證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識能力測試A卷附答案

單選題（共50題）1、以下關(guān)于存款準備金制度說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D2、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進入“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D3、關(guān)于股權(quán)類期貨，下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B4、具有一定經(jīng)濟實力的金融機構(gòu)申請取得基金托管資格，應(yīng)當具備（）條件。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A5、證券公司應(yīng)當明確董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)及子公司履行全面風險管理的職責分工，建立多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制。下列（）屬于證券公司董事會承擔的責任。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C6、經(jīng)中國人民銀行核準發(fā)行金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.1B.2C.3D.5【答案】C7、（2021年真題）在委托受理的驗證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀商要根據(jù)（??）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。A.中國金融期貨價交易所B.中國登記結(jié)算公司C.證券交易所D.證券業(yè)協(xié)會【答案】C8、場外交易市場的功能不包括（）。A.拓展融資渠道，改善中小企業(yè)融資環(huán)境B.為不能在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所C.逐步向場內(nèi)市場功能靠攏D.提供風險分層的金融資產(chǎn)管理渠道【答案】C9、基本分析法的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D10、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)，說法有誤的是（）。A.從形式上看，政府債券是一種有價證券，具有債券的一般性質(zhì)B.政府債券是進行宏觀調(diào)控的工具C.政府債券本身無面額D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段【答案】C11、在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)（）審查批準。A.中國證券監(jiān)督管理委員會B.證券交易所C.中國證券業(yè)協(xié)會D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【答案】D12、（）原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份。A.優(yōu)先股B.CDRC.B股D.境外投資股【答案】C13、影響我國金融市場的因素來自諸多方面，包括經(jīng)濟、法律、市場等七個方面，其中，關(guān)于經(jīng)濟因素說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A14、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級債數(shù)額應(yīng)符合：長期次級債計人凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級債累計計入凈資本的數(shù)額）的（）。A.50%B.40%C.30%D.20%【答案】A15、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其（），并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場證券交易的制度。A.證券交易的唯一受托人B.證券交易的任意受托人C.證券交易的多個受托人D.證券發(fā)行的唯一受托人【答案】A16、按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板（中小板）上市公司的配股應(yīng)當滿足的條件包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D17、下列不屬于人民幣債券交易的清算方式的是（）。A.見券付款B.見票付款C.見款付券D.券款對付【答案】B18、證券投資者是證券市場的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券（）的連續(xù)性。A.發(fā)行B.流通C.交易D.發(fā)行和交易【答案】D19、可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標是（）。A.最終目標B.中介目標C.操作目標D.貨幣供應(yīng)量【答案】B20、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計原則可以概括為“兩個不變”和“四個獨立’A.①②③B.②④③C.③④D.①③【答案】A21、（2020年真題）主板上市公司申請首次公開發(fā)行新股，應(yīng)符合的要求有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B22、經(jīng)國務(wù)院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D23、創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易曰公司股票均價的（）。A.70%B.15%C.80%D.90%【答案】C24、（）是指采用相關(guān)措施來降低風險的損失頻率或影響程度。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險撥備【答案】C25、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券的區(qū)別的有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B26、我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指導(dǎo)C.法律手段D.經(jīng)濟手段【答案】C27、按照我國《證券法》規(guī)定，公司申請股票上市的條件之一是（）。A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為20%以上C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為30%以上D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會公開發(fā)行的股份比例為10%以上【答案】A28、2018年7月31日，財政部發(fā)行的3年期國債，面值100元，票面利率年息4.15%,按單利計息，到期一次性還本付息。3年期貼現(xiàn)率5%。理論價格為（）元。A.95.35B.96.10C.97.14D.98.03【答案】C29、下列期貨中，（）不屬于金融期貨。A.商品期貨B.外匯期貨C.股票價格指數(shù)期貨D.利率期貨【答案】A30、在基金市場上存在許多不同的參與主體，依據(jù)所承擔的責任與作用的不同，可以將基金市場的參與主體分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A31、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構(gòu)中，（）作為監(jiān)管機構(gòu)的協(xié)調(diào)機構(gòu)，負責制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲備體系C.儲蓄機構(gòu)監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機構(gòu)檢查委員會【答案】D32、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C33、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯誤的是（）。A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券C.期限通常在3個月至3年D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具【答案】B34、未來中國金融體系改革的重點方向不包括（）。A.增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力B.促進直接融資和間接融資比重更合理C.增強間接融資對直接融資的替代D.完善多層次的資本市場【答案】C35、根據(jù)委托價格限制，委托指令可分為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C36、（2020年真題）下列關(guān)于資本的說法，錯誤的是（）。A.資本是金融機構(gòu)從事經(jīng)營活動必須注入的資金B(yǎng).資本管理是現(xiàn)代風險管理的核心C.資本是經(jīng)營機構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金D.資本對金融機構(gòu)經(jīng)營和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風險【答案】C37、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A38、根據(jù)不同的投資者對風險的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C39、（2019年真題）投資人可在基金合同約定的時間和場所向基金管理公司申購和贖回的基金被稱為（）。A.風險基金B(yǎng).開放式基金C.產(chǎn)業(yè)基金D.封閉式基金【答案】B40、關(guān)于我國證券公司的發(fā)展歷程，下列說法正確的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)（IB業(yè)務(wù)）時，可以提供()服務(wù)。A.辦理期貨保證金業(yè)務(wù)B.期貨交易的結(jié)算和風險控制C.期貨交易的代理D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D42、下列反映風險內(nèi)在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C43、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機構(gòu)間市場或在柜臺，根據(jù)與交易對手達成的協(xié)議，與交易對手直接開展的期權(quán)交易。A.場外期權(quán)B.50ETF期權(quán)C.認購期權(quán)D.股票期權(quán)【答案】A44、全國社?；鹄硎聲苯舆\作的基金的投資范圍限于（），其他投資需委托社?；鹜顿Y管理人管理和運作并委托社保基金托管人托管。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】B45、證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為()A.證券投資信托基金B(yǎng).投資基金C.共同基金D.單位信托基金【答案】D46、在一個有效的市場當中，價格能夠反映所有市場參與者所搜集到的總的信息，這反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風險管理D.降低搜尋成本和信