基金合同的內容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內容相沖突的，以股權投資基金合同為準B.在投資者簽署基金合同前，募集機構應與投資者簽署《風險揭示書》C.股權投資基金合同條款應當包括信息披露制度D.股權投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D33、關于契約型基金，下列說法不正確的是（）。A.契約型基金不具有獨立的法人地位B.契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金C.契約型基金的參與主體主要為基金投資者、基金管理人及基金托管人D.基金托管人負責保管基金資產，執(zhí)行投資者的有關指令，辦理基金名下的資金往來【答案】D34、從投資后管理角度，對處于市場擴張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長航A.應收帳款金額B.新拓展市場區(qū)域C.營業(yè)網點開設D.銷售增長率【答案】A35、股權投資基金幫助被投資企業(yè)實現(xiàn)上市的最終目的是（）。A.為證券交易所推薦上市/掛牌企業(yè)B.利用自己的資本市場資源C.參與被投資企業(yè)的重大經營決策D.實現(xiàn)資本增值【答案】D36、下列關于公司型基金的描述，錯誤的是（）。A.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體B.在我國，公司法人實體可采取無限責任公司的形式C.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人，投資者既是基金份額持有者又是公司股東D.公司型基金可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構擔任基金管理人【答案】B37、公司型基金，以股份有限公司形式設立的，股東人數(shù)不超過（）人，且應當有（）個以上發(fā)起人，其中須有（）以上的發(fā)起人在中國境內有住所。A.100；2；半數(shù)B.150；3；半數(shù)C.200；2；半數(shù)D.250；3；半數(shù)【答案】C38、(2017年)股權投資基金為被投資者提供增值服務的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、下列屬于股權投資基金運作關鍵要素（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V【答案】C40、服務機構及其主要負責人在（）年之內（）次被采取加人黑名單、公開譴責等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務機構登記或取消會員資格,暫?；蛉∠諜C構主要負責人基金從業(yè)資格等紀律處分。A.1、1B.1、2C.2、1D.2、2【答案】D41、信托（契約）型股權基金份額申購、贖回和登記，負責辦理機構是（）。A.基金業(yè)協(xié)會B.基金管理人或其委托的第三方登記公司C.基金托管人D.證券登記結算機構【答案】B42、關于拖售權條款，以下表述錯誤的是（）。A.拖售權行使時的交易價格通常由股權投資基金和收購方進行協(xié)商B.拖售權條款僅保障主動參與被投企業(yè)管理經營的股權投資基金的收益C.通常情況下，被投企業(yè)會對拖售權的行使設置一定條件D.拖售權條款有助于股權投資基金在被投企業(yè)并購退出機會出現(xiàn)時掌握一定主動性【答案】B43、股權投資基金的合格投資者要求，凈資產不低于（）的單位，或者金融資產不低于（）萬元的個人。A.500萬元，200萬元B.1000萬元，200萬元C.500萬元，300萬元D.1000萬元，300萬元【答案】D44、關于基金設立的條件及流程，以下描述錯誤的是（）A.公司型基金是以其全部資產對公司債務承擔責任的企業(yè)法人B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同C.信托（契約）型基金的設立涉及工商登記的程序D.基金管理人在基金設立后的限定日期內到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金產品備案【答案】C45、私募基金管理人內部控制總體目標錯誤的是（）。A.保證基金最低投資收益B.保證遵守私募基金相關法律法規(guī)和自律規(guī)則C.防范經營風險，確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行D.確保私募基金，私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時【答案】A46、關于市盈率倍數(shù)，下列表述錯誤的是（）。A.市盈率倍數(shù)=每股價值/每股收益B.通過該指標可直接計算企業(yè)價值C.市盈率倍數(shù)=股權價值/凈利潤D.計算市盈率數(shù)據(jù)既可采用歷史數(shù)據(jù)也可采用預測數(shù)據(jù)【答案】B47、股權投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機制，采用不同方式進行分配。下列說法錯誤的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】D48、我國公司型基金按照（）來運營。A.公司章程B.合伙協(xié)議C.信托契約D.投資者意愿【答案】A49、股權投資基金（），是指由依法設立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任托管人，按照法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金履行安全保管財產、辦理清算交割、復核審查資產凈值、開展投資監(jiān)督、召集基金份額持有人大會等職責的行為。A.托管B.管理C.托收D.清算【答案】A50、私募基金管理人應當在每季度結束之日起（）內，更新所管理的私募股權投資基金等非證券類私募基金的相關信息，包括認繳規(guī)模、實繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。A.5個工作日B.10個工作日C.15個個工作日D.20個工作日【答案】B51、信托（契約）型基金合同中適應股權投資業(yè)務的具體內容應包括（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C52、股權投資基金的（），是指相關信息披露義務人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金募