證券從業(yè)之金融市場基礎知識題庫檢測A卷含答案

單選題（共50題）1、證券公司將自由資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A2、下列能夠影響股價變動的因素有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D3、中國證券業(yè)協(xié)會的宗旨包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D4、（2019年真題）下列不屬于國際債券的主要投資者的是（）A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構D.工商財團【答案】B5、（）是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。A.社會公眾股B.法人股C.外資股D.國家股【答案】B6、下列屬于RQFII試點業(yè)務與QFII的主要區(qū)別的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、增發(fā)除了應當符合上述上市公司公開發(fā)行新股的一般條件之外，《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對于上市公司增發(fā)還有以下的特別規(guī)定，包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B8、按照證券類機構業(yè)務類型分類，信用風險主要來自但不限于以下（）業(yè)務。A.①②③B.①②③④C.①②③④⑤D.①③④⑤【答案】C9、下列有關盈利水平的說法，錯誤的是（）。A.公司的盈利水平是影響股票投資價值的基本因素之一B.—般來說，預期公司盈利增加，股票市場價格上漲C.預期公司盈利減少，股票市場價格上升D.股票價格的漲跌和公司盈利的變化并不完全同時發(fā)生【答案】C10、基金份額持有人享有的權利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D11、—個國家或地區(qū)的經(jīng)濟對于股票價格的影響是（）。A.①②B.②③C.①④D.③④【答案】C12、發(fā)售憑證式國債的收款憑證中需要注明的是（）。A.①②B.①②③C.②③D.①②③④【答案】D13、下列關于金融衍生工具聯(lián)動性特征的表述不正確的是（）。A.聯(lián)動性是指金融衍生工具的價值與基礎產(chǎn)品或基礎變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動B.通常，金融衍生工具與基礎變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定C.金融衍生工具與基礎變量的聯(lián)動關系可以是簡單的線性關系D.金融衍生工具與基礎變量的聯(lián)動關系不可能是分段函數(shù)【答案】D14、（）年，為應對國際金融危機，增強地方安排配套資金和擴大政府投資的能力，根據(jù)《中華人民共和國預算法》特別條款規(guī)定，國務院決定，在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。A.2008B.2009C.2010D.2011【答案】B15、國際經(jīng)濟環(huán)境因素作為影響我國金融市場運行的主要因素，內容不包括（）A.經(jīng)濟全球化B.世界貨幣制度影響C.放松監(jiān)管和加強監(jiān)管兩種經(jīng)濟哲學的交替D.匯率和國際資本流動【答案】D16、根據(jù)保險業(yè)務屬性和風險特征，保險公司業(yè)務范圍分為基礎類業(yè)務和擴展類業(yè)務，以下屬于財產(chǎn)保險公司的基礎類業(yè)務的是（）。A.責任保險B.農業(yè)保險C.信用證保險D.分紅型保險【答案】A17、債券報價的主要方式不包括（）A.公開報價B.對話報價C.雙邊報價D.大額報價【答案】D18、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對于每日按照面值進行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應當（）進行收益分配。”A.現(xiàn)金分紅，每日B.現(xiàn)金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C19、張某購人A公司32%的股份，他具有的權利包括（）。A.①④⑤B.①②④C.①③④D.③④⑤【答案】A20、（）是指股份公司利用自有資金買回發(fā)行在外股份的行為。A.股票增發(fā)B.配股C.股份回購D.以上都不對【答案】C21、企業(yè)申請發(fā)行綠色債券時，在資產(chǎn)負債率低于（）的前提下，核定發(fā)債規(guī)模時不考察企業(yè)其他公司信用類產(chǎn)品的規(guī)模。A.50％B.75％C.80％D.90％【答案】B22、下列關于委托受理的描述中，錯誤的是（）A.證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應對委托人身份、委托內容、委托賣出的實際證券數(shù)量及委托買入的實際資金余額進行審查。經(jīng)審查符合要求后，才能接受委托B.驗證主要是對客戶委托時遞交的相關證件（如身份證件等）進行核實C.審單主要是檢查證券經(jīng)紀商填寫的委托單D.這些審查是為了維護交易的合法性，提高成交的準確率，避免造成不必要的糾紛【答案】C23、下列關于申請證券評級業(yè)務許可的資信評級機構應當具備的條件，說法正確的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D24、根據(jù)《證券投資基金法》和其他相關法規(guī)的規(guī)定，基金財產(chǎn)不得用于（）投資或者活動。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D25、混合型基金是指同時投資于股票與債券的基金，該類基金由于資產(chǎn)配置比例不同，風險收益差異較大。一般可以根據(jù)資產(chǎn)配置的不同將其分為（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D26、關于基金份額持有人享有的權利，下列說法正確的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.③④【答案】B27、關于資本公積金轉增股本，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C28、關于基金份額持有人享有的權利，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B29、連續(xù)競價階段的特點是，每一筆買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，當即判斷并進行不同的處理，其處理方式包括（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C30、我國證券登記結算制度包括哪些內容（）。A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】C31、證券金融公司組織形式一般為（）。A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限責任公司【答案】A32、下面不屬于地方債分銷對象的是（）。A.在中央國債登記結算有限責任公司開立債券賬戶的投資者B.在中國證券登記結算有限責任公司開立股票賬戶的投資者C.在中國證券登記結算有限責任公司開立基金賬戶的投資者D.國債承銷團成員【答案】D33、以下不屬于流動性風險的是（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】D34、證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.18【答案】B35、當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的（）清償。A.份額B.固定股息率C.市值D.面值【答案】D36、關于股份有限公司責任的說法，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A37、申請募集基金，擬募集的基金應當具備下列（）條件。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D38、債券的開戶合同應當包括（）事項。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D39、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C40、在間接融資方式下，融資的主動權主要掌握在（）手中。A.資金需求者B.資金供應者C.金融中介機構D.政府【答案】C41、下列屬于基金行業(yè)自律組織的有（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A42、每家證券公司設立的另類子公司原則上不超過（）家。A.1B.2C.3D.5【答案】A43、一般來說，證券買賣委托受理過程包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C44、（2021年真題）科創(chuàng)板制度體系可以總結為“1+2+6+N”，下列各項制度屬于“6”的有（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、下面關于風險的相關描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D46、銀行面臨的信用風險可能存在于（）中。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D48、通過各種通信方式，不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的金融