證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)自測模擬預測題庫(考點)

單選題（共50題）1、(2019年真題)證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的（）態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C2、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A3、下列關于公司設立方式的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ【答案】C4、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機制，防范合規(guī)風險的行為。以下（）屬于證券公司合規(guī)經營的基本原則和應遵守的基本要求。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A5、以下（）屬于某證券公司的高級管理人員。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】D6、經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的（）情形，應當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D7、下列關于公開發(fā)行證券的說法，錯誤的是（）。A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱B.改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議C.股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經營與收益的變化，由發(fā)行人自行負責D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金不可以用于彌補虧損和生產性支出【答案】D8、（）及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員有失誠信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以視情節(jié)輕重采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令公開說明、認定為不適當人選等監(jiān)管措施。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】B9、（2020年真題）根據《證券公司為期貨公司提供投資者適當性服務管理辦法》，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息（）。A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、II、IVD.I、II、III【答案】D10、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關義務的有（）。A.要求非期貨公司結算會員、交割倉庫B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務C.向國務院期貨監(jiān)督管理機構報送財務會計報告D.如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞【答案】B11、未經批準擅自設立基金管理公司或者未經核準從事公開募集基金管理業(yè)務的，由證券監(jiān)督管理機構予以取締或者責令改正，沒收違法所得，并處（）罰款。A.30萬元以上60萬元以下B.3萬元以上30萬元以下C.違法所得1倍以上5倍以下D.違法所得1倍以上10倍以下【答案】C12、存在（）的，不得擔任獨立財務顧問。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D13、（）依法對保薦機構、保薦代表人進行注冊登記管理。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國務院證券委員會D.證券期貨投資咨詢機構【答案】B14、證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B15、公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B16、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據（），對銷售產品或提供的服務劃分風險等級。A.風險特征和程度B.存在本金損失的可能性C.產品或服務的募集方式D.自律組織認定的高風險產品或服務【答案】A17、下列不屬于擔任基金托管人的條件的是（）。A.設有專門的基金托管部門B.有安全保管基金財產的條件C.有完善的內部稽核監(jiān)控制度D.注冊資本應當是貨幣資本【答案】D18、對于財政與預算撥款、銀行貸款或者國家規(guī)定不得用于購買企業(yè)債券的其他資金購買企業(yè)債券的，以及辦理儲蓄業(yè)務的機構用所吸收的儲蓄存款購買企業(yè)債券的，責令收回該資金，處以相當于購買企業(yè)債券金額（）以下的罰款。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C19、期貨合約包括商品期貨合約、金融期貨合約及其他期貨合約。下列選項中屬于金融期貨合約的是（）。A.能源期貨合約B.農產品期貨合約C.外匯期貨合約D.金屬期貨合約【答案】C20、設立股份有限公司必須具備的條件有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D21、下列關于公司形式變更的說法，正確的是（）。A.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司B.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司C.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉換D.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司【答案】B22、證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員數量不得低于公司總部人數的1.5%，且不得少于5人。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B23、下列關于證券經紀業(yè)務風險的說法正確的有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C24、根據中國人民銀行、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會和外匯局發(fā)布的《標準化債權類資產認定規(guī)則》，標準化債權類資產是指依法發(fā)行的債券、資產支持證券等固定收益證券，主要包括國債、中央銀行票據、地方政府債券、政府支持機構債券、金融債券、非金融企業(yè)債務融資工具、公司債券、企業(yè)債券、國際機構債券等，其他債權類資產被認定為標準化債權類資產的，應當同時符合的條件包括（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】A25、國務院證券監(jiān)督管理機構有權或者得到機構負責人批準后，采取下列（）措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】A26、下列有關上市公司收購的表述中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、按照《證券經營機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，適當性管理主要包括以下（）安排。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】C28、下列關于公司對外投資規(guī)定的表述,錯誤的是（）。A.公司可以向其他企業(yè)投資B.除法律另有規(guī)定外，公司不得成為對所投資企業(yè)債務承擔連帶責任的出資人C.公司章程對投資總額及單項投資的數額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額D.公司向其他企業(yè)投資，依照公司章程的規(guī)定，由董事長決定【答案】D29、證券市場的監(jiān)管機構包括()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B31、根據《證券法》，代銷協(xié)議應當載明的事項不包括（）A.侵權責任B.代銷的付款方式及日期C.代銷的期限及起止日期D.代銷證券的種類、數量、金額及發(fā)行價格【答案】A32、公司合并的種類包括（）A.①③B.①②C.①②④D.③④【答案】C33、《期貨交易管理條例》第五條規(guī)定，（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構B.期貨交易所C.當地財政部門D.期貨業(yè)協(xié)會【答案】A34、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內更新且沒有提出合理理由的，證券公司應采取的措施有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B35、下列有關有限責任公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）。A.監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數選舉產生B.監(jiān)事會成員可以為2人C.監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1/3D.監(jiān)事會中，職工代表的比例由公司決定【答案】C36、證券公司應建立健全相對集中權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制。則（）是證券公司自營業(yè)務的最高決策機構。A.投資決策機構B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構【答案】C37、證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告相關人士進行上市公司調研活動，應當符合的要求有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D38、下列有關保薦業(yè)務的表述中，正確的有（）。A.①②④B.①④C.①②D.③④【答案】C39、下列有關證券業(yè)務的專業(yè)人員范圍的說法，正確的有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅰ.Ⅳ【答案】A40、（）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。A.融資融券業(yè)務B.轉融通業(yè)務C.股票質押式回購業(yè)務D.股票約定式回購業(yè)務【答案】B41、有下列情形之一的，對股東會回購股權決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權（）。A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B42、下列關于托管人應當履行的職責中，錯誤的是（）。A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產，辦理合格境外投資者的有關交易清算、交收、結匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結算業(yè)務B.監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告C.根據中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局的要求，報送合格境外投資者的開銷戶信息、資金跨境收付信息、境內證券期貨投資資產配置情況信息等相關業(yè)務報告和報表，并進行國際收支統(tǒng)計申報D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關資料，保存期限不少于15年【答案】D43、下列說法中，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D44、下列關于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A45、證券公司自營業(yè)務的內部控制主要是應加強自營業(yè)務（）等的管理。A.②③④B.①②④C.①③D.①②③④【答案】D46、證券登記結算機構挪用客戶的資金，可采取的處罰措施有()。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A47、（2020年真題）根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，證券公司開展各項業(yè)務，應當（）A.規(guī)范管理、執(zhí)行到位，堅持各方面利益均衡發(fā)展原則B.控制風險，保障經營，堅持公司利益至上原則C.合規(guī)經營，勤勉盡責，堅持客戶利益至上原則D.穩(wěn)健經營，控制規(guī)模，堅持股