證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)全真模擬模擬題附答案

單選題（共50題）1、每月結(jié)束后（）個(gè)工作日內(nèi)，合格境外投資者托管人應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告賬戶的投資和交易情況。A.8B.7C.6D.5【答案】A2、交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長(zhǎng)不得超過（）個(gè)月。A.3B.4C.5D.6【答案】D3、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A4、根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.一般只對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處以罰金B(yǎng).對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金D.單位犯罪的，對(duì)單位判處罰金【答案】A5、下列關(guān)于公積金的說法，正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D6、（2016年真題）下列屬于有限責(zé)任公司經(jīng)理職權(quán)的有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D7、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以（）;沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以（）萬元以上30萬元以下的罰款。A.1倍以上3倍以下；10B.1倍以上5倍以下；10C.1倍以上5倍以下；5D.5倍以上10倍以下；5【答案】B8、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A9、(2019年真題)證券市場(chǎng)的行政法規(guī)不包括（）A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》B.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》C.《證券法》D.《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》【答案】C10、證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將()交由客戶簽字確認(rèn)。A.賬戶信息表B.身份確認(rèn)書C.業(yè)務(wù)合同書D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書【答案】D11、屬于基金托管業(yè)務(wù)基本規(guī)范的有（）A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.①②③④⑤【答案】B12、證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（）負(fù)責(zé)督促、檢查和評(píng)價(jià)證券公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對(duì)內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任；（）應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。A.股東會(huì)；高級(jí)管理人員B.董事會(huì)；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人C.股東會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員D.董事會(huì)；直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員【答案】D13、在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D14、我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。A.《證券法》B.《公司法》C.《刑法》D.《證券投資基金法》【答案】A15、（）是指投資者事先繳存足額合約標(biāo)的作為將來行權(quán)結(jié)算所應(yīng)交付的證券，并據(jù)此賣出相應(yīng)數(shù)量的認(rèn)購(gòu)期權(quán)。A.備兌開倉(cāng)B.保證金C.做市D.行權(quán)【答案】A16、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B17、（2020年真題）以下不屬于證券公司開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)適用的法律法規(guī)的有（）A.I、II、IVB.I、II、III、IVC.I、IVD.II、III【答案】C18、甲是A有限責(zé)任公司的股東之一，股東會(huì)通過決議連續(xù)5年不向股東分配利潤(rùn)，而A公司該5年連續(xù)實(shí)現(xiàn)盈利，且符合《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的利潤(rùn)分配條件，甲對(duì)該項(xiàng)決議投了反對(duì)票，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)以下（）等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D20、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守（）的原則。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B21、下列說法正確的是（）。A.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等B.證券公司需建立健全自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁出借自營(yíng)賬戶、使用非白營(yíng)席位變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)C.自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，可以從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金D.對(duì)自營(yíng)資金執(zhí)行清算制度，自營(yíng)清算崗位可以由經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)的清算崗位擔(dān)任【答案】B22、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.董事因故不能出席董事會(huì)會(huì)議，可以電話委托其他董事代為出席B.設(shè)立期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本C.任何單位或者個(gè)人不得對(duì)客戶的交易結(jié)算資金、委托資產(chǎn)申請(qǐng)查封、凍結(jié)或者強(qiáng)制執(zhí)行D.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊(cè)資本可以是認(rèn)繳的資本【答案】B23、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)50％的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人采?。ǎ┑缺O(jiān)管措施。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、證券承銷的方式有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C25、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)的說法中，正確的有（）。A.①②④⑤B.②③⑤C.①②③④D.②③④⑤【答案】D26、經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個(gè)工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。A.3B.5C.7D.10【答案】A27、下列選項(xiàng)中，說法正確的是()。A.上海證券交易所規(guī)定，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后3個(gè)月內(nèi).向上海證券交易所報(bào)送集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單項(xiàng)審計(jì)意見B.在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按“客戶融資買人證券的權(quán)益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有”的原則處理C.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務(wù)D.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】C28、保薦代表人在（）個(gè)自然年度內(nèi)被采取《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十五條規(guī)定的監(jiān)管措施累計(jì)（）次以上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以6個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。A.1；2B.2；2C.1；3D.2;3【答案】B29、（2017年真題）證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。A.1B.3C.4D.6【答案】C30、激發(fā)組織活力是指將文化建設(shè)與人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)有機(jī)結(jié)合，努力打造團(tuán)結(jié)協(xié)作、多元包容的精神氛圍。其具體內(nèi)涵包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D31、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五條規(guī)定，（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.期貨交易所C.當(dāng)?shù)刎?cái)政部門D.期貨業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A32、證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作的，給予的處分最嚴(yán)厲的是()。A.責(zé)令改正B.沒收違法所得C.處以30萬元以上60萬元以下的罰款D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可【答案】D33、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采?。ǎ┐胧.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D(zhuǎn).①②③④⑤⑥【答案】D34、（2020年真題）下列存托憑證存托人承擔(dān)責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、(2018年真題)下列信息披露違法行為中，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為從重處罰情形的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D36、有限責(zé)任公司在對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)。2個(gè)以上股東主動(dòng)行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)的，不能遵照（）來分配。A.協(xié)商不成的，按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)B.公司章程對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定C.公司章程沒有規(guī)定的，股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)D.協(xié)商確定各自的購(gòu)買比例【答案】C37、根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括（）。A.①②③④B.①②③C.②④D.①③④【答案】A38、下列關(guān)于證券公司向客戶融資融券時(shí)產(chǎn)生的保證金的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司向客戶融資融券時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶交存一定比例的保證金B(yǎng).保證金可以用證券充抵C.融資融券標(biāo)的證券為股票的條件之一是融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元D.保證金應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶【答案】A39、證券公司申請(qǐng)取得開展融資融券業(yè)務(wù)資格時(shí)，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。A.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B.自營(yíng)投資業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)【答案】C40、下列關(guān)于股份有限公司擔(dān)保的表述中，錯(cuò)誤的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、下列屬于集資詐騙罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D42、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①④C.②③D.③④【答案】D43、證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個(gè)、（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。A.3；1B.5；1C.5：3D.7；5【答案】A44、以下屬于證券分析師行為準(zhǔn)則中“防范利益沖突”具體要求的是（）A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A45、下列關(guān)于合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)債權(quán)人的做法，正確的是（）?A.債權(quán)人可以選擇向人民法院提出破產(chǎn)申請(qǐng)或者要求普通合伙人清償B.債權(quán)人可以要求全體合伙人清償C.債權(quán)人自行承擔(dān)D.債權(quán)人可以要求有限合伙人清償【答案】A46、非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，以下關(guān)于相關(guān)處罰的說法正確的是（）A.由縣級(jí)以上人民法院予以取締B.沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款C.沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款【答案】C47、下列關(guān)于證券研究報(bào)告的利益沖突防范機(jī)制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)的利益沖突防范機(jī)制，明確管理流程、披露事項(xiàng)和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報(bào)告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突B.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報(bào)告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報(bào)告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報(bào)告前泄露證券研究報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)C.發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時(shí)從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)D.發(fā)布對(duì)具體股票作出明確估值和投資評(píng)級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1％以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報(bào)告日及第二個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易【答案】C48、“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。A.投資目標(biāo)B.投資經(jīng)驗(yàn)C.風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失D.財(cái)務(wù)狀況【答案】C49、下列選項(xiàng)中，說法正