證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)資料復(fù)習(xí)匯編打印A4

單選題（共50題）1、（2020年真題）下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說(shuō)法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、公司章程對(duì)（）無(wú)約束力。A.公司法律顧問(wèn)B.股東C.公司D.監(jiān)事【答案】A3、關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的基本原則，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證制作發(fā)布證券研究報(bào)告不受證券發(fā)行人、上市公司、基金管理公司等利益相關(guān)者的干涉和影響B(tài).經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告可以對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出一定形式的保證C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得將證券研究報(bào)告的內(nèi)容或者觀點(diǎn)，優(yōu)先提供給公司內(nèi)部部門、人員或者特定對(duì)象D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)基于合理的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論【答案】B4、股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.公平B.公正C.公開(kāi)D.同股同價(jià)【答案】C5、證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，可以使用下列資金和證券（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】B6、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)受證券發(fā)行人委托以（）形式分派投資收益的，應(yīng)當(dāng)記錄在證券公司信用交易資金交收賬戶。A.證券B.現(xiàn)金C.紅利D.股票【答案】B7、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，未按照有關(guān)規(guī)定保存有關(guān)文件和資料的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.3萬(wàn)～30萬(wàn)元B.4萬(wàn)～40萬(wàn)元C.30萬(wàn)～60萬(wàn)元D.10萬(wàn)~100萬(wàn)元【答案】D8、（）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)下制定相關(guān)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，協(xié)助開(kāi)展信息技術(shù)相關(guān)備案、監(jiān)測(cè)、檢測(cè)和檢查等工作。A.中證信息技術(shù)服務(wù)有限責(zé)任公司B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)人民銀行D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A9、股份有限公司的控股股東可以是持有股份的比例雖然不足百分之五十，但所享有的表決權(quán)已足以對(duì)()的決議產(chǎn)生重大影響的股東。A.職工代表大會(huì)B.股東大會(huì)C.董事會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】B10、（2020年真題）根據(jù)《證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，下列關(guān)于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B11、證券公司應(yīng)當(dāng)在（）后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。A.為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記B.證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)從業(yè)資格考試C.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同D.證券經(jīng)紀(jì)人簽訂勞動(dòng)合同【答案】A12、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營(yíng)非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的（）。A.50%B.100%C.200%D.500%【答案】D13、（2016年真題）財(cái)務(wù)顧問(wèn)的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】B14、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來(lái)說(shuō)，下列證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，正確的是（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②④【答案】D15、證券的承銷方式包括（）。A.①③B.②③C.①②③D.①②③④【答案】B16、(2019年真題)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)違反《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定的行為不包括（）。A.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的B.單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)等操作證券交易價(jià)格C.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和交易方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D.假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)【答案】D17、下列屬于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展做市業(yè)務(wù)時(shí)規(guī)則的說(shuō)法中，正確的有（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】B18、期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心的，通過(guò)（）披露。A.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國(guó)貨幣網(wǎng)D.中國(guó)債券信息網(wǎng)【答案】C20、下列情形中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D21、投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)持有證明中華人民共和國(guó)（）的合法證件。國(guó)家另有規(guī)定的除外。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D22、根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅(jiān)持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)，堅(jiān)持公司利益至上原則C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)，勤勉盡責(zé)，堅(jiān)持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，控制規(guī)模，堅(jiān)持股東利益至上原則【答案】C23、證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起()個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。A.1B.2C.3D.5【答案】C24、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取監(jiān)管措施的是（）。A.談話B.記入信用記錄C.暫停從業(yè)資格D.提示【答案】C25、證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的活動(dòng)包括（）。A.①②③B.②③C.①②③④D.③④【答案】C26、公開(kāi)發(fā)行債券需要遵循的條件和規(guī)則包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D27、《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，在整改期內(nèi)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)管措施是（）。A.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)B.停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)C.對(duì)期貨公司董事進(jìn)行談話D.限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利【答案】C28、下列不屬于證券發(fā)行和交易原則的是()。A.公開(kāi)B.公正C.公平D.平等【答案】D29、針對(duì)公募基金，證券公司應(yīng)當(dāng)履行的持續(xù)為投資人提供信息的服務(wù)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、（2017年真題）證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)（）是指所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象。A.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性B.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性C.客戶資料的保密性D.客戶指令的權(quán)威性【答案】B31、下列關(guān)于有限合伙人當(dāng)然退伙的說(shuō)法，正確的有（）。A.①②B.②③④C.②③D.①③④【答案】A32、（2020年真題）證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)其他規(guī)定的,下列屬于中國(guó)證券協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶，申請(qǐng)人需提供的材料有()。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、（）是指發(fā)起人只認(rèn)購(gòu)公司股份或首期發(fā)行股份的一部分，其余部分對(duì)外募集而設(shè)立公司的方式。A.發(fā)起設(shè)立B.簡(jiǎn)單設(shè)立C.同時(shí)設(shè)立D.復(fù)雜設(shè)立【答案】D35、（2020年真題）下列能成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪主體的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B36、公司公開(kāi)發(fā)行新股，要求最近（）年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載，無(wú)其他重大違法行為。A.1B.2C.3D.5【答案】C37、證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)()個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。A.1B.2C.3D.6【答案】C38、投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表權(quán)股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行報(bào)告和公告。在（），不得再行頭賣該上市公同。A.作出報(bào)告、公告后2日內(nèi)B.報(bào)告期限內(nèi)C.作出報(bào)告、公告后5日內(nèi)D.該事實(shí)發(fā)生之日起至公告3日內(nèi)【答案】D39、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開(kāi)立證券自營(yíng)賬戶，并報(bào)（）備案。A.國(guó)務(wù)院B.財(cái)政部C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)人民銀行【答案】C40、上市公司就并購(gòu)重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的，在相關(guān)并購(gòu)重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層實(shí)現(xiàn)無(wú)法獲知且事后無(wú)法控制原因，上市公司或者購(gòu)買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤(rùn)未達(dá)盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額（）的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公開(kāi)說(shuō)明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測(cè)的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。A.90%B.80%C.60%D.50%【答案】B41、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。A.2B.3C.5D.7【答案】B42、根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)紀(jì)人不得有下列行為（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D43、（2016年真題）客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，需要開(kāi)立的賬戶包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.應(yīng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格相關(guān)科目考試B.應(yīng)具有高中以上學(xué)歷C.應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷D.應(yīng)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍【答案】B45、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)（）的原則開(kāi)展場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)備案工作。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、下列屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理人職責(zé)的是（）。A.①③④B.③④C.①②④D.①②③【答案】A47、根據(jù)滬深交易所“融資融券交易實(shí)施細(xì)則”，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開(kāi)立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開(kāi)戶后（）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。A.2B.3C.5D.7【答案】B48、證券公司委托其他機(jī)構(gòu)開(kāi)展客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，應(yīng)與受托機(jī)構(gòu)簽訂書(shū)面協(xié)議，并由（）批準(zhǔn)。（）對(duì)受托機(jī)構(gòu)進(jìn)行的洗錢風(fēng)險(xiǎn)