證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務練習題(二)及答案打印

單選題（共50題）1、關于艾氏波浪理論說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D2、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息:（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D3、某公司上一年度每股收益為1元，公司未來每年每股收益以5％的速度增長，公司未來每年的所有利潤都分配給股東。如果該公司股票今年年初的市場價格為35元，并且必要收益率為10％，那么（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C4、證券產(chǎn)品賣出時機選擇的策略有（）.A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A5、套利組臺，是局A足（）三個條件的證券組臺。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A6、對信息干擾的背景包括（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D7、常用的樣本統(tǒng)計量有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A8、下列關于衍生產(chǎn)品與市場風險關系的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、客戶投資目標的確定可以用（）等來作為參考。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A10、證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業(yè)務，應當遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強（）管理.健全內(nèi)部控制。防范利益沖突，切實維護客戶合法權益。A.合規(guī)B.自律C.法制D.監(jiān)督【答案】A11、下列關于蒙特卡洛模擬法的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B12、投資顧問在制定客戶理財目標過程中，如果計劃對已確定的投資目標進行改動，則需（）。A.對客戶說明B.對客戶說明并征得客戶同意C.不能修改D.自行修改【答案】B13、2010年10月12日，中國證監(jiān)會頒布了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》，兩個規(guī)定旨在進一步規(guī)范（）業(yè)務。A.投資咨詢B.投資顧問C.證券經(jīng)紀D.財務顧問【答案】A14、移動平均值背離指標（MACD）由（）兩個部分組成。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B15、金融遠期合約主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A16、（）應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協(xié)議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C17、中國人民銀行1985年5月公布了《1985年國庫券貼現(xiàn)辦法》規(guī)定,1985年囯庫券的貼現(xiàn)為月12.93‰，各辦理貼現(xiàn)銀行都必須按統(tǒng)一貼現(xiàn)率執(zhí)行。貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)月份算起,至到期月份止。貼現(xiàn)利息按月計算，不滿一個月的按一個月計收。按這一規(guī)定，100元面額的1985年三年期國庫券在1987年6月底的貼現(xiàn)金額應計為（）A.60B.56.8C.75.1D.70【答案】C18、因素分析法也稱為()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A19、（）是資本資產(chǎn)定價模型假設條件中對現(xiàn)實市場的簡化。A.投資者都依據(jù)方差評價證券組合的風險水平。B.投資者對證券的收益，風險及證券間的關聯(lián)性具有完全相同的預期。C.資本市場沒有摩檫。D.投資者都依據(jù)期望收益率評價證券組合的收益水平?！敬鸢浮緾20、按股票價格行為所表現(xiàn)出來的行業(yè)特征，可以將股票分為（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、證券公司應至少每半年開展一次流動性風險壓力測試，在壓力情景下證券公司滿足流動性需求并持續(xù)經(jīng)營的最短期限（）A.不少于30天B.不少于60天C.不少于180天D.不少于365天【答案】A22、商業(yè)銀行應當在客戶首次購買理財產(chǎn)品前在本行網(wǎng)點進行風險承受能力評估，風險承受能力評估依據(jù)主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D23、以下屬于財產(chǎn)保險的是（）A.II、IIIB.II、IVC.II、III、IVD.I、II、III【答案】C24、下列可以用于計量交易對手信用風險的方法有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、通過風險承受態(tài)度評估表在對客戶的風險特征進行評估時，一個客戶的每項打分都是4分，則這個客戶的特點是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C26、資本資產(chǎn)定價模型假設條件有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、下列關于杜邦分析體系的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】B28、開盤價與最高價相等，且收盤價不等于開盤價的K線被稱為（）。A.光頭陽線B.光頭陰線C.光腳陽線D.光腳陰線【答案】B29、中國證監(jiān)會頒布的《關于發(fā)布證券硏究報告暫行規(guī)定》中對證券硏究報告發(fā)布機構做出相關要求A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】C30、我國稅收分類按照稅收負擔能否轉(zhuǎn)嫁可分為（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C31、下列關于分層抽樣法，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D32、根據(jù)我國現(xiàn)行的有關制度規(guī)定，下列各項中，（）屬于證券公司從事證券投資顧問的禁止行為。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D33、下列選項屬于個人理財目標的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、套利組臺，是局A足（）三個條件的證券組臺。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、某2年期債券，每年付息一次，到期還本，面值為100元，票面利率為10%，市場利率為10%，則該債券的麥考利久期為（）年。A.1.35B.1.73C.1.91D.2.56【答案】C36、VAR的計算方法一般包括（）、方差-協(xié)方差法、蒙特卡洛法A.歷史模擬法B.歷史數(shù)據(jù)法C.直接比較法D.情景綜合分析法【答案】A37、行業(yè)的市場類型分為（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A38、常用的收益率曲線策略包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、以下關于風險揭示書還應以醒目文字載明內(nèi)容說法正確的是（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D40、下列關于道氏理論，說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A41、下列關于分層抽樣法，說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、債券不能收回投資的風險有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C43、（）指投資者想等到信息發(fā)布后再進行決策的傾向。A.確定性效應B.反射效應C.隔離效應D.框定效應【答案】C44、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構的說法，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A45、下列屬于健康保險的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A46、在構建證券投資組合時，投資者需要注意（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D47、已知某國債期貨合約在某交易曰的發(fā)票價格為119.014元,對應標的物的現(xiàn)券價格（全價）為115.679元，交易曰距離交割日剛好3個月,且在此期間無付息，則該可交割國債的隱含回購利率（IRR）是（）。A.7.654%B.3.75%C.11.53%D.-3.61%【答案】C48、關